2020年基金从业资格《证券投资基金》试题及答案(卷六)

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于市场有效性，以下说法错误的是()。

A.强有效市场意味着即便那些拥有“内部信息”的市场参与者也不能凭借该信息获得超额收益B.在强有效市场下，任何为了预测未来证券价格走势而对历史价格，成交量等信息所进行的技术分析都是徒劳的C.半强有效的市场下，价格对公开信息的反应是瞬间完成的D.在强有效市场上，任何投资者不管采用任何分析方法，都不可能重复地，更不可能连续地取得成功【答案】 C2、下列不属于不动产投资特点的是（）。

A.异质性B.低流动性C.不可分性D.可分性【答案】 D3、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（）。

A.大于零B.小于零C.等于零【答案】 C4、小张和小王投资一只场外货币市场基金，小张在上周五申购，这周四赎回，小王在上周四申购，这周五赎回。

假设期间除周末外，不涉及其他法定节假日，则两人享受该货币市场基金分红的天数相差（）天。

A.2B.6C.4D.5【答案】 B5、（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

A.并购投资B.风险投资C.成长权益D.私募股权二级市场投资【答案】 B6、（）是以居民住房抵押贷款或商用住房抵押贷款组成的资金池为支持的。

A.住房抵押贷款支持证券B.商用住房抵押贷款C.人民币债券【答案】 A7、某2年期债券面值100元，票面利率为5%,每年付息，现在的市场收益率为6%,市场价格98.17元，则其麦考利期是（）。

A.1年B.2年C.1.95年D.2.05年【答案】 C8、根据人民银行的规定，目前我国银行间质押式回购的最长期限是（）。

A.三个月B.一年C.六个月D.一个月【答案】 B9、目前，我国的基金会计核算均已细化到( )。

A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】 B10、投资者的风险承受能力取决于投资者的境况，不包括（）。

点趣乐考网-2020基金从业考试《证券投资基金》科目试题及答案1.()是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。

A.风险价值B.风险敞口C.信用风险D.利率风险答案：A解析：风险价值，又称在险价值、风险收益、风险报酬，是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。

故选A。

2.按照实物商品种类的不同，商品期货不包括()。

A.能源期货B.农产品期货C.金属期货D.化工期货答案：D解析：按照实物商品的种类不同，商品期货可分为：①农产品期货;②金属期货;③能源期货。

3.利润表是反映在( )财务成果的报表。

A.某一特定日期B.某一特定时间C.某一确定时间D.一定会计期间答案：D解析：利润表，亦称损益表，反映一定时期(如一个会计季度或会计年度)的总体经营成果，揭示企业财务状况发生变动的直接原因。

4.下列关于申请QDII资格的机构投资者应当符合的条件，说法错误的是()。

A.具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名B.具有3年以上境外证券市场投资管理相关经验的人员不少于3名C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查答案：D解析：最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

5.以下叙述正确的是()。

A.基金管理费通常与基金规模成正比，与风险成反比B.不同类别及不同国家或地区的基金，管理费率大体一致C.从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最低D.基金风险程度越高，基金管理费率越高答案：D解析：基金管理费通常与基金规模成反比，与风险成正比; 不同及不同囯家或地区的基金，管理费率不完全相同：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高。

乐考网-2020基金从业资格考试《证券投资》密训试题及答案(1)下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：()A. 房地产基金B. 科技股基金C. 资源类股票型基金D. 成长型基金(2)股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般()进行一次。

A. 每分钟B. 每小时C. 每天D. 每周(3)基金信息披露的部门规章主要体现在()。

A. 《证券投资基金法》B. 《证券投资基金信息披露管理办法》C. 《上市开放式基金业务指引》D. 《深圳交易所证券投资基金上市规则》(4)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额()的前提下，对其余赎回申请延期办理。

A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%(5)信息管理平台的应用系统运行数据中，涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存()年。

A. 5B. 10C. 15D. 20(6)对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起()个工作日内支付赎回款项。

A. 3B. 5C. 7D. 10(7)以下各类型基金，属于行业型股票型基金的有()。

A. 国内股票型基金B. 资源类股票型基金C. QDIID. 成长型基金(8)世界上第一家股票交易所成立于：()A. 英国B. 法国C. 荷兰D. 意大利(9)依据我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的()担任。

