2016年第五次期货从业资格考试难吗

期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。

A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。

A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。

A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。

A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。

答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。

2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。

答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。

以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。

祝您顺利通过考试！。

期货从业资格考试心得期货从业资格考试心得期货从业资格考试心得总结我是第一次参加期货资格考试，总体而言感觉比之前做的练习题要简单很多。

首先是题量由170道减少为155道题，时间上感觉应该会比之前的更加宽松。

我基础知识考试基本上能够做完，没有时间检查；法律法规做完只用了一半的时间，剩下不少时间检查，法律我所在的考场（深圳高职院）很多人都能提前做完。

另外要提醒大家注意下新的考纲和旧的考纲的差异：《基础》：取消了期权套利（水平套利、垂直套利、飞鹰套利、跨式套利）和期货投资基金的内容，新的教材已经删除的相关的内容，而考试也完全没有出现。

这样，复习的时候第5版旧教材期权套利和投资基金的内容就可以完全忽略了，考试难度也大幅降低。

这次考试单选、多选的计算题量和难度都比往年要小得多！有很多概念和原理性的问题（有一道题问白糖的代码是什么？）另外，多看下沪深300股指期货的相关内容，考试考了不少。

综合题都是计算题，多做练习基本问题都不大，有2、3道要绕绕弯。

计算题要注意多看书上的例题，基本上80%都是书上例题的翻版，考得最多的计算题是套期保值、套利、期权、结算这些，另外有一道国债期货转换因子的题目。

《法律》：增加了《投资者保障基金》和《首席风险官》的内容，其中《投资者保障基金》里边的考试内容出了不少题目，大家复习时要多加注意。

另外，罚则（罚多少钱判多少年）的题目只有1、2道，分值很少（不超过3分），复习起来又很费劲，建议不要花太多时间。

另外，这次考了《最高人民法院期货纠纷案若干规定》的实施日期，1道题0.5分，这类的问题大可不必太关注。

倒是像证监会在XX月内决定是否批准设立期货公司？获得金融经纪资格XX月没有成为中金所会员该资格将会失效？这种关于时间期限题目考了不少。

还要留意证监会、证监会派出机构、期货业协会这些机构该向谁报告，哪些是“监督管理”哪些是“自律管理”。

列出一些实际的单位和人，哪些能够在国内开户做期货？那些人能够参加从业资格考试？另外，期货交易所各个部分（会员大会、理事会、总经理）职责，会议召开的流程，人员任命方式是每年必考的内容，这次也不里外。

2023年期货从业资格之期货基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共150题）1、2016年3月，某企业以1.1069的汇率买入CME的9月欧元兑美元期货，同时买入相同现值的9月到期的欧元兑美元期货看跌期权，执行价格为1.1091，权利金为0.020美元，如果9月初，欧元兑美元期货价格上涨到1.2863，此时欧元兑美元期货看跌期权的权利金为0.001美元，企业将期货合约和期权合约全部平仓。

该策略的损益为（）美元/欧元。

（不考虑交易成本）A.0.3012B.0.1604C.0.1325D.0.3195【答案】 B2、下列关于期权交易的表述中，正确的是（）。

A.交易发生后，买方可以行使权利，也可以放弃权利B.交易发生后，卖方可以行使权利，也可以放弃权利C.买卖双方均需支付权利金D.买卖双方均需缴纳保证金【答案】 A3、交易保证金是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是（）的保证金。

A.已被合约占用B.未被合约占用C.已经发生亏损D.还未发生亏损【答案】 A4、某套利者以63200元/吨的价格买入1手10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出1手12月份铜期货合约。

过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。

最终该笔投资的价差（）元/吨。

A.扩大了100B.扩大了200C.缩小了100D.缩小了200【答案】 A5、某日，中国银行公布的外汇牌价为1美元兑6.83元人民币，现有人民币10000元，按当日牌价，大约可兑换（）美元。

A.1442B.1464C.1480D.1498【答案】 B6、下列关于外汇期货的蝶式套利的定义中，正确的是（）。

A.由二个共享居中交割月份的一个牛市套利和一个熊市套利的跨期套利组合B.由一个共享居中交割月份的一个牛市套利和另一个牛市套利的跨期套利组合C.由一个共享居中交割月份的一个牛市套利和一个熊市套利的跨期套利组合D.由一个共享居中交割月份的一个熊市套利和另一个熊市套利的跨期套利组合【答案】 C7、若基差交易时间的权利属于卖方，则称为（）。

2016年第五次期货从业资格考试该怎样复习呢？看真题有没有用呢？
第五次期货从业资格考试在11月份进行，虽然说期货从业资格考试并不是很难，但是还是要有足够的复习时间，在还剩下一个多月的时间里，期货从业资格考试该怎样复习呢？下面是一位考生给出来的答案:
1、考试试题按章节比例随机抽，每年考题都由教材上的主要考点变形组成，万变不离其宗。

