完善我国排污权交易制度研究

第３６卷第９期　２０１１年９月　环境科学与管理　ＥＮＶＩＲｏＮＭＥＮＴＡＬ　ＳＣＩＥＮＣＥ　ＡＮＤ　ＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴ　Ｖ０１．３６　Ｎｏ．９　Ｓｅｐ．２０１１　

文章编号：１６７４—６１３９（２０１１）Ｏ９—００２７－０４　

中国排污权交易体系模式及选择研究　

姚建，罗佩宁，徐啸　

（四川大学建筑与环境学院，四川成都６１００６５）　

摘要：实行污染物排污权交易是中国环境管理科学转变的必然。本文对最早且成功实施了排污权交易的美　国交易模式进行了研究，分析了ＥＲＣｓ模式、ＥＡ模式、ＤＥＲｓ模式的特点和优劣，并根据中国的实际和环境管理　特点，提出逐步实行兼有行政管理和经济刺激的优点、具有现实应用可能和可操作性的排污削减信用模式　（ＥＲＣｓ）的结果。　关键词：排污权交易；交易体系；模式选择　中图分类号：Ｘ３２　文献标识码：Ａ　

Ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｏｎ　Ｍｏｄｅｌ　ａｎｄ　Ｓｅｌｅｃｔｉｏｎ　ｏｆ　Ｃｈｉｎｅｓｅ　Ｅｍｉｓｓｉｏｎ　Ｒｉｇｈｔｓ　Ｔｒａｄｉｎｇ　Ｓｙｓｔｅｍ　

Ｙａｏ　Ｊｉａｎ，Ｌｕｏ　Ｐｅｉｎｉｎｇ，Ｘｕ　Ｘｉａｏ　

（Ｃｏｌｌｅｇｅ　ｏｆ　Ａｒｃｈｉｔｅｃｔｕｒｅ　ａｎｄ　Ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ，Ｓｉｃｈｕａｎ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｃｈｅｎｇｄｕ　６１００６５，Ｃｈｉｎａ）　

Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｅ　ｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｅｍｉｓｓｉｏｎ　ｆｉｇｈｔｓ　ｔｒａｄｉｎｇ　ｉｓ　ａｎ　ｉｎｅｖｉｔａｂｌｅ　ｃｈａｎｇｅ　ｉｎ　ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｓｃｉｅｎｃｅ．Ｉｎ　ｔｈｉｓ　ｐａｐｅｒ，ｔｈｅ　ｆｉｒｓｔ　ｓｕｃｃｅｓｓｆｕｌ　ｉｍｐｌｅｍｅｎｔａｔｉｏｎ　ｏｆ　ｅｍｉｓｓｉｏｎ　ｆｉｇｈｔｓ　ｔｒａｄｉｎｇ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｔｒａｄｉｎｇ　ｐａｔｔｅｒｎｓ　ｏｆ　ｔｈｅ　Ｕｎｉｔｅｄ　Ｓｔａｔｅｓ　ｗｅｒｅ　ｓｔｕｄｉｅｄ．Ｈｉｓ　ｓｔｕｄｙ　ａｎａｌｙｚｅｓ　ｔｈｅ　ｆｅａｔｕｒｅｓ，ａｄｖａｎｔａｇｅｓ　ａｎｄ　ｄｉｓａｄｖａｎｔａｇｅｓ　ｏｆ　ＥＲＣｓ　ｍｏｄｅ，ＥＡ　ｍｏｄｅ　ａｎｄ　ＤＥＲｓ　ｍｏｄｅ１．Ａｃｃｏｒｄｉｎｇ　ｔｏ　ｔｈｅ　ａｃｔｕａｌ　ｓｉｔ－　ｕａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｔｈｅ　ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌ　ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　ｆｅａｔｕｒｅｓ　ｏｆ　Ｃｈｉｎａ，ｔｈｉｓ　ｐａｐｅｒ　ｐｕｔ　ｆｏｒｗａｒｄ　ｔｈｅ　ａｄｖａｎｔａｇｅｓ　ｏｆ　ｉｍｐｌｅｍｅｎｔｉｎｇ　ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ　ａｎｄ　ｅｃｏｎｏｍｉｃ　ｓｔｉｍｕｌｕｓ，ａｎｄ　ｔｈｅ　ｒｅｓｕｌｔｓ　ｏｆ　ａｐｐｌｉｃａｂｌｅ　ａｎｄ　ｏｐｅｒａｂｌｅ　ＥＲＣｓ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｅｍｉｓｓｉｏｎ　ｆｉｇｈｔｓ　ｔｒａｄｉｎｇ；ｔｒａｄｉｎｇ　ｓｙｓｔｅｍ；ｍｏｄｅ　ｓｅｌｅｃｔｉｏｎ　