A. 基金管理公司B. 基金托管人C. 投资管理公司D. 基金发起人(10)下列()不属于货币市场基金所面临的风险。

A. 利率风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 证券市场相关风险(11)股票型基金的主要投资目标是()。

A. 追求长期资本增值B. 追求稳定收入C. 对短期资金进行流动性管理D. 抵御通货膨胀(12)我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于()人民币。

2020年全国证券从业资格考试证券投资分析真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。

共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、证券投资的理想结果是__________。

A.证券流动性最大化与风险最小化B.证券投资价值区域化C.证券投资净效用最大化D.证券投资预期收益与风险固定化2、依据宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的流派称为__________。

A.定量分析流派B.基本分析流派C.定性分析流派D.技术分析流派3、以下关于战略性投资策略的说法中，正确的是__________。

A.常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多－空组合策略和投资组合保险策略B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种的不同C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动4、被称为“近代统计学之父”的是__________。

A.凯特勒B.惠更斯C.帕乔利D.凯恩斯5、__________以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。

A.基本分析流派B.技术分析流派C.行为分析流派D.学术分析流派6、__________是－种典型的被动型投资策略，通常与价值型投资相联系，具有最小的交易成本和管理费用，但不能反映环境的变化。

A.固定比例策略B.投资组合保险策略C.买入持有策略D.战术性投资策略7、企业的资产价值、负债价值与权益价值三者之间存在下列__________关系。

A.权益价值=资产价值+负债价值B.权益价值=资产价值－负债价值C.负债价值=权益价值+资产价值D.权益价值=资产价值÷负债价值8、某可转换债券面值1000元，转换价格l0元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为__________。

A.1990元B.1010元C.990元D.800元9、关于金融期权与金融期货，下列说法错误的是__________。

2020基金从业资格考试《证券投资基金》精选习题及答案1.利率风险对长期债券的影响比对短期证券的影响()。

A：要大(√)B：要小C：要稍小D：相同2.利率风险是固定收益证券的()。

A：次要风险B：主要风险(√)C：无影响因素D：以上答案均不对3.信用风险最小的债券是()。

A：中央政府债券(√)B：地方政府债券C：金融债券D：公司债券4.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对()的补偿。

A：信用风险B：购买力风险(√)C：经营风险D：财务风险5.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对()的补偿。

A：信用风险(√)B：通胀风险C：利率风险D：经营风险6.由于货币贬值经投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。

A：利率风险B：经济周期波动风险C：购买力风险(√)D：违约风险7.由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于()。

A：财务风险(√)B：经营风险C：违约风险D：利率风险8.当市场利率提高时，已发债券价格将()。

A：提高B：降低(√)C：不变D：不确定9.通常情况下，证券的收益率()。

A：与偿还期成正比，与风险性成反比B：与偿还期成反比，与风险性成反比C：与偿还期成正比，与风险性成正比(√)D：与偿还期成反比，与风险性成正比10.以下几种金额资产的风险按从低到高的顺序为()。

A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票(√)C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券1.发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定，向投资者出售新证券形成的市场称为()。

A：一级市场[对]B：二级市场[错]C：二板市场[错]D：三板市场[错]2.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

A：发行市场与流通市场[对]B：场外市场与交易所市场[错]C：主板市场与二板市场[错]D：二板市场与三板市场[错]3.广义的有价证券包括()、货币证券和资本证券。

2023年6月基金从业资格《证券投资基金基础知识》试题及答案[单选题]1.关于大宗交易，以下表述错误的是()。

A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖B.每个交易日15：00以后，上海证券交易所开（江南博哥）始接受大宗交易C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请[单选题]2.目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是()。

A.专门委员会B.总经理为首的经营管理层C.理事会D.会员大会[单选题]3.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为()。

A.买空交易B.期货交易C.卖空交易D.现货交易[单选题]4.关于证券登记结算机构，以下描述错误的是()。

A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份D.我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险[单选题]5.下列选项中，不属于技术分析的三项假定的是()。