2、看真题十分有用，通过测试真题，能够了解出题规律，考量出题者的出题思路，归纳出常考题型和重要考点考察方式。

考生对于考试真题的把握要常透彻。

所以在接下来的饿一个月时间里，考生还是认真做几套真题吧！。

期货投资分析考试心得（2016年11月）前段时间闲暇较多，于是报名了期货从业考试，基础跟法律法规通过之后，心想索性把投资分析也过了吧，于是开始准备。

本打算按照之前的习惯，现在网上买几套往年真题练习一下，然后看看书，心想也差不多没什么问题，但始终找不到像样的往年考试真题，才百度去搜集资料。

结果基本出乎我的意料，期货投资分析从11年才开始举行，到现在一共也没太多考试，除了11年组织的首次考试通过率在还行之外，其他年份的考试通过率低的惊人，最低的一次竟然只有0.5%，大部分通过率在5%左右，看到这样的数字，让我不得不重视起来，反而最后结果好一些。

实际上只要重视了，基本上没太大问题。

前几天成绩出来，结果还算满意，第一次考也过了，72分，也算万幸。

由于该考试确实有点难度，加上当时我准备的时候网上很难找出来像样的文章，因此在此总结一下心得，供后来人参考。

首先，我选择的备考资料为两本书+李铁老师的课件视频。

两本书中除一本教材之外，另外一本是淘宝上随便买的辅导书1200题。

大体的顺序是先照着视频把教材认真的过了一遍，然后剩下两到三周的时间做了一下题，最后不懂的地方有回头看教材。

16年11月份的分析考试可能偏简单，考试重点与网上其他人介绍的不是特别一样。

按照考试题目的记忆，大概的考点中，按照教材目录，期货期权定价并没有怎么考，虽然这方面下的功夫比较多，公式背了下，但是考试时并未出现任何关于定价的计算题，整个考试下来，简易计算器就够了，没有用到e的次方的计算，其他的章节基本都有所涉及。

第一章当中的几个指标，还是比较重要的，GDP、失业率、CPI、PPI以及几个金融指标都应该掌握，这部分对于本专业的考生应该很简单，有考点。

第二章虽然没怎么考，但我认为还是挺重要的，期货期权的定价以及几种互换类型的定价，定价的公式很简单，记住一个其他的基本上可以猜出来，而且往年考试的时候一般会给公式，你只需把字母代表的含义知道，能带进去数字就行了，互换方面，要会计算互换的固定利率，这个比较重要，另外知道利率互换与货币互换的区别，权益互换方面，所谓的互换实际上可以了解为配资，借钱炒指数，然后还个利息。

