内控制度的自我评价报告4
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内控制度的自我评价报告４
内控制度的自我评价报告
（２00９年度）
为不断规范，有效控制风险，保证经营业务活动的正常进行，保护股的合法权益，2009年根据深交所发布的《证券交易所上市内部控制指引》的要求以及监管部门的相关内部控制规定，结合的实际情况、自身特点和管理需要,制订企业内部控制管理制度，并在业务的过程中不断补充、修改，使的内部控制制度趋向完善。
本年度内，在200８年度开展的治理活动的基础上,对内部机构的设置进行了进一步的完善，完成了包括战略规划、股权结构调整、财务监控办法、人力**监控办法的起草与修订,并收到了较好的成效;同时,对于已制定的**项内控制度，予以认真有效的实施。
一、20０9年内部控制综述
(一）内控制度组织结构
１、股大会是最高，股大会严格按照《法》、《证券法》等法律法规及《章程》行使权力,确保广大股尤其是中小股合法权益；董事会是决策机关,依法行使职权;监事会是监督机关，对**项制度进行监督，对董事及高管人员的行为及的财务状况进行检查。
２、总经理在董事会的领导下，全面负责的日常经营管理活动，依据《章程》及《总经理工作细则》行使职权；现设有副总经理三名，**司其职,共同协助总经理进行工作。 3、现设有、工程等部门，内部机构较为合理,职责明确,相关人员也拥有较为丰富的实际工作经验,符合现阶段经营和的需要.
目前组织结构：见
（二）内控制度健全情况
目前制订有较为完善的内控制度,包括《股大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《信息制度》等等,并在中得到了比较好的实施。对现有的内控制度进行经常性的检查和
评估，并进行必要的修订，以保证其符合最新的治理要求及自身的要求.
同时，在日常经营管理的过程中也依法建立起了一整套的财务管理、人力**管理、法务合同管理、档案管理、行管理等内部管理制度，保证了日常经营的顺利、有序进行。
（三)内部审计部门的监督检查情况拥有的审计部门,由具有专业知识的人员组成,本年度内,审计部门依法履行职责，对的资产、财务等情况进行监督和检查；在0９年经济危机的环境下，审计部门将继续做好财务管理工作,保持健康的财务状况，为的决策提供准确的财务数据，最大可能的保护利益。
（四）２0０8年履行职责情况在做好内控制度的完善的同时，也十分重视履行的职责，在力所能及的范围内更多的回报；2008年5月12日，省等地发生里氏8级强烈地震,及员工积极捐款捐物,本次抗灾活动中,本、股、领导及员工共计为地震灾区捐款200余万元。
（五）２0０9年建立和完善内部控制所进行的重要活动本年度内，在2０08年度上市治理活动的基础上,进一步完善了内部机构的设置，完成了董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、企业文化的设立工作,同时就董事会**的工作制定了明确的议事规则,保证**能够充分发挥作用,协助董事会更好的履行职责。
在其他方面，进一步对董事会的,的发布，维护与者关系等方面也作出相应的整改和提高；对于其他已制定的**项内部控制制度，继续予以严格的执行。
(六）200９年内部控制的情况的总体评价总体上看，２0０9年度内控制度的健全和执行情况较为良好，进一步完善了内部机构的建设工作，对于已制定的**项内控制度,也都得到了比较好的执行，从而保证了的经营活动始终在制度化、规范化、效率化的轨道上运行.目前治理的基本情况与XX上市治理的规范性文件只存在较小差异。
二、重点控制活动
1、子在的直接监督管理下开展**项经营活动，保证了能够对全资子进行有效的控制。对全资子的管理和控制包括：（1）人员管理：对于异地子和参股，均派出了副总经理级的高级管理人员担任其主要领导职务，对的业务和**方面的情况进行直接控制。
（２）财务管理：子的高级财务管理人员是由委派，由垂直管理，并且其薪酬由支付,在人员方面保持了绝对的性；子本身已经建立了一套完善的财务内部控制制度；
（３）合同管理和控制:设立有专职的法务部，负责对异地子对外签订的所有合同进行审查,从法律角度提出相应和建议。
2、信息的内部控制情况
的信息工作由董事会秘书全面负责，证券部在董事会秘书的直接领导下，依据制定的《信息制度》负责信息的具体工作,本年度内,完成信息5０余条，包括年报、季报等定期报告及其他临时，严格依据相关法律法规、策性文件、章程和证券交易所的规定,并紧密结合实际情况，确保真实准确,的**项情况能够准确及时地反映给股。
现制定有《重大信息内部报告制度》，明确了内部**部门及相关控股子在重大信息报告方面的责任人,保证了相关重大信息的及时性、完整性和准确性.
3、重大担保事项的内部控制情况
２0０9年度内，严格按照相关法律法规及《章程》的相关规定明确了担保事项的评审、批准、执行、监督等环节的控制流程。
目前不存在违反规定擅自对外担保的情况,也不存在债务人未按时履行义务导致需承担担保义务的情况。
4、重大对外事项的内部控制情况
目前《章程》、《股大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等均详细规定了**自的权限,股大会、董事会及总经理严格按前述内控制度的规定行使权力,对相关事项进行严谨、细致的审核;内
部部、地产部对相关的事项进行全面的调研，为领导层的决策提供保障。
5、关联交易的内部控制情况
已制定有《关联交易决策制度》，如发生关联交易将严格按照相关内控制度的规定程序,对交易的内容、价格等等进行审查，并在达到标准后进行信息.2009年度内，未发生重大关联交易事项。
６、募集管理的内部控制情况 已制定有完善的《募集管理制度》，募集的存放、使用、监督等事项作了详尽的规定。原有全部募集均已在2008年度前使用完毕,2009年度内，未发生募集使用的情况。
三、重点控制活动中的问题及整改计划
（一）内控制度中存在的问题目前内部控制和治理的情况较为良好，**项制度制定较为完善，比较得力。但也仍有部分需要改进之处，包括：
1、董事会须尽快成立并使其作用得到充分的发挥；
2、随着业务的，现有的内部控制制度需要进行不断的修改和进一步的完善。
(二)未来的改进措施和计划
1、须尽快成立并强化其在董事会运作和决策中的作用,充分发挥**董事的专业技术才能.
2、根据整体的需要,以及XX、市证监局和证券交易所的规范性文件的精神，不断完善治理结构,对原有的内控制度和文件进行修改和完善。
３、不断内部控制管理工作,继续严格执行已制定的**项内部控制制度，将**项措施都落到实处.
四、监事会及董事对内控制度自我评价报告
（一）监事会
报告期内,在上一年度治理活动的基础上,进一步完善了内部机构8的设置,**项内控制度制定较为完善，执行得力，符合XX及证券 交易所相关规范性文件的要求,在推动**项业务的同时有效的防范了风险；内部架构完整有序,运行正常，**位董事、监事、高级管理人员以及公
司其他员工也能够做到兢兢业业，勤勉尽责.
(二)董事们
2009年度内控制度的自我评价报告中所叙述的情况，与的实际情
况是一致的。报告期内,董事会进一步完善了**的机构建设,为
今后董事会更好的开展工作创造了条件;现阶段**项内控制度，包括“三会” 制度、信息、对外担保等，制订的比较完善,中也得到比较好的实施,基本上符合XX等监管机构对于治理的相关规定，对规范经
营活动、减少风险起到了积极的作用；未来，也将根据自身的需要以及
监管机关的要求，对**项内控制度进行进一步的修改和完善。
综上，全体董事认为，内控制度的自我评价报告的内容是真实客观的。