A.历史会重演B.市场行为涵盖一切信息C.股票的市场价格围绕其内在价值波动D.股价具有趋势性运动规律[单选题]6.关于做市商和经纪人，以下表述正确的是()。

A.二者有时可以共同完成证券交易B.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者C.二者都直接参与到交易中D.二者的利润来源相同[单选题]7.关于证券和资金结算实行分级结算原则，以下表述错误的是()。

A.结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收B.结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理C.证券登记结算结构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收D.证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收[单选题]8.关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下表述正确的是()。

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析一.下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

1、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。

A、只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B、沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C、沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D、沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的试题答案：D试题解析：与沪港通下投资者跨境相互到对方市场直接买卖股票的模式不同，沪伦通是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境，存托凭证的交易结算安排与本地的股票品种接近，以方便投资者按照本地的交易习惯和交易时间完成交易结算（D项正确，C项错误）。

目前，CDR 设有一定的投资者适当性门槛（B项错误）。

投资者可根据存托协议的约定，享有分红、派息、配股等权益及行使表决权等权利。

中英两地符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务（A项错误）。

2、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价。

A、20 个B、15 个C、30 个D、10 个试题答案：A试题解析：根据中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法(2020年修订)》，主板(中小企业板)上市公司的增发除了要满足公开发行股票的一般规定外，还应当符合下列规定：（1）最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

（2）除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

（3）发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价（A项正确）。

2020年9月基金从业资格《证券投资基金基础知识》考试真题及答案解析（网友版）一、单项选择题1．一般来说，以下项目中不体现在基金财务会计报告中的是（）。

A．基金分红能力B．基金持有人明细C．基金盈利能力D．基金费用情况【参考答案】B【参考解析】基金财务会计报告分析的内容包括：（1）基金持仓结构分析：（2）基金盈利能力和分红能力分析（3）基金收入情况分析：（4）基金费用情况分析，排除D选项（5）基金份额变动分析：（6）基金投资风格分析。

2.09附息国债是2009年8月27日为起息日的20年期国债票面利率为4％，每半年付息一次假设当前日期达2018年8月27日，当前价格为票面价格的104％，关于该债券，以下说法正确的是（）。

A．剩余存续期限为11年B．2029年8月到期当月的现金流入为每单位100元C．票面利率小于市场利率D．息票率为2％【参考答案】A【参考解析】当前是2018年8月27日，该债券的到期日为2029年8月27日，则该债券的剩余存续期限为11年。

当前价格为票面价格的104％，即市场价格大于票面价格，因此票面利率大于市场利率。

息票利率等于票面利率为4％。

到期收益率又称内部收益率。

是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

到期收益率相当于投资者按照当前市场价格购买并且一直持有至到期可获得的年平均收益率。

3．以下选项中不属于技术分析的三项假定的是（）。

A．市场行为涵盖切信息B．股价具有趋势性运动规律C．股票的市场价格围绕其内在价值波动D．历史会重演【参考答案】C【参考解析】本题考查技术分析的假定条件。

技术分析的三项假定：（1）市场行为涵盖切信息；（2）股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动：（3）历史会重演。

4．2018年4月，港交所放行同股不同权。

对于某些大型科技公司，需要不断再融资，但创始人的股权可能会不断地被摊薄而这些创始人又是核心人物，不愿失去控制权。

此次同股不同权改革针对的就是这类公司。

2024年基金从业资格-证券投资基金基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) （）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。

A. 零息债券B. 固定利率债券C. 公债D. 国债2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会变高，从而看跌期权的价值（）。

A. 升高B. 降低C. 不变D. 忽高忽低3.(单项选择题)(每题 1.00 分) （），首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。

A. 2013年9月6日B. 2011年5月6日C. 1998年4月7日D. 2000年6月8日4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产负债率、权益乘数和负债权益比这三个比率其实是同一意思，由其中一个比率可以很容易计算出另外两个比率，并且都是数值越（）代表财务杠杆比率越（），负债越（）。

