下载文档原格式
社会主义经济理论讲义主讲人简介:桑百川，经济学博士，对外经济贸易大学国际经济贸易学院教授，世界贸易组织研究中心研究员，北京台湾经济研究会特约研究员，中国经济发展研究所副所长，中国国际贸易学会理事。
曾出版专著《跨越贫困——改革开放20年的中国经济》、《倾斜政策与全方位开放》、《外商直接投资热点问题探讨》、《外商直接投资下的经济制度变迁》、《公司创新与发展》、《股份合作制》、《中国市场经济理论研究》、《入世与中国企业发展》等，合著《中国对外开放全书》等，在国内外学术报刊发表论文150余篇。
曾获1999年、2003年安子介国际贸易研究论文奖，获全国外经贸优秀研究成果著作奖，国家发展计划委员会科技进步一等奖，国际贸易学会1995年、1998年年度优秀论文奖，对外经济贸易大学十佳青年研究成果奖，对外经济贸易大学十佳教师，五一首都劳动奖章。
主讲人讲义:第一讲中国为什么选择社会主义市场经济第一节中国选择市场经济的依据一、理论依据1.计划经济与市场经济比较(三大差别)(1)假定前提不同计划经济：社会人假定市场经济：经济人假定（2）决策方式不同计划经济：高度集权市场经济：分散决策（3）信息传递方式不同计划经济：行政手段市场经济：价格信号2、评价资源配置效率高低的标准人类面临的两个基本经济问题：第一，资源是稀缺的、有限的；第二，人的需求是多样的、无限的。
评价资源配置效率高低的标准是：能否把有限的稀缺资源用于满足人类多样的、无限的需求。
3.计划经济资源配置效率低的理论依据（三大理由）（1）在计划经济下，由于否定了人们的经济利益差别，使中央政府无法获得正确的信息，往往导致决策失误；即使中央政府制定了正确的决策，在执行中也会产生偏差，使正确的决策无法落实，资源配置失误；（2）在计划经济下，无法解决资源使用上的激励与约束问题；（3）计划经济下，无法满足生产、消费方面多样化的需求。
二、实践依据1、世界社会主义国家的改革实践；2、社会主义计划经济与市场经济资源配置效率的比较。
社会主义经济理论大纲同等学力人员申请硕士学位《社会主义经济理论》考试参考大纲导论一、社会主义经济理论的发展脉络二、马克思主义经济学与西方经济学的方法论比较三、社会主义经济理论在方法论上的二元性四、社会主义经济理论方法论的创新五、直面现实的经济学分析方法第一章社会主义经济制度的本质特征第一节马克思、恩格斯对未来社会的科学预测一、社会主义从空想到科学的发展二、未来社会的基本特征第二节社会主义从传统到现代的发展一、社会主义经济理论的演变和传统形式的形成二、中国社会主义之路三、有中国特色的社会主义经济理论第三节社会主义初级阶段的基本经济制度一、社会主义初级阶段二、社会主义初级阶段基本经济制度的形成和发展三、坚持公有制经济主体地位与多种所有制经济共同发展四、公有制实现形式多样化第二章社会主义市场经济理论第一节社会主义为什么要发展市场经济一、计划经济的弊端二、市场经济的基本特征第二节什么是社会主义市场经济一、对计划与市场关系的认识过程二、社会主义市场经济体制的基本特征三、向社会主义市场经济的渐进过渡第三节怎样建设社会主义市场经济体制一、深化国有企业改革，重塑市场竞争主体二、健全现代市场体系三、加强和完善宏观调控四、深化分配制度改革，健全社会保障制度第三章向社会主义市场经济体制的渐进过渡第一节向市场经济体制过渡的方式与路径比较一、改革与发展道路的华盛顿共识与北京共识之争二、激进式改革与渐进式改革的比较第二节市场取向改革与供给主导型制度变迁方式一、供给主导型制度变迁方式的特征二、约束制度供给的因素分析三、供给主导型制度变迁方式与制度选择目标之间的冲突第三节中间扩散型制度变迁方式与地方政府的特殊功能一、供给主导型制度变迁中的“诺斯悖论”二、地方政府在中间扩散型制度变迁方式中的特殊功能三、地方政府自发制度创新的事后追认第四节从中间扩散型向需求诱致型制度变迁方式的渐进转换一、地方政府制度创新的效率导向二、地方政府与企业之间的合作博弈及市场主体的培