专利信息检索与分析的作用和意义

文献检索在科研学术活动中的作用和意义作者：何伟牟彦霏来源：《文艺生活·文艺理论》2015年第04期摘 ; 要：信息时代，人类生产创造的知识和信息爆炸式增长。

与此相适应，记录人类科学知识的文献也随之以惊人的速度激增。

全世界每年发表的科学论文超过500 万篇，平均每天发表含新知识内容的论文已达1 .3—1 .4 万篇。

据说，一位化学家每周阅读40小时，光是浏览世界上一年内发表的有关化学方面的论文和著作就要读48年。

另据联合国教科文组织统计，全世界每年出版书籍超过200万种，其中有100多万种（件）社会科学书籍、文集和论文。

在知识量骤增的情况下，全面准确、灵活有效地捕获知识信息，便成了科学研究的前提。

在科研学术活动中，文献检索既是科学研究的向导，也是研究者学术成长的途径，更是学术论文写作的基础。

关键词：文献检索;科研;论文中图分类号：G252.7 ; ; ; ;文献标识码：A ; ; ; ;文章编号：1005-5312（2015）11-0241-02一、文献检索是科学研究的向导科学研究离不开文献检索。

有效的文献检索能够帮助确立科学研究的起点和研究目标，避免无效的重复研究，能够有助于借鉴研究思路，改进研究方法，提高科研效率。

科学技术的发展具有连续性和继承性。

正如马克思所说，科学研究“部分地以今人的协作为条件，部分地又对前人劳动的利用为条件”。

在当代，只有充分利用科学文献，才能实现“今人的协作”及利用“前人的劳动”，也只有继承和借鉴，科学才能得到迅速的发展，也才能创造出更多的精神财富。

科学文献是一切精神产品不可缺少的原材料，研究必须充分地占有材料。

无论从事哪一项科学研究，都必须进行文献研究，以便掌握有关的科学动态，了解前人已取得的成果以及今人进行研究的现状。

要进行有价值的科学研究，必须依赖文献检索，全面获取相关文献信息，及时了解各学科领域出现的新问题、新观点，以确定自己的研究起点和研究目标。

没有对已有文献的继承和借鉴的科学研究，就不能称之为真正意义上的科学研究，也不可能取得有价值的创造性成果。

617 7000 47000 54000 1980. 1. 1~1984. 12. 31
第四版 8 20 118 618
第五版 8 20 第六版 8 20 第七版 8 20 118 118 120 620 624 628
58545 1985. 1. 1~1989. 12. 31
64684 1990. 1. 1~1994. 12. 31 66691 1995.1. 1~1999. 12. 31 69000 2000.1. 1~2004. 12. 31
国际专利分类号由五级号组成，五级以下的各级分组， 类号顺序制编号，其类目的级别用类名前的圆点“·” 表示。下面，是一个完整的IPC分类号： F 04 D 29/00 ↑ ↑ ↑ ↑ 部 类 小类 主组 （至主组级）
F 04 D 29 / 30（至分组级） ↑ ↑ ↑ ↑ ↑ 部 类 小类 主组 分组
五、中国专利文献编号体系及其变化
中国专利文献的编号体系变化与专利法修改和管理方 面的需求，以及程序上的需要有关。
我国专利文献的编号体系由于1989年和1993年分别作 过修改，因而分成以下三个阶段： 第一阶段：1985-1988 第二阶段：1989-1992 第三阶段：1993-
（1）1985-1988年的编号体系 这一阶段的编号体系有以下特点： a. 申请号、专利号、公开（公告）号、审定号共用 一套号码。 b. 三种专利（发明专利、实用新型、外观设计）分 别编号，其申请号都由八位数字组成，前两位表示 申请年份；第三位数字表示专利种类，其中“1”代 表发明，“2”代表实用新型，“3”代表外观设计； 后五位数字是序号。 c. 编号每年自1号开始，专利号与申请号相同。 d. 公开号、审定号、公告号是在申请号前冠以字母 CN，后面标注文献种类代码，如CN88100001B。

（7）专利权无效 在检索当日或日前，被检索的专利曾获权， 但由于无效宣告理由成立，专利权被专利机构判 定为无效，该法律状态称为专利权无效。
（8）专利权转移 在检索当日或日前，被检索的专利或专利申 请发生专利权人或专利申请人变更，该法律状态 称为专利权转移。 （9）专利权的视为放弃 专利局作出授予专利权的通知后，申请人在 规定期限之内未办理登记手续的，视为放弃取得 专利权。
19

防止侵权检索：在一项新的工业生产活动(如：准备生产一 种新产品，或准备在某一生产过程中采用一种新方法或新 工艺)开始之前，为防止该项新的工业生产活动侵犯别人的 专利权，以免发生专利纠纷，而主动进行的专利检索。

是指为避免发生专利纠纷而主动对某一新技术新产品进行 的专利检索。

其目的：是找出可能受到其侵害的专利，防止侵权 。
专利权人（申请人） 发明人 专利文献号 专利申请号 主题词 优先权项
8
举例 A47J27/02
KODAK John Michael US5123456 CN97197738 （计算机 OR 电脑） AND 鼠标 US09/282046
检索入口
检索字段
9
2.4.1 基本检索方法
（1）主题检索 指根据技术主题进行查找专利信息的工作，其检索的 结果是找出含有该技术主题的相关专利信息。 A. 代表技术特征的关键词 关键词检索
性提供依据。
17