期货从业考试的题型分析以及答题策略期货从业考试的题型分析以及答题策略想要参加期货从业考试的考生们，要想在考试中取得成功，就要熟悉考试的题型以及它的答题策略。

下面yjbys考试网店铺就来为大家分享期货从业考试的题型分析以及答题策略，供参考。

一、命题规律(1)考查全面，章章有题。

考生切勿投机取巧，应全面看书，重点掌握。

(2)有题库但不大。

期货考试有一个题库，每次考试都是采取抽题的方式，并且其题库量相对较小。

真题对我们的复习有很大帮助，但考生应注意，市面上真正的真题流通量并不大，要注意辨别，不要滥做题，要有针对性，否则“是陪了夫人又折兵”啊!(3)计算题繁多。

据中国期货考试网的统计，每次期货考试的计算题分值所占试卷总分的比例大概在50%以上，考生一定要着重掌握计算题的计算技巧。

二、出题方式1、中国期货业协会负责期货从业资格考试考务的实施工作。

2、试题从全国统一的官方上机考试系统中按章节比例随机抽取一套试题进入正式考试模式。

三、答题策略1、计划期货从业资格答题时间，期货从业资格考试题型为客观题。

选择题考试通常要求在短时间内作答，考试开始时，你应该看一看试题的分量，并且对每道题应占用的时间迅速作出估计，也许你会发现，每道选择题允许作答的时间不到一分钟。

这就要求你必须事先计划答题时间。

2、保持稳定的答题速度也是很必要的。

一般的做法是：首先通读并回答你知道的问题，跳过没有把握作答的问题。

然后重新计算你的时间，看看余下的每道题要花多少时间。

在一道题上花过多的时间是不值的.，即使你答对了，也可能得不偿失。

3、按题目要求答题，有不少考生连题目的要求都没看就开始答题。

比如，单项选择题要求选择一个最佳答案，显然，除最佳答案之外，备选项中的某些答案，也可能具有不同程度的正确性，只不过是不全面、不完整罢了。

而有些考生，一看基干项，紧接着就被一个"好的"或"有吸引力的"备选答案吸引住了，对其余的答案连看都不看一眼就放过去，从而失去了许多应该得分的机会。

近几年期货执业资格考试考试通过率分析/多多汇总通过率% 2009 年 2010 年 2011 年 2012 年 平均期货基础知识 43.38 44.07 44.84 43.54 43.96 期货法律法规31.04 37.47 38.78 32.71 35.01 基础和法规二科总计24.1625.3127.1822.2124.722013年3月份期货从业资格考试地参考率及通过率2012年11月期货从业资格考试通过率，这次通过率包括三门考试地通过率报考人参考人通过人科目数 数 数 参考率通过率期货基础知识 21651 15608 7810 72.09% 50.04% 期货法律法规 22510 16625 3486 73.86% 20.97% 基础和法规二科总计 15289 10662 1691 69.74% 15.86% 期货投资分析9919716827472.27%3.82%2012年9月期货从业资格考试通过率报考人参考人 通过人科目数 数 数 参考率通过率期货基础知识 18001 12596 5413 69.97% 42.97% 期货法律法规 1879213723454273.03%33.10%基础和法规二科总 12358 8428 1859 68.20% 22.06%计科目 报考人数 参考人数 通过人数 期货基础知识 19584 13402 4827 期货法律法规21868 15664 5086 基础和法规二科总计41452290669913参考率 68.43% 71.63% 70.12%通过率36.02% 32.47% 34.11%2012年6月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识17506 11633 4678 66.45% 40.21% 期货法律法规18594 12978 3820 69.80% 29.43% 基础和法规二科总计11468 7241 1330 63.14% 18.37%2012年5月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货投资分析10653 7029 350 65.98% 4.98%期货基础知识28762 19179 9177 66.68% 47.85%期货法律法规26372 17953660168.08% 36.77% 基础和法规二科总计19214 12259 3397 63.80% 27.71%2012年3月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识24456 16175 5937 66.14% 36.70% 期货法律法规24163 16418 7110 67.95% 43.31% 基础和法规二科总计17028 10719 2898 62.95% 27.04%2011年11月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货投资分析8201 5586 500 68.11% 8.95% 期货基础知识21005 14935 6659 71.10% 44.59% 期货法律法规22710 16487 6942 72.60% 42.11%基础和法规二科总计14168 94602011 年92822［月期货从业66.77%也资格考试29.83%通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货投资分析9176 6190 50 67.46% 0.81% 期货基础知识18229 12467 6141 68.39% 49.26% 期货法律法规18599 13048 4786 70.15% 36.68% 基础和法规二科总计12520 8025 2312 64.10% 28.81%2011年7月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货投资分析12315 9446 1755 76.70% 18.58% 期货基础知识14365 10055 3723 70.00% 37.03% 期货法律法规17045 12502 5788 73.35% 46.30% 基础和法规二科总计9055 5866 1481 64.78% 25.25%2011年5月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识20253 14855 6860 73.35% 46.18%期货法律法规22710 17143 5702 75.49% 33.26%期货投资分析15590126082759 80.87% 21.88% 基础和法规二科统计13904 9440 2458 67.89% 26.04%2011年4月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识33627 23842 11235 70.90% 47.12% 期货法律法规33073 23468 8345 70.96% 35.56% 两门均考23777 15841 4117 66.62% 25.99%2010年11月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识21384 16158 7106 75.56% 43.98% 期货法律法规23446 17930 7370 76.47% 41.10% 两门均考14462 10247 2519 70.85% 24.58%2010年9月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识34087 24541 10892 72.00% 44.38% 期货法律法规33914 24656 9029 72.70% 36.62% 两门均考23635 15872 4237 67.15% 26.69% 2010年6月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识30674 20570 7925 67.06% 38.53% 期货法律法32420 22495 9064 69.39% 40.29%规两门均考21029 12825 3100 60.99% 24.17% 2010年5月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识37310 25658 12490 68.77% 48.68% 期货法律法规39851 27837 11713 69.85% 42.08% 两门均考28108 17733 5184 63.09% 29.23% 2010年3月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识34880 23165 10368 66.41%44.76%期货法律法规36018 23968 6533 66.54%27.26%两门均考28316 16762 367259.20%21.91%2009年11月期货从业资格考试通过率报考人参考人科目数数通过人数参考率通过率期货基础知识19824 14722 7095 74.27% 48.19%期货法律法规21309 16093 5051 75.53% 31.39%两门均考15058 10708 2612 71.11% 24.39%2009年9月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识11075 8023 3717 72.44% 46.33%期货法律法规11964 8758 3361 73.20% 38.38% 两门均考8643 5857 1862 67.77% 31.79% 2009年6月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础73.5022205 16321 7301 44.73% 知识%期货法律73.3822742 16689 5560 33.32% 法规%69.14两门均考17127 11842 2690 22.72%%2009年4月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识11480 8173 2801 71.19% 34.27% 期货法律法规11634 8352 1759 71.79% 21.06% 两门均考8607 5788 1026 67.25% 17.73%版权申明本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理版权为个人所有This article in eludes someparts, in cludi ng text, pictures, and design. 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2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识练习题(一)及答案单选题（共45题）1、以下关于期货的结算说法错误的是（）。