ＲＥＳＥＡＲＣＨ＆ＥＸＰＬＯＲＥ　ｌ研夯捻索　Ｉ　

排污权交易，是指对二氧化　

硫（ＳＯ，）、化学需氧量（ＣＯＤ）　

等主要污染物和＿＿二氧化碳（ＣＯ，）　等温室气体的排放量所进行的交　

易，即征一定范围内满足环境质　

量要求的条件下，授予排污单位　以一定数量合法的污染物排污　

权，允许对排污权视同商品进行　

买卖，调剂余缺，实现污染物排　放总量控制。　

“排污权交易”概念最早由　

美国经济学家戴尔斯（Ｄａｌｅｓ）于　

１９６８年提出，并首先被美国联邦　环境保护局（ＥＰＡ）用于大气污　

染及水污染治理，特别是自ｌ９９０　

年被用于二氧化硫排放总量｛卒制　

以来，获得了巨大的经济效益　和社会效益。排污权交易是利用　

经济激励手段解决环境污染的制　

度，是当前受到各国关注的环境　

经济政策之～。　

一、我国排污权交易现状分析　】．国家层面的立法问题　目前我国排污权交易尚处于　

试点阶段，关于排污权交易的现　有依据仅仅是一些地方性法规和　

６０　ＣＨＩＮＡ　ＣＯＡＬ　ＩＮＤＵＳＴＰ．Ｙ　规定，而在国家层面上，从审批　

到交易尚没有全国性的关于排污　

权交易的专门性高位阶立法，缺　乏统一　的标准。另外，现行的排　

污收费、排污许可证、脱硫电价　

政策、排放总量控制等政策和措　施与排污权交易制度之间必然存　

在一定的矛盾和冲突，亟须理顺　

这一环境经济政策与其他环境法　律法规的关系。　

２．排污总量的确定问题　构建排污权交易体系必须　

以实现污染总量控制为前提，如　何科学、准确地测算出一个控制　

区域的最大污染物排放允许量，　

是进行整个排污权交易的首要问　题，而这一问题的研究在我国尚　

处于初始阶段。　３．初始排污权的分配问题　

排污总量确定后，如何公平　

公正地分配给企业？目前存在新　建污染企业和已建污染企业之间　

在排污权初始分配方面的不公平　

问题。作为一种市场手段，如何　

合理地将初始排污权分配给数个　污染源，无疑是建立排污权交易　完善的思考　

制度的关键。　

４．排污权交易的运行问题　

排污权交易制度

排污权有偿使用和交易制度

一、案例介绍

位于长江三角洲的江苏省，经济发展迅速，用电需求量与日俱增，扩建、新建电厂的呼声越来越高。江苏太仓港环保发电有限公司就是因苏州市用电需求缺口较大而兴建的重点发电工程。由于公司需要扩建发电供热机组，因此每年将增加2000吨的二氧化硫排放量。在建厂期间，太仓港环保发电有限公司虽然安装了二氧化硫的脱硫装置，仍然还有1700吨的二氧化硫排放量指标的缺口没有解决，导致工程项目建设一度停滞。而南京的下关发电厂由于引进了先进的芬兰治理技术，使下关电厂每年排放的二氧化硫实际量比环保部门核定的排污总量指标减少了3000吨。一个因扩建将造成排污量突破许可指标的上限，一个因脱硫成功实现了排污量指标剩余，面对两个不同地区的发电企业，经江苏省环保厅协调，通过排污权交易制度，两家企业最终达成了二氧化硫排污权的异地交易。太仓港环保发电有限公司每年从下关发电厂购买1700吨的二氧化硫排污权指标，并以每公斤１元的价格，向下关发电厂支付170万元的交易费用。两个公司通过排污权交易，在没有排污超标的前提下满足了各自的需求，实现可持续发展。