育三、向需求诱致型制度变迁方式的转换四、对我国制度变迁方式转换的规范分析第四章社会主义企业制度与国有企业改革第一节马克思的所有制理论一、财产所有权是所有制关系的法律表现二、所有权的权能三、所有权各项权能的分离第二节国有企业产权制度改革一、国有企业产权结构分析二、传统国有产权的行政代理模式及其效率分析三、深化国有企业的产权制度改革的内在必然性第三节国有产权的多级委托代理及其面临的问题第四节国有企业的分类改革战略一、提供公共产品的企业宜选择国有国营模式二、自然垄断性国有企业宜选择国有国控模式三、大型竞争性国有企业宜进行股份制改造四、竞争性国有中小企业宜完全放开第五节国有企业股份制改造的模式选择一、股份公司的基本特征二、国有资产的第一层次授权经营三、国有资产的第二层次授权经营四、国有资产的第三层次授权经营五、国有资产的第四层次授权经营第五章国有企业治理结构的创新第一节利益相关者合作逻辑与国有企业治理结构创新原则一、企业治理的核心是激励与约束经理人的行为二、股东至上主义企业治理模式面临的挑战三、产权的内涵与企业治理结构的主题四、人力资本的产权特征与企业所有权安排五、企业治理结构的客体与最有企业所有权安排第二节国有企业治理结构效率的实证分析一、企业治理模式的国际比较二、行政干预下的经营者控制型治理结构三、国有企业治理结构创新应走出“股东至上”的困境第三节国有企业治理结构创新：共同治理机制的设计一、“利益相关者合作逻辑”与共同治理二、董事会中的共同治理机制三、监事会中的共同治理机制第四节国有企业治理结构创新：相机治理机制的设计第六章社会主义市场经济条件下的分配制度第一节社会主义市场经济中的按劳分配与多种分配方式一、社会主义市场经济中的按劳分配二、多种分配方式并存第二节按劳分配与按要素分配相结合第三节微观收入分配与宏观收入调节一、微观收入分配过程二、宏观收入调节过程三、社会主义市场经济中的社会保障第四节微观收入分配中的公平与效率第七章社会主义经济增长与经济发展第一节经济增长与经济发展的一般理论一、经济增长与经济发展二、平衡增长与非平衡增长第二节制度创新与经济增长方式的转变一、粗放型经济增长方式的体制条件二、经济增长方式的转变依赖于体制模式的转换三、制度创新推动经济增长的机理第三节可持续发展与科学发展观一、传统经济发展模式的基本特征及其发展模式的转换二、可持续发展理论及战略三、科学发展观第四节邓小平的经济发展理论一、“分三步走”的台阶式发展战略二、实施“科教兴国”的战略第八章社会主义市场经济条件下的经济结构调整第一节二元经济结构与农村剩余劳动力转移一、二元经济结构的含义及衡量指标二、中国二元经济结构的特征及原因三、中国二元经济结构转换中的农村剩余劳动力转移第二节市场经济条件下产业结构高级化的进程一、影响产业结构调整的因素分析二、中国产业结构的现状及其调整的必要性三、中国产业结构调整的目标及对策第三节技术进步与经济结构调整一、技术进步与经济增长方式的转变二、技术创新与经济结构的演进三、适用技术及其选择依据四、促进技术进步的技术政策选择第九章社会主义对外经济关系第一节对外开放的理论基础一、现代经济从封闭走向开放的必然逻辑二、贸易开放与经济增长的理论联系第二节经济全球化趋势下的我国对外开放实践一、经济全球化二、我国对外开放政策的演变三、我国全方位开放格局的形成第三节对外贸易、工业化与我国的经济增长一、工业化是中国经济增长的主要动力来源二、对外贸易是突破国内工业化约束的有效手段三、我国外向型工业化战略的比较优势基础四、我国简单外向型工业化战略形成的国际背景五、我国当前外贸发展模式的问题第四节金融开放对我国经济的影响一、金融开放作用于我国经济增长的渠道二、金融开放对我国经济的影响第十章社会主义市场经济条件下的政府调节第一节政府调节经济的必要性一、市场机制并非是尽善尽美的二、政府纠正市场失灵的能力是有限的三、政府干预与市场调节的合理界定第二节政府干预经济的功能界定与范围界定一、适度政府干预的界定二、政府干预经济的职能分解三、政府干预经济的制度基础第三节政府干预经济的政策目标选择一、经济政策的基本目标二、经济政策的具体目标三、经济发展中政策目标可能冲突的区域第四节政府干预经济的政策手段选择一、经济政策手段的构成二、经济政策手段的传导机制与选择原则三、经济政策手段的效率及其选择原则第五节经济政策选择与经济效率一、政策目标约束下的政策手段选择和组合二、政府干预经济的效率标准。