检索范围：从理论上说，在申请日之前的所有文献都属 于新颖性检索的范围。根据PCT最低文献量规定：应检索
1920年以来七国两组织的专利文献，以及近5年的169种
科技期刊。在我国还应加上中国专利文献及中国的科技 期刊。

七国两组织：（美国、日本、英国、德国、法国、瑞士 、中国、欧洲专利局、世界知识产权组织）（US、JP、

专利信息检索实务国家知识产权局专利局文献部吴泉洲***********，135****0004wuquanzhou@sipo1></a>.gov一、专利信息检索概述1.专利信息检索定义2.专利信息检索种类3.专利信息检索应用4.专利信息检索途径1.专利信息检索定义专利信息检索根据某一（些）专利信息特征，从各种专利信息资源中挑选符合某一（些）特定要求的专利文献或信息。

专利信息检索一般过程主要专利信息特征主题词，IPC号；申请号，文献号；专利相关人等。

专利信息特征各种专利信息资源符合特定要求的专利文献或信息一、专利信息检索概述2.专利信息检索种类专利技术信息检索专利技术信息检索也称专利技术主题查全检索，专利参考文献检索。

专利技术信息检索指从任意一个技术主题对专利文献进行检索，其目的是找出相关参考文献。

专利技术信息检索的信息特征主要有：主题词和IPC号，有时辅以专利相关人、日期等。

专利技术信息检索得到的文献称参考文献。

一、专利信息检索概述2.专利信息检索种类专利新颖性或创造性检索专利新颖性或创造性检索也称专利技术主题查准检索，专利对比文件检索。

专利新颖性或创造性检索是指为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性或创造性，从发明创造的技术方案对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行的检索，其目的是找出可进行新颖性或创造性对比的文件。

专利新颖性或创造性检索的信息特征主要有：主题词和IPC号，有时辅以发明人名称。

专利新颖性或创造性检索到的文献称对比文件。

一、专利信息检索概述2.专利信息检索种类同族专利检索同族专利检索也称专利地域性检索。

同族专利检索是指以某一专利或专利申请为线索，查找与其同属于一个专利族的所有成员的同族专利检索的信息特征主要是：申请号（包括优先申请号）和文献号。

同族专利检索得到的信息为同属于一个专利族的所有成员的文献号。

一、专利信息检索概述2.专利信息检索种类专利法律状态检索专利法律状态检索也称专利有效性检索。

专利信息检索2019年7月一、定义专利信息检索：指根据一项或数项特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。

简单地说，专利信息检索就是有关专利信息的查找。

一、检索的步骤✓分析检索的目的✓确定检索策略✓选择检索数据库✓确定检索要素（关键词、分类号、申请人或发明人）✓构建检索式✓筛选文献获取所需信息检索要素要素1要素2要素名称要素1名称要素2名称关键词与要素1相关的中英文关键词及其扩展的关键词与要素1相关的中英文关键词及其扩展的关键词分类号与要素1相关的分类号与要素2相关的分类号同时包含要素1、要素2的分类号（一）检索要素表（二）关键词的扩展1.关键词的表达策略——如何全面和准确（1）形式上英文词的词性、单复数、简称或缩写、拼写错误；中文词的地域差别、曾用名、俗语、别称等如：通配符和/或截词符尽可能容纳多种拼写方式和常见拼写错误（2）意义上同义词、近义词、反义词；上位概念：“电机”扩展到上位是“传动装置”或“传动单元”下位概念：“人机交互”扩展到下位是“语音识别”、“手势识别”（3）角度上不局限于关键词本身，关键词构成的技术方案的效果、用途和解决的技术等角度如：一种温控装置，如果采用“温控”等关键词没有得到满意的结果时，可以从使用该温控器实现的效果分析，如果温控的目的在于防烫伤，可以选择“烫伤”作为关键词（二）关键词的扩展2.英文关键词的扩展（1）利用字典（2）利用中文专利文献的英文同族专利（3）利用中文专利文献的英文摘要，优先权文本（英文），背景技术，引证文献，同一申请人的系列申请等建立关键词库——保存检索式（保存常用关键词的中英文表达形式）（二）关键词的扩展3.关键词所属字段的选取✓标题、摘要对申请文件的一个概述、从整体上描述和总结所记载的技术方案，不会包含太多的技术细节会在带有修饰或限定的技术术语中用到邻近算符✓权利要求书、说明书关注一些技术细节或者技术参数能使用邻近算符不使用同在算符，能使用同在算符不适用逻辑算符，以此来达到减小噪声的目的。

小 结
上述的十类主要文献中，除图书和期刊外，其 余八种被称为特种文献—非书非刊出版物，非大 量公开发行需特殊渠道获取，其使用价值往往大 于常规信息。
1.2 信息检索
1.2.1 信息检索概念 广义概念：将信息按一定的方式组织和存储起 来，并根据信息用户的需要找出有关的信息过 程，故全称：“信息的存储与检索”。 狭义概念：仅指上述过程的后半部分，即从信 息集合中找出所需要的信息的过程，相当于人 们通常所说的信息查寻（Information Search)。
标准文献（促进社会产品质量的三次文献） 1、标准：是对工农业和工程建设的质量、规格、基本单 位及其检验方法等方面由有权威部门批准的技术规定。 反映的技术工艺水平及技术政策，是从事生产建设和管 理的一种共同规范或依据。
2、 分为：国际标准（ ISO ） 、国家标准（GB） 、
行业标准、企业标准 3 、进入各大标准制定机构网站进行检索
相关信息检索工作（职业）
• 1--技术部门（资料员）
• 2—业务部门（咨询员） • 3—专利代理
• 4—查新员
• 5 —市场开拓、商业情报 • 6—其他一切经常需要获取信息„„
参考教材：
1、网络信息检索与利用，隋莉萍等，清华大学出版社，2008.9 2、网络信息检索:工具方法 实践，沈固朝, 高等教育出版社, 2004.8 3、信息检索与利用教程，彭奇志，中国轻工业出版社， 2002.2 4、石油科技文献检索，谢昆、郭林根等，石油工业出版社，1999.12
• 重点要求
• 了解图书馆现有电子资源(各数据库收录内容)
• INTERNET基本知识 • Ei Compendex、Web of science (SCI)、ISTP、 Elsevier 、PQDD、UMI、中国学术期刊网、万方数 据库、dialog等文献数据库的收录内容及检索方法。