A.期货的结算实行每日盯市制度，即客户以开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B.客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C.期货的结算实行每日结算制度。

客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。

当客户处于盈利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现；当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D.客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差【答案】 D2、我国期货公司须建立以（）为核心的风险监控体系。

A.净资本B.负债率C.净资产D.资产负债比【答案】 A3、下列关于场内期权和场外期权的说法，正确的是（）A.场外期权被称为现货期权B.场内期权被称为期货期权C.场外期权合约可以是非标准化合约D.场外期权比场内期权流动性风险小【答案】 C4、假定市场利率为5%，股票红利率为2%。

8月1日，沪深300指数为3500点，9月份和12月份沪深300股指期货合约的理论价差为（）点。

A.8.75B.26.25C.35D.无法确定【答案】 B5、下列情形中，适合粮食贸易商利用大豆期货进行卖出套期保值的情形是（）。

A.预计豆油价格将上涨B.大豆现货价格远高于期货价格C.3个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨D.有大量大豆库存，担心大豆价格下跌【答案】 D6、上海期货交易所的正式运营时间是（）。

A.1998年8月B.1999年12月C.1990年10月D.1993年5月【答案】 B7、1882年交易所允许以（）方式免除履约责任，而不必交割实物。

2024年期货从业资格之期货法律法规模考预测题库(夺冠系列)单选题（共45题）1、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构B.所在期货经营机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 B2、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上二十万元以下【答案】 B3、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。

A.国有企业B.事业单位C.期货交易所的工作人员D.国家机关【答案】 A4、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。

期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。

之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单地把甲的账户名称更改为乙）。

数月后，乙在操作中亏损一百万元。

不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署《期货交易风险说明书》提示其期货市场风险，要求赔偿损失。

下列说法正确的是（）。

A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意《期货交易风险说明书》的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】 D5、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理B.第一副总经理C.总经理指定的人员D.理事长【答案】 A6、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

2023年-2024年期货从业资格之期货基础知识题库附答案（典型题）单选题（共40题）1、我国大连商品交易所交易的上市品种包括()。

A.小麦B.PTAC.燃料油D.玉米【答案】 D2、中国金融期货交易所的上市品种不包括（）。

A.沪深300股指期货B.上证180股指期货C.5年期国债期货D.中证500股指期货【答案】 B3、期权的简单策略不包括（）。

A.买进看涨期权B.买进看跌期权C.卖出看涨期权D.买进平价期权【答案】 D4、会员制期货交易所的会员大会由( )召集。

A.理事会B.理事长C.董事会D.1／3以上会员【答案】 A5、以下属于跨期套利的是（）。

A.在同一交易所，同时买入、卖出不同商品、相同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时平仓获利B.在不同交易所，同时买入、卖出同一商品、相同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时平仓获利C.在不同交易所，同时买入、卖出相关商品、相同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时平仓获利D.在同一交易所，同时买入、卖出同一商品、不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时平仓获利【答案】 D6、当套期保值期限超过一年以上，市场上尚没有对应的远月期货合约挂牌时，通常应考虑（）操作。

A.跨期套利B.展期C.期转现D.交割【答案】 B7、其他条件不变，若中央银行实行宽松的货币政策，理论上商品价格水平（）。

A.变化方向无法确定B.保持不变C.随之上升D.随之下降【答案】 C8、TF1509合约价格为97．525，若其可交割债券2013年记账式附息(三期)国债价格为99．640，转换因子为1．0167，则该国债的基差为（）。

A.99.640-97.525=2.115B.99.640-97.525×1.0167=0.4863C.99.640×1.0167-97.525=3.7790D.99.640÷1.0167-97.525=0.4783【答案】 B9、近20年来，美国金融期货交易量和商品期货交易量占总交易量的份额分别呈现( )趋势。

期货从业资格之期货基础知识通关测试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 国际常用的外汇标价法是（）。

A.直接标价法B.间接标价法C.美元标价法D.英镑标价法【答案】 A2. 反向大豆提油套利的做法是()。

A.购买大豆期货合约B.卖出豆油和豆粕期货合约C.卖出大豆期货合约的同时买进豆油和豆粕期货合约D.购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕期货合约【答案】 C3. 某香港投机者5月份预测大豆期货行情会继续上涨，于是在香港期权交易所买入1手（10吨／手）9月份到期的大豆期货看涨期权合约，期货价格为2000港元／吨，期权权利金为20港元／吨。