A. 大，高，低D. 大，低，重5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。

A. 3%B. 3‰C. 5%D. 5‰6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 复利终值的计算方法（）。

A. FV=PV（1+i)^nB. PV=FV（1+i)^nC. FV=PV（1+i*nD. PV=FV（1+i*n)7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据材料，回答下列各题。

货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以“余额宝”为代表的货币基金近年来迅速发展，成为投资者现金管理的良好工具。

但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带来的流动性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。

2016年2月1日中国证监会颁布了《货币市场基金监督管理办法》，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出了规定，促进货币市场基金平稳健康发展。

2020年证券从业资格考试真题及答案：证券市场基础知识一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．契约型基金筹集的资金属于（）。

A．自有资金B．借入资金C．信托财产D．公司资本2．按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

A．债券基金，股票基金，货币市场基金B．封闭式基金与开放式基金C．成长型基金与收入型基金D．契约型基金与公司型基金3．以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（）特点。

A．风险共担B．收益共享C．集合投资D．分散风险4．封闭式基金的封闭期通常（）。

A．无固定期限B．在5年以上C．在2020年以上D．在半年以上5．从长期看，股票型证券投资基金的收益一般（）债券型基金。

A．等同于B．等于或低于C．低于D．高于6．收入型基金是以获取（）为目的。

A．长期稳定收入B．长期资产增值C．当期固定收入D．当期收入7．一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。

A．成长型基金B．收入型基金C．指数基金D．平衡型基金8．指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。

A．反方向B．同方向C．无关D．相关性低9．指数基金比较适合于数额较大，风险承受水平较低的（）投资。

A．社会闲资B．对冲基金C．激进的投资者D．社保基金10．通常所说的交易所交易基金(ETF)是指（）。

A．能够在交易所上市交易的封闭式基金B．能够在交易所上市交易的开放式基金C．所有在有组织的市场交易的封闭式基金D．所有在有组织的市场交易的开放式基金11．投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。

A．其他基金份额B．一揽子股票C．股票和债券D．现金12．证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A．基金监管人B．基金发起人C．基金持有人D．基金管理人13．基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于（）人民币。

A．4000万元B．5000万元C．3000万元D．2000万元14．我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

2022-2023年基金从业资格证《证券投资基金基础知识》预测试题（答案解析）全文为Word可编辑，若为PDF皆为盗版，请谨慎购买！第壹卷一.综合考点题库(共50题)1.目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数是( )。

A.道琼斯工业平均指数B.沪深300指数C.中证全债指数D.日经指数正确答案：A本题解析：道琼斯工业平均指数是目前世界上影响最大、最有权威性的一种股票价格指数，于1896年5月26日问世。

【考点】被动投资和主动投资2.假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币，8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5％，该年实际天数为365天。

则该基金8月16日应计提的管理费为（）元。

A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92正确答案：A本题解析：50000*1.5%/365=2.054795万元3.下列关于期权的说法正确的是（）。

A.标的资产价格越高，则期权的价格越高B.期权的执行价格越高，则期权的价格越高C.期权的有效期越长，则期权的价格越高D.无风险利率水平越高，则期权的价格越高正确答案：C本题解析：标的资产的价格越高，则看跌期权的价格越低。

期权的执行价格越高，则看涨期权的价格越低。

无风险利率水平越高，则看跌期权的价格越低。

4.在资本市场中相信市场定价有效的投资者认为（）。

A.交易成本的因素可以忽略B.系统性地跑赢市场是不可能的C.不应选择被动投资策略D.在市场有效的前提下有可能获得超额收益正确答案：B本题解析：相反，相信市场定价有效的投资者认为：系统性地跑赢市场是不可能的，除了靠一时的运气战胜市场之外。

但这并不意味着投资者应该回避股市，而是应该追求被动投资策略，即复制市场基准的收益与风险，而不试图跑赢市场的策略。

5.下列关于固定利率债券的表述中,错误的是A.固定利率债券在到期日一次性支付利息和本金B.固定利率债券有固定面值C.固定利率债券有固定到期D.固定利率债券有固定票面利率正确答案：A本题解析：通常固定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。

