IATF体系审核各部门任务一览表

I A T F各部门准备清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]IATF16949认证各部门工作内容工程部门产品先期质量策划APQP -/81阶段项目计划和确定阶段 2阶段产品设计和开发过程 3阶段过程设计开发和确认阶段 4阶段产品和过程确认订单意向报价成立多方论证小组项目计划计划表产品质量目标质量保证计划产品特殊特性清单工艺过程流程图车间平面布置图编制PFMEA编制控制计划CP测量系统分析MSA及初始制程能力指数PPK研究作业指导书（工艺卡片）、检验指导书、包装指导书提交生产件批准程序PPAP（包含PFMEA/控制计划/MSA/全尺寸及性能检验报告等）防错清单替代方法清单c工程标准及变更管理评审周期不能超过10个工作日--产品安全清单汽车产品PFMEA、控制计划、过程流程图—作业指导书SOP（包含安全操作要求）-产品批次、SN管理规定变更管理临时变更)DFMEA/PFMEA风险分析---定期更新证据（客户投诉、返工等失效处置）制造部门生产现场区域划分（场地平面布置图）：不合格品区、成品区、模具区、检具区、产品周转区、原材料区等—首件记录确认（作业准备验证记录、停机验证记录）/4防错点检记录—管理（整理、整顿、清洁、清扫、安全、素养等）—每日首巡检检验执行、首件保存，末件保存，现场要有作业指导书、检验指导书生产现场标识—（标识卡、流转卡）原材料、半成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识生产现场标识—原材料、半成品、成品要有流转卡及产品标识卡、现场要有不合格品区，对不合格品进行状态标识生产设备台账设备日常点检记录、设备年度保养计划、关键设备备品备件台账设备履历表、设备维修保养记录-设备OEE/MTBF/MTTR统计分析-工装（模具、治具）台账工装模具保养计划及记录；易损件备品备件台账，易损工装更换计划，模具履历表（维修保养记录及加工记录）叉车、空压机、储气罐等特种设备要有技术监督检验研究所检定合格证明；总务部门采购合格供方名单（区分重要供应商或活跃供方）供应商调查、评审表；合格供方体系调查（每年至少一次）合格供方营业执照、质量体系证书复印件或者扫描件收集—供方业绩考核表（包含产品质量、交付及时率、质量问题次数、超额运费次数、市场退货等）合格供方体系开发计划（如通过ISO9001、TS16949）--与年度合同、分供方质量协议签订—与分供方廉政协议签订制定采购计划（采购计划必须包含采购产品、原材料信息及要求，订购数量、交期）、对供方准时交付的统计制造部仓库仓库管理台账（含原材料、半成品、成品）：体现先进先出，原材料安全库存，保质期仓库定期盘点-顾客财产、供应商财产交付及时率统计（如送货单、快递单及客户收货证明）应急计划-应急计划定期测试报告；应急定期评审见管理评审--总务部门员工培训培训需求表年度培训计划、临时培训计划培训记录表、培训考试试卷等员工培训档案、员工技能矩阵图—新人岗前培训、转岗培训记录；公司各岗位说明书（任职要求）、内审员任职要求、计量员任职要求、第二方审核员任职要求、外观检验员任职要求等；内部员工满意度调查（每年一次，至少调查60%以上员工）对员工满意度进行分析提案改善案例特殊工种上岗证书清单汇总（电工、叉车司机驾照等）内部关键岗位员工廉政协议；员工廉政文件培训记录。

IATF16949质量监测体系内审计划表目的本内审计划表旨在规划和安排IATF质量监测体系的内部审计活动，确保质量管理体系的有效运作。

内审计划内审项目审计对象审计日期审计人员质量目标和政所有部门2022/1/5 张三策公司流程审计所有流程2022/1/10 李四2022/1/15 王五内部审核内审程序和文件外部审核客户要求和标2022/1/20 赵六准要求2022/1/25 刘七过程控制工艺和设备控制记录控制文档和记录2022/1/30 陈八管理评审高层管理层2022/2/5 张三审计准备1. 确认审计范围，包括审计的部门、流程和文件等。

