法律尽职调查工具集成(尽调网站篇)

法律尽职调查方案概述法律尽职调查是指在进行商业交易或投资前对相关法律和合规事项进行全面和系统的调查。

这项尽职调查的目的是帮助交易各方识别和评估相关法律风险，并提供必要的法律保护和合规措施。

本文将介绍一个用于进行法律尽职调查的基本方案，包含调查的步骤和关键注意事项。

步骤1. 确定调查范围首先，需要明确调查涉及的交易或投资的具体范围和目标。

这包括了解交易各方的背景信息、交易的性质和目的，以及可能涉及的法律和合规问题。

2. 收集交易相关信息收集与交易或投资相关的法律文件、合同、协议等。

同时，获取交易各方的企业注册信息、财务报表、所有权结构和股东信息等。

3. 进行法律风险评估根据收集到的信息，对可能涉及的法律风险进行评估。

重点关注合同的法律效力、合规要求的符合程度、知识产权保护等方面的问题。

4. 识别潜在法律风险针对已评估的法律风险，识别其潜在的影响和风险程度。

这可能包括法律争议、合同取消或效力降低等风险。

5. 制定合规措施根据识别到的法律风险，制定相应的合规措施和法律要求。

这可能包括修改合同条款、要求补充保险或增加法律保证等。

6. 编制调查报告将调查结果和建议整理成报告，向交易各方提供详尽的调查结果和建议。

报告应明确潜在的法律风险和控制措施，并提供法律专家的联系信息以备查询。

关键注意事项1. 保护机密信息在进行法律尽职调查过程中，要确保保护涉及的机密信息。

签署保密协议，并采取合适的安全措施，确保信息不被泄露给未经授权的人员。

2. 寻求专业法律意见在进行法律尽职调查时，涉及复杂法律问题的务必寻求专业法律意见。

聘请合格的法律专家参与调查过程，以确保调查的准确性和可靠性。

3. 维持良好沟通与交易各方保持积极的沟通和协作是成功进行法律尽职调查的关键。

及时更新各方调查进展和发现的法律风险，并与相关方达成共识和解决方案。

4. 市场调研在进行法律尽职调查前，了解目标交易的市场环境和竞争对手的法律情况。

这有助于评估交易的可行性和法律风险。

法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。

1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。

）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。

法律尽职调查报告第一篇：法律尽职调查报告概述一、背景介绍本尽职调查报告是针对一项商业合作的尽职调查，旨在评估合作方的合法性、风险和可靠性。

调查范围主要涵盖公司背景、资质认证、商业记录、经济实力、信用状况和社会声誉等方面。

二、调查方法为了保证调查结果的客观性、全面性和真实性，本次尽职调查采用了多种调查方法，包括查阅公开资料、搜索相关新闻报道、询问相关人士、实地走访等。

所有调查材料均经过核实、验证和比对，确保结果的准确性。

三、调查结论经过对合作方进行多方面的尽职调查，我们得出以下结论：1. 合作方是一家注册资本为100万元的有限责任公司，成立于2010年7月，注册地为上海市。

公司所经营的主要业务为XX领域，经营状况良好，没有发现任何违法违规活动。

2. 合作方的资质认证齐全，拥有相关资质证书和执照，证照有效期均在有效期内。

公司的经营行为都在其所持证照的经营范围内进行。

3. 合作方在过去的几年中，没有被列入任何不良商业记录或名单，并未发生任何重大经济纠纷或诉讼案件。

4. 合作方的企业信用等级为AAA级，信用状况良好，企业运营活动始终遵守行业道德规范和法律法规。

5. 合作方主要股东的个人信用状况良好，没有发现相关不良信用记录。

6. 合作方在社会上的声誉良好，企业形象正面，客户反馈也普遍较好。

综上所述，合作方的合法性和可靠性评估结果良好，不存在明显的风险和问题，可以考虑与其进行正式合作。

第二篇：公司背景及资质一、公司简介被调查公司是一家注册资本为100万元的有限责任公司，成立于2010年7月，公司注册地为上海市，经营范围涵盖XX领域等多个领域。

公司主要提供XXX服务，目前的客户群体已扩展到多个省区市，拥有很好的市场口碑。

二、经营资质被调查公司持有的营业执照经核实合法有效。

在审核过程中，我们注意到该公司已经获得了相关资质证书和执照，其中包括XX等相关领域的资质认证，证照有效期均在有效期内，证明该公司在经营过程中有良好的资质保障。

法律尽职调查工具集成尽调网站篇Newly compiled on November 23, 2020法律尽职调查工具集成（尽调网站篇）就法律行业而言，人们对于尽职调查并不陌生。