2020基金从业资格证《证券投资基金基础知识》历年真题汇编2020基金从业资格证《证券投资基金基础知识》历年真题11-011、（）是指一方主管机构未经他方主管机构的请求，将其所取得与他方主管机构有关的信息，主动提供给他方主管机构。

（单选题）A. 自发性协助B. 相互提供信息C. 自发性监管D. 自律监管试题答案：A2、假设资产1的预期收益率为9％，标准差为0．2，资产2的预期收益率为7％，标准差为0．12，两种资产的相关系数大于0但小于1。

在不允许卖空的前提下，以资产1和资产2构建投资组合，这一投资组合的标准差不可能是（）。

（单选题）A. 0B. 0．13C. 0．15D. 0．19试题答案：A3、从时间跨度和风格类别上看，资产配置的类别不包含（）。

（单选题）A. 动态资产配置B. 战略性资产配置C. 战术性资产配置D. 资产混合配置试题答案：A4、（）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

（单选题）A. 营业部B. 投资部C. 财务部D. 研究部试题答案：B5、在整个银行间债券市场体系中，履行监督管理职责的机构是（）。

（单选题）A. 中国人民银行B. 中国银监会C. 全国银行间同业拆借中心D. 中央结算公司试题答案：A2020基金从业资格证《证券投资基金基础知识》历年真题汇编2020基金从业资格证《证券投资基金基础知识》历年真题11-021、关于期货合约和远期合约的比较，下列叙述不正确的是（）。

（单选题）A. 期货合约在交易所交易，远期合约通常在场外交易B. 期货合约实物交割比例非常低，远期合约实物交割比例非常高C. 期货合约和远期合约都有杠杆效应D. 期货合约是标准化合约，远期合约是非标准化合约试题答案：C2、关于远期合约和期货合约，以下表述错误的是( )（单选题）A. 远期合约是非标准化合约，期货合约是标准化合约B. 远期合约的保证金由交易双方商定，期货合约有特定的保证金制度C. 期货市场具有风险管理、价格发现和投机的基本功能D. 远期合约通常用实物交割，相对灵活，违约风险较小试题答案：D3、某基金2014年期初及期末资产净值如下表．其中2014.8.31资产净值变为22500万元，净值变化来源仅为资产增值和分红收入的再投资，2014.9.1分红2500万元，请问2013.12.31～2014.9.1期间该基金的收益率为（）。

2020年基金从业资格《证券投资基金基础知识》模拟试题及答案1、以下关于半强有效市场的表述中，错误的是( )。

A.市场半强有效意味着价格对信息的反应是瞬间完成的B.如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额收益，这意味着基本面分析方法是无效的C.在价格对信息吸收的过程中，价格围绕新的均衡价格上下波动D.证券价格不仅已经反映历史价格信息，而且反映当前所有与公司证券有关的公开有效信息【正确答案】A2、某基金年度平均收益率为20%，假设无风险收益率为3%(年化)，该基金的年化波动率为25%，贝塔系数为0.85，则该基金的特雷诺比率为( )。

A.0.2B.0.68C.0.8D.0.25【正确答案】A3、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是( )。

见款付券原则货银对付原则法人结算原则分级结算原则【正确答案】A4、以下选项中，属于私募股权投资退出机制的有( )。

Ⅰ.首次公开发行Ⅱ.发行公司债Ⅲ.买壳或借壳上市Ⅳ.大宗交易Ⅴ.二次出售A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ【正确答案】D5、假设某只基金只持有四只股票,数量分别50 万股、6O 万股、80 万股、100 万股,每股的收盘价分别为 15元、20元、35元、5元,银行存款为 1000 万元,应交税费为 1750 万元,已售出的基金份额为3000 万份。

假设基金没有其他资产和负债,则基金份额净值为()。

A.1.83元B.1.33元C.1.17元D.1.50元【正确答案】D6、投资者以自有资金 10 万元和融资款5 万元全额买入目标证券,目标证券价格为 100 元股,所选择的证券公司的融资年利率为8.6%。

