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2024年5月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及答案[单选题]1.基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A（江南博哥）.7B.30C.60D.90正确答案：B参考解析：基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
[单选题]2.基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用，以下费用无需披露()。
A.托管费B.客户维护费C.管理费D.广告费正确答案：D参考解析：基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
[单选题]3.A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。
基金管理人上述行为涉嫌()等信息披露违法行为。
A.承诺效应B.虚假记载C.重大遗漏D.误导性陈述正确答案：B参考解析：B项符合题意，虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
误导性陈述是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。
重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。
[单选题]4.交易双方达成一笔银行间债券回购业务，在回购到期日，正回购方因资金不足无法支付到期款项，该风险属于()。
A.信用风险B.流动性风险C.市场风险D.利率风险正确答案：B参考解析：流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。
[单选题]5.关于中国证券基金投资协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，以下说法正确的是()。
A.C2为风险承受能力最低的类型B.C2风险类型投资者通常不愿意承担任何投资损失C.没有风险容忍度的投资者类型为C4D.C1风险类型投资者可以认购货币市场基金正确答案：D参考解析：普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5，其中C1含风险承受能力最低类别。
证券从业资格考试（二科合一）真题解析L关于公募证券投资基金的表述，正确的有（）o [2017年2月真题]I.面向社会公开发行II.发行对象为特定投资人III.需要公开披露招募信息IV.发行对象为不特定投资人A.I、IK IVB.IK IIIc. I、ni、ivD. I、W【答案】：c【解析】：按照募集方式分类，基金可以分为公募基金与非公开募集资金，公募基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。
公开募集基金的基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人依法负有公开披露信息的义务。
2.对投资者而言，投资优先股有（）的优点。
［2018年3月真题］I .优先股票的股息收益稳定可靠II.在财产清偿时优先于普通股III.优先股票的股息收益比较高IV.二级市场价格波动比普通股小A.I . IIIB.Ik IVC.I、II、IIL IVD. i、n、w【答案】：D【解析】：对投资者而言，优先股票的优点为：①优先股收益相对固定；②优先股可以先于普通股获得股息；③优先股的清偿顺序先于普通股，而次于债权人。
④优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资。
与普通股相比，优先股的股息收益较低。
3.以下关于证券市场禁入的说法正确的是（）。
［2016年9月真题］I.配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施II.中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则III.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务IV.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施A.I、II、IIIB.I、Ik IIL IVC.IIL IVD.I、Ik IV【答案】：B【解析】：I项，根据《证券市场禁入规定》第七条，配合查处违法行为有立功表现的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施；n项，根据《证券市场禁入规定》第二条，中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则；in项，根据《证券市场禁入规定》第四条，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案答题时间：120分钟试卷总分：100分姓名：_______________ 成绩：______________第一套一.单选题(共20题)1.以下关于债券价值的说法正确的有（）。
