601619宁夏嘉泽新能源股份有限公司离职高级管理人员集中竞价减持股份2021-03-08

股权激励案例——招商银行（600036）：对骨干实施限制性股票激励 (1)——新中基（000972）：股东直接提供现金用于管理层业绩激励 (6)——通威股份（600438）：控股股东向管理团队授予股票认购权根据业绩确定行权数量 (9)——诚志股份（000990）、深长城（000042）股票期权激励计划的业绩指标 (10)——农产品（000061）：放弃股权激励基金股权激励通过管理层自筹资金解决 (11)——抚顺特钢（600399）：限制性股票激励 (12) (13)——浔兴股份（002098）：大股东提供股票来源的股票期权激励计划 (17)——江西铜业（600362）：董事会可分离债预案江西铜业股份有限公司今天公告《第四届第十七次董事会会议决议公告》，逐项审议通过了《关于发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券方案的议案》： 20 ——华菱管线（000932）：限制性股票激励和外籍高管股票增值权激励 (23)——东百集团（000693）：股东转让股权代替股票期权激励 (32)——广宇集团（002133）股票期权激励：业绩考核条件中根据房地产行业特点调整净资产计算方式 (33)——江西铜业（600362）：H股股票增值权激励行业对标指标 (35)——中粮地产（000031）股票期权激励：业绩条件考虑历史及同行业水平限制累计账面收益 (40)——宝新能源（000690）：股票激励计划行权 (41)——长电科技（600584）管理层激励计划：激励基金 (42)——武汉凡谷IPO：解除集体企业挂靠关系自然人股东转让、赠与方式实施管理层股权激励客户集中风险 (43)——达安基因（002030）：自然人发起人股东出资二级市场购买股票激励高管 (46)——特变电工（600089）管理层股权激励计划 (47)——万科A（000002）“限制性股票激励计划”要点及会计处理 (49)——安纳达IPO：上市前实施限制性股票激励环保挂牌督办之后整改通过 (50)——上海家化（600315）：“业绩股票”激励方式再次搁浅 (59)——苏宁电器（002024）：股票期权激励计划 (60)——宝新能源(000690)2006年年报：股权激励导致股东权益调节 (62)——同方股份（600100）：期权股权激励计划 (66)——招商银行（600036）：对骨干实施限制性股票激励招商银行股份有限公司今天公告（2008-03-19）《首期A 股限制性股票激励计划（草案）摘要》，披露：[激励对象的确定依据和范围]本计划的激励对象根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》及其他有关法律、行政法规和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

定向增发案例【篇一：定向增发案例】各路资本大施入局手法今年以来，定增再融资出现新趋势：募集资金同时不忘引入“新鲜血液”，有的是为了引进新主，以图让公司发生质变；有的是为了给未来运作带来活力。

而从这些入局者角度看，各路资本或为规避监管新规，或为未来操作留后手，采取不同方法进场。

各取所需，造就上市公司定增案例“新异”纷呈一边募集资金，一边引入“新鲜血液”，今年以来上市公司再融资出现新趋势。

上证报记者统计发现，今年以来，事先确定对象的非公开发行案例数量已经超过以询价方式进行的定增案例，与之相随的是需求供给方的易位与众多新型资本运作手段的勃发。

红塔证券投资事业总部总经理沈春晖在其认证微博上表示，目前非公开发行中机构投资者(发行对象端)驱动的迹象很明显，比重将越来越大。

另有市场人士认为，一方面，多元化的运作目标需要更多复杂的交易结构；另一方面，高持股比例的财务投资者或许是并购基金在中国大规模发展的先声。

现象1:大股东配合外来资本进场在原大股东的配合下，外来资本通过定增成为公司第一大股东，却不谋求控制权，多数是为了暂避借壳新规，待时机合适再进行下一步运作典型案例：、和通过定增成为上市公司第一大股东，却不谋求控制权，近期这样的案例不断出现。