第五章 资本的循环和周转一、名词解释1．资本循环2．资本周转3．资本周转时间与资本周转次数4．生产时间5．流通时间6．固定资本7．流动资本8．固定资本的折旧9．折旧费10．折旧率11．预付资本总周转12．年剩余价值率二、单项选择题1．既占有剩余价值，又生产剩余价值的资本是（ ）①产业资本 ②商业资本 ③借贷资本 ④银行资本2．在资本循环第一阶段mP A W G <-货币之所以成为资本关键在于（ ） ①货币购买了劳动力商品 ②货币购买了生产资料③货币充当了流通手段 ④货币购买了一般商品3．产业资本循环的第一阶段（ ）①只要购买到Pm 就行 ②只要购买到A 就行③只要购买到Pm 和A 就行④不仅要购买到Pm 和A ，而且两者在质上要能够适应在量上要符合一定的比例4．产业资本在循环过程中采取的三种职能形式是（ ）①商业资本、生产资本和借贷资本 ②货币资本、生产资本和商品资本 ③商业资本、借贷资本和产业资本 ④货币资本、产业资本和商品资本5．资本循环过程采取的货币资本、生产资本和商品资本这三种形式是指（ ） ①三种独立的资本 ②两种不独立的资本和一种独立的资本③一种不独立的资本和两种独立的资本④三种不独立的、为资本循环过程中必须依次采取的形式6．产业资本的循环公式是（ ）①G W G -- ②W G W -- ③G W P P A W G m'-'<- ④G G - 7．资本总循环的时间是（ ）。
①生产时间加上资本购买劳动力的时间，再加销售时间 ②生产时间加流通时间 ③资本家购买劳动力和生产资料的时间 ④劳动时间加上流通时间8．商品资本循环的公式是（ ）①G W P W G '-'- ②W P W G G W '-⋅'-'③W G G W P W -⋅'-' ④P W G G W P -⋅'-'9．资本周转的速度与（ ）①周转时间成反比，与周转次数成正比 ②周转时间成正比，与周转次数成反比③周转时间，周转次数均成反比 ④周转时间，周转次数均成正比10．预付资本的周转是指（ ）①全部预付固定资本和流动资本的周转 ②部分预付固定资本和全部流动资本的周转③预付资本不同组成部分的平均周转 ④部分预付流动资本和全部固定资本的周转11．资本周转时间是（ ）①劳动时间和产品销售时间的总和 ②购买原材料时间和生产时间的总和③劳动时间和流通时间的总和 ④生产时间和流通时间的总和12．流动资本是指（ ）①投在原料、燃料、辅助材料和劳动力上的那部分资本②投在原料、工具、燃料、辅助材料上的那部分资本③投在原料、燃料、机器和劳动力上的那部分资本④投在原料、燃料、厂房和劳动力上的那部分资本13．固定资本是指（ ）①厂房、机器、设备、工具、原料等劳动资料构成的那部分生产资本②厂房、机器、设备、工具、材料等劳动资料构成的那部分生产资本③厂房、机器、设备、工具等劳动资料构成的那部分生产资本④厂房、机器、设备、工具、原材料等劳动资料构成的那部分生产资本14．根据资本的不同部分价值周转方式的不同，可以把生产资本分为（ ）①固定资本与可变资本 ②流动资本与不变资本③固定资本与流动资本 ④不变资本与可变资本15．能够区分为固定资本和流动资本的资本是（ ）①借贷资本 ②生产资本 ③商品资本 ④货币资本16．表示预付可变资本增殖程度的是（ ）。
社会主义经济理论一、名词解释1、平衡增长战略答：一种经济策略，旨在通过国民经济各部门的相互支持和配合，实现全面的经济增长和发展。
2、产权答：是一种通过社会强制而实现的，对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。