检索网站链接——国家知识产权局网
1、美国专利商标局（USPTO）
在授权专利库，可查看1790年到最近一周公开日 （周四）美国公布的全部授权专利文献。
1790-1975年的数据只有全文图象页，检索数据只有专利号
和和美国专利分类号。
1976至今的数据除全文图象外，还有题录、文摘、专利全 文数据（包括说明书和权利要求书）。
专利检索的意义 专利的基本知识 中国专利检索
国外专利检索
专利检索案例分析
7.3 中国专利检索
中国专利信息网：/ 中国知识产权网：/ 中国专利数据库：/ 中华人民共和国国家知识产权局网：
本讲主要内容
专利检索的意义 专利的基本知识
中国专利检索
国外专利检索 专利检索案例分析
7.4 国外专利检索
美国专利商标局： 欧洲专利局： 日本专利数据库：www.ipdl.jpo.go.jp
韩国专利局：
http://eng.kipris.or.kr/eng/main/main_eng.jsp
主界面
高级检索界面
可主要检索字段中检索式的输入方法
（1）Keyword(s) in title：专利标题 在标题字段可以用一个或多个词进行检索，且多词 检索时，允许进行逻辑运算，逻辑算符为：and、or、 not，系统默认逻辑或运算。
例如：rice AND noodle
如要精确检索一个词组时，必须用双引号。
中国专利信息网由中国专利信息中心主办，免费 提供最近三年以来公开的专利说明书全文。
中国知识产权网可检索1985以来在中国公开的全部 专利信息，对于普通用户提供免费至文摘的基本检 索，对于注册会员提供专利全文的高级检索。

二、专利技术信息检索应用
1．科研立项 ．
——课题研究或科研立项前 ——针对要研究的技术主题 ——进行专利技术信息检索的追溯检索 ——找出所有与该技术主题相关的专利 ——确定所选择的研究课题是否具有立项研究的价值， 或通过分析已有专利的技术内容提高研究的起点
二、专利技术信息检索应用
2．解决难题 ．
四、检索技术的应用
3．运用通配检索 ．
——通配检索可以起到扩大检索范围、提高查全率、 减少检索词的输入量、节省检索时间等作用。 ——截断检索：用截词符通配的字符串构成检索词并 进行检索，截词符通常代表任意数量的字符。 ——强制检索：用强制符通配的字符串构成的检索词 进行的检索。一个强制符代表一个字符。 ——选择检索：用选择符通配的字符串构成的检索词 进行的检索。一个选择符代表0到一个字符。
二、专利技术信息检索应用
4．技术创新 ．信息检索的追溯检索 ——科学立项 ——创新进行中进行专利技术信息检索的定题检索 ——随时监视该项创新的技术发展动态，便于随时调 整创新的方向
二、专利技术信息检索应用
5．制定战略 ．
——企业制定战略时 ——进行专利技术信息检索的追溯检索 ——全面收集本企业所涉及的技术领域的所有专利 ——全面了解专利技术市场，便于企业对整个市场进 行分析，科学制定出企业的发展战略，从而做到在市 场竞争中知己知彼，百战不殆
专利技术信息检索
国家知识产权局专利局文献部 2008.8
专利技术信息检索
第一节 专利技术信息检索概述 第二节 专利技术信息检索方法 第三节 专利技术信息检索案例分析及练习
第一节 专利技术信息检索概述
一、专利技术信息检索概念 二、专利技术信息检索应用 三、专利技术信息检索要求
一、专利技术信息检索概念

（一）弄清检索目的
——申请专利：确定发明创造是否具有新颖性； ——申报课题：研究现状，确定课题研究方向； ——开发产品：避免重复研究，提高研究起点； ——产品出口：避免侵犯他人权利，合理运用专利制度； ——引进技术：进行综合评价，避免上当受骗； —— ——侵权应诉：确定侵权与否，寻求无效证据； ——制定企业战略：了解技术和权利现状，确定对手与伙 伴，分析发展趋势，准确给自身定位，等。
（三）检索方式
• 2．格式化检索方式 ．
——格式化检索方式是指检索系统为检索者设置了固定的 检索提问式输入窗口及各检索窗口之间固定的逻辑关系选 项的检索方式。 ——格式化检索方式无法任意组织检索提问式，也无法进 行多逻辑关系的复杂检索，因此它比较适合在大众化专利 信息检索系统中使用。
（三）检索方式
• 1．客观因素 ．
——影响专利检索的客观因素主要来自于专利检索系统， 包括：专利数据库和专利检索软件。 ——专利检索系统是专利检索的物质基础，专利数据库中 的数据是否经过深度加工、能否满足检索需要，数据收集 范围及数据量是否达到检索要求，专利检索软件的设置的 检索界面、检索入口及检索功能是否符合检索要求，都会 影响检索者能否从所使用的专利检索系统中检索到所需信 息。
（二）专利数据库
• 2．专利全文检索数据库 ．
——专利全文检索数据库主要供人们在专利说明书全文中 进行主题词检索使用。 ——专利全文检索数据库中的数据不仅包括由各种专利文 献著录项目构成的专利著录数据，同时还包括编码化的专 利全文：说明书和权利要求书。
（二）专利数据库
• 3．专利全文图象数据库 ．
三、专利检索策略
• • • • • • • （一）弄清检索目的 （二）分析检索线索 （三）确定检索种类 （四）选定检索系统 （五）遵循特定检索步骤 （六）运用检索技术 （七）构建合理检索提问式