最近一例是科华生物，方源资本旗下的lal公司认购上市公司全部2500万股新股，加上此前从四名自然人股东手中收购的4925.97万股，lal公司最终将持有上市公司15%股份。

有趣的是，在掏出4亿“真金白银”支持上市公司的同时，lal公司却表示，虽成为上市公司的第一大股东，但无实际控制公司的意图，也未与其他股东达成一致行动协议，因此并不成为控股股东，科华生物将不存在。

同样的案例还有去年底推出定增预案的长园集团与东晶电子。

如果定增顺利完成，前者第一大股东将变为深圳市创东方投资有限公司所创立的股权投资基金，持股比例14.8%；后者的第一大股东则变更为管理有限公司旗下的千石创富，持股比例同样为14.8%。

股东减持增持的公告
公告日期：XXXX年X月X日
尊敬的股东们：
我们特此通知，关于近期公司股东的减持和增持行为，现将有关情况公告如下：
一、股东减持情况
近期，公司股东A先生和B女士分别减持了其所持有的公司股份，具体情况如下：
1. A先生：减持数量为XX股，占公司总股本的XX%，减持后仍持有公司股份XX股，占公司总股本的XX%。

2. B女士：减持数量为YY股，占公司总股本的YY%，减持后仍持有公司股份ZZ股，占公司总股本的ZZ%。

二、股东增持情况
同时，我们也高兴地宣布，公司股东C先生和D机构近期增持了公司股份，具体情况如下：
1. C先生：增持数量为WW股，占公司总股本的WW%，增持后持有公司股份VV股，占公司总股本的VV%。

2. D机构：增持数量为UU股，占公司总股本的UU%，增持后持有公司股份TT股，占公司总股本的TT%。

三、其他事项
本次减持和增持行为符合相关法律法规的规定，且不会对公司的
经营产生重大影响。

我们将继续关注股东的持股情况，并及时向各位股东报告。

特此公告。

XX公司董事会。

中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书[2022]15号（耿敏）【主题分类】证券期货互联网【发文案号】中国证券监督管理委员会浙江监管局行政处罚决定书[2022]15号【处罚依据】公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082310000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082400140公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085380140中华人民共和国证券法(2005修订)6059963838864577000中华人民共和国证券法(2019修订)33830578838886460200中华人民共和国证券法(2005修订)60599193838864707100中华人民共和国证券法(2019修订)338305197838886579200【处罚日期】2022.04.08【处罚机关】中国证监会浙江监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】浙江省【处罚对象】耿敏【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:05索引号bm56000001/2022-00004408分类行政处罚决定;上市公司监管发布机构发文日期2022年04月20日名称行政处罚决定书[2022] 15号（耿敏）文号主题词行政处罚决定书[2022] 15号（耿敏）当事人：耿敏，男，1963年7月生，住址：江苏省南京市。

时任杭州天目山药业股份有限公司（以下简称天目药业）副总经理。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）、2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2019年《证券法》）的有关规定，我局对天目药业信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