Ⅰ．市场利率低于票面利率时，增加债券期限可以增加债券价值Ⅱ．市场利率不变的情况下，债券价值随着时间逐步向票面价格趋近Ⅲ．市场利率高于票面利率时，债券到期时间越长，债券价值越大Ⅳ．债券价值与市场利率呈正向关系，折现率越大，债券价值越大A.Ⅰ．Ⅲ．ⅣB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．ⅡD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ2.【真题】根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的（）。
A.50%B.80%C.90%D.95%3.关于持有待售的固定资产，下列说法中正确的有（）。
Ⅰ．企业持有待售的固定资产，应当对其预计净残值进行调整Ⅱ．划分为持有待售的固定资产必须满足企业已经就处置该固定资产作出决议Ⅲ．划分为持有待售的固定资产必须满足企业已经与受让方签订不可撤销的转让协议Ⅳ．划分为持有待售的固定资产必须满足该项转让将在一年内完成A.Ⅱ．Ⅲ．ⅣB.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅰ．Ⅲ．ⅣD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ4.下列哪些情况属于公开发行证券（）。
Ⅰ向特定对象发行超过200人Ⅱ向不特定对象发行证券的Ⅲ通过报刊等广告发行Ⅳ公司某股东将其股份转让给他人，转让后导致股东人数为200人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.【真题】封闭式基金的登记业务由（）办理。
A.基金管理人B.中国证券业协会C.基金托管人D.中国证券登记结算有限责任公司6.以下不会引起速动比率变化的有（?）。
Ⅰ用短期借款还应付账款Ⅱ用现金买固定资产Ⅲ用现金买存货Ⅳ用现金买交易性金融资产Ⅴ用存货对外投资A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅳ、ⅤE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ7.下列首次公开发行股票并上市的发行人的律师的做法，正确的是（?）。
《证券投资学》习题（1-6章）一. 单项选择1．证券经纪商的收入来源是（）A、买卖价差B、佣金C、股利和利息D、税金2．贴现债券的发行属于（）A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式3．世界上历史最悠久的股价指数是（）A、金融时报指数B、道琼斯股价指数C、标准普尔股价指数D、日经指数4．在我国股票发行通常采用（）方式。
A、平价B、溢价C、时价D、贴现5．股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）A、公积金B、税后利润C、借入资金D、社会闲置资金6．优先股票的“优先”体现在（）A、对企业经营参与权的优先B、认购新发行股票的优先C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D、股利分配和剩余资产清偿的优先7．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（）A、直接融资市场B、间接融资市场C、资本市场D、货币市场8．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）A、信用公司债B、保证公司债C、抵押公司债D、信托公司债9．（）是股份有限公司最基本的筹资工具。
A、普通股票B、优先股票C、公司债券D、银行贷款10．（）的投资者可以享受税收优惠。
A、优先股票B、公司债券C、政府债券D、金融债券11．一般来讲，公司债券与政府债券比较（）A、公司债券风险小，收益低B、公司债券风险大，收益高C、公司债券风险小，收益高D、公司债券风险大，收益低12．我国证券交易所实行（）。
A、公司制B、会员制C、股份制D、合伙制13．股份有限公司的设立，一般有两种方法（）A、公募设立和私募设立B、发起设立和募集设立C、直接设立和委托设立D、直接设立和投标设立14.贴现债券的发行属于（）A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（）A、大额可转让定期存单B、银行承兑汇票C、银行本票D、银行股票16.世界上第一个股票交易所是（）A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所17.以下不属于证券交易所的职责的是（）A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、公布行情18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。
第一章第四节基金法基金——组合投资五基金财产的独立性要求（掌握）1.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入自有财产。
2.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形取得的财产和收益归入基金财产。