4. 专利说明书的结构形式
专利文献是专利制度的基础,专利说明书则是专利文献的
主体。每个国家出版的专利说明书不仅是记述每一项申 请专利的发明创造详细内容的技术文件,同时也是体现申 请案的专利权种类及其法律状况的法律文件。
专利说明书由扉页、正文和附图三部分组成。 扉页上记录有技术、法律和经济方面的信息。 正文包括序言、发明技术详述和权力要求。 附图是对发明技术作进一步解释或为某一技术部分的原
理图。
（1）扉页。 主要内容是与一件发明及法律有关的各种著录项目,每个著
录项目前标有国际标准化的两位数字组成的代码标志,以便 人们鉴别其内容和计算机处理。
主要著录项目及代号有：

11 21 24 51 57 72 74 81
文献号(专利号) 专利申请号 专利权生效日期 国际专利分类号 发明摘要或权利要求 发明人姓名 专利律师或代理人姓名 专利合作条约的指定国
专利代码和专利项名称为：AN(申请号)；

AD(申请日)；PN(公告号)；PD(公告日)； IC(国际专利分类号)；CT(范畴分类号)； PR(优先权号)；CO(国别省市代码)；IN(发明 人)；PA(申请人)； KW(关键词)；TI(发明标 题)；AG(代理机构代码)；DZ（申请人地址)。
2.其他的专利网站
局公报、专利文摘、专利分类表、专利主题词表,以及 申请专利时提交的各种文件(如请求书、权利要求书、 有关证书等)、法律性文件和诉讼资料等。 专利文献狭义上讲就是专利说明书。因为专利技术通 过发明说明书加以公开,是专利文献的主体,因而也是专 利检索的主要对象。
2．专利文献的特点
专利文献既是技术文献,又是法律文献，内容性质集技术、

文献信息检索与利用信息检索与利用是信息领域的一项重要任务，涉及到检索和利用各种类型的信息源，包括文献、数据库、网络资源、社交媒体等，以满足信息需求和支持决策。

本文将着眼于文献信息检索与利用，介绍文献检索的基本概念、检索工具和检索技巧，并探讨文献利用的方法与技巧，以提高文献检索与利用效率和实用价值。

一、文献检索的基本概念1. 文献定义及其分类文献是指以书写形式记载下来的各种信息，包括书籍、期刊、报纸、学位论文、研究报告、专利、标准、技术资料等，其特点是具有较高的准确性、权威性和可信度。

文献按照出版载体、出版形式和内容特征划分，可以分为印刷文献、电子文献、政府文件、商业文献、学术文献、非学术文献等。

2. 文献检索的定义及意义文献检索是指通过一系列的检索策略和工具，筛选和获取与特定研究主题相关的文献信息的过程。

文献检索的意义在于：可以快速获取大量的相关文献信息，提高研究的效率和准确性；可以发现新的知识点和研究趋势，有助于科学研究和学术交流；可以拓宽学术信息来源，增加研究的深度和广度。

3. 文献检索的基本步骤文献检索一般包括以下基本步骤：（1）明确研究主题和目的，制定检索计划和策略；（2）选择合适的文献检索工具和数据库，如中英文文献数据库、学位论文数据库、专利数据库等；（3）设置检索关键词和检索语法，如采用布尔运算符（AND、OR、NOT）或括号来组合检索词；（4）执行检索操作，并对检索结果进行筛选和评估，包括去重、排除不相关文献、确定重要文献等；（5）阅读和理解检索到的文献内容，提取有用信息和数据，支持自己的研究和决策。

二、文献检索工具文献检索工具是实现文献检索的重要支撑，常见的文献检索工具有以下几种：1. 图书馆目录图书馆目录是指图书馆所收藏的各种文献信息，如书名、作者、出版社、题名、分类号等，通过书名、作者、题名等关键词来检索和查找相关文献。