产权是一组权利，它包括使用权、收益权、转让权。
3、经济发展模式答：指在一定时期内国民经济发展战略及其生产力要素增长机制、运行原则的类型，它包括经济发展的目标、方式、发展重心、步骤等一系列要素。
4、公共产品答：指那些消费不具有排他性但收费存在困难的产品。
也就是说，公共产品一旦提供出来，生产者无法排斥那些在消费时不为这些产品付费的人。
它可分为两类:一类是纯公共产品另一类是准公共产品5、市场经济答：市场经济就是以市场机制配置资源和调节经济运行的经济。
在这个意义上，它与一个社会的经济制度性质无关，不表明社会的经济性质和特征。
二、简答题6、简述中国特色社会主义经济理论的主要内容。
答：中国特色社会主义经济理论是在中国特色社会主义理论体系的基础上形成的，是对马克思主义经济理论的继承和发展，也是对中国经济发展实践经验的总结和提炼。
其主要内容包括以下几个方面：1.社会主义市场经济理论：这是中国特色社会主义经济理论的核心内容。
它强调在社会主义制度下，要充分发挥市场在资源配置中的决定性作用，同时要发挥政府在宏观调控和市场监管中的作用，形成市场在资源配置中起决定性作用、政府在宏观调控和市场监管中发挥作用的经济体制。
2.发展观：中国特色社会主义经济理论强调，发展是解决一切问题的关键，发展必须是全面的、协调的、可持续的，要注重经济、社会、环境的协调发展。
3.新型工业化道路：中国特色社会主义经济理论提出了新型工业化道路，即以信息化带动工业化，以工业化促进信息化，实现工业和信息业的融合发展，推动经济转型升级。
4.区域协调发展战略：中国特色社会主义经济理论提出了区域协调发展战略，即要根据不同地区的自然条件、历史文化、经济发展水平等因素，制定差异化的发展政策，促进各地区的协调发展。
第五章资本的流通过程和剩余价值的分配第一节资本的循环和周转一、资本的循环能够发生价值增殖的资本是产业资本：包括工业、农业、运输业等各个物质生产部门的资本。
产业资本在其现实循环运动过程中，依次经过三个阶段即购买阶段、生产阶段、销售阶段；与这三个阶段相适应，产业资本依次采取货币资本、生产资本、商品资本三种职能形式。
1、产业资本循环的三个阶段（1）购买阶段。
为剩余价值的生产准备条件；用公式可表示为：G—W（A、Pm）；资本并没有数量上的变化，但发生了形态上的变化。
（2）生产阶段。
是生产剩余价值的阶段；用公式可表示为：W（A、Pm）…P…W′；资本不仅发生了形态上的变化，而且资本在数量上实现了价值增殖。
（3）销售阶段。
是剩余价值实现的阶段；用公式可表示为：W′—G′；资本只发生了形态的变化，在数量上并无变化。
2、产业资本的三种职能形式货币资本、生产资本、商品资本具有不同的职能，起着不同的作用。
货币资本的职能是购买劳动力和生产资料，为剩余价值的生产准备条件；生产资本的职能是使劳动力和生产资料相结合，在生产过程中生产出包含着价值和剩余价值的商品；商品资本的职能是通过商品的销售，使包含在商品中的价值和剩余价值得到实现。
1、产业资本的循环W（A、Pm）…P…W′—G′资本的循环过程是流通和生产的统一。
产业资本的现实循环，包含了货币资本循环、生产资本循环、商品资本循环。
剩余价值只有在资本的连续循环运动过程中才能源源不断地生产出来。
二、资本的周转1、资本周转和资本周转速度不断重复、周而复始的资本循环过程，就是资本周转。
产业资本周转速度的快慢，对剩余价值的生产具有重要影响。
资本的周转时间是资本的生产时间和流通时间的总和。
资本周转次数是指在一定时间内资本价值所经历的周转次数。
n=U/u资本的周转速度与资本的周转时间成反比，资本的周转速度与资本的周转次数成正比。
2、影响资本周转速度的因素影响资本周转速度有两个因素：一是资本周转时间的长短；二是生产资本的构成。
![社会主义市场经济理论与实践知识点总结[新版].ppt](https://img.taocdn.com/s1/m/9b931546a1c7aa00b42acb73.png)