到8月份时，9月大豆期货价格涨到2200港元／吨，该投机者要求行使期权，于是以2000港元／吨买入1手9月大豆期货，并同时在期货市场上对冲平仓。

那么，他总共盈利（）港元。

A.1000B.1500C.1800D.2000【答案】 C4. 某交易者以9520元／吨买入5月菜籽油期货合约1手，同时以9590元／吨卖出7月菜籽油期货合约1手，当两合约价格为（）时，将所持合约同时平仓，该交易者盈利最大。

A.5月9530元／吨，7月9620元／吨B.5月9550元／吨，7月9600元／吨C.5月9570元／吨，7月9560元／吨D.5月9580元／吨，7月9610元／吨【答案】 C5. 下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法中，不正确的是()。

A.《期货交易管理条例》是由国务院颁布的B.《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的C.《期货交易所管理办法》是由中国金融期货交易所颁布的D.《期货从业人员执业行为准则（修订）》是由中国期货业协会颁布的【答案】 C6. 技术分析法认为，市场的投资者在决定交易时，通过对（）分析即可预测价格的未来走势。

A.市场交易行为B.市场和消费C.供给和需求D.进口和出口【答案】 A7. 棉花期货的多空双方进行期转现交易。

多头开仓价格为10210元／吨，空头开仓价格为10630元／吨，双方协议以10450元／吨平仓，以10400元／吨进行现货交收。

2021年第五次期货从业资格考试全面解析-期货从业资格考试特整理“2021年第五次期货从业资格考试全面解析"，更多好的内容，请搜索“ihｕｏ５66”进行关注，**种权威考试内容，一手掌握！ﻭﻭ考试科目及题型期货基础知识：共14０道题目ﻭ单项选择题：６0道,每道０．5分，共３0分；ﻭ多项选择题:4０道，每道１分，共４０分;ﻭ是非题：20道，每道0。

５分，共１0分;ﻭ综合题：2０道,每道1分,共20分期货法律法规：共140道题目单项选择题：60道,每道0.5分，共3０分；多项选择题:40道，每道0。

５分，共4０分；ﻭ是非题：2０道，每道0.５分,共10分；综合题:20道,每道1分，共２0分ﻭ常见问题解答问:2021年期货从业资格考试需要带什么证件答:期货从业考生进入必须携带件和身份证（无身份证者可凭临时身份证、军证、护照、港台地区身份证参加考试，其他证件均属无效)，按指定的座位就座,入座后自觉将证件放在座位左上角，以备监考人员检查。

问:2021年期货从业资格考试时可以带手机吗ﻭ答：期货从业考生在入场时除携带演算用笔外，严禁将笔记、、具有计算、存储、摄录功能的电子设备，通讯设备、食物、饮料等带入或试图带入.手机必须关机.已经携带入场的应按照监考人员的要求存放在指定地点。