半年后目标证券价格为 104元/股,该投资者选择卖出1500 股并偿还融资款。

不考虑分红和交易费用,该投资者的投资收益为()。

A.1700元B.3850元C.4000元D.6000元【正确答案】B7、关于资产负债表基本作用，以下表述错误的是()。

2020证券从业资格考试试题第六套：《证券投资基金-单选题》1. 我国《证券投资基金法》自( C)起实施。

A 1997年11月14日B 2004年10月8 日C 2004年6 月1 日D 2006年7月1日C2. 根据我国的实践，基金经理必须由基金公司的( C)实行任免。

A 风险控制委员会B 投资决策委员会C 基金份额持有人大会D 董事会C3. 一般投资者都是风险厌恶者，他们的无差异曲线簇表现为( A)的曲线。

A 向右下凸B 向左上凸C 向右上凸D 向左下凸A4. 不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场指数表现的基金是(B )。

A 成长型基金B 指数型基金C 平衡型基金D 收入型基金B5. 在我国，基金监管的首要目标是( B)。

A 保证市场的公平、效率和透明B 保护投资者利益C 保证市场的公开、公平和公正D 推动基金业的发展B6. 某一债券组合中包括两种债券，债券A价值4000元、收益率5%，债券 B价值6000元，收益率8%，则债券组合的加权平均收益率为( A)。

A 6.8%B 7.0%C 6.5%D 7.5%A7. 根据《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，如果基金的名称中显示了投资方向的，则非现金基金资产中属于投资方向确定内容的比例不得低于(B )。

A 90%B 80%C 70%D 60%B8.已知两种股票A、B的β系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40%和60%，则该证券组合的β系数为(A )。

A 0.96B 1.85C 0.925D 0.88A9. 基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括( A)。

A 信息披露控制B 基金交易业务控制C 投资决策控制D 研究业务控制A10. 基金上市交易公告书披露的事项不包括( C)。

A 基金合同摘要B 基金持有人结构C 基金托管人报告D 募集情况与上市交易安排C 11. 开放式基金份额的申购与赎回是在( B)之间实行的。

2020年9月基金从业资格《证券投资基金》部分考试真题补充（考生回忆版）1．交易指令在基金公司内部执行的流程为（）。

Ⅰ.交易员择机执行指令Ⅱ.相关人员审核指令Ⅲ.基金经理下达指令A．Ⅱ、Ⅲ、ⅠB．Ⅲ、Ⅱ、ⅠC．Ⅰ、Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ【参考答案】B2．一般来说，以下项目中不体现在基金财务会计报告中的是（）。

A．基金分红能力B．基金持有人明细C．基金盈利能力D．基金费用情况答案：B解析：基金财务会计报告分析的内容包括：（1）基金持仓结构分析：（2）基金盈利能力和分红能力分析（3）基金收入情况分析：（4）基金费用情况分析，排除D 选项（5）基金份额变动分析：（6）基金投资风格分析。

3.09 附息国债是2009 年8 月27 日为起息日的20 年期国债票面利率为4％，每半年付息一次假设当前日期达2018 年8 月27 日，当前价格为票面价格的104％，关于该债券，以下说法正确的是（）。

A．剩余存续期限为11 年B．2029 年8 月到期当月的现金流入为每单位100 元C．票面利率小于市场利率D．息票率为2％答案：B解析：当前是2018 年8 月27 日，该债券的到期日为2029 年8 月27 日，则该债券的剩余存续期限为11年。

当前价格为票面价格的104％，即市场价格大于票面价格，因此票面利率大于市场利率。

息票利率等于票面利率为4％。

到期收益率又称内部收益率。

是可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

到期收益率相当于投资者按照当前市场价格购买并且一直持有至到期可获得的年平均收益率。

4．以下选项中不属于技术分析的三项假定的是（）。

A．市场行为涵盖切信息B．股价具有趋势性运动规律C．股票的市场价格围绕其内在价值波动D．历史会重演答案：C解析：本题考查技术分析的假定条件。

技术分析的三项假定：（1）市场行为涵盖切信息；（2）股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动：（3）历史会重演。