西藏2017年上半年基金从业资格：基金绩效衡量考试试题

2017年基金从业资格考试《证券投资基金基础知识》真题汇编（二）一、单选题（共100题，每小题1分，共100分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．下列关于不同周期企业的财务报表的说法中，正确是（）。

A．随着不断发展并迈入成熟阶段，企业更可能会增加外部融资，减少现金偿还债务B．成熟的企业不会将经营活动产生的现金流量用于再投资C．在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式基本一致D．起步阶段的企业，融资活动产生的现金流量可能超出经营活动产生的现金流量【参考答案】D【参考解析】在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性。

典型成熟的企业会产生经营活动现金净流量。

并将其部分或全部用于再投资，因此在财务特征上表现为经营活动现金净流量为正，投资活动现金流量为负。

随着企业不断发展并迈入成熟阶段，则可能会减少外部融资，甚至为减少外部融资成本而更多使用现金偿还债务。

2．按GIPS的规定，计算某只基金在某年的总收益率时，应当包括（）。

Ⅰ．所有未实现的回报和未实现的损失中可能性小于50％的各项损失Ⅱ．所有已经实现的回报和损失Ⅲ．所有未实现的损失和未实现的回报中可能性大于50％的各项回报Ⅳ．所有未实现的回报以及损失A．Ⅰ、ⅡB．Ⅱ、ⅣC．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ、Ⅲ【参考答案】B【参考解析】总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。

3．股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略，关于自上而下策略，下列描述错误的是（）。

A．投资组合构建无需受投资政策的约束B．可以通过积极的风格调整，追求风格收益C．从宏观经济及行业、板块特征入手D．可以通过板块轮换，从而获得板块的差额收益【参考答案】A【参考解析】自上而下策略可以通过研究和预测决定经济形势的几个核心变量，决定大类资产配置；也可以通过积极的风格调整，如转换价值股与成长股的投资比例，追求风格收益；也可以进行积极的板块轮换，如从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益。

西藏基金从业资格：基金业绩评价考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A．5%B．10%C．15%D．20%2、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。

A．宣传推介基金B．发售基金份额C．办理基金份额申购和赎回D．基金产品创新3、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是__。

A．早分红的基金比晚分红的基金收益率高B．两只基金的表现相同C．分红次数多的基金收益率高D．分红额高的基金收益率高4、根据《公司法》，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。

A．2B．3C．5D．105、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为（）份。

A．69510 B．69514 C．69559 D．694626、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年，交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。

A．15；10C．15；15D．10；157、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户8、一般情况下假设投资者是____，则投资的风险和收益之间存在的正相关关系，形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险中性D：其他9、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。

