世行贷款浙江农村生活污水处理系统及饮水工程建设项目实施手册浙江省利用国外贷款项目领导小组办公室2014年6月目录1、项目背景 (1)2、项目目标和内容 (2)2.1 项目目标 (2)2.2 建设内容 (2)3、框架结构和项目选择 (6)3.1 框架结构 (6)3.2 入选框架结构项目基本条件 (6)3.3 框架项目准备 (6)4、项目报告编制 (7)4.1 污水系统建设计划 (7)4.2 项目选择 (7)4.3 村庄和村民意愿调查 (7)4.3 项目报告编制 (8)4.4 子项目审批 (9)5、技术和造价评估导则 (10)5.1 技术评估 (10)5.2 工程成本评估 (11)6、社区参与导则 (12)7、农村污水系统机构与职责 (13)7.1 管理机构 (13)7.2 实施机构 (14)7.3 机构职责 (14)8、安保计划 (16)9、采购与报账计划 (17)9.1 合同类别、采购方式和世行审查要求 (17)9.2 招标 (19)10、财务管理 (24)10.1 资金筹措与管理 (24)10.2 世界银行贷款申请与支付流程 (24)10.3 转贷办法 (27)11、项目监测与报告 (28)附件： (29)1：农村污水接户指南 (29)2：农村污水末端处理工艺设计设计导则 (29)3：农村污水系统运维指南 (29)4：农村污水处理系统工程单价 (29)5：村庄典型性分析 (29)6：社区参与手册 (29)7：环境管理计划 (29)8：移民监测评估计划 (29)9：大坝安全管理计划 (29)10：采购手册 (29)11：财务管理手册 (29)1、项目背景经国务院批准，浙江省人民政府和世界银行将签署项目协定，决定在2015－2020年在浙江实施浙江农村生活污水处理系统和饮水工程建设示范项目。
该项目涉及浙江省安吉、富阳、天台和龙泉等四个县市的24个乡镇的390多个行政村，700余个自然村。
工程总投资24.6324亿元人民币，折合4亿美元，其中利用世行贷款2亿美元。
四个县市地理位置如图1－1。
图1－1：项目县市在浙江的位置浙江省人民政府为了推进项目准备和实施，组建了由浙江省发改委为依托的浙江省项目办。
各县市也组建了子项目办。
浙江省项目办依据前期准备成果和下阶段实施计划，制定项目实施手册，供各子项目办使用。
2、项目目标和内容2.1 项目目标在浙江选择的农村集镇和分散农村开展农村给排水基础设施的建设，促进实现浙江农村给排水基础设施可持续服务。
2.2 建设内容项目的建设地点：安吉、富阳、天台、龙泉建设内容：四个县市农村集镇和农村给排水基础设施建设与提升。
项目组成：四个县市提出的农村污水系统建设方案。
第一阶段：安吉、富阳、天台、龙泉四个县市的16个子项目和省项目办2个技术援助项目。
合计投资约11.96亿元。
第二阶段框架项目：四个县市的集镇和农村污水系统建设项目，根据项目协定确定的框架要求准备，逐个获得世行不反对意见后启动实施。
二阶段项目投资约12.67亿元。
项目组成如表2-1。
表2－1：项目投资计划表3453、框架结构和项目选择3.1 框架结构第二阶段投资约12.67亿元，继续开展农村给排水基础设施建设。
按照项目协定，满足如下条件的项目可以开展准备工作，并获得世行不反对意见后方可启动实施。
表3－1:框架结构内涵3.2 入选框架结构项目基本条件（1）村庄应表达改善村庄给排水设施的意愿；（2）村庄支持项目建设方案并同意为项目实施提供支持；（3）村庄同意负责组织接户并达到一定接户率以实现村庄建设项目效益；（4）农村集镇给排水基础设施建设与提升项目应该将周边村庄给排水设施改善纳入系统方案，以使村庄受益。