减持计划公告尊敬的各位股东及投资者：大家好！在此，我们怀着对公司发展和股东利益的尊重与负责，向您发布关于公司部分股东减持计划的公告。

首先，需要向大家说明的是，本次减持计划是基于股东的个人资金需求和投资规划所做出的决策。

这一决策并非对公司未来发展前景的否定，而是股东在综合考虑自身财务状况和投资策略后的个人安排。

减持股东的基本情况如下：股东一：＿____，截至本公告披露日，持有公司股份_____股，占公司总股本的比例为_____%。

股东二：＿____，持有公司股份_____股，占公司总股本的比例为_____%。

本次减持计划的主要内容如下：股东一计划通过集中竞价交易方式或大宗交易方式减持其持有的公司股份，预计减持数量不超过_____股，即不超过公司总股本的_____%。

减持期间为自本公告披露之日起_____个交易日后的_____个月内。

股东二计划以同样的方式减持不超过_____股，不超过公司总股本的_____%，减持期间为自本公告披露之日起_____个交易日后的_____个月内。

减持价格将根据减持时的市场价格确定。

公司深知，股东的减持行为可能会引起市场的关注和部分投资者的担忧。

但请大家放心，公司的生产经营活动一切正常，各项业务均按照既定的战略规划稳步推进。

公司一直致力于提升自身的核心竞争力和盈利能力，不断优化产品结构，拓展市场份额，加强内部管理，以实现可持续发展和为股东创造更大的价值。

同时，公司也将严格遵守相关法律法规和监管要求，督促减持股东按照规定履行信息披露义务，并密切关注其减持计划的实施进展情况，及时向广大投资者披露相关信息。

在此，我们也提醒广大投资者，股票市场存在一定的风险和不确定性，投资决策应基于您对自身财务状况、投资目标、风险承受能力等因素的综合考虑。

建议您在做出投资决策前，充分了解市场动态和公司的基本面情况，理性投资，避免盲目跟风和冲动交易。

最后，感谢各位股东和投资者一直以来对公司的支持与信任。

交易所处罚案例
1. 2017年，中国证券监督管理委员会对华泰证券处以罚款3亿元的行政处罚。

华泰证券被指控违反证券法律法规，操纵股价，违规交易等。

2. 2018年，美国证券交易委员会对德勤会计师事务所处以1.5亿美元的罚款。

德勤被指控在其审计工作中存在严重的失职和不适当的行为。

3. 2019年，英国金融市场行为监管局对巴克莱银行处以1.5亿英镑的罚款。

巴克莱被指控违反反洗钱法规，未能适当监管其客户的资金流动。

4. 2020年，韩国金融监督委员会对三星证券处以4.3亿元的罚款。

三星证券被指控在其员工股票激励计划中违反了规定，并操纵了股票价格。

5. 2021年，欧洲证券和市场监管局对德意志银行处以8,000万欧元的罚款。

德意志银行被指控未能适当处理客户的交易和风险管理，并未能履行其合规职责。

这些案例只是一小部分交易所处罚案例的例子，不同国家和地区的交易所对违规行为采取不同的处罚措施。

这些处罚旨在维护市场秩序，保护投资者利益，促进公平交易。

尊敬的广大投资者：您好！我们公司于近日发布了一份减持计划公告，特此向您做出解释和说明。

公司在经营战略上一直秉持稳健经营的方针，以客户为中心、市场为导向，不断加强企业管理，提高经营效率，全面推进产业升级，为投资者带来了稳定的投资回报和良好的企业形象。

为更好地推进公司的战略升级，提高公司的竞争力和市场份额，公司董事会在审慎考虑的基础上，决定对公司所持有的部分股份进行减持。

具体方案如下：一、减持计划的基本情况公司拟通过集中竞价、大宗交易等方式，自公告披露之日起的6个月内，减持公司持有的股份数量不超过合计股份的5%。

二、减持计划的原因为顺应我国资本市场发展的方向和需求，进一步推动公司的战略升级和转型发展，提高公司的市场竞争力和价值提升潜力，同时解决公司股权结构调整和股权激励计划的需求。

三、减持计划的影响公司的减持计划不会对上市公司持续经营产生不利影响，也不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响；同时，公司会严格按照法规、规范，采取集中竞价、大宗交易等方式进行减持，确保市场平稳运行，保护投资者的合法权益。

四、公司的承诺公司承诺不会利用减持计划损害投资者合法权益，不会危害公司的持续经营和发展，将严格遵守公司章程、有关法律、法规、规范和规定，对外公开透明，及时履行信息披露义务。

五、后续工作安排公司将按照相关法规和规范，严格按照减持计划实施，同时加强内部管理，做好减持计划实施后期的监督管理工作，确保减持计划能够平稳有序地进行。

最后，公司对投资者的支持和信任表示感谢，将一如既往地致力于稳健经营，提高公司的市场竞争力和价值，为投资者带来更好的投资回报。

谢谢大家！特此公告此致敬礼公司名称：XXX股份有限公司日期：XXXX年X月X日。