2017年基金从业资格考试模拟试题卷一1 债券型基金的久期越长,净值对于利率变动的波动幅度越,所承担的利率风险越;A. 小,低B. 小,高C. 大,低D. 大,高2 下列哪项归属于基金投资运作环节的业务;A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算3以下不属于基金管理人信息披露的范围的是;A. 基金募集信息披露B. 基金投资运作信息披露C. 基金净值信息披露D. 基金资产保管信息披露4根据证券投资基金法,当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,代表基金份额以上的持有人自行召集;A. 5%,10%B. 5%,5%C. 10%,5%D. 10%,10%5存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每个月披露一次更新的招募说明书;A. 3B. 6C. 9D. 126以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义;A. 汇率风险B. 管理运作风险C. 微观风险D. 宏观风险7基金合同生效的在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告A. 当日B. 次日C. 第三日D. 第四日8英国第一家证券交易所成立于A. 1602年B. 1773年C. 1790年D. 1817年9基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于年;A. 5B. 10C. 15D. 2010 行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争A. 违规承诺收益或承担损失B. 对证券投资业绩进行预测C. 虚假记载D. 误导性陈述11以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资A. 股票基金B. 混合基金C. 货币市场基金D. 主动型基金12现行中华人民共和国公司法的施行日期为A. 2006年1月1日B. 2006年6月1日C. 2007年1月1日D. 2007年6月1日131940年,美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法;A. 投资公司法B. 投资基金法C. 证券投资基金法D. 投资信托法14基金招募说明书是由将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露,以便投资者更好地做出投资决策;A. 基金管理人B. 基金托管人C. 商业银行D. 基金份额持有人15我国证券市场监管的主要任务A. 致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务B. 形成证券市场的法制秩序C. 追求自律规范的市场秩序D. 优先保护投资者利益16证券投资基金销售管理办法由中国证监会颁布,并于年7月1日起实施,这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章;A. 2003B. 2004C. 2005D. 200617根据市场的功能划分,证券市场可分为A. 一级市场和初级市场B. 证券发行市场和初级市场C. 证券发行市场和证券交易市场D. 二级市场和次级市18以下不属于基金托管人信息披露范围的是;A. 基金资产保管信息披露B. 会计核算信息披露C. 净值复核信息披露D. 基金募集信息披露19证券市场不是的直接交换场所;A. 价值B. 财产权利C. 风险D. 有价证券信息20中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则由下列哪一机构发布实施A. 国务院B. 中国证监会C. 中国证券业协会D. 证券委员会21 主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核,通过严格的市场准入,从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平;A. 市场禁入监管B. 市场准入监管C. 日常持续监管D. 现场监管22优先股票的股息率;A. 高于普通股B. 低于普通股C. 是固定的D. 与普通股呈正相关23对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入,由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴的个人所得税;A. 20%B. 30%C. 40%D. 50%24银行证券不包括：A. 银行汇票B. 银行本票C. 银行支票D. 银行股票25下列关于基金的税收陈述正确的是;A. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税B. 从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0 3％的税率征收印花税C. 从2008年4月24日起,基金买卖股票按照0．1％的税率征收印花税D. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税26股票代表着其持有者即股东对股份公司的所有权,这种所有权是一种综合权利,不包括如下权利：A. 参加股东大会B. 投票表决C. 参与公司的决策和经营D. 收取股息或分享红利27偏债型基金可以在二级市场买人部分股票,但买人股票的量不能超过资产净值的;A. 20％B. 30％C. 40％D. 50％28狭义的有价证券指;A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 商业证券29公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的构成内幕信息;A. 30％B. 50％C. 10％D. 20％30证劵投资基金销售管理办法第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下面说法有误的是;A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定B. 有专门负责基金代销业务的部门C. 财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行31下面选项中哪个股票型基金分类的说法不是按照行业类型分类的：A. 房地产基金B. 科技股基金C. 资源类股票型基金D. 成长型基金32股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中,但是开放式股票型基金净值的计算一般进行一次;A. 每分钟B. 每小时C. 每天D. 每周33基金信息披露的部门规章主要体现在;A. 证券投资基金法B. 证券投资基金信息披露管理办法C. 上市开放式基金业务指引D. 