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审核提问表

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IATF16949内部审核提问表

IATF16949内部审核提问表

审核员：
备注: O = 符合；M = 严重不符合；m=轻微不符合；B=有改进机会
标准条款 被审核方：
检查记录，包括客观证据
审核结论
表格编号：
.
版本版次：A0
输入/ 输出
序 号
审核关注要点
内部审核检查表
标准条款
6
1）询问总经理有无对组织机构进行 设定和权责分工，是否有组织机构的 变更，变更的要点在哪里，查看相关 的记录 2）询问总经理是否规定部门及岗位 职责并形成文件进行沟通
5.3组织的角 色、职责和权 限
和工具，信息是否被有效地利用。
序 号
审核关注要点
标准条款
备注: O = 符合；M = 严重不符合；m=轻微不符合；B=有改进机会
检查记录，包括客观证据 检查记录，包括客观证据
OMm
审核结论
OMm
表格编号： 版本版次：A0
内部审核检查表
1）询问总经理有无任命质量管理者
输入：
1.公司经营战略和经营理 公司在管理体系变更时，如体系标准
5.1.1总则 5.1.1.1企业 责任 5.2.1质量方 针的制定 5.2.2质量方 针的沟通
6.过程绩效和产品符合性 、顾客抱怨
1）询问总经理是否明确了顾客的要 求，有无进行顾客的满意度测量.满意
度表现，有何改进空间
输出： 1.适合公司运作的质量方 针/目标
8
2）对于顾客的要求和法律法规的要求 如何展开到公司的各个层级和全体员工 的？我们是如何遵守这些法律法规的？
质量问题有权停止生产；
理者应确保：
4）所有班次营计划
4.质量方针及质量目标完
成情况分析报告 5.内/外部审核结论及评 价 6.过程绩效和产品符合性 、顾客抱怨

审核提问表

审核提问表

8
有建立事态升级规定，但没有记录表明得到执行。
100% 100%
产品和过程开发的策划
产品 过程
必须回答问题：4，回答问题：5/5 必须回答问题：4，回答问题：5/5
针对产品和过程的具体要求是否已明确？
产品
10
顾客的要求形成了顾客特殊特性清单，也在图纸上得到了体现；
过程
10
产品的生产过程符合顾客的要求
评分 8 10
必须回答问题：5，回答问题：7/7
①在量产过程中，合作的供方均得到顾客批准； ②没有对供应链中的风险进行识别，并制订应急措施。
顾客要求已经传递给供方；
是否与供方就供货绩效约定目标，并且加以落实？ * 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？ * 针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？
* 在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨职能分析？
产品
10
已对产品可行性进行了分析(新产品可行性分析报告)；
过程
10
已成立<APQP小组>并进行了工作;
100% 100%
产品和过程开发的实现
产品 过程
必须回答问题：4，回答问题：6/6 必须回答问题：6，回答问题：8/8
100% 供应商管理 是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供方开展合作？ 在供应链中是否考虑到顾客要求？
8
②已制定相应应急计划,但应急计划考虑不全面,如客户发生数量较多的不合格品如何应急处置
③发生供货瓶颈时有及时沟通
10
已对项目进行质量策划,四个阶段有符合性监控(1-4阶段小结)
* 项目所涉及的采购事项是否得以实施，并对其符合性加以监控？
10
已编制供方的开发计划,并对供应商进行了审核;

过程审审核提问表-依据现场审核经验总结

过程审审核提问表-依据现场审核经验总结

工 员？ 工是否有适合完成委托的任务， 操作工是否经过培训并能胜任本职岗位？询问操作员本职岗位工作内容及
其资质是否始终保持？
规范要求，（如：是否知道本工位可能产生哪些产品缺陷、发现缺陷产品 的处理方式等）。
特殊工种人员（如电工、计量员、理化检验员等）是否有相应的资格证
书？
是否编制了员工上岗计划？
新员工是否得到培训？员工是否有经过培训并拿到资格证书？ 是否有员工技能矩阵表？（包含所有员工）
所有产品是否均进行了标识，标识是否填写完整?现场观察
6.1.4
必要的标识/记录/放行是否具备， 来料产品是否有标识，标识是否包含批产品数量、供应商名称、产品批次
X 并且适当地体现在来料上？
号，送货日期等？如有让步放行的产品，是否有让步放行单？（现场查 看）
证据记录
P2-P7 *
6.1.5 *
P1
运输&零部 件处置
6.5.4
X
6.6.1
6.6.2
X
6.6.3
是否根据要求，正确的存放工具， 在用检测设备是否有状态标识并在有效期内？
装置和检验工具？
是否对工装进行收发管理？ 是否对标准件进行收发管理？
装配车间冲压模是否有台账并定置定位管理？
过程效果
针对产品和过程是否制定了目标要 是否确定出主要过程的绩效指标？
求？
绩效指标是否定期统计？（质量指标、生产交期等）
2.3
X
是否已经编制了一份项目计划表， 是否有项目开发计划？ 开发计划进展是否满足客户的交样要求？ 并且与客户进行了协商沟通？
2.4
X
项目管理机构是否可以在项目进行 在项目开发中的变更管理是否按照《更改程序》进行控制？ 如有更改，