它是法律人们的一项基本业务技能，也是很多业务开展的基础。

晚上在JLU-法律微信群里，有刚入行的律师妹子问调查企业信息有什么好用的工具妹子有问，自然是八方来助，各路人马纷纷出现，有律师表示企查查、天眼查等app什么的就很便利啊，也有律师表示还是拿着证件去有关部门调取靠谱······群里各位好友说的都对，然而做尽调，免不了多管齐下，笔者在这里对常用的法律行业的尽调工具做了一个初步整理，先放出平时大家常用的尽调网站部分（还做了几个思维导图，便于大家直观感受），以备不时之需。

一、涉诉信息查询1、最高人民法院“全国法院被执行人信息查询系统”2、最高人民法院“全国法院失信被执行人名单信息查询系统”3、中国法院网“公告查询”4、人民法院诉讼资产网5、淘宝司法拍卖6、享法实用工具7、OpenLaw 裁判文书检索8、CaseShare 裁判文书分享平台9、无讼案例/无讼名片10、中国裁判文书网二、企业工商/资质其实用企查查，天眼查，启信宝就很方便了，但为了准确起见，可以登录如下网站。

1、全国企业信用信息公示系统2、各省、市级信用网比如北京市企业信用信息网3、全国组织机构代码管理中心4、建筑业资质查询5、国家食品药品监督管理总局三、企业资产（不动产和无形资产）1、中国专利查询2、中国商标查询3、计算机软件着作权登记公告4、作品着作权登记公告5、企业域名ICP/IP地址/域名信息备案管理系统中国万网6、各地住房保障和房产管理局网站比如北京的住建委网站针对于房地产开发企业的话，可以查询其预售许可证、楼盘在售情况、总面积、可售总面积、预定面积、已经售套数、成交毛坯均价等开发楼盘的信息情况。

【】公司股权转让项目法律尽职调查清单【】律师事务所年月日致：【】有限公司为协助完成贵司股东与【】公司之间的股权转让项目，【】律师事务所接受【】公司委托，拟对贵司进行法律方面的尽职调查。

为推进双方的并购工作，开展相关的尽职调查，请贵司完成如下事项：一、就清单所列文件资料，请贵司尽可能齐全地提供（以复印件方式提供加盖公章，原件供核对）；二、需要贵司说明的事项，请另文说明并加盖公章；三、对于没有书面文件资料的信息，可能需要贵司安排相关负责人接受我们的访谈。