（5）项目的技术经济和财务指标满足本手册规定的要求。
3.3 框架项目准备（1）框架项目主了满足上述要求，还要按照国内程序要求开展前期准备。
（2）框架项目应该编制项目报告或者可研报告，报省项目办和世行审查。
4、项目报告编制4.1 污水系统建设计划（1）子项目办在每年1月20日前向省项目办提交县市该年度利用世行贷款农村污水系统建设计划。
描述项目名称、工程内容和投资、实施时间计划、一阶段项目实施情况、二阶段项目实施设想等。
（2）纳入建设计划的村庄由水务公司统筹考虑水务公司组织实施能力、资金配套等情况，选择村庄逐步开展前期工作。
（3）根据项目协定，所有一阶段项目顺利启动后，任意一个合同满足30％的报账计划和30％的绩效计划，即可申请启动一个二阶段项目。
（4）水务公司准备项目报告报省项目办审批。
4.2 项目选择项目选择时只要有3－4个行政村且均满足如下其中一个或多个条件，即可打包准备项目报告，申请纳入世行贷款项目申报省项目办批准实施。
（1）集镇和或村庄给排水系统建设纳入当地有关规划和计划，配套资金落实；（2）人口相对密集、中心村和乡镇周边村庄；（3）离现有污水设施近，具备纳管条件的村庄；（4）当地居民具有强烈治理愿望，基层组织战斗力强，并愿意参与项目准备、建设和运维；（5）水环境影响较敏感的村庄，例如水源保护区、生态保护区村庄；（6）根据新农村建设进展和各级政府对农村建设管理要求，需要开展农村污水系统建设的村庄。
4.3 村庄和村民意愿调查（1）目标村成立污水管理小组。
（2）污水小组组织召开村干部、村民代表会议，设计院介绍项目建设意义和基本建设方法。
（3）在规划的服务范围内，应有不少于70％的家庭愿意将户内生活污水接入户外管网或者接出户外处理。
（4）村委会向县市项目办书面提出同意负责组织污水接户、确保一定接户率、愿意派出人员参与污水设施运维。
详细社区参与办法见附件6：社区参与手册。
4.3 项目报告编制项目报告编制内容如下：（1）项目地区和项目位置；（2）居民和村庄意愿调查与统计：按照4.2程序开展居民和村庄意愿调查，并统计村庄和居民意愿。
（3）项目区域给排水现状和存在的问题。
描述该批项目村给排水现状和存在的问题。
提出给排水系统改善建议。
（4）项目建设条件：根据居民意愿、现场调查和地质勘察、地形测量成果，描述项目建设条件。
（5）给水、排水设施建设与提升方案：给出污水系统建设管网布置图、末端站处理工艺和占地情况。
（6）工程量清单：按照接户、检查井、清扫口、管道、路面修复、末端站分村庄逐项列出工程量单。
（7）运维方案和运维费用：按照本手册附件3运维手册要求开展运维方案设计。
给出运维费用及其来源。
（8）工程造价：以当年市场价计算综合单价。
本手册附件4给出2013年市场价为基础的单位工程造价和人均造价。
按照接户、收集管网、道路恢复、末端处理站分列自然村和行政村造价。
（9）实施计划：给出接户、管网和场站的实施计划和采购方案。
（10）资金筹措：给出拟利用世行贷款额度和国内配套资金额度与来源。
（11）安保政策符合性：论述本项目符合国家法律法规和有关政策和附件7、8、9规定的安保要求。
4.4 子项目审批所有第二阶段项目均应按照国家和地方有关规定，履行建设项目审批程序。
未履行国内审批程序、征地等手续，不得动工建设。
5、技术和造价评估导则5.1 技术评估可持续运维是农村污水系统建设是否成功的主要标志。