图书馆目录的优点是全面性强，对于印刷文献和中文文献的获取有很好的覆盖率；缺点是速度慢，检索方式单一，难以处理大量文献信息。

计算机检索1.信息素养信息素质、信息能力：作为具有ILinformation literacy能力的人;必须能够充分地认识到何时需要信息;并有能力去有效地发现、检索、评价和利用所需要的信息;从而具有终身学习的能力;总能够为任何任务和决策找到所需信息..2.信息检索广义：指将信息按照一定的方式组织和存储起来;并根据信息用户的需要找出有关信息的过程和技术..包括存储和检索两个过程..狭义：从信息集合中找出所需信息的过程..信息查找Information Search;Information Seeking2.1信息现状分析1信息爆炸导致文献量急剧增加;内容相互渗透;语种增多；文献分布异常分散；文献寿命愈来愈段；2由于条件限制;人们吸收和利用信息的能力并未得到相应的提高.. 3.检索的作用1促进智力资源的开发；2协助管理者做出正确的决策；3帮助科研人员借鉴前人的研究成果;避免重复劳动；4信息检索是知识更新的手段..4.数据库类型1：作为图书馆数字资源的数据库特指为科学、教学、学习所需各种参考资料的集合;以数据库的形式管理和利用..自建数据库：馆藏目录OPAC;本校学位论文数据库..商业性数据库：数据库商、出版商和其他机构以商业化方式提供的各种电子资源;图书馆需要支付一定的费用购买数据库的使用权再提供给一定的读者群..免费数据库：开放获取资源、机构典藏和其他免费的网络资源..5.数据库类型2从收录文献的内容分;有综合性数据库和专业性数据库之分；从收录文献的类型分;有图书数据库、期刊数据库、学位论文数据库、报纸数据库、会议文献数据库、专利文献数据库、标准数据库等；从提供文献的形式分;有全文数据库、文摘数据库、引文数据库；各数据库举例：专业数据库：Petroleum AbstractPA、EnCSciFinder SchoiarCA综合性数据库：读秀、Scopus、EI、SCI特定文献类型;如图书、期刊、学位论文等：超星、EIsevier ScienceDirect、PQDT全文数据库：CNKI、维普、SPE摘要性数据库：EI、PA引文数据库：Web of Science、CSSCI中文社会科学引文索引6.Science Citation Index ExpandedSCI-E是个什么样的数据库它是ISI检索平台中Web of Science核心合集中的一个子库它是一个摘要型数据库它是一个引文数据库它是一个期刊数据库它收录的学科范围包括科学、技术的各学科7.查文献应该如何选择数据库学科专业：有专业型数据库时;首选专业型数据库；数据量：选择数据量大的；文献类型：根据研究的需要..如果仅需要某种文献;最好选择该类型的子库；检索功能：准确性高、易用、检索结果的处理能力；分析功能第三章信息资源的分类8.信息存贮载体：印刷型、缩微型、声像型、机读型9.根据加工程度划分零次文献：口头信息、未公开发表的文字资料手稿、书信、笔记等；时效性强；大量而无序；一次文献：期刊论文、专利文献、科技报告、会议录等；研究人员最终索取的文献；二次文献：检索工具：如SCI、EI、CA、PubMed/Medline三次文献：选用大量有关的文章;经过综合、分析、研究而编写出来的文献；如：综述、评论、评述、进展、动态等；研究人员最终需要的文献..科研人员与科学信息的获取和利用：研究人员的文献平台可以由二次文献作为入口;满足整体的需求；然后;通过这个入口来获取有用的高质量的全文期刊一、三次文献来满足纵深对的研究需要..10.根据文献编辑出版的特征和范围划分11科技图书BooksMonograph;Anthology;Textbook;Reference book：内容系统成熟可靠;新颖性较差；学习;教育之用..2科技期刊 Periodical Journal;magazine;serial：数量大;覆盖面广;内容新颖;及时；交流;影响广泛;信息价值高..3报纸Newspaper：出版周期更短；获取实事性、政策性信息..4政府出版物Government Publications：源自官方、权威、可靠、价廉；可获取政策性、法规性及科技信息..5科技报告Sci/Tech Report：反映前沿科技、内容新颖、有密级控制..如：美国政府四大科技报告：PB;AD;NASA;DOE报告..6专利文献Patent Document;Patentspecification/bulletin/aids：类型有：专利说明书、专利公报、专利分类表、专利文摘等检索工具..反映新的技术发明;是重要的技术、经济信息源..7会议文献Conference paper;Proceedings：会议论文集;回忆录;会议资料等；反映最新成果;最新动向;高水平;前沿发展动态..8学位论文Dissertations\Thesis；内容专深;非卖品;有较高学术参考价值..9标准文献Standards：反映成熟技术;掌握技术政策;技术水平;可供研究新产品;改造老产品;改进工艺和操作水平是借鉴..10产品资料：形象、直观、新颖、可了解工业水平、产品发展、市场动态等..11广告Advertisement：可及时把握竞争对手最新推出的产品品种;市场卖点..准确掌握个地区市场的广告竞争态势..12技术档案和图纸：技术性;适用性;保密性..11.检索语言：根据检索需求而编制的检索系统存储与检索共同使用的人工约定语言..分类：体系分类语言、标题词语言、关键词语言、叙词语言.. 12.检索途径：又称检索点;指利用信息的各种内外特征;作为检索出发点;从不同角度来检索信息..有：分类Classified：所属学科分类主题Subject：所属主题内容、关键词着者Author：团体着者Corporate Author名称;题目Title代码Code13.基本运算符1逻辑算符“与”：and 或例：telecommut and productiv逻辑算符“或”：or 或 +例：computer or microcomputer逻辑算符“非”：not 或—例：aspartame not beverage14.基本运算符2:截词符用于解决一些词干相同、词义相近、但词尾或词头不一致的派生词如有同一词根派生出的名词、动名词、动词、形容词、副词等;或名词的单、复数形式;或痛一次的英美不同拼写形式等词的一次输入..PQD平台的截词符用、和$表示..截词符 Nurse —nursed/nurses ad—added/adult/adopt用于替换某个字词中间或结尾的任何一个字符;不能代表没有字符..截词符 control—control/controlled/controlling 代替0-10个字符截词符$ $5beat—Upbeat/offbeat/heartbeat 限定截词符用$n表示;代替0-n个字符..15.基本运算符3：位置算符P/n、N/n用于限定词与词之间的位置关系;以提高查准率..当检索词为词组形式时;或两个检索词之间可能被禁用词或标点符号隔开时;均应使用位置算符..P/0 两个单词中间有一个空格或一个字符;在文献中出现的前后位置不能互换..Polar P/0 embedded可检索到：polar-embedded或polar embedded P/1 两个单词中间可能有0-1个单词;在文献中出现的前后位置不能互换..