3.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。
4.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销；非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立如果违反：基金管理人或托管人没有独立财产，5万至50万罚款，没收违法所得；直接人员给予警告、暂停或撤销从业资格，3万至30万罚款。
六基金的募集（一）基金公开募集与非公开募集1.公开——面向社会公众，非公开——特定投资者2.基金公开募集与非公开募集的区别（熟悉）募集方式不同：公募宣传，私募不公开宣传募集对象不同 : 公募为不确定对象，私募为少数特定投资者（二）非公开募集基金的相关制度1.合格投资者的要求（了解）：合格投资者不得超过200人2.投资范围（了解）：包括买卖公开发行的股份有限公司额股票、债券、基金份额，中国证监会规定的其他证券及衍生品种（三）非公开募集基金管理人的登记1.基金管理人应向基金业协会履行登记手续，报送基本情况（四）非公开募集基金管理人的备案要求1.募集完毕基金管理人应向基金业协会备案；对资金总额或基金份额持有人人数达到规定标准的基金，基金业协会应向中国证监会报告。
第五节期货交易管理条例一期货概述（掌握）概念：期货合约，即有期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物（基础资产）的标准化合约。
期货的特征：①合约标准化；②场所固定化；③结算统一化；④交割定点化；（期货交易所确定①-④）⑤交易经纪化（通过中介，即期货公司）；⑥保证金制度化；⑦商品特殊化。
（１）熟悉证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规（２）掌握公司的种类；熟悉公司法人财产权的概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。
了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。
掌握股份有限公司的设立方式与程序；熟悉股份有限公司的组织机构；熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。
了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；掌握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。
掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。
熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。
（３）熟悉证券法的适用范围；掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定.掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。
掌握证券交易的条件及方式等一般规定；掌握股票上市的条件、申请和公告；掌握债券上市的条件和申请；熟悉证券交易暂停和终止的情形；熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为；熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为.掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系；掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施；掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。
公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.08.28•【文号】中国证券监督管理委员会令第175号•【施行日期】2020.10.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第175号《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》已经中国证券监督管理委员会2020年第7次委务会审议通过，现予公布，自2020年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：易会满2020年8月28日公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法第一章总则第一条为了规范公开募集证券投资基金（以下简称公募基金或基金）销售机构的销售活动，保护投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，根据《证券投资基金法》《证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。