省办和实施阶段咨询公司对项目报告的评估要点为：（1）可靠的给排水现状调查和建设条件调查（2）全寿命期费用最低的建设方案（3）合理的工程建设成本（4）可靠的运维方案与运维费用及其筹集机制咨询公司对项目报告进行评估，提交评估报告，评估报告经省项目办审查后连同项目报告一并报世行。
评估报告包括如下内容：（1）村庄意愿在规划的服务范围内，应有不少于70％的家庭愿意将户内生活污水通过户外管网或者就地处理系统处理。
（2）村庄基本情况项目报告需给出服务范围内村庄相关内容。
表5－1：村庄基本情况汇总表（3）村庄污水系统设计1）接户系统：设计文件已经按照附件1的要求对典型户进行接户设计，统计了不同类型户的接户工程量和比例。
设计接户数不少于70％。
2）收集系统设计：对村庄密集程度分类，附件5给出乐狭长型、低密度型、一般密度型、集聚型和高度密集型村庄人均工程量。
评估报告应评估人均工程量的合理性。
表5－2：不同人口密度人均工程量表3）末端处理站设计：◆具备纳管条件的村庄优先考虑纳管处理，无需建设村庄末端站系统。
◆分散处理的，按照附件2选择了适合村庄条件的处理工艺。
（4）运维方案设计明确水务公司为运维公司，村庄派出兼职人员参与日常照看。
明确了年运维费用及其来源。
5.2 工程成本评估控制人均造价。
采用附件4工程单价进行造价估算。
当人均工程造价超过2000元时，应分别给出供水、排水造价组成并分析人均造价合理性。
6、社区参与导则鼓励村庄或社区参与项目准备、项目设计、项目实施和项目运行管理。
不同项目阶段的参与内容、活动及预期成果如下表所示。
表6-1：村庄参与内容社区参与具体方法见附件6：《社区参与手册》。
7、农村污水系统机构与职责7.1 管理机构本项目在浙江省利用国外贷款项目领导小组领导下准备与实施。
领导小组在省发改委设项目管理办公室，统一组织实施本次世行项目。
省农办、环保、建设、国土、水利等部门为成员单位。
各县市组建县市项目领导小组和办公室，协调项目准备和实施。
图7－1：项目管理架构框图表7-1：项目办联系人7.2 实施机构四个县市的五家水务公司为项目法人，负责项目准备和实施。
各项目村村委会是根据国家有关法律成立的村民自治组织，在本项目中负责组织污水接户。
承包商在村内实施工程施工时，村委会应负责做好施工阶段的配合工作。
表7-2：各子项目实施机构安排第二阶段项目也由各县市水务公司负责建设和运维。
7.3 机构职责（1）各级政府部门开展征地、环保、文物等执法检查；财政、审计部门定期检查项目资金使用、实施进展和绩效情况。
（2）省项目办、子项目办、建设单位职责如下：❑省项目办职责❑指导县市执行世行政策（财务管理、采购、安全保障）❑安排采购计划，对招投标工作提供技术指导，审核招标文件报世行（前审）/审核招标文件（后审）❑对规划子项目提供技术指导，审核技术文件并报世行❑负责编写半年度报告❑审核各县市提款报账材料，报省财政厅❑安排世行每年两次的检查团❑咨询公司的管理，组织培训❑组织外部监测❑县市项目办职责❑与省项目办对接，指导实施单位执行世行政策❑协助实施单位进行政策处理、项目审批等❑协调并督促村委会实施污水管接户❑协助实施单位准备远期子项目的技术文件，并报省项目办❑配合省项目办进行外部监测，并编写该县项目半年报❑审核并签署提款报账材料，报省项目办❑制订配套资金计划，帮助实施单位落实配套资金❑监督指导采购过程及合同管理❑实施单位职责（水务公司）❑承担业主的职责❑资产的运营维护❑执行世行相关政策❑实施单位职责（村委会）❑承担污水接户业主的职责❑协助污水收集及处理系统的设计、施工及日常维护8、安保计划（1）所有子项目全阶段应执行国家环境保护、征地拆迁、大坝安全、文物保护等方面的法律法规和世行安保政策。