二、实施背景

随着工业化、城镇化和新农村建设进程的加快，经济社会发展与资源环境约束的矛盾越来越突出，严峻的环境状况和经济发展要求，都需要综合运用法律、经济、技术和必要的行政办法，随着节能减排和污染整治工作的推进，实行与时俱进的环境政策，采取浓度、总量和质量相结合的综合控制手段来进一步实现污染减排的任务。现行的排污收费政策，实际执行中演变成“付费即可排污”的后果，无法对污染物排放总量实施有效控制，环境质量难以改善。惟有探索市场对环境资源的配置、保护机制，方是治本之道。我国各地都相继出台了排污权有偿使用和交易的制度办法，如湖州市政府出台的《湖州市主要污染物排污权交易实施细则(试行)》，杭州市出台的《杭州市主要污染物排放权交易管理办法》等都对排污权有偿使用和交易等内容进行了详细的解释和规定，从而使排污权有偿使用和交易的工作步入正轨。

试论环境管理中排污权交易政策

现代社会，经济迅速发展，尤其是在工业领域，环境资源日益短缺，人们逐步开始关注如何利用有限的资金寻求低成本的污染控制手段，开展环境保护。传统的污染控制手段虽然也取得了一定的效果，但是效果不是很明显，并且成本也相对较高，因此，国际社会在研究经济学的基础上，提出了采用市场激励机制来实现环境资源的合理配置，从而达到保护环境的目标，排污权交易制度因此而兴起。

一、排污权交易的理论

环境污染作为经济学中典型的外部不经济性问题，仅靠市场机制是解决不了的，必须由政府管制和市场机制相结合，明晰排污的所有权和使用权，使外部不经济性内部化，即排污权交易。

(一)排污权交易理论的形成

在市场经济国家，最为主流的观念一般认为，环境问题是由于市场的负外部性而产生的。经济学中著名的科斯定理可以概述为“资源产权，必须在市场中不断交易，即调整产权，才可能不断地使权力安排适应于资源的最优化配置要求，即帕累托最优”。排污权交易的理论依据就是来源于科斯定理，它把环境看作是一种需要选择使用的稀缺资源，将对环境容量的拥有权力视作为一种资源产权，直接引入市场，当环境容量的产权明晰，即排污许可证得以初始分配，环境容量的使用不再是零价格，其稀缺程度就将通过市场价格得以体现，通过市场的资源调配，实现帕累托最优。

(二) 排污权交易的基本思想 排污权交易思想的理论渊源来自“公地悲剧”理论、科斯定理、外部性理论、公共选择理论、制度变迁理论等。排污权交易，是在污染物排放总量控制的前提下，利用市场机制及环境资源的特有性质，在环境保护主管部门的监督管理下，通过污染者之间交易排污权，实现低成本污染治理。这种排污权允许像商品一样在市场上买入和卖出，以此来进行污染物的排放控制。它在控制环境污染方面兼有环境质量保障和成本效率的特点，成为总量控制目标下最具潜力的环境政策。排污权交易实质上是一种利用市场来达到污染治理责任成本效率分配的机制，它具有高效率的污染治理成本、有效激励企业技术创新、易于社会公众参和环保、兼顾经济发展和环境保护、有利于提高政府对环境状况进行宏观调控的功能。在实践中，由环境部门评估某地区的环境容量，然后根据排放总量控制目标将其分解为若干规定的排放量，即排污权。只要污染源之间存在边际治理成本差异，排污权交易就可能使交易双方都受益。