以上因本次尽职调查而获取的全部材料和信息，我们将严格保密。

根据尽职调查事项的进展，我们可能将请贵司提供进一步的文件资料和说明，并烦请贵司协助前往相关机关调取相关资料。

一、主体资格（一）营业执照正本复印件、副本复印件（二）组织机构代码证正、副本复印件（三）税务登记证正、副本复印件（四）基本户开户许可证复印件（五）贷款卡复印件（六）机构信用代码证复印件（七）现行章程及章程修正案复印件二、设立及历史沿革（一）自设立至今的全部工商档案（全档）（二）历次增资的验资报告复印件三、资信情况（一）人民银行企业信用报告（二）实际控制人人民银行个人征信报告四、重大债权债务情况（一）对金融机构、金融机构以外的企业及自然人的借款合同复印件（二）上述借款合同相应的担保合同复印件（如有）（三）对外提供担保或反担保相关的合同复印件（如有）（四）债权债务明细表五、所有对外签订的合同（一）销售合同、采购合同、代理合同、租赁合同等合同复印件（二）技术使用协议复印件（如有）（三）曾签订的股权转让协议（如有）反映股权变更情况六、主要财产及/或财产权利（一）自有不动产材料复印件1．土地取得手续：成交确认书、土地出让合同或划拨决定书、出让金支付凭证及完税凭证、《国有土地使用证》等2．房产：自有房产的产权证书；前期规划建设手续（包括：立项批复，可研报告，环评及环评批复，建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证，勘察、设计、施工、监理合同，环保验收，工程竣工验收报告，质监站备案登记表勘察、设计、施工、监理合同及支付凭证）（二）租赁不动产租赁合同、租赁备案证明、租金支付凭证（三）车辆1．自有车辆清单（填下表）及车辆行驶证、年检手续证明及保险单2．租赁车辆的租赁合同及租金支付凭证（四）机械设备购买或租赁凭证及相关手续的办理（五）知识产权1．医院持有的注册商标/专利/版权/域名等产权证书1) 注册商标证书2) 专利证书及年费缴纳证明3) 版权4) 域名等2．专有技术证书3．其他公司／个人许可贵司使用或实施知识产权的清单及所签订的许可合同、登记／备案文件，以及使用费用凭证4．专营权、特许经营权的证明文件七、主要财产及/或财产权利负担（一）有形资产抵押情况：房产、土地、机械设备的他项权利（抵押）登记证书（若有）（二）股权、知识产权等质押文件（如有）他项权利（质押）登记证书（若有）八、劳动人事（如有）（一）贵司员工花名册（三）社保缴纳情况统计说明及社保缴纳证明（四）劳动合同相关文件包括劳动合同、解除劳动合同报告书、社保缴纳情况、补偿金支付情况等九、公司对外投资情况说明（如有）反映与下属公司关系等情况十、环保情况环保标准、排污和治理情况、面临问题的内部报告十一、税务及财政补贴（一）纳税申报表、缴纳税种和税率情况统计表，填写如下：（二）贵司获得的税收优惠、税收补贴情况说明，及相应的文件依据（三）描述税务机关对贵司的罚款及利息或被豁免处罚的文件（如有）十二、重大诉讼、仲裁及行政处罚（一）贵司目前在中国境内外涉及／可能涉及刑事诉讼、民事（包括破产程序）、仲裁或其他任何司法程序、行政程序的情况说明（二）有效的诉讼文书，包括法院判决、仲裁机构裁决书、权利请求信、调解协议、控告、司法调查文件等（三）贵司设立以来被政府主管部门处罚或罚款的文件及情况说明（四）涉及员工，且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故情况及证明文件（五）股东、实际控制人、董事以及雇员是否有违法违规情况说明。

企业尽职调查的五个取证网址及方法企业挂牌上市，主要经历三个阶段：挂牌前的股改阶段、挂牌阶段以及挂牌后的融资阶段。

其中在首要的，也是重要的股改阶段是尽职调查的开始，律师需要在中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购以及基金管理中。

这个过程需要花费很多精力去查阅各方面的资料，如果能熟练使用一些互联网网站进行查询，将能达到事半功倍的效果。

小编今天特意整理出5个锦囊，为律师在做尽职调查时能提高效率，下面是五个常用的免费网站，及一些适用情况和操作步骤，希望能帮到大家！一、交易对手主体信息——国家工商总局“全国企业信用信息公示系统网址：/该网站无需注册，于2014年3月1日正式运行。

目前可查询大陆全部省份企业的工商登记信息，具体包括企业基本信息（营业执照上的全部内容）、股东及其出资、董监高成员、分支机构等。

但企业的历次变更登记及股权质押信息尚不能查询。

根据国务院年初注册资本登记改革的最新要求，今年起，工商企业年度报告、工商部门对企业的行政处罚也可于此查询。

二、交易对手运营信息——中国证监会指定信息披露网站“巨潮资讯网”网址：/该网站仅适用于上交所、深交所上市的公众公司。

该网站无需注册，可查询内容十分丰富，包括该公司就各重大事项发布的公告、分红情况、财务指标、公司年报等。

查询时亦可登录上海证券交易所（/）和深圳证券交易所（/）网站，该等网站与巨潮资讯网信息有所交叉，但侧重点略有不同。

三、交易对手财产信息1、应收账款信息——中国人民银行征信中心“中登网”网址：/该网站需要注册，但无身份限制，即任何自然人或机构填写相关信息、完成注册程序后即可进行查询界面。

可查询企业应收账款质押、转让登记信息，具体包括质权人名称、登记到期日、担保金额及期限等。

2、土地信息——国土资源部子网站“中国土地市场网”网址：/除国土资源部（/）所示的全国范围内土地抵押、转让、招拍挂等信息外，可于土地市场网查询全国范围内的供地计划、出让公告、大企业购地情况等。

