2015年下半年上海基金从业资格：期权合约构成要素试题教学教材

2015年上半年福建省基金从业资格：期权合约组成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门2、以下属于金融远期合约的有__。

A．远期外汇合约B．远期利率协议C．远期股指合约D．远期货币合约3、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。

A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展4、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。

A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化5、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。

A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行6、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。

A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上7、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。

A．1B．1.05C．1.13D．1.248、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。

山东省2015年基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．TB．T+1C．T+2D．T+32.基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件3.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。

A．3B．5C．10D．154.关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换5. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易6. 首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式7. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销8. 下列各项中，属于基金面临的外部风险的是__。

A．经营风险B．管理水平风险C．职业道德风险D．合规风险9. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。

2015年重庆省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、在股票型基金业绩分析指标中，__是最主要的分析指标。

A．基金分红B．留存收益C．已实现收益D．份额净值增长率2、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况3、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。

A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多4、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金5、股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重6、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．现值B．期望价值C．价值总和D．期望价格7、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．2B．3C．5D．108、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是__。

A．销售人员向他人提供基金未公开的信息B．销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C．销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D．销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险9、世界上最早、最有影响的股价指数是__。

A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数10、下列各项中，不属于投资收益的有__。

2015年下半年上海基金从业资格：影响期权价格的因素试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金营销环境的微观环境不包括__。

A．股东支持B．营销渠道C．公众D．人口2、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品3、__是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。

A．市场营销方案的制定B．市场营销策略的制定C．市场营销计划的实施D．市场营销控制4、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。

A．财务自由B．风险规避C．丰厚回报D．资产丰足5、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则6、根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO7、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则8、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。

A．上升；小B．上升；大C．下降；小D．下降；大9、按证券发行主体的不同，有价证券可分为__。

2015年下半年上海基金从业资格：期权合约组成要素模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.我国股票价格指数不包括__。

A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数2.份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金3.当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。

A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务4.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划5. 以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票6. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准7. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿8. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。

A．1B．5C．10D．209. 下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议10. 基金宣传推介材料可以__。

河北省2015年下半年基金从业资格：期权合约构成要素试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、债券是实际运用的__的证书。

A．流动资本B．固定资本C．虚拟资本D．真实资本2、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值3、以下属于银行业金融机构的有__。

A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社4、中国目前提供理财行业服务的主要是以__为主的传统的金融服务机构。

A．政策性银行B．商业银行C．中国人民银行D．投资银行5、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，可以从事基金代销业务的机构包括__。

A．证券投资咨询机构B．证券公司C．专业基金销售公司D．商业银行6、基金投资者是__。

A．基金的出资人B．基金资产的所有者C．基金的管理者D．基金投资收益的受益人7、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务8、__是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。

A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监督人9、在以下几种基金中，管理费率最低的是____A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金10、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循__原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。

A．实质重于形式B．重要性C．谨慎性D．及时性11、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施12、基金投资咨询机构的作用有__。

2015 年下半年海南省基金从业资格：期权合约概念试题本卷共分为1大题50 小题，作答时间为180 分钟，总分100 分，60 分及格。

一、单项选择题（共50 题，每题 2 分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1. 下列关于QDII 基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A •申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B. “未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C. “金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D. 当日的申购与赎回申请可以随时撤销2. 以下属于货币证券的有__。

A .商业汇票B. 商业本票C. 金融债券D. 银行汇票3. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A. 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 2%二、多项选择题（共34 题，每题 2 分。

每题的备选项中，有多个符合题意）4. 下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A .开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B. 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C. 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D. 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认5. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A. 5000 万B. 1 亿C. 2 亿D. 5 亿6. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A .产品B. 费率C. 渠道D. 促销7. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__ 年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

2015年下半年上海基金从业资格：期权合约构成要素试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。

A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法B．接受全额赎回C．暂停接受赎回申请D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告2.一般来讲，政府债券与公司债券相比，__。

A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定3.我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》4.基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级5. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是__关系。

A．债权债务；信托；所有权B．所有权；债权债务；所有权C．所有权；债权债务；信托D．债权债务；所有权；信托6. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。

A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权7. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品B．费率C．渠道D．促销8. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

2015年下半年吉林省基金从业资格：期权合约构成要素考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、以下不属于债券收益的是__。

A．利息收入B．权益分红C．资本损益D．再投资收益2、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法正确的有__。

A．交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B．申购费用模式上，客户可选择前端或后端收费模式C．定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D．红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用3、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。

A．中国证监会B．中国银监会C．基金行业自律机构D．财政部4、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。

A．减少4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%5、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。

A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%6、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格7、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。

A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人8、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．国家信用B．公司信用C．银行信用D．商业信用9、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。

A：3B：6C：9D：1210、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。

2015年下半年海南省基金从业资格：期权合约概念试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有__。

A．申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点B．“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D．当日的申购与赎回申请可以随时撤销2.以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票3.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。

每题的备选项中，有多个符合题意）4.下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是__。

A．开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C．投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D．基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认5. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿6. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。

A．产品B．费率C．渠道D．促销7. 《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。

A．1B．2C．3D．58. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。

其报送内容不包括__。

上海2015年基金从业资格：股票的类型考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。

A：1B：2C：3D：52、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。

A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况3、广义的有价证券包括__。

A．金融证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券4、基金销售机构应__。

A．不在同一时间代销多只基金B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》5、证券投资基金专业管理的表现在__。

A．管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B．基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C．基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D．深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析6、封闭式基金溢价发行是指____A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的价格发行D：以上都不是7、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。

A．资金清算B．服务对象C．服务内容D．服务程序8、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司9、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施10、证券交易所的主要职责有__。