位置算符P/n与位置算符N/n的用法近似;区别在于前后单词是可以互换的..16.PQD检索词自动匹配在PQD中检索时;系统会自动匹配单词的单复数;英美拼写变体;形容词比较级最高级等形式..17.短语检索：“”双引号检索短语在PQD中可把短语放在引号内进行精确短语检索;但这种检索方式不能自动匹配..在PQD中;空格默认为逻辑算符and..18.字段检索格式：字段名检索词或检索式AUsmithand TIfood：检索标题含有food;作者含有smith的文章..多个字段检索时;字段与字段之间用逗号隔开AB;TIfood：检索标题含有food或者摘要含有food的文档..PQD中;检索式常用限制字段为TI;AB;SU;IF..PQD中的主题词SU字段是系统标引的独立字段..19.检索策略：指为实现检索目标而制定的检索计划和方案..检索式是检索策略的具体体现;是指计算机检索中用来表达用户检索提问的逻辑表达式;通常由检索词和各种逻辑算符、截词符、位置算符以及系统规定的其他连接符号等构成..20.检索的基本步骤1分析检索课题;明确检索要求;确定检索的主题内容、范围等2确定检索概念3选择表达概念的检索词选择所有不同的能够表达检索概念的词使用截词检索各种词尾变化的词使用位置算符指定词组或词间的相对位置关系4）使用逻辑算符组配检索概念;拟定检索表达式5）选择恰当的数据库6）上机检索21.获取全文的方法全文链接按钮、全文数据库、馆际互借、图书馆文献传递、免费全文网站、提供免费全文的期刊;作者E-mail联系或作者主页..22.检索策略的优化方法1扩大命中文献量的方法1选择其他同义词、相关词、上位词2去掉一个不太重要的检索信息3将限制严谨的位置算符改为较宽松的位置算符;或通过and算符代替位置算符4取消某些限制过严的后缀符、限制符等5增加检索途径;将主题途径与非主题途径结合起来使用 6利用截词技术;检索所有相同词干的词7用E指令扩词以核实拼写8选择其他数据库进行检索23.检索策略的优化方法2缩小命中文献量的方法1提高检索式的专指度;增加或换用下位词和专指度较强的词2增加一个检索概念3将检索式中的and算符改为位置算符；或将较宽松的位置算符改为更严谨的位置算符4使用后缀限制;将检索词限制在基本索引的“重要”字段中;如规范词字段或题目字段5用辅助索引的某些字段与主题索引组结合限制检索范围6截词使用不当24.三大检索系统概况SCIScience Citation IndexSCI-EScience Citation Index Expanded科学引文索引SSCISocial Science Citation Index社会科学引文索引A & HCIArts & Humanities Citation Index艺术与人文引文索引CPCIConference Proceedings Citation IndexCPCI-SConference Proceedings Citation Index-Science科学会议CPCI-SSHConference Proceedings Citation Index-Social Science Citation Index社会科学与人文艺术会议EIThe Engineering Index工程索引25.三大检索系统收录质量区别SCI最能反映基础学科研究水平和论文质量检索系统收录的科技期刊比较全面集中各学科高质量优秀论文的精粹成为世界科技密切注视的中心和焦点CPCI、EI这两个检索系统评定科技论文和科技期刊的质量标准相对要宽松CPCI是一种综合性的科技会议文献检索刊物;该检索工具收录包括自然科学、技术科学以及历史与哲学等;覆盖的学科范围广;收录会议文献齐全;而且检索途径多;出版速度快..易成为了检索全世界正式出版的会议文献的主要的和权威的工具..26.临近算符NEAR/x ：NEAR代表所链接的两个词之间的词语数量小于等于N;默认的使用Near的缺省值是15..SAME：要求两个检索词是在一个检索字段中..Yale SAME hosp27.利用WOS强大的分析功能Web of Science数据库中可以对检索结果按照以下方式进行研究：按照作者分析：了解某个研究的核心研究人员是谁；按照国际和地区分析：了解核心研究国是哪里；按照文件类型分析：了解该研究通常以什么途径发表；按照机构名称分析：了解有哪些机构在从事这项研究；按照语种分析：了解该研究是以什么语种发表的；按照出版年分析：了解该研究的发展趋势；按照期刊标题分析：了解该研究通常发表在哪些期刊上；按照学科分类分析：了解该研究设计了哪些研究领域..28.检索方式选择EI Compendex Web的主要检索方式有三种：快速检索Quick Search——系统默认界面专家检索Expert Search词表检索Thesaurus Search此外;还有浏览检索Browse Indexes等其它辅助检索工具..29.检索表达式的构造逻辑运算符AND;OR;NOT：逻辑运算符的运算优先级别相同;自左向右..字段限制符wn 字段码：window wn TI AND sapphire wn TI短语检索“检索短语”或者 {检索短语}截词运算符词根检索$:$management 可查 manage;managed;manager; Managers;managing等..30.浏览索引浏览索引可帮助用户选择合适的检索词；在快速检索和专家检索中都提供浏览索引功能；在快速检索中有作者、作者单位、刊名、出版社和Ei受控次的浏览索引；在专家检索中还增加了论文类型、文献类型和语言的浏览索引..由于Ei Compendex 以不同的格式引用作者的姓名;所以特别建议用户在检索时使用作者浏览索引..31.结果浏览可以在结果浏览中浏览命中记录的文摘信息Abstract—系统默认格式和详细信息Detailed Record可以改变记录的排列顺序可以获取记录的全文和链接图书馆馆藏可以进行组合检索可以回顾检索历史、保存检索策略、保存检索结果、通过E-mail发送最新文献的点子通告等32.小结Ei Conpendex使用的平台是Engineering Village;uong检索收录或文献时;注意选库..Ei用于检索工程领域的二次文献..检索方法有快速检索、专家检索和词表检索;建议初学者采用快速检索的方法..注意采用该数据库特有的浏览器索引功能;可使检索结果更准、更全..33.专利类型发明专利：是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案..实用新型专利：是指对产品的形状、构造或其结合多提出的适于使用的新技术方案..外观设计专利：是指对产品的形状、团或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计..34.专利的特点专有性：是指专利权人对其发明创造所享有的独占的制造、使用、销售和进口的权利..地域性：一个人/国家依照其本国专利法授予的专利;在该国法律管辖的范围内有效;对其他国家没有任何约束力;外国对其专利权不承担保护义务..时效性：对于专利的保护期限;各国的规定不尽相同..我国专利法规定：发明专利、实用新型专利以及外观设计专利的保护期限自申请日起分别为20年、10年、10年..。