一、主体信息查询1、国家工商总局“全国企业信用信息公示系统”网址：全国企业信用信息公示系统2014年3月1日正式运行，目前已经能查询全部范围内任一家企业的工商登记基本信息，具体包括公司注册号、法定代表人、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构、清算信息、行政处罚信息等。

目前企业公示信息尚未开放查询。

2、各省、市级工商局网站这些地方性的网站在国家工商总局“全国企业信用信息公示系统”未上线之前，可以说曾发挥巨大的查询作用，这些网站以前提供过信息公示系统所查询的主要信息，如果各位实在在国家级的网站上查不到，说不定到这些地方性的查查也会有所发现。

3、各省、市级信用网这些网站是地方性主导的，一般企业信用体系建设推进办为主，如北京市企业信用信息网、浙江企业信用网等，基本信息都有，但如需要更全面的如年检信息、对外投资信息、商标、变更、劳保等信息，则可能需注册会员资格等。

本人在实务执业中，发现基本上各个地方都有类似的网站。

4、全国组织机构代码管理中心网址：全国组织机构代码管理中心--诚信体系实名制查询该网可以查询全国范围内所有领取有组织机构代码证的信息，显示与实体组织机构代码证完全一致。

这个网站居然可以打印组织机构代码证的扫描件。

5、中国证监会指定信息披露网站“巨潮资讯网”网址：巨潮资讯网-多层次资本市场信息披露平台仅适用于上交所、深交所上市的公众公司。

该网站无需注册，可查询内容十分丰富，包括该公司就各重大事项发布的公告、分红情况、财务指标、公司年报等。

6、上海证券交易所网址：上海证券交易所该等网站与巨潮资讯网信息有所交叉，但侧重点略有不同。

7、深圳证券交易所网址：深圳证券交易所该等网站与巨潮资讯网信息有所交叉，但侧重点略有不同。

二、涉诉信息查询1、最高人民法院“中国裁判文书网”【限于裁判文书】网址：中国裁判文书网根据《最高人民法院关于人民法院在互联网公布裁判文书的规定》，自2014年1月1日起，除涉及国家秘密、个人隐私的、未成年人犯罪、调解结案以外的判决文书，各法院判决文书均应在该网站上公布。

法律尽职调查实操手册法律尽职调查是对相关法律事务具有法律意义的背景资料进行应有的调查，使相关法律事务的处理建立在客观、全面的信息基础之上，以确保相关法律事务的处理能够达到预期的结果，而不因相关信息在真实性、完整性、全面性、合法性等方面的原因影响预期目标的实现。

一、前言：法律尽职调查的准备工作法律尽职调查需要律师和相关执业人员运用法律知识，对相关法律事项进行审慎、适当核查的法律分析后向客户提供书面法律文件的过程。

法律尽职调查主要围绕两大问题展开，一是公司自身运营的法律问题，二是交易涉及的法律问题。

从法律尽职调查的角度，可以用来分析业务是否具有可行性，可能性以及现实存在的法律风险，从而为决策提供依据。

（一）明确尽调流程一是明确尽调目标。

作为法律尽职调查的第一步，主要是明确后续的工作方向，也即根据业务需求、业务特点等方法确定尽职调查的目的、对象和范围，通过查询相关法律法规及案例，明确法律尽调重点，伴随着调查的逐步深入，尽调重点的范围可能会缩小但也可能会持续扩大，但调整应当与尽调目的及交易架构设计时刻保持一致或契合。

二是合理具体规划。

在尽调进场之前，应先通过公开渠道对目标公司的基础情况进行收集和整理，以便能够对其有初步的了解和判断，便于结合具体情况设置尽调时间，以期按时完成尽调工作。

三是及时进场尽调。

作为尽职调查的核心阶段，进场时间一般在7-10个工作日不等，既要通过实地调研的方式，对办公场地、人员安排、组织架构、部门设置、人员工作面貌、企业文化等进行初步了解，熟悉公司内部运行情况，也要搜集资料，通过获取公司员工、周边人员对公司的评价及公司发生的重大事项等，为后期访谈、资料核查提供线索与其他思路。