第二条本办法所称基金销售，是指为投资人开立基金交易账户，宣传推介基金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金交易账户信息查询等活动。
基金销售机构是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）或者其派出机构注册，取得基金销售业务资格的机构。
未经注册，任何单位或者个人不得从事基金销售业务。
基金服务机构从事与基金销售相关的支付、份额登记、信息技术系统等服务，适用本办法。
第三条基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务，基金服务机构及其从业人员从事与基金销售相关的服务业务，应当遵守法律法规、中国证监会规定以及基金合同、基金销售协议等约定，遵循自愿、公平的原则，诚实守信，谨慎勤勉，廉洁从业，恪守职业道德和行为规范，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。
第四条基金销售结算资金属于投资人，基金销售相关机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。
禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。
基金销售相关机构破产或者清算时，基金销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。
非因投资人本身的债务或者法律法规规定的其他情形，基金销售结算资金不得被查封、冻结、扣划或者强制执行。
基金业务管理制度基金业务管理制度的目的是规范基金业务的开展，明确各种业务的操作流程和职责分工，确保基金的合规经营，并有效管理投资风险。
制度制定的基本原则是透明、公平、公正、合法、安全。
以下是基金业务管理制度涵盖的主要内容：1.投资管理制度：包括基金投资决策流程、投资标准、投资组合管理、投资限制、风险控制等。
投资管理制度规定了基金经理的职责和权限，以及基金投资的约束条件，确保基金账户资产得到合理配置和有效管理。
2.份额发行与赎回管理制度：规定了基金份额的发行和赎回的条件和程序，包括募集期、申购、认购、赎回等环节的操作规则。
该制度保障了投资者的申购和赎回权益，并确保资金的及时调度与清算。
3.客户交易管理制度：明确了基金公司与投资者之间的业务往来和交易的各项规定。
包括投资者开户、证券账户的开设与管理、交易价格的确定、交易费用的扣除等。
客户交易管理制度保障了基金公司与投资者的交易行为公平、公正。
4.风险管理制度：主要包括风险基准的设定、风险控制指标的制定、风险警示线和止盈止损等管理规定。
风险管理制度是基金公司根据风险偏好和投资者需求，以科学的方法评估和控制投资风险，确保基金的安全运营。
5.资金与资产管理制度：涵盖了基金资金的保管、划拨、使用等方面的规定，以及基金账户资产的估值、交易、配股、分红等操作规则。
资金与资产管理制度保障了基金资产的安全、流动和合理配置，确保基金的正常运作。
6.业务信息披露制度：明确了基金公司披露业务信息的内容、方式和时间要求，规定了业务信息的真实、准确和完整性。
业务信息披露制度保障了投资者的知情权和监督权，提高了基金公司的透明度和诚信度。
xx证券股份有限公司投资者适当性管理办法第一章总则第一条为进一步规范xx证券股份有限公司（以下简称“公司”）投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》及公司相关制度，制定本办法。
第二条投资者适当性管理，是指公司在向投资者销售产品或提供相关业务服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。
第三条公司向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金，以下简称基金）、公开或者非公开转让的衍生产品，或者为投资者提供相关业务服务的，适用本办法。
第四条本办法为公司开展投资者适当性管理工作的总体性规范。
各业务管理部门应在本办法基础上，制定并完善具体业务的投资者适当性管理实施细则，其内容应当包括但不限于以下内容：（一）适当性管理的职责分工；（二）了解投资者的标准、程序和方法；（三）投资者准入的标准、方法和流程；（四）产品或服务定级的依据、方法和流程；（五）适当性匹配的标准、程序和方法；（六）履行适当性义务的保障，包括但不限于培训、回访、考核以及录音或录像的标准、方法和流程。
第二章组织架构与职责分工第五条公司董事会授权公司经营管理层组织制定公司投资者适当性管理基本制度，建立公司投资者适当性管理组织架构，定期或不定期听取公司适当性管理工作报告。
第六条公司经营管理层设立公司客户管理委员会（以下简称“委员会”）对涉及投资者适当性管理的相关重大事项进行审议、研究决策，保障投资者适当性管理工作开展的费用预算、人力投入和系统建设等。
ⅩⅩ证券股份有限公司公募基金管理业务基本制度目录第一章总则第二章决策与授权体系第三章业务管理第四章人员管理第五章风险控制第六章禁止行为第七章附则第一章总则第一条为规范公司公募基金管理业务，建立科学、高效的公募基金管理业务运作机制，切实保障基金份额持有人的权利，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》等法律法规及《ⅩⅩ证券股份有限公司章程》等规章制度，制定本制度。