深圳交易所证券投资基金上市规则34当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的前提下,对其余赎回申请延期办理;A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%35信息管理平台的应用系统运行数据中,涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存年;A. 5B. 10C. 15D. 2036对一般基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起个工作日内支付赎回款项;A. 3B. 5C. 7D. 1037以下各类型基金,属于行业型股票型基金的有;A. 国内股票型基金B. 资源类股票型基金C. QDIID. 成长型基金38世界上第一家股票交易所成立于：A. 英国B. 法国C. 荷兰D. 意大利39依据我国基金法规定,基金管理人由依法设立的担任;A. 基金管理公司B. 基金托管人C. 投资管理公司D. 基金发起人40下列不属于货币市场基金所面临的风险;A. 利率风险B. 信用风险C. 购买力风险D. 证券市场相关风险41股票型基金的主要投资目标是;A. 追求长期资本增值B. 追求稳定收入C. 对短期资金进行流动性管理D. 抵御通货膨胀42我国相关法规规定,基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于人民币;A. 2亿元B. 3亿元C. 5亿元D. 10亿元43单个开放日开放式基金净赎回申请超过基金总份额时,为巨额赎回;A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%44货币市场基金和短债型基金可以从基金资产列支基金销售服务费,费率一般为:A. %B. %C. %D. %45以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象A. 股票B. 可转换债券C. 剩余期限超过397天的债券D. 流通部受限的证劵46股票的每股净资产又称为股票的;A. 票面价值B. 账面价值C. 市场价值D. 内在价值47货币市场基金适合何种类型的投资者;A. 风险偏好较高,追求长期资本增值的投资者B. 追求稳定收人的投资者C. 厌恶风险、对资产流动性和安全性要就较高的投资者D. 要求投资抵御通货膨胀的投资者48下面哪个不属于基金投资风格分析的角度：A. 持仓风格B. 持股风格C. 资产估值增值潜力D. 行业配置风格49代销机构对投资者适用不用费率,须满足以下要求A. 须经公告B. 须经招募说明书载明并公告C. 须经招募说明书载明D. 须经基金合同约定50根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产以上投资于股票的为股票基金;A. 50%B. 60%C. 70%D. 80%51开放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回,但该长期限最长不得超过个月;A. 1B. 2C. 3D. 452下列有关基金投资运作的说法,错误的是;A. 基金公司的投资管理部门主要包括投资部、研究部及交易部;B. 投资决策委员会根据研究部提供的资料制定投资原则、投资方向和总体投资计划;C. 交易部是基金投资运作的支撑部门,负责组织、制定和执行交易计划;D. 基金经理根据投资决策委员会批准的投资方案向交易部下达投资指令; 53目前,我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司和基金公司为主;A. 直销、代销B. 代销、直销C. 外销、内销D. 内销、外销54证券投资基金运作管理办法中规定,基金名称显示投资方向的,应当有以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容;A. 80%B. 60%C. 50%D. 30%55久期是用来衡量债券的;A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 通货膨胀风险56下面是无期证券;A. 股票B. 开放式基金C. 国债D. 金融债57基金市场上存在着的两大需求主体,下列说法准确的是;A. 保守型投资者和激进型投资者B. 激进型投资者和稳健型投资者C. 主要投资者和次要投资者D. 个人投资者和机构投资者58下列关于保本型基金的说法,不正确的是;A. 保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报B. 安全垫是指保本型基金设立的风险投资者可承受的最高损失限额C. 安全垫放大的倍数越大,投资风险也越大D. 本金保证比例为100％或高于100%,但不能低于100％59在二级市场的净值报价上,ETF每秒提供一次基金净值报价;A. 5B. 10C. 15D. 2060与基金相比,银行理财产品的主要特点不包括;A. 流动性较差B. 风险较低C. 门槛通常较高D. 信息披露程度一般不够及时透明61在每年结束后日内,基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要,在管理人网站上披露年度报告全文;A. 30B. 60C. 90D. 12062招募说明书中最重要的信息是;A. 基金的运作方式、基金净值的计算方法和公告方式B. 从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式C. 基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定,特别是买卖基金费用的相关条款D. 基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、业绩比较基准、风险收益特征63证券投资基金反映的是关系;A. 债权债务B. 所有权C. 信托D. 产权64 是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有权利义务关系的重要法律文件A. 招募说明书B. 基金合同C. 托管协议D. 基金份额发售公告65就基金销售内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能的,是基金销售机构的哪个部门的职能A. 监察稽核部门B. 法律合规部门C. 财务部门D. 信息技术控制部门66资本证券持有人有;A. 商品所有权B. 货币索取权C. 收入请求权D. 商品使用权67基金资产托管业务中的,即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整;A. 资产保管B. 资金清算C. 资产核算D. 投资监督68基金管理人应在基金份额发售的日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上;A. 2B. 3C. 4D. 669以下有价证券的流动性最强;A. 凭证式国债B. 普通开放式基金C. 记账式国债D. 理财计划70我国证券法规定,单位从事内幕交易的,除对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告之外,还应对其的处罚是;A. 处以三万元以上十万元以下的罚款B. 处以三万元以上三十万元以下的罚款C. 处以三十万元以上六十万元以下的罚款D. 处以五十万元以上八十万元以下的罚款71根据投资目标不同,可以将基金分为A. 公募基金和私募基金B. 封闭式基金和开放式基金C. 成长型基金、收入型基金和平衡型基金D. 