会议文献的特征：（a）一般带有会议特征的词，如 Conference(会议)、Congress(大会、集会)；（b）有主 办会议的机构特征，如Society(团体)、Association (协 会)；（c）有会议文献类型的特征，如会前出版的Paper （论文），会后出版的Proceedings(会议录)等等。根据 这些特征，可以判定上述文献来源于会议文献。 • 如： Range-free localization using dynamic hop size computation in wireless sensor networks Tay, Jeffrey H.S. (Department of Computer Science, National University of Singapore); Chandrasekhar, Vijay R.; Seah, Winston K.G. Source: 2006 IEEE International Conference on Industrial Informatics, INDIN'06, 2006 IEEE International Conference on Industrial Informatics, INDIN'06, 2007, p 126-131
二、信息检索的作用
• 1．有利于减少课题的重复研究、提高科 研成功率 • 2．有助于节约时间、提高科研效率 • 3. 是科学决策的必要前提。 • 4．有利于培养复合性、开拓性人才
• • • •
1. 科研中－－为科研开路 2 .生产中－－新产品开发的向导 3 . 技术贸易中－－引进技术的参谋 4 .针对大学生，还要学会利用文献跟踪学 术动态、寻找科研课题、撰写毕业论文、 科技论文，申请专利。

第一章信息检索的意义与作用：1、是打开知识宝库的钥匙2、是开发信息资源的有效途径3、是科研工作的前提和基础4、可以节约资财，减少浪费，提高效率5、可以拓宽视野，开阔思路，提高信息素质和创新能力6、是科学决策的前提7、是信息素质教育的主要内容第二章信息是客观存在的事物现象，是生物体或具有一定功能的机器可以感知的客观事物发出的一切有意义的信号和消息。

知识是人们对自然界、人类社会中各种信息进行思维分析、加工提炼、并且加以系统和深化而形成的信息集合。

是人类认识的成果或结晶。

文献是记录有知识的一切载体。

信息、知识、情报和文献的关系：信息是广泛存在于自然界和人类社会。

是一种客观存在的事物现象，是信号和消息的总和，涵盖范围最大最广。

情报是被激活了的、有特定效用和目的的知识。

知识是被人们认识和提炼了的知识，文献是记录信息、知识情报的载体，是物化了的信息、知识和情报。

情报是指用不同的手段和方法，在有效的时间内所获得的有针对性和有价值的知识。

信息资源按载体形态划分：1、书写型、2、印刷型3、缩微型4、视听型5、数字型信息资源按出版形式划分：1、图书2、期刊3、科技报告4、会议文献5、学位论文6、专利文献7、标准文献8、技术档案9、产品资料10、政府出版物信息资源按内容加工的深度：1、一次文献2、二次文献3、三次文献、一次文献：是以作者本人的科研成果为依据而创作的原始文献。