第二条公司开展公募基金管理业务的宗旨：遵规守法、勤勉尽责、诚实信用，始终将投资人的利益放在首位。
第三条公司开展公募基金管理业务，必须坚持下列原则：(一）合法合规原则。
遵守法律、行政法规和中国证监会、中国证券业协会、中国基金业协会的规定。
(二）公平诚信原则。
坚持公平交易，诚实守信，避免利益冲突, 禁止利益输送，保护客户合法权益。
(三）审慎尽责原则。
坚持勤勉尽责，为客户提供审慎专业的服务。
(四）资产安全原则。
依法对基金资产实施托管，并进行监控和核查，有效保护客户资产安全。
(五）独立运作原则。
公司开展公募基金管理业务，设置独立部门，与公司自有资产、其他客户资产的管理业务在人员、场所等方面严格分离，各自独立决策，独立运作。
(六）分离制衡原则。
公司开展公募基金管理业务，前、中、后台业务严格分离，在公募基金部门内部将市场营销、投资研究与管理、运营保障等职能进行分离，权责分明、制衡机制。
第二章决策与授权体系第四条公司设置公募基金部门独立开展公募基金管理业务，在人员、场所等方面与公司管理的其他客户资产、自有资产严格分离，独立决策、独立运作。
第五条公司按照“董事会-总经理办公会-公募基金管理业务决策委员会-公募基金部门”四个层级的公募基金管理业务决策与授权体系，对公募基金管理业务进行分级授权、分级管理。
第六条公司董事会是公募基金管理业务的最高决策机构，审定公募基金管理业务的基本制度，决定与公募基金管理业务有关的部门设置及各部门职责。
审定公司公募基金管理业务的重大事项，包括发起设立基金、公司以自有资金投资公募基金等重大事项。
第七条公司总经理办公会是公司公募基金管理业务的业务决策机构。
具体职责包括：(一）审定公司公募基金管理业务的一般业务制度；(二)组织实施公司公募基金管理业务年度经营计划；(三)提请董事会审定公司发起设立公募基金；(四)提请董事会审定公司以自有资金参与公募基金；(五）审批公募基金管理业务产品设计方案；(六)审批公募基金销售推广方案；(七)董事会授权范围内的其他事务。
第八条公募基金管理业务决策委员会是公募基金管理业务决策执行机构，具体职责包括：(一)贯彻落实有关法律法规、公司内控制度和董事会、总经理办公会议的有关决议；(二)审定公募基金管理业务证券库品种的调整建议；(三）审议公募基金管理业务产品设计方案、销售方案；(四）审定公募基金管理业务投资策略，确定资产配置原则、策略及方向；(五)在授权范围内，对投资总监和基金经理进行授权；(六)审核确定授权范围内的其它重要事务。
第九条公募基金部门是公募基金管理业务的具体管理和执行部门，在分管总裁领导下，负责公司公募基金管理业务的日常管理和运作。
具体职责包括：(一）贯彻执行国家法律、法规、业务规则及公司有关制度的规定，执行公司董事会、总经理办公会、公募基金管理业务决策委员会的有关决议；(二）拟订并组织实施公司公募基金管理业务的总体发展规划；(三）组织或协同公司其他部门拟订与公募基金管理业务相关的业务制度、岗位职责和操作规程；(四）完成公司下达的公募基金管理业务经营指标与管理目标；(五）与公募基金管理业务有关的资格准入的申报；(六）公募基金产品开发设计、产品申报（备案）材料制作及向有关机构申报（备案)；(七）公募基金管理业务证券库的建立和维护；(八）基金资产的投资运作管理；(九）公募基金管理业务的后台运营维护；(十）公募基金管理业务市场开发和维护及其创新产品的销售；(十一）完成公司与公募基金有关的工作及公司交办的其它工作。
第三章业务管理第一节业务支持第十条公司根据“分离制衡”的原则，在公募基金部门下合理设置相应的二级部门或岗位，分别履行公募基金管理业务各环节的职能。
第十一条运营管理部门履行基金资产投资的交易清算等职能。
第十二条计划财务部门履行公募基金管理业务的财务核算、基金估值、资金调拨、报表编制、合同及账户监督管理等职能。
第十三条信息技术部门履行公募基金管理业务的技术系统安装、调试、维护及优化等职能，保障公募基金管理业务系统安全、高效运行。
第十四条零售业务部门、机构业务部门及分支机构履行公募基金管理业务产品销售、咨询服务等职能。
第十五条董事会办公室履行协助和指导公募基金管理业务信息披露等职能。
第十六条公司其他部门在各自权限范围内参与公募基金管理业务，履行相应职责。
第二节业务运作第十七条公司应跟踪研究分析基金市场发展状况，在广泛调研的基础上,设计开发满足投资人需求、符合公司实际的公募基金产品。
第十八条公司开展公募基金管理业务，应按规定提交基金注册申请材料，依法与投资人、资产托管机构签订基金合同，就各方的权利义务和相关事宜做出明确约定；依法依规开展基金产品的募集、转换、合并以及申购、赎回、交易等业务。
第十九条公司在出现基金合同终止的情形时，应按中国证监会相关规定办理基金财产清算事宜。
第二十条公司公募基金产品可以自行销售，也可以委托取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司或者中国证监会认可的其他机构代理销售。
公司与代销机构应当以协议的方式明确双方的权利和义务。
第二十一条公司开展公募基金管理业务，应当建立客户适用性管理体系，公司及代销机构应当根据投资人风险承受能力推荐适当的基金产品；并做好客户关系管理、客户咨询和回访服务，及时处理投诉。
第二十二条公司开展公募基金管理业务，实行基金经理负责制，指定符合监管规定的专门人员负责公募基金管理业务的投资管理事宜。