契约型基金与公司型基金722001年9月,第一只开放式股票型基金基金设立,标志着我国基金的新发展;A. 华安创新B. 华夏回报C. 博时价值增长D. 南方绩优成长73以下不属于基金定期报告的是;A. 基金季度报告B. 基金半年度报告C. 基金年度报告D. 基金合同生效后每6个月披露更新一次的招募说明书74企业投资者买卖基金份额获得的差价收入,应并入企业的应纳所得额, 企业所得税;企业投资者从基金分配中获得的收入,企业所得税;A. 征收,征收B. 征收,不征收C. 不征收,不征收D. 不征收,征收75下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有A. 基金转换费B. 基金管理人的管理费C. 基金托管人的托管费D. 销售服务费76我国证券市场监管框架中执行自律管理职能的机构是A. 证监会B. 证监会派出机构C. 中国投资者保护基金D. 中国证券业协会和证券交易所77当影子定价和摊余成本定价法确定的基金资产净值偏离度时,基金管理人应当在事件发生之日起 .日内就此事项进行临时公告;A. 在%～%之间时,1B. 在%一%之间时,2C. 绝对值超过%,1D. 绝对值超过%,278债券基金的久期越长,净值的波动幅度久越;A. 小,高B. 大,高.C. 小,低D. 大,低79以下不可从基金中列支的费用是;A. 基金管理人的管理费B. 基金托管人的托管费C. 销售服务费D. 合同生效前的律师费80由于市场利率波动而使得债券型基金面临的投资风险为;A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 通货膨胀风险81.基金作为一种金融产品,其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务;这体现的是4Ps理论的;A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性82.基金销售机构的职责规范中要求,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存年;83.基金投资人承担的义务不包括;A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的无限责任C.在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动84.我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是周岁;～60～70～60～7085.在确定目标市场与投资者方面,基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求,其中不包括投资者的;A.教育背景B.投资规模C.风险偏好D.对投资资金流动性和安全性的要求86. 是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人;A.基金销售适用性B.基金销售收益性C.基金销售风险性D.基金销售搭配性87.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息,保存期限不得少于年;88.基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载;A.从合同生效之日起计算的业绩B.自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩C.当年上半年的业绩D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩89.下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是;A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额90.下列不属于基金产品风险评价依据的是;A.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B.基金的历史规模和持仓比例C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金3个月内来有无违规行为发生91.根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产以上投资于债券的为债券基金;%%%%92.目前, 的资产净值总值占世界半数以上;A.美国B.中国C.欧盟各国D.韩国93.经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是;A.天骥基金B.淄博基金C.基金开元D.基金金泰94.货币市场基金以为投资对象;A.股票B.债券C.货币市场工具D.金融衍生工具95.下列关于投资基金分类的表述中,正确的有;I.根据法律形式,分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金Ⅱ.根据基金的资金来源和用途,分为在岸基金和离岸基金Ⅲ.根据投资理念,分为主动型基金与被动指数型基金Ⅳ.根据募集方式,分为公募基金和私募基金、ⅡⅢ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ96. 既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所场内市场进行基金份额交易和基金份额申购或赎回;A.主动型基金B.上市开放式基金C.在岸基金基金97. 通常又被称为交易所交易基金;98.下列关于价值型股票与成长型股票的表述中,错误的是;A.价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、安全性较高的股票B.成长型股票通常是指收益增长速度快、未来发展潜力大的股票C.价值型股票的市盈率、市净率通常较高D.价值型股票的投资者比成长型股票的投资者更倾向于长期投资99.按股票市值的大小分类的股票类型不包括;A.大盘股B.小盘股C.中盘股D.蓝筹股100. 具有风险低、流动性好的特点;A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合型基金答案1 :D2 :B3 :D4 :D5 :B6 :C7 :B8 :B9 :C10 :A11 :C12 :A13 :A14 :A15 :A16 :B17 :C18 :D19 :D20 :C21 :A22 :C23 :A24 :D25 :C26 :C27 :A28 :C29 :A30 :C31 :D32 :C33 :B34 :B35 :C36 :C37 :B38 :C39 :A40 :D41 :A42 :B43 :B44 :C45 :D 46 :B47 :C48 :C49 :B50 :B51 :C52 :C53 :B54 :A55 :A56 :A57 :D58 :D59 :C60 :B61 :C62 :D63 :C64 :B65 :A66 :C67 :A68 :B69 :C70 :B71 :C72 :A73 :D74 :B75 :A76 :D77 :D78 :B79 :D80 :A 81D 82C 83B 84D 85A 86A 87D 88D 89B 90D 91C92A 93B 94C 95C 96B 97B 98C 99D 100C。