在整个考试期间,考生不能取用已经存放的个人物品.问:2021年期货从业资格考试成绩有效期是多久答：2021年期货从业资格考试成绩有效期：1。

期货从业资格考试考生单科考试成绩在当年及以后两个年度内有效，两门考试成绩均合格者方可取得考试成绩合格证。

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近几年期货执业资格考试考试通过率分析/多多汇总通过率%2009年2010年2011年2012年平均期货基础知识43.38 44.07 44.84 43.54 43.96 期货法律法规31.04 37.47 38.78 32.71 35.01基础和法规二科总计24.16 25.31 27.18 22.21 24.722013年3月份期货从业资格考试地参考率及通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识19584 13402 4827 68.43% 36.02%期货法律法规21868 15664 5086 71.63% 32.47% 基础和法规二科总计41452 29066 9913 70.12% 34.11% 2012年11月期货从业资格考试通过率，这次通过率包括三门考试地通过率.科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识21651 15608 7810 72.09% 50.04% 期货法律法规22510 16625 3486 73.86% 20.97% 基础和法规二科总计15289 10662 1691 69.74% 15.86% 期货投资分析9919 7168 274 72.27% 3.82%2012年9月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识18001 12596 5413 69.97% 42.97% 期货法律法规18792 13723 4542 73.03% 33.10% 基础和法规二科总计12358 8428 1859 68.20% 22.06%2012年6月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识17506 11633 4678 66.45% 40.21% 期货法律法规18594 12978 3820 69.80% 29.43% 基础和法规二科总计11468 7241 1330 63.14% 18.37%2012年5月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货投资分析10653 7029 350 65.98% 4.98% 期货基础知识28762 19179 9177 66.68% 47.85% 期货法律法规26372 17953 6601 68.08% 36.77% 基础和法规二科总计19214 12259 3397 63.80% 27.71%2012年3月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识24456 16175 5937 66.14% 36.70% 期货法律法规24163 16418 7110 67.95% 43.31% 基础和法规二科总计17028 10719 2898 62.95% 27.04%2011年11月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货投资分析8201 5586 500 68.11% 8.95% 期货基础知识21005 14935 6659 71.10% 44.59% 期货法律法规22710 16487 6942 72.60% 42.11%基础和法规二科总计14168 9460 2822 66.77% 29.83%2011年9月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货投资分析9176 6190 50 67.46% 0.81%期货基础知识18229 12467 6141 68.39% 49.26% 期货法律法规18599 13048 4786 70.15% 36.68% 基础和法规二科总计12520 8025 2312 64.10% 28.81%2011年7月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货投资分析12315 9446 1755 76.70% 18.58% 期货基础知识14365 10055 3723 70.00% 37.03% 期货法律法规17045 12502 5788 73.35% 46.30% 基础和法规二科总计9055 5866 1481 64.78% 25.25%2011年5月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识20253 14855 6860 73.35% 46.18% 期货法律法规22710 17143 5702 75.49% 33.26% 期货投资分析15590 12608 2759 80.87% 21.88% 基础和法规二科统计13904 9440 2458 67.89% 26.04%2011年4月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识33627 23842 11235 70.90% 47.12%期货法律法规33073 23468 8345 70.96% 35.56%两门均考23777 15841 4117 66.62% 25.99%2010年11月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识21384 16158 7106 75.56% 43.98% 期货法律法规23446 17930 7370 76.47% 41.10% 两门均考14462 10247 2519 70.85% 24.58%2010年9月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识34087 24541 10892 72.00% 44.38% 期货法律法规33914 24656 9029 72.70% 36.62% 两门均考23635 15872 4237 67.15% 26.69% 2010年6月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识30674 20570 7925 67.06% 38.53% 期货法律法32420 22495 9064 69.39% 40.29%规两门均考21029 12825 3100 60.99% 24.17% 2010年5月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识37310 25658 12490 68.77% 48.68% 期货法律法规39851 27837 11713 69.85% 42.08% 两门均考28108 17733 5184 63.09% 29.23% 2010年3月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识34880 23165 10368 66.41%44.76%期货法律法规36018 23968 6533 66.54%27.26%两门均考28316 16762 3672 59.20%21.91%2009年11月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识19824 14722 7095 74.27% 48.19% 期货法律法规21309 16093 505175.53% 31.39% 两门均考15058 10708 2612 71.11% 24.39% 2009年9月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识11075 8023 371772.44% 46.33%期货法律法规11964 8758 3361 73.20% 38.38% 两门均考8643 5857 1862 67.77% 31.79% 2009年6月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识22205 16321 730173.50%44.73%期货法律法规22742 16689 556073.38%33.32%两门均考17127 11842 269069.14%22.72%2009年4月期货从业资格考试通过率科目报考人数参考人数通过人数参考率通过率期货基础知识11480 8173 2801 71.19% 34.27% 期货法律法规11634 8352 1759 71.79% 21.06% 两门均考8607 5788 1026 67.25% 17.73%版权申明本文部分内容，包括文字、图片、以及设计等在网上搜集整理.版权为个人所有This article includes some parts, including text, pictures, and design. Copyright is personal ownership.用户可将本文地内容或服务用于个人学习、研究或欣赏，以及其他非商业性或非盈利性用途，但同时应遵守著作权法及其他相关法律地规定，不得侵犯本网站及相关权利人地合法权利.除此以外，将本文任何内容或服务用于其他用途时，须征得本人及相关权利人地书面许可，并支付报酬.Users may use the contents or services of this article for personal study, research or appreciation, and othernon-commercial or non-profit purposes, but at the same time, they shall abide by the provisions of copyright law and other relevant laws, and shall not infringe upon the legitimate rights of this website and its relevant obligees. In addition, when any content or service of this article is used for other purposes, written permission and remuneration shall be obtained from the person concerned and the relevant obligee.转载或引用本文内容必须是以新闻性或资料性公共免费信息为使用目地地合理、善意引用，不得对本文内容原意进行曲解、修改，并自负版权等法律责任.Reproduction or quotation of the content of this article must be reasonable and good-faith citation for the use of news or informative public free information. It shall not misinterpret or modify the original intention of the content of this article, and shall bear legal liability such as copyright.。

2024年期货从业资格之期货基础知识模拟题库及答案下载单选题（共45题）1、下列关于期货居间人的表述，正确的是（）。

A.居间人隶属于期货公司B.居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人C.期货公司的在职人员可以成为本公司的居间人D.期货公司的在职人员可以成为其他期货公司的居间人【答案】 B2、依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场的是（）。

A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国期货业协会【答案】 A3、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4％，市场风险急剧增大。