社会主义经济理论复习指南导论一、简述题1、请简单比较马克思主义经济学与西方经济学的分析方法。
传统政治经济学来源于“苏联社会主义政治经济学范式”。
由于这种范式既没有完整地体现马克思主义经济学的精髓，也无法应对市场化过程中出现的各种新问题，因此，改革开放以后，绝大多数经济学家都感到了原有范式存在着严重的缺陷。
其中方法论上的缺陷非常关键。
也就是说，在探讨市场经济的社会主义制度基础时采用的是马克思主义方法论，在分析市场经济运行时采用的是西方经济学惯用的方法论，两者之间处于割裂状态。
西方主流经济学——新古典主义经济学在资源稀缺性假设前提下，研究一个社会是如何配置稀缺资源时，它主要涉及人们如何作出决策、如何互相交易和整体经济如何运行等问题，它遵循的是个体主义成本收益分析方法。
马克思主义经济学从唯物辩证法和历史唯物主义出发，认为经济学的研究对象是特定方式之下的社会生产关系，而不是物的关系。
根据生产力决定生产关系、经济基础决定上层建筑的历史唯物主义原理，社会存在决定社会意识，个人行为的结果是由社会力量所决定的，形成社会力量的各种社会整体及它们的相互关系不但决定个体利益的内容，还决定它的客观形成机制。
因此，经济学分析的逻辑起点不应该是经济人，而应该是社会人。
在社会人假设的基础上，马克思主义经济学形成了整体主义分析方法。
2、简述直面现实的经济学分析方法。
1.坚持直面现实的研究态度和方法。
也就是说，当理论与实践相冲突时，让理论服从现实，而不是让现实适合理论。
如果现有的理论不足以回答所隐含的问题，那么就需要我们反思理论本身，直至根据现实修正理论。
2.理论联系实际应该是适应时代要求的经济学创新的基本原则。
一方面应反对脱离实际的理论；另一方面也应排斥完全抛弃理论的经验主义。
3.理论联系实际首先要反对教条主义和本本主义。
把马克思主义经济学或者西方经济学教条化，都会导致中国经济学的发展走入死胡同。
4.直面现实的经济学分析方法要求实现经济学的现代化。
实用文档《社会主义经济理论》导论及第一章社会主义经济制度的本质特征一、名词解释★1、社会主义初级阶段——是指我国在生产力落后、商品经济不发达条件下建设社会主义必然要经历的特定历史阶段，即从我国进入社会主义到基本实现社会主义现代化的整个历史阶段。
它包含两层含义：第一，我国已经进入了社会主义社会(社会性质)；第二，我国的社会主义还处在不发达阶段(发展阶段)。
P282、三个有利于标准——是否有利于发展社会主义生产力，是否有利于增强社会主义国家的综合国力，是否有利于提高人民的生活水平。
P263、集体经济——是由部分劳动群众共同占有生产资料的一种公有形式的经济。
P294、混合所有制经济——是由不同性质的所有制经济组合而成的一种经济形式。
随着以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构的形成和发展，各种所有制经济相互交融、参股、持股，从而形成的一种新的所有制形态。
P30二、简述题1、简述马克思和恩格斯关于未来社会主义的基本经济特征。
(99年)马克思主义经典作家在揭示社会主义取代资本主义客观规律的基础上，预测了未来社会的基本经济特征，主要是：(1)自由人的联合体和个人自由全面的发展在未来社会，每个社会成员都能获得自由全面的发展。
(2)以生产资料公有制代替私有制生产资料私有制不适应生产社会化发展，造成了阶级对立和生产的无政府状态。
公有制取代私有制是生产社会化发展的客观要求。
消灭私有制，也是建立未来自由人联合体的根本途径。
(3)尽快发展生产力，实现共同富裕生产力是决定人类社会发展的最根本力量，是衡量社会进步的基本尺度。
未来社会中，生产力的发展不仅是提高社会成员物质生活水平的基础，而且是社会成员获得全面自由发展的条件。
只有更快的发展生产力，才能缩短必要劳动时间，增加剩余劳动时间，从而为建立一个更高级的、以每个人的全面自由发展为目的的新社会创造现实基础。