2017年上半年西藏基金从业资格综合：基金绩效衡量考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票2、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费3、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。

”A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构4、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。

A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：期末可供分配利润D：未分配利润5、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。

A．浮动利率债券B．息票累积债券C．固定利率债券D．零息债券6、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A．TB．T+1C．T+2D．T+37、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。

A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉8、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

西藏2017年基金从业资格：基金业绩评价考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

A．国债利息B．储蓄存款利息C．买卖股票差价收入D．股票股息2、对后台管理系统的规范包括__。

A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息C．应当具备交易清算、资金处理的功能D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能3、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。

A．了解你的产品 B．了解你的客户 C．了解你的价值 D．了解你的服务4、基金投资面临的外部风险包括__。

A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．合规风险5、下列选项中，属于基金销售市场细分中直接细分依据的有__。

A．地理因素B．人口因素C．投资者心理因素D．投资者行为因素6、开放式基金非交易过户主要包括__。

A．继承B．捐赠C．赎回D．司法强制执行7、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。

A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．0.8%8、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议9、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种__形式。

西藏2016年基金从业资格：基金业绩评价考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件2、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值3、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。

A．《封闭式证券投资基金试点办法》B．《开放式证券投资基金试点办法》C．《证券投资基金法》D．《证券投资基金管理暂行办法》4、近年来，欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。

A．商业银行B．保险公司C．基金超市D．独立的投资顾问5、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。

A．基金募集份额总额不少于2亿份B．基金募集金额不少于2亿元人民币C．基金份额持有人不少于1000人D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认6、《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于__人民币。

A．2000万元B．5000万元C．3亿元D．5亿元7、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。

A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》8、在基金份额发售的____日前，基金管理人将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。

A：1B：2C：3D：49、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。

A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管10、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在__。

山东省2017年上半年基金从业资格：基金业绩评价考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。

A．85%B．90%C．95%D．97%2、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3 B．5 C．6 D．103、基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对____负责。

A：董事会B：监事会C：股东会D：总经理4、销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把__的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

A．中高风险B．中等风险C．低风险D．高风险5、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处____，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。

A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑6、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护____利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。

A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服务机构7、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过____个月。

A：1B：2C：3D：48、基金信息披露的内容不包括__。

A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露9、在股票的一般分类中。

按__，股票可以分为普通股票和优先股票。

第十五章基金绩效衡量一、单项选择题1、根据资产配置效果计算公式，当（　）时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。

A、Tp =0B、Tp≥0C、Tp <0D、Tp>02、（　）是一种较为直观的、通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理择时能力的一种方法。

A、现金比例变化法B、现金变化法C、银行存款比例变化法D、比例变化法3、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的（　）。

A、现金比例B、特殊现金比例C、投资比例D、正常现金比例4、基金绩效衡量的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（　）优势。