为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5％提高到6％，并采取按一定原则减仓等措施。

除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是( )。

A.把最大涨幅幅度调整为±5％B.把最大涨跌幅度调整为±3％C.把最大涨幅调整为5％，把最大跌幅调整为一3％D.把最大涨幅调整为4.5％，最大跌幅不变【答案】 A4、黄金期货看跌期权的执行价格为1600.50美元/盎司，当标的期货合约价格为1580.50美元/盎司时，则该期权的内涵价值为（）美元/盎司。

A.30B.20C.10D.0【答案】 B5、欧洲美元定期存款期货合约实行现金结算方式是因为()。

A.它不易受利率波动的影响B.交易者多，为了方便投资者C.欧洲美元定期存款不可转让D.欧洲美元不受任何政府保护，因此信用等级较低【答案】 C6、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起( )年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1B.2C.3D.5【答案】 A7、棉花期货的多空双方进行期转现交易。

多头开仓价格为30210元/吨，空头开仓价格为30630元/吨，已知进行期转现交易，空头可节约交割成本140元/吨。

进行期转现交易对买卖双方都有利的情形是（）。

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第1题：1865年，芝加哥期货交易所推出了（）。

A：标准化合约B：保证金制度C：对冲机制D：统一结算答案：AB解题思路：1865年，芝加哥期货交易所推出了标准化合约，同时实行了保证金制度。

本题考查的重点：现代期货市场的形成第2题：期货交易可以通过（）来了结。

A：实物交割B：对冲平仓C：背书转让D：强制平仓答案：AB解题思路：期货交易可以通过对冲平仓与实物交割来了结。

本题考查的重点：期货交易的基本特征第3题：以下关于卖出看跌期权的说法,正确的是（）。

A: 卖出看跌期权的收益将高于买进看跌期权标的物的收益B: 担心现货价格下跌,可卖出看跌期权规避风险C: 看跌期权的空头可对冲持有的标的物多头D: 看跌期权空头可对冲持有的标的物空头答案：D解题思路：买进看跌期权标的物的收益高于卖出看跌期权的收益。

A不正确；当预计标的资产价格会上涨，但上涨的空间可能不是很大时，使用卖出看跌期权策略。

B不正确；买进看跌期权是对冲标的资产空头。

所以选D。

本题考查的重点：卖出看跌期权的基本运用第4题：6月20日,某公司从银行借入一笔6个月期的美元浮动利率贷款,前3个月的利率为当前的90天期LIBOR+200bp,3个月后(即9月20日)偿还前3个月的利息,并根据当时90天期LIBOR+200bp确定后3个月的利率。

为了事先锁定3个月后的贷款利率,该公司可以通过（）进行套期保值,从而相当于将原浮动利率贷款转变为了固定利率贷款。

A: 卖出欧洲美元期货12月合约B: 买入欧洲美元期货12月合约C: 买入欧洲美元期货9月合约D: 卖出欧洲美元期货9月合约答案：A解题思路：公司是向银行借款，担心利率上涨风险，所以要是卖出套期保值。

/中华会计网校会计人的网上家园 12016期货从业考试《期货基础知识》知识点：期权的基本类型（一）按照对买方行权时间规定的不同分为：1.美式期权（American Options）：是指期权买方在期权到期日前（含到期日）的任何交易日都可以行使权利的期权。

2.欧式期权（European Options）：是指期权买方只能在期权到期日行使权利的期权。

无论是欧式期权还是美式期权，在期权到期日之后买卖双方权利义务消除。

美式期权与欧式期权的划分并无地域上的区别，市场上交易最多的是美式期权，欧式期权多用于现金结算的期权。

百慕大期权（Bermuda Options）是一种可以在到期日前所规定的一系列时间行权的期权，介于欧式期权与美式期权之间。

百慕大期权允许持有人在期权有效期内某几个特定日期执行期权。

比如，期权可以有3年的到期时间，期权买方可以在3年中每一年的最后一个月行权。

（二）按照买方行权方向的不同，可分为：1.看涨期权（Call Options）：是指期权的买方向卖方支付一定数额的期权费后，便拥有了在合约有效期内或特定时间，按执行价格向期权卖方买入一定数量标的物的权利，但不负有必须买进的义务。

看涨期权买方预期标的物市场价格上涨而买入买权。

标的物市场价格上涨越多，买方行权可能性越大，行权买入标的物后获取收益的可能性越大、获利可能越多。

2.看跌期权（Put Options）：是指期权的买方向卖方支付一定数额的期权费后，便拥有了在合约有效期内或特定时间，按执行价格向期权卖方出售一定数量标的物的权利，但不负有必须出售的义务。