(4)消灭商品货币关系，对社会生产实行有计划的调节在马克思恩格斯经典作家看来，商品经济是与私有制相联系的。
第五章社会主义市场经济体制及其运行基础第一节社会主义商品经济与市场经济社会主义商品经济与市场经济：社会主义社会存在商品经济主要有两个方面的原因：一是社会分工;二是独立经济利益实体的存在。
所以商品经济是社会主义经济的内在属性。
价值规律是商品经济的规律，只要存在商品经济，价值规律就必然存在并起作用。
第二节社会主义经济体制改革的目标和基本模式我国经济体制改革目标是建立社会主义市场经济体制：在社会主义市场经济体制中，市场和计划都是资源配置的调节手段，两者能够而且必须相互结合。
市场在资源配置中起基础性作用，计划则是国家对经济进行宏观调控的一个重要手段。
社会主义市场经济体制的基本模式：1.必须坚持以公有制为主体、多种经济成分共同发展的方针，进一步转换国有企业经营机制，建立现代企业制度。
2.建立和培育全国统一开放的市场体系。
3.转变政府管理经济的职能，建立以间接手段为主的、完善的宏观调控体系。
4.建立以按劳分配为主体，多种分配方式并存的个人收入分配制度。
5.建立多层次的社会保障制度。
第三节社会主义市场体系社会主义市场体系的基本特征：1.社会主义市场体系的特征(1)统一性(2)开放性(3)竞争性(4)规范性2.培养和完善市场体系的意义(1)是发挥市场机制作用不可缺少的条件。
(2)是转换企业经营机制必不可少的条件。
(3)是政府转变职能，建立国家宏观调控体系的基础，也是国家搞好宏观管理的必要前提。
(4)是把微观搞活和宏观管理统一起来的中心环节。
社会主义市场经济条件下的商品市场和要素市场：社会主义市场规则与秩序：市场中介组织：。
第五章国有企业治理结构的创新一、名词解释241、企业治理结构：是一种契约制度，它通过一定的治理手段合理配置剩余索取权和控制权，以使企业内的不同利益主体形成有效地自我约束和相互制衡机制。
2、道德风险：是指从事经济活动的人在最大限度地增进自身效用时作出不利于他人的行动。
3、刺激一致性约束：为了使委托人的期望收益最大化，最优化的激励约束机制的设计必须满足两个最基本的约束条件：一个是所谓的刺激一__________致性约束。
由于代理人是合同的接受者，机制所提供的刺激必须要能诱使代理人自愿地选择根据他们所属类型而设定的合同。
4、参与约束：（接3）另一个约束条件是个人理性约束（或称为参与约束）。
这种约束是对代理人的行为提出一种理性化假设。
它要求代理人接受合同所得到的效用不少于其保留效用，做到了接受这个合同比拒绝合同在经济上更合算，这就保证了代理人参与机制设计博弈的利益动机。
5、代理成本：在所有权与控制权相分离的条件下，由于委托人与代理人的效用函数不完全一致，代理制的引入必然会诱发一定的代理成本，它包括：1.向代理人支付薪金、奖金等费用；2.代理人为追求非货币物品而导致的成本上升和利润减少；3.由代理人的决策与使委托人利润最大化的最佳决策之间存在的差异所导致的企业效率的损失。
6、企业所有权：作为企业治理结构客体的企业所有权首先表现为剩余索取权。
剩余索取权与控股权合称为企业所有权。
7、内部人控制：就是指国有企业的经营者在经济转型过程中逐渐掌握了大部分控制权，并且这种控制权的获得往往是通过与职工“合谋”完成的。
内部人控制不符合我国实际。
8、行政干预下的经营者控制：我国的国有企业改革主要是通过政企关系的市场化和契约化来实现权责利的再分配，政府赋予经营者很大的经营权，并监控经营者的行为，从而形成了有别于内部人控制行政干预下的经营者控制型企业治理结构。
9、企业共同治理：贯彻了“合作逻辑”的治理结构就是“共同治理”机制，它强调决策的共同参与与监督的相互制约。
具体地说，就是董事会、监事会中要有股东以外的利益相关者的代表，如职工代表、__________银行代表等。