A、技术B、信息C、资源D、专业5、基金绩效衡量就是依据科学的方法，通过对基金绩效的衡量，对基金经理或基金公司的（　）作出评价，目的就是要将优秀的基金经理(基金管理人)甄别出来。

A、投资能力B、管理能力C、稳健性D、风险态度6、（　）要求用样本期内所有变量的样本数据进行同归计算。

A、标准普尔指数B、特雷诺指数C、夏普指数D、詹森指数7、择时能力是基金经理对（　）的预测能力。

A、市场风险B、市场总体走势C、市场收益D、个别证券走势8、正确的计算择时能力的公式是（　）。

A、择时损益=股票实际配置比例-正常配置比例+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率B、择时损益=股票实际配置比例股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率C、择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)×股票指数收益率+现金实际配置比例-正常配置比例D、择时损益=(股票实际配置比例-正常配置比例)×股票指数收益率+(现金实际配置比例-正常配置比例)×现金收益率9、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（　）对基金择时能力进行衡量的方法。

A、组合风险B、各种证券持有量C、现金比例的百分比D、预期收益率10、具有择时能力的基金经理能够在（　）。

西藏2017年基金从业资格：权益投资考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、我国第一只具有保本特色的基金是__。

A．招商安泰系列基金B．华安现金富利基金C．南方避险增值基金D．南方宝元债券基金2、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易3、某债券基金的平均到期日为5年，久期为4年，则当市场利率下降0.5%时，该债券基金的资产净值约__。

A．减少2.5%B．减少2%C．增加2.5%D．增加2%4、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。

A．印刷媒体B．户外和公共交通广告C．移动电视媒体D．网站在线服务5、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。

A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性6、开放式基金非交易过户主要包括__。

A．继承B．捐赠C．赎回D．司法强制执行7、有价证券的特征包括__等方面。

A．流动性B．收益性C．风险性D．期限性8、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。

A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新9、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。

A．基金份额净值B．基金经理简历C．资产管理规模D．业绩比较基准10、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。

A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准11、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有__。

基金绩效衡量练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 3. 判断对错题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．( )是通过给被评价的基金定义一个适当的基准组合,比较基金收益率与基准组合收益率的差异来对基金表现加以衡量的一种方法。

A．分组比较法B．单独比较法C．相对比较法D．基准比较法正确答案：D 涉及知识点：基金绩效衡量2．( )给出了基金份额系统风险的超额收益率。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．信息比率正确答案：A 涉及知识点：基金绩效衡量3．可以根据特雷诺指数对基金的绩效加以排序。

特雷诺指数越大,基金的绩效表现( )。

A．越差B．越好C．相同D．无法判断正确答案：B 涉及知识点：基金绩效衡量4．假设基金A的季度平均收益率分别为2.50%,系统风险分别为1.20,市场组合的季平均收益率为2.20%,季平均无风险收益率为0.65%,基金A的特雷诺指数等于( )。

A．0.25B．0.3C．1.29D．1.54正确答案：D 涉及知识点：基金绩效衡量5．( )用的是系统风险而不是全部风险。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．信息比率正确答案：A 涉及知识点：基金绩效衡量6．夏普指数是由诺贝尔经济学得主( )于1966年提出的另一个风险调整衡量指标。

A．威廉.夏普B．特雷诺C．史蒂夫.罗斯D．哈里.马柯威茨正确答案：A 涉及知识点：基金绩效衡量7．( )以标准差作为基金风险的度量,给出了基金份额标准差的超额收益率。

A．特雷诺指数B．夏普指数C．詹森指数D．信息比率正确答案：B 涉及知识点：基金绩效衡量8．可以根据夏普指数对基金绩效进行排序,夏普指数越大,绩效( )。

A．越差B．越好C．相同D．无法判断正确答案：B 涉及知识点：基金绩效衡量9．某基金组合的夏普指标小于资本市场线的斜率,因此其绩效( )市场组合的绩效。