2. 分配审计人员，确保拥有足够的履历和内审经验。

3. 审查相关标准和要求，了解内审的准则和方法。

4. 确定审计计划和时间表，与相关人员协调安排。

审计活动1. 与相关人员进行会议和讨论，了解他们的工作流程和质量管理实践。

2. 检查文件和记录，确保其符合质量管理体系的要求。

3. 观察工作场所和设备，检查其是否符合相关要求和标准。

4. 进行面谈和采访，了解员工对质量管理的理解和执行情况。

审计报告和改进建议1. 汇总审计结果，撰写审计报告，包括发现的问题和建议的改进措施。

2. 提交审计报告给相关部门，并协助跟进改进措施的执行和有效性验证。

内审计划的执行和跟踪1. 监控内审计划的执行情况，确保按计划顺利进行。

2. 跟踪和评估改进措施的效果，及时调整内审计划和方法。

总结通过执行本内审计划，可以发现质量管理体系中存在的问题和改进机会，提高质量的稳定性和满足客户的要求。

请相关部门和人员配合和支持内部审计活动的顺利进行。

IATF16949超全各部门审核清单，赶快收好质量工程师之家 2022-05-19 20:00 发表于广东01 . 一阶段审核清单★ 顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；★ 体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；★ 内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;★ 管理评审：评审计划、评审报告等；★ 过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；★ 与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；★ 与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；★ 汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

02 . 二阶段审核清单1、管理层公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。

业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3、设备台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

IATF16949：2016各部门准备事项附内审检查表IATF16949:2016是汽车行业常见的体系，在进行IATF16949审核前，先看看各个部门都要准备些什么吧，还有一份内审检查表供你参考！各部门1.学习文件，交培训记录2.学习自己部门过程清单3.各部门目标达成计划措施4.自己部门过程目标统计、未达成的纠正措施5.熟悉自己部门职责6.学习ISO/TS16949：2009与IATF16949：2016差异点7.熟悉本部门ISO9001：2015与IATF16949：2016条款8.各部门过程风险与机遇分析表管理层1.质量管理体系文件2.年度审核计划3.质量管理体系审核计划4.质量管理体系审核检查表5.质量管理体系不符合项报告6.质量管理体系内审报告7.制造过程审核计划8.制造过程审核检查表9.制造过程不符合项报告10.制造过程内审报告11.产品审核计划12.产品审核检查表13.产品审核不符合项报告14.产品审核总结报告15.管组织环境风险和机遇理评审报告16.评估分析表17.目标统计表18.确定汽车客户、汽车产品、供应链证据、客户16949证书19.经营计划书人事科1.培训需求调查。

（包含意识）2.年度培训计划（ISO及16949标准，五大工具、内审员、文件培训）3.新员工入厂培训记录表4.员工上岗前培训记录表5.转岗培训6.《岗位说明书》。

7.特殊岗位（电工、焊工、叉车工等）资质证书。

8.特种设备(机动叉车、行车、空压机等)的年检记录。

9.员工满意度调查（20XX年每月）10.员工流失率调查及分析（20XX年每月）11.员工岗位能力评价（20XX年每月）12.员工手册中企业责任（包含企业责任、反贿赂、举报政策等）13.员工激励制度及记录（合理化建议、优秀员工、绩效考核）采购科1.合格供应商名册2.供应商调查表3.供应商的资质证明（营业执照、生产许可证、CCC、ISO9001或IATF16949证书）4.供应商质量体系开发计划书5.第二方审核计划6.第二方审核报告7.第二方审核问题整改记录8.汽车产品相关的零部件、外发加工件PPAP提交。

推行 IATF16949:2016 必须做的工作16949 第一次取证审核主要内容1.参观工厂，注意现场 5S2.与总经理，管代沟通，了解体系运行时间（12 个月），公司规模，产值，历史，经营规划，汽车产品，汽车客户。

3.审核经营计划，12 个月过程绩效指标数据。

4.审核质量手册，程序文件，乌龟图，章鱼图。

5.审核体系审核，过程审核，产品审核6.粗审 APQP，客户特殊要求及要求传递给供方，项目风险评估。

7.审核员工满意度，激励，客户满意度调查及报告8.审核客户投诉。

16949 认证二阶段审核要准备的资料清单1.一套完整的体系文件资料2.工程变更影响评审记录3.应急计划4.12 个月过程指标统计表5.乌龟图，章鱼图6.经营计划\SWOT 分析，相关方需求分析7.内部外部质量成本8.APQP 一套资料9.PPAP 一套资料10.汽车产品工程变更履历表11.汽车产品项目目标统计表12.汽车产品 X-R 图，CPK13.MSA 计划，GRR 表14.SPC 计划15.产品审核一套，16.过程审核一套，17.过程方法内审一套。

18.程序文件要有以下内容 FMEA，SPC，APQP，PPAP，MSA，经营计划，质量成本，产品审核，过程审核。

19.供应商体系开发计划、审核计划20.员工满意度调查表，调查报告21.超额运费统计表22.试验室范围清单23.顾客代表任命书24.岗位培训计划25.车间平面布置图26.合同风险评审表27.特殊特性清单28.供方 PPAP 记录29.易损件清单30.生产计划31.库存周转率统计表32.8D 报告。