既有创造性，先进性，价值性。

二次文献：是对具有信息检索价值的一次文献进行搜集、整理、加工、提炼，按一定顺序组织起来的文献。

具有报道性，检索性，汇集性，系统性，和简明性。

三次文献：是指利用二次文献，搜集大量一次文献进行研究，经过系统整理，综合分析而撰写出来的文献。

既有综合性，系统性，参考性。

第三章信息检索定义：从广义上讲，是将信息按照一定的方式组织和存储起来，并根据信息用户的需要找出有关信息的过程。

包括信息存储和检索两个过程，存储是检索的基础，检索是存储的目的，二者相辅相成，不可划分。

各国专利法还明确规定，申请专利的发明创造 必须具备工业实用性。因此，专利文献比一般的科 技文献更具有实用性。
35
4 叙述准确 质量可靠
专利说明书往往是聘请受过专门训练的专 利代理人同发明人一起撰写，加上严格的专利 审查制度，使专利说明书质量可靠，符合新颖 性、创造性、实用性的要求。
5 分类及格式统一
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1、题录部分 文献号（如专利号、公开号、公告号） 专利国别 专利申请号 专利申请日期 国际专利分类号 本国专利分类号 发明名称 申请人 发明人 受让人（专利权人）
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2、说明书正文 是关于发明内容的详细介绍，一般包括序 言、发明细节叙述、权利要求三部分。序言通常 是关于发明技术水平及产生背景的报告。其后是 发明的详细描述，并结合实例进行说明。权项一 般放在正文的最后，但也有在正文的开始部分。 3、附图 一般用于解释或说明发明内容或原理，一般 放在说明书的最后。
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专利检索同义词及概念查全处理


专利检索一般侧重查全，尽可能不漏检相 关技术 例：检索关于外科手术用的“拉钩”。 1.初步检索：试查时为检全尽量少用and 名称：拉钩 检中 10+232+33
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2. 分析试查结果（全面浏览） 检出了如“植物拉钩”、“钢窗 拉钩”等完全不相关的专利。 有的专利名称中不含“手术”一 词，如“腹部拉钩”，“肌肉拉钩” 等
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专利文献的用途



技术信息 通过专利说明书可了解到有关课题的详细技术发展情况 法律信息 通过著录项目中的申请人、发明人、专利权人，申请日、优 先权日、授权日等信息，通过权利要求书可以了解到专利 保护范围 经济信息 通过著录项目中的申请人或专利权人可了解到有关企业的专 利情况，有效专利有多少等，从而分析研究其技术动向， 产品动向和市场动向，根据同族专利的数量及国别，可了 解到其经济势力范围。专利文献中也包含着有关竞争对手 的研究开发信息，

内容介绍
如何利用专利信息检索
实例应用
检索途径
介绍国内外互联网专利信息检索
在哪里可以进行专利信息检索
什么是专利信息检索
专利信息 专利信息检索定义 构成因素
专利信息是集技术信
息、经济信息、法律 信息于一体的实用知识
根据一项数据特征，从大 量的专利文献或专利数据 库中挑选符合某一特定要 求的文献或信息的过程
•专利技术信息检索是指从任意一个技术主 题对专利文献进行检索，从而找出一批参 考文献的过程;
专利技术 信息检索
•专利技术信息检索 有特定的检索结果要求， 对所使用的专利信息检索系统也有 较为严格的要求， 检索者还需按照其特定的检索步骤 进行检索。
专利信息检索 有哪些种类
•新颖性检索是指为确定申请专利的发明创 造是否具有新颖性，从发明创造的主题对 包括专利文献在内的全世界范围内的各种 公开出版物进行的检索，其目的是找出可 进行新颖性对比的文献。
计算机检索
1 字段检索 也称检索入口检索；
2
3 4 5 6
通配检索
布尔逻辑组配检索 邻词检索和共存检索 范围检索 二次检索
截断检索，强制符检索，选择检索； 逻辑“或”检索，逻辑“与”检索，逻辑“非” 检索；
邻词有序检索、邻词无序检索、共存有序检索 和共存无序检索； “大于”检索，“大于等于”检索，“小于” 检索，“小于等于”检索，“从…到…”检索； 在检索结果中进一步限定进行检索。
目的 结果 检索范围
2
3
中国专利；外国专利；科技文献 1)研究检索对象的技术特征 2)选择适量的技术特征词汇初步检索 3)减少或增加技术特征词汇再次检索 4)加入IPC号再次检索
专利文献与信息 具有何种作用

专利文献是专利机构审批专利的基础和 保障。
专利文献为国际交流提供了参考。
3、专利文献的特点
专利文献是集技术、法律、经济信息于 一体，数量巨大、内容广博的信息资源。
专利文献传播最新的科技信息。
专利文献格式统一规范，高度标准化， 并且具有统一的分类体系，便于检索、 阅读和实现信息化。
4、专利文献检索的重要作用
1993年以后：保留发明专利申请公开说明 书，取消发明审定、实用新型和外观设计
专利申请公告的出版。改为：发明专利说 明书，文献种类为C（已授权）、实用新 型专利说明书，文献种类为Y（已授权）、 外观设计授权公告，文献种类为D（已授 权）。
申请号改为12位，其中年代改为四位数， 还有一位是计算机校验码。
1、中国专利说明书的种类及文献标识：19851992年
发明专利申请公开说明书（文献种类为A，未经 实质审查，尚未授予专利权）
发明专利申请审定说明书（文献种类为B，经实 质审查但尚未授予专利权）
实用新型专利申请说明书（文献种类为U，初步 审查合格但尚未授予专利权）
外观设计专利申请公告（专利公报，文献种类 为S，初步审查合格但尚未授予专利权）
1、专利性检索 2、侵权检索—防止侵权和被动侵权检索 3、开发新产品解决新问题的检索 4、技术引进前检索 5、专利法律状态检索 6、竞争情报检索 7、项目投资论证分析
二、国际专利分类法
1、国际专利分类法的分类原则 只针对发明和实用新型专利文献。 功能性分类—对发明的技术主题按其固
用新型在国内外出版物上公开发表过、 在国内公开使用过或者以其它方式为公 众所知，也没有同样的发明或实用新型 由他人向专利局提出过申请并且记载在 申请日以后公布的申请文件中。
2、新颖性判断标准：