第二十三条公司公募基金管理业务在授权范围内的投资决策应当实行“公募基金管理业务决策委员会-投资总监-基金经理”三级授权机制，明确投资权限，遵守投资限制，防止越权决策。
第二十四条公司公募基金管理业务的投资应具有合理依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录，严格防控内幕交易；基金投资涉及关联交易的，要遵守严格的审批流程，坚持基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突。
第二十五条公司开展公募基金管理业务实行集中交易管理制度，将投资管理职能与交易执行职能隔离，建立独立的交易系统，完善的交易监测、预警和反馈系统，完善相关的安全设施。
第二十六条公司开展公募基金管理业务建立投资指令审核制度，保证投资指令符合基金合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；严格执行公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
第二十七条公司开展公募基金管理业务应做好基金的注册登记、资金清算和账户管理，确保基金资产的安全、完整。
第二十八条公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算、科学估值，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
基金会计核算应当独立于公司会计核算。
第二十九条公司开展公募基金管理业务，应依法依规履行报告义务，按照监管要求编制公募基金管理业务的各类报告，按要求报送中国证监会、中国基金业协会等监管机构。
第三十条公司开展公募基金管理业务，应当按照法律、法规和中国证监会的有关规定，建立完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。
第三十一条公司应建立安全、实用、操作性强的公募基金信息技术系统，并对信息数据实行严格的管理，保证信息数据的安全、真实和完整，能够及时、准确地进行传递；严格计算机交易数据的授权修改程序，坚持电子信息数据的定期查验制度。
第三十二条公司应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，对重要数据实行异地备份，并建立异地灾难备份系统。
第三十三条公司应妥善保管基金合同、客户资料、投资决策、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。
上述文件、资料和数据保存期限不得少于20年。
第四章人员管理第三十四条公司开展公募基金管理业务，公司董事、监事、高级管理人员聘用、管理须遵照《基金法》及其他相关法律法规的规定, 服从相关制度约束。
公司从事公募基金管理业务投资管理人员及其他人员的聘用、聘任和管理须遵守公司相关制度的规定。
第三十五条公司从事公募基金管理业务的从业人员的证券投资管理应遵守《基金法》等法律法规的相关规定，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
第三十六条公司股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则。
第三十七条公司应明确公募基金管理业务相关岗位职责，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。
第三十八条公司应建立对投资管理人员的考核体系，客观、科学地评价投资管理绩效；对基金经理的评价和考核应体现基金财产运用注重长期、价值投资、控制风险的特点。
第五章风险控制第三十九条公司应建立完备的公募基金管理业务风险控制组织体系，各相关部门和人员将风险控制的要求贯穿于公募基金管理业务的各个环节。
公募基金管理业务各主要环节由不同的部门和岗位负责，相互制衡；负责风险监控和业务稽核的部门和岗位独立于其他部门和岗位，分管公募基金管理业务的高级管理人员不得兼管风险控制部门和稽核审计部门。
第四十条公司董事会下设的风险管理委员会，负责监督公募基金管理业务风险控制制度的执行情况，向董事会报告公募基金管理业务运行中的风险和风险管理情况。
公司设立合规总监。
合规总监为公司高级管理人员，是公司的合规负责人，对公司及员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
公司在现有风险管理体系的框架下，设立公募基金管理业务专项合规负责人,按照规定履行公募基金合规负责人职责，对董事会负责,向公司合规总监汇报工作。
公募基金管理业务专项合规负责人由公司总经理提名，经董事会聘任，报中国证监会核准。
第四十一条公司总经理办公会下设的风险管理执行委员会对公募基金管理业务的重大事项进行审议和风险评估，为公司管理层决策提供支持。
第四十二条合规部门负责对公募基金管理业务相关制度、合同和流程进行合规性审核；按照监管机构的要求和公司的规定定期、不定期地进行合规检查，组织落实公募基金管理业务的业务隔离和反洗钱工作；负责处理公募基金管理业务相关法律诉讼事务。
第四十三条风险控制部门负责对整体业务进行全程监控，拟定和完善公募基金管理业务风险管理制度和风险控制流程；建立和完善公募基金管理业务风险监控指标体系；监控和检查公募基金管理业务运行情况；分析、评估公募基金管理业务的风险状况，并向公司总经理办公会及相关部门提交风险评估报告。