看跌期权买方预期标的物市场价格下跌而买入卖权。

标的物市场价格下跌越多，买方行权可能性越大，行权卖出标的物后获取收益的可能性越大，获利可能越多。

（三）除以上常见的期权类型（普通期权）外，还有一些奇异期权。

亚式期权即为目前金融衍生品市场上交易最为活跃的奇异期权之一。

1.亚式期权（Asian Options）又称为平均价格期权，是股票期权的衍生，是在总结真实期权、虚拟期权和优先认股权等期权实施的经验教训基础上推出的。

2016年江苏省期货从业资格：期货中介与服务机构模拟试一、单项选择题（共25题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。

A.期货交易各方B.中国期货业协会C.中国证监会D.所在期货经营机构2、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为3、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。

A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货投资者4、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A.中国期货业协会B.本交易所会员大会C.本交易所理事会D.中国证监会5、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。

A．20B．15C．10D．56、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A.中国期货业协会B.中国证监会派出机构C.中国证监会期货部D.期货交易所7、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨，当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__。

A.76320 元B.76480 元C.152640 元D.152960 元8、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。

2016年5月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。

A．4～6.25B．4～5.25C．5D．不低于5【答案】B【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。

2.股指期货套期保值多数属于交叉套期保值，（）。

A．因此，常常是持有一种股指期货合约，用标的资产不同的另一期货合约为其保值B．因此，常常是持有一种股指期货合约，用到期期限不同的另一期货合约为其保值C．因此，常常能获得比其他形式的套期保值更好的效果D．因为，保值资产组合与所用股指期货合约的标的资产往往不一致【答案】D【解析】选择与被套期保值商品或资产不相同但相关的期货合约进行的套期保值，称为交叉套期保值。

用股指期货进行的套期保值多数是交叉套期保值。

因为投资者只有买卖指数基金或严格按照指数的构成买卖一揽子股票，才能做到与股指期货的完全对应。

3.关于远期利率协议的描述，正确的是（）。

A．买卖双方在协议开始日交换本金B．买卖双方不需要交换本金C．卖方为名义借款人D．买方为名义贷款人【答案】B【解析】A项，远期利率协议的借贷双方不必交换本金，只是在结算日根据协议利率和参照利率之间的差额及名义本金额，由交易一方付给另一方结算金。

CD两项，远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率上升的风险。

远期利率协议的卖方则是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险。

4.以下属于典型的反转形态的是（）。

A．矩形形态B．双重底形态C．三角形态D．旗形形态【答案】B【解析】比较典型的反转形态有头肩形、双重顶（M头）、双重底（W底）、三重顶、三重底、圆弧顶、圆弧底、V形形态等。

浅谈201６年保荐代表人前考试的一点感受—证券从业考试一、考试题型分值全部均为客观题，是就是,不是就不是，没有捷径可走。

ﻭ在上午的考试《证券综合知识考试》中，考的主要是一个广度，范围很广,而下午的投行业务知识考试中，考得很细。

ﻭ二、考试的难度与通过率ﻭ考试的是有一定的难度的，主要是因为以下三点：ﻭ1、不定项选择ﻭ两门考试分别是客观题。

这样的考题，是很难靠运气的.参加过考试的人可能有这么一种感受，觉得考试中的内容自己都大概见过，基本都是自己平时复习的内容，但是题目考得很细,而且内容都被改了一下或换了一种说法，模棱两可，不知道对还是错。

这要求理解记忆一定是清晰准确的，不能含糊。

２、内容宽广从考试大纲上可以看出来,内容比较广泛，涉及证券、法律、会计、金融、财、财务管理、税法、审计等内容。

ﻭ３复习资料少ﻭ像司法资格、会计师等考试，已经进行很多年了，已经很成熟了。

有专门的教材、每年的考试真题也都有，市场上有很多专门针对这方面的或培训班等，只要按照教材与进行复习就可以了。

ﻭ但保荐人考试没有专门编的教材，这几年的考试的真题也没有漏出来。

现在网上流传的所谓的题目,都是网友自己回忆的，是很零星的。

也没有对应难度的习题库等。

这些都增加了备考的难度。

ﻭ对于第一次考试的朋友，感觉可能会差一点，因为不太清楚考什么、怎么考、考的深度难度等，所以复习的时候会有些偏差，这就要求多看看以前的考题（网友回忆的），多研究、多交流，另外也要提前准备，以弥补感觉上的不足，争取一次性通过。

ﻭ三考试大纲总体的感觉，考试还是要参照大纲来学习。

从考试现状来看，试题总体上还是在大纲的范围内,超纲的是很少的，可以忽略不计。

ﻭ四准备时间我觉得可以根据自身的情况来设定准备的时间.如果没有什么证券、会计、法律基础的,准备的时间至少应该在三个月(脱产)以上。

其中，光看会计的时间可能就要20至30天。

如果不是脱产，而是一边忙工作一边考试，那么更应该提早准备。