在此基础上结合既有资料和现行法律法规，预判风险并提出相关方案。

（二）明确尽调手段法律尽职调查的手段主要包括书面核查，实地走访、现场访谈和公开信息查询四大类，各个手段彼此交融，互相支撑，实现对目标公司的完整画像：书面核查1、核查资料来源、资料形成时间、资料之间的内在联系、书面资料之间是否存在冲突以及资料与待证明事实之间的关系等2、对于某些重要的资料需要核对原件，如：证件类资料（营业执照、业务资质许可证等）、权证类资料（不动产权证、著作权证等）、合同类资料（借二、目标公司基本情况的核查（一）目标公司主体核查一是取得取得并核查发行人及其前身自设立以来的全套工商登记文件；二是取得并核查发行人现时有效的营业执照、公司章程及最新的外商投资企业备案文件（如有）；三是于全国工商信息公示系统查询公司存续情况。

法律尽职调查工具集成（尽调网站篇）就法律行业而言，人们对于尽职调查并不陌生。

它是法律人们的一项基本业务技能，也是很多业务开展的基础。

晚上在JLU-法律微信群里，有刚入行的律师妹子问调查企业信息有什么好用的工具？妹子有问，自然是八方来助，各路人马纷纷出现，有律师表示企查查、天眼查等app什么的就很便利啊，也有律师表示还是拿着证件去有关部门调取靠谱······群里各位好友说的都对，然而做尽调，免不了多管齐下，笔者在这里对常用的法律行业的尽调工具做了一个初步整理，先放出平时大家常用的尽调网站部分（还做了几个思维导图，便于大家直观感受），以备不时之需。

一、涉诉信息查询1、最高人民法院“全国法院被执行人信息查询系统”/se arch/2、最高人民法院“全国法院失信被执行人名单信息查询系统”/3、中国法院网“公告查询”/fyg g/4、人民法院诉讼资产网人民法院诉讼资产网5、淘宝司法拍卖/6、享法实用工具/7、OpenLaw 裁判文书检索/8、CaseShare 裁判文书分享平台/9、无讼案例/无讼名片/10、中国裁判文书网/zgcpwsw/二、企业工商/资质其实用企查查，天眼查，启信宝就很方便了，但为了准确起见，可以登录如下网站。

1、全国企业信用信息公示系统/2、各省、市级信用网比如北京市企业信用信息网/3、全国组织机构代码管理中心/4、建筑业资质查询中华人民共和国住房和城乡建设部 - 单位资质查询5、国家食品药品监督管理总局/三、企业资产（不动产和无形资产）1、中国专利查询/2、中国商标查询:9080/t mois/wszhcx_getZhcx.xhtml3、计算机软件著作权登记公告/cpcc/notice/soft/softRegisterNotice.jsp4、作品著作权登记公告/cpcc/ZRegisterAction.do?method=list&no=fc k5、企业域名ICP/IP地址/域名信息备案管理系统中国万网域名注册_虚拟主机_云服务器_企业邮箱-万网-阿里云旗下品牌6、各地住房保障和房产管理局网站比如北京的住建委网站北京市住房和城乡建设委员会门户网站针对于房地产开发企业的话，可以查询其预售许可证、楼盘在售情况、总面积、可售总面积、预定面积、已经售套数、成交毛坯均价等开发楼盘的信息情况。

【】法律尽职调查清单1.请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。

2.相关说明（1）每份文件请各提供【】份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本；（2）对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格；（3）本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料；（4）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；（5）根据需要，我方会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。

请对本清单、《承诺函》、《陈述和保证》盖章并加盖骑缝章。

尽职调查人联络方式联系人：联系电话：通信地址：邮箱：传真：1参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》对关联方的界定，公司的关联方主要包括：（1）公司的控股股东、实际控制人；（2）持有5%以上股权的主要股东；（3）控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；（4）控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；（5）关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的董监高和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；（6）关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；（7）其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。

国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。

承诺函【公司】：我方和【】（以下简称“目标企业”）就目标企业向贵司提交尽职调查相关资料事项共同承诺如下：1.对于贵司提供的尽职调查资料收集清单中所有的资料，目标企业将完整并如实地提供贵司，除非该资料并不存在；2.目标企业所提交的资料相对尽职调查资料收集清单中列明的项目不存在遗漏，同时不存在虚假及误导情形；3.未来根据贵司进一步尽职调查的需要，我方和目标企业将依据贵司和贵司所委托中介机构的要求而出具进一步承诺函。