10、相机治理结构：企业所有权安排形式的多样化从动态的角度看就是它的状态依存性，也就是说，相对于不同的企业经营状态，对应着不同的企业所有权安排。
如果不存在事前的法律规定，企业所有权分配的支配权的让渡就必须依靠产权主体之间的自愿谈判来完成。
这套制度就是相机治理机制。
二、简答题1、什么是代理问题？简述委托代理关系下的激励约束机制的设计。
代理问题（与代理成本通）是指：委托代理关系产生的首要原因是资本所有权与控制权的分离。
25拥有公司控制权的经理人员作为出资人的代理人，除了追求更高的货币收益外，还力图通过对非货币物品的追求实现尽可能多的非货币收益。
为了避免发生代理人利用委托人的授权从事与委托人不符的活动，减少道德风险，就需要设计一套对代理人的激励约束机制，是代理人在追求自身利益最大化的同时，实现委托人利益的最大化。
获得代理人行为的信息是设计最优激励约束机制的重要条件。
委托人主要通过几个渠道了解代理人的行为信息：一是对利润指标的度量；而是利用股票市场度量；三是直接的行为度量。
为了使委托人的期望收益最大化，最优化的激励约束机制的设计必须满足两个最基本的约束条件：一个是所谓的刺激一致性约束，另一个约束条件是个人理性约束（或称为参与约束）。
激励的核心是将代理人对个人效用的追求转化为对企业利润最大化的追求。
2、什么是代理成本？如何降低代理成本？在所有权与控制权相分离的条件下，由于委托人与代理人的效用函数不完全一致，代理制的引入必然会诱发一定的代理成本，它包括：1.向代理人支付薪金、奖金等费用；2.代理人为追求非货币物品而导致的成本上升和利润减少；3.由代理人的决策与使委托人利润最大化的最佳决策之间存在的差异所导致的企业效率的损失。
为了降低代理成本，委托人就需要通过合同关系和对代理人行为的密切监督来约束代理人的那些有悖于委托人利益的活动。
在充分获得代理人行为信息的基础上，根据边际代理成本等于边际约束成本的原则设计最优的激励约束机制，有助于降低代理成本。
另外，还可以通过市场制度的不断健全来降低代理成本。
首先，经理劳务市场的竞争对代理人行为约束；其次，产品市场的竞争对代理人行为的约束；最后，资本市场的竞争对代理人的约束。
3、简述行政干预下的经营者控制型治理结构的特征及存在的主要问题。
我国的国有企业改革主要是通过政企关系的市场化和契约化来实现权责利的再分配，政府赋予经营者很大的经营权，并监控经营者的行为，从而形成了有别于内部人控制行政干预下的经营者控制型企业治理结构。
行政干预下的经营者控制型企业治理结构具有以下特征：一是通过企业主管部门与经营之间的一对一谈判确定企业所有权的分配；二是经营者一旦获授权，便可独立行使决策权；三是尽管出于激励的考虑，经营者也通过职代会和工会赋予职工某些权利，但经营者作为企业的法人代表，在企业善意取得分配中仍处于支配地位；四是有企业主管部门充当经营者的监督者以保护国有产权；五是政府监督经营者的主要手段是任免经营者和参与或干预企业的重大决策。
国有企业即使进行股份制改革之后，企业的治理结构仍然具有行政干预下的经营者控制特征。
26这种企业治理结构存在以下明显的缺陷：一是对企业经营者只有激励没有相应的约束和惩罚手段；二是只有单向权威没有多边制约；三是个人决策、集体负责的后果是企业内部没有真正的风险承担者；四是信息资源及衍生的决策和监督资源的浪费，债权人、职工的合法权益被忽视。
三、论述题1、从人力资本产权的特征阐述企业治理结构主体的多元性。
如果承认产权与物权的不同含义以及产权行使的受限制性，就能够推导出企业治理结构主体多元化的逻辑结论。
契约背后隐含的产权主体的平等性和独立性要求企业治理结构的主体之间是平等的、独立的关系，这些相互关联的主体组成了“利益相关者”。
产权的基本内涵在承认一个人追求和保护自身产权权益的合理性、合法性时，强调应考虑产权的行使对他人权益的尊重和保护。
因此，企业治理结构主体多元化是现代产权内涵的逻辑延伸。
有限理性和机会主义倾向使经济人的理性选择行为受到限制。