2017年上海基金从业资格：期权合约组成要素试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、《证券投资基金运作管理办法》于____年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。

A：2003B：2004C：2005D：20062、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是__。

A．保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B．防范和化解经营风险，提高经营管理效益C．确保基金信息真实、准确、完整、及时D．实现公司利润最大化3、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。

A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定4、营业推广是基金销售重要的促销手段之一，下列说法不正确的有__。

A．营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B．销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C．基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D．营业推广多数属于长期性的刺激工具5、下列关于我国记账式国债的说法，正确的有__。

A．纸面发行B．流通性好，但不可上市转让C．以电子记账方式记录债权D．个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债6、开放式基金的申购赎回可以通过__进行。

A．直销中心C．电话D．互联网7、《证券法》规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量__的，为发行失败。

A．30%B．50%C．60%D．70%8、下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

2015年下半年山西省基金从业资格：期权合约构成要素考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金托管人是（）权益的代表。

A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司2.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。

A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查3.根据投资目标的不同，基金可以分为__。

A．契约型基金与公司型基金B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金C．主动型基金和被动(指数)型基金D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)4.根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念5. 场外认购LOF份额，应使用__。

A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户6. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。

A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露7. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来8. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。

2017年上半年海南省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。

A．15B．30C．40D．602、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。

A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性3、根据运作方式的不同，基金可以分为__。

A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金4、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上5、下列__不属于基金管理人的投资管理活动。

A．交易管理B．基金估值C．绩效评估D．风险控制6、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值?7、计算基金份额净值的收益率指标有__。

A．到期收益率B．时间加权收益率C．年化收益率D．几何平均收益率8、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。

A．从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C．没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录9、执行行业自律管理职能的机构有__。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国证券投资者保护基金10、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。

北京2015年上半年基金从业资格：期权合约组成要素试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是__的不同。

A．设立条件B．服务方式C．参与方式D．所承担的责任与作用2、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。

A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销3、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值4、____是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。

A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务5、假设某基金每季度的收益率分别为4.5%、-3%、-1.5%、9%，那么该基金精确年化收益率和简单年化收益率分别为__。

A．8.14%B．8.83%C．9.00%D．9.74%6、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则7、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。

下列不属于公司证券的是____ A：股票B：公司债券C：商业票据D：金融债券8、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司设立分支机构，应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。

A．15B．30C．40D．609、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。

2015年下半年福建省基金从业资格：期权合约构成要素试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。

A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．申购期间对申购费用提供优惠政策C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准2.根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%B．70%C．80%D．90%3.无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。

A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利4.股票具有的特征有__。

A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性5. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__。

A．与基金到期日一致的债券B．股票C．衍生工具D．活期存款6. 首次公开发行股票的定价方式是__。

A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式7. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A．TB．T+1C．T+2D．T+38. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。

A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售9. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。

__A．100；100B．1000；500C．500；100 D．500；100010. 目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%二、多项选择题（共34题，每题2分。

2015年下半年山东省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、__是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类2、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。

A．3B．5C．10D．153、基金产品的风险等级一般不包括__。

A．高风险等级B．中风险等级C．低风险等级D．无风险等级4、__是国有股权行政管理的专职机构。

A．股份有限公司B．中国证监会C．中国人民银行D．国有资产管理部门5、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。

A．记名股票或无记名股票B．无记名股票C．记名股票D．优先股票6、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为____A：1000万B：5000万C：1亿D：2亿7、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。

A．2B．3C．4D．58、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是__。

A．供求关系B．每股净资产C．公司人员结构D．公司组织形式9、基金性质的机构投资者包括__。

A．证券投资基金B．社保基金C．法人基金D．社会公益基金10、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是__。

A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金11、关于中国证券业协会，下列说法正确的有__。

A．不具有独立法人地位B．由经营证券业务的金融机构自愿组成C．是行业自律组织D．以营利为目的12、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。

上海基金从业资格：期权合约概念考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、下列选项中，流动性较强的是__。

A．信托计划B．基金C．保险投资产品D．银行理财产品2、__的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。

A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券3、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。

A．家庭形成期B．家庭成长期C．家庭成熟期D．家庭衰老期4、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____A：合法合规性原则B：全面性原则C：有效性原则D：适时性原则5、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品6、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

这体现了基金市场营销的____A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性7、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。

A．基金投资者B．基金销售服务机构C．基金销售行为D．基金销售人员8、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是__。

A．了解你的产品B．了解你的客户C．了解你的价值D．了解你的服务9、证券投资的非系统性风险包括__。

A．信用风险B．经营风险C．利率风险D．财务风险10、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。

A：基金招募说明书B：基金成立公告C：基金年报D：基金定期公告11、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

2015年下半年海南省基金从业资格：期权合约构成要素考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划2.基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露3.因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。

A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险4.基金产品风险等级应当至少包括__。

A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级5. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。

A．10%B．30%C．50%D．60%6. 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。

A．1B．2C．3D．47. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担8. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。

A．投资部B．研究部C．交易部D．监察稽核部9. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错10. 契约型基金和公司型基金的划分依据是__。

A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同11. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

陕西省2015年基金从业资格：期权合约组成要素考试题陕西省2015年基金从业资格：期权合约组成要素考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。

A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务2、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

A．国债利息B．储蓄存款利息C．买卖股票差价收入D．股票股息3、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。

A．监事会B．股东大会C．董事会D．公司职工代表大会4、根据资产配置的不同，混合基金分为__、__和其他基金三种类型。

A．配置型基金B．灵活组合型基金C．公募基金D．货币市场基金5、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B．实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%，从上市次日开始实行C．基金申报价格最小变动单位为0.001元D．买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出6、以下不属于证券投资基金特征的是____A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全7、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。

A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具8、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。