因此，行为人在支配归期所有的人力资本以追求最大化时将会面临约束，这意味着人力资本与其所有者并非是完全不可分离的（尽管从自然属性看两者是合二为一的）。
人力资本一定程度的可抵押性只能说明人力资本的所有者有可能分项企业所有权，但并非说他一定能获得这种权利。
若要使这种可能性转变为现实性，还要取决于影响合约各方谈判力的一系列条件，而人力资本的专用性和团队特征则是最重要的条件。
人力资本的专用性是人力资本所有者参与企业治理的重要依据，因为专用性人力资本的积累引致了将来的谈判力，从而可能改变既定的利益状态。
企业的本质在于它是一种团队生产或长期合约的集合，而企业的团队本质又表现为人力资本与非人力资本之间的相互依赖性。
2、阐述利益相关者合作逻辑的基本含__________义。
国有企业的治理结构创新如何体现“共同治理”的原则？“利益相关者合作逻辑”（简称合作逻辑）与“股东至上逻辑”的本质差异在于公司的目标是为利益相关者服务，而不仅仅是追求股东的利益最大化。
合作逻辑并不否认每个产权主体的自利追求，而是强调理性的产权主体把公司的适应能力看作是自身利益的源泉。
因此，一个体现和贯彻“合作逻辑”的治理结构必须让每个产权主体都有参与企业所有权分配的机会，但这是机会的均等而不是权力的平均化。
贯彻了“合作逻辑”的治理结构就是“共同治理”机制，它强调决策的共同参与与监督的相互制约。
具体地说，就是董事会、监事会中要有股东以外的利益相关者的代表，如职工代表、银行代表等。
27共同治理的核心就是经济民主化，通过公司章程等正式制度安排来确保每个产权主体具有平等参与所有权分配的机会；同时又依靠监督的机制来制衡各产权主体的行为；适当的投票机制和利益约束机制则用来稳定合作的基础，并达到产权主体行为统一于企业适应能力提高这一共同目标上。
共同治理模式包括两个并行的机制：董事会和监事会。
董事会中的共同治理机制确保产权主体有平等的机会参与公司的重大决策；监事会中的共同治理机制则是确保各个产权主体平等地享有监督权，从而实现相互制衡。
董事会中的共同治理机制：1.职工董事制度。
建立职工董事制度是完善董事会中的共同治理机制的一个重要内容。
2.银行董事制度。
银行可以通过表决权代理或信托制合法地进入董事会和监事会，实现对小股东和银行的权益保护。
监事会中共同治理机制：职工代表及银行代表也可以适当的方式进入公司监事会。
3、阐述相机治理机制的基本含义以及基本程序。
企业所有权安排形式的多样化从动态的角度看就是它的状态依存性，也就是说，相对于不同的企业经营状态，对应着不同的企业所有权安排。
如果不存在事前的法律规定，企业所有权分配的支配权的让渡就必须依靠产权主体之间的自愿谈判来完成。
这套制度就是相机治理机制。
相机治理机制的基础是企业所有权的状态依存特征。
相机治理机制的设计目的就在于确保在非正常的经营状态下，受损失的利益相关者有合适的制度来帮助其完成再谈判意愿。
相机治理机制主要是通过控制权的争夺来改变既定利益格局。
一个完整的相机治理机制包含三个要素：能够利用该机制的人，即相机治理主体，信号以及相机治理程序。
一个完整的相机治理程序应包括以下三个阶段：第一，事前监督阶段。
每个相机治理主体在向企业投入专用性资产以前，应该对投资对象做一个合理的评估，内容涉及企业的生产能力、发展前景、管理和组织能力、盈利率、潜在风险等。
其目的在于防止信息不对称条件下，拥有信息优势的一方可能产生的逆向选择行为，如高估盈利率、低估风险，以操纵信号。
第二，事中监督。
密切关注企业的营运状况和经理人员的行为，以防止道德风险行为的出现。
因为经理人员的利益目标与其他利益相关者的利益目标不完全一致，前者可能牺牲后者的利益来满足自身的利益。
事中监督一般由监事会完成。
第三，事后监督。
通过公司绩效（一般是财务状况）来判断企业的未来，目的是防止财务危机。
根据不同的绩效水平，相机治理主体采取相应的行动。
这些行动必须是可确信的，最可置信的的惩罚是企业重组，即通常讲的调整领导班子，必要时诉诸法律。
__。