VDA6过程审核提问表

VDA6过程审核提问表

- 在资源确定中考虑了必要的基础设施。
P4.3
材料资源是否可 用？其是否适合 以确保系列的启 动？
- 必须在产品和过程开发期间对可能出现的瓶颈和附件的 要求定期执行所需的评估。
- 原型样件和样品实现的物质资源是可用的。在项目计划 中，试生产、生产启动和连续生产物质资源应被策划和提 供。
- 必须考虑外包过程。
- 考虑外包产品和服务。确保在供应链中产品和过程开发 的实现。
原型阶段和试生产阶段调研结果的文件为批量阶段参 开可用。
- 定义和实施测试设备的要求。
- 必须评估通用人员计划。
P4.2
人力资源是否可 用？其资质是否 可以确保系列的 启动？
- 人员与有关人物必须有资格。这也适用于提供外部服务 的工作人员。
- 当要求(制定)的供方与顾客达成一致后接口协议可用。
- 必须规定制造可行性评估程序要跨部门。
- 必须为制造可行性检查所有已确定的产品和过程特殊要 求（技术、功能、质量、物流、软件…）。
能否依据产品和 - 必须在制造可行性研究中考虑材料和人员资源。 P3.2 过程要求评估了
制造可行性？ - 必须在投标前获得制造可行性研究结果。
- 必须按照顾客要求在最短时间内维持抽样的参考件。
- 必须确保在顾客的SOP之前对产品和过程的验证和确认 。
制造和检验特性包含所有来自产品和过程开发（包含特殊 特性）特性。这必须考虑所有部件、装配、组件、零件、 软件和包含制造过程产品部件的材料。
P4.5
制造和检验规范 是否来源于产品 与过程开发并实 现？
- 必须确保关键采购部件的制造可行性。
- 若顾客要求不能履行，必须告知顾客或得到来自顾客偏 差“允许”/批准(如果合同允许)。

过程审核提问表

过程审核提问表
1、是否从合格供应商清单内选择供应商供货？
2、零部件/半成品标识是否清晰（状态、日期、供应商/上道工序），便于追溯？
3、半成品/零部件是否与作业指导书相符？
4、半成品/零部件包装、放置是否能够确保产品不受损、不混装
过程审核提问表
产品名称/型号：工序名称：日期：YZ/QR21-11
序号
提问项目
提问内容
4、是否对测量数据进行统计和分析？
5、有无不良记录，是否有纠正措施，措施是否验证？
6、产品状态是否明确标示，有无隔离区？
1、现场工艺文件、作业指导书、作业标准是否满足现场作业要求？
2、文件是否经过审核、管控，版本是否有效？
3、员工作业是否与文件要求一致？
4、相关作业记录是否保存？
符合率
E1=
E2=
E3=
审核记录
判定分
0
4
6
8
10
3
4
生产设备
工装
1、生产设备是否能保证满足产品特定的质量要求？
2、使用的测量/检验器具是否在批量生产中有效地定期检定？
3、是否有设备维修保养计划，每月每周是否分解实施？
4、是否明确如何对设备进行点检，有无点检？
5、是否有设备台帐？
6、是否对工艺参数进行控制和记录？
1、工装是否能够确保现场作业、更换要求？
2、工装是否定期进行保养、检定？
3、现场实际工装与作业指导书要求是否一致？
过程审核提问表
产品名称/型号：工序名称：日期：YZ/QR21-11
序号
提问项目
提问内容
审核记录
判定分
0
4
6
8
10
5
6
检测

过程审核提问表

过程审核提问表
6.4.4对过程和产品是否定期进行审核？
6.4.5对产品和过程是否进行持续改进？
6.4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？
要素7－服务/顾客满意程度
7.1.发货时产品是否满足了顾客的要求？
7.2是否保证了对顾客的服务？
7.3对顾客抱怨能否快速反应，并确保产品供应？
7.4.与质量要求有偏差时是否进行了缺陷分析，并实施改进措施？
1.6是否对顾客提ห้องสมุดไป่ตู้的产品执行了与顾客商定的方法？
1.7原材料库存（量）状况是否适合于生产要求？
1.8原材料/内部剩余材料是否有合适的进料和贮存方法
1.9员工是否有相应的岗位培训？
要素6－生产：6.1人员/素质
6.1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
6.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
要素6－生产：6.3运输/搬运/贮存/包装
6.3.1产品数量/生产批的大小是否按需求确定和周转？是否有目的地运到往下道工序？
6.3.2产品/零件是否按要求贮存？运输方式/包装方式是否按产品/零件的特性而定？
6.3.3废品、返工返修件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？
6.3.4整个物流是否能确保不混批、不混料、并保证可追溯性？
过程审核提问表
提问
摘要
得分
0
4
6
8
10
要素5－供方/原材料
1.1是否仅允许已认可的且有质量能力的供方供货？
1.2是否确保供方配套件的质量达到供货协议要求？
1.3是否评价供货实物质量？在出现与要求有偏差时是否采取措施？
1.4是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标，并付诸实施？

VDA6.3-2016版-过程审核提问检查表


- 退回概念包含在产品和过程创新中。 - 为交付而策划零公里和现场追回分析过程。为失效分析考虑顾客要求。
P3.5
是否为产品和过程开 发考虑了必要的资 源？
-- 当 实介 现绍 确新 定技 资术 源和 的产 过品 程、 。员工培训和必要基础设施的建立也要提供给顾客服务。 - 资源的决定参考了人员资质、预算、如建筑物/测试设备(软件和硬件)/实验设备/机器和设备这样的 基础设施的可用性。 - 必须策划和考虑原型技术、原型制作、试生产、生产测试和连续生产的实现能力。
情况？
- 资源策划特别考虑了关键路径。
- 策划和批准了人员和设备的必要项目预算（如：测试和实验设备）。 - 项目策划满足特定的顾客要求
- 所有内部和顾客定义的里程碑完整的合并在项目策划里。
- 执行项目策划里定义的里程碑评审以检查所有执行的活动与完成成熟度的要求。
是否有项目计划，并 - 若法定授权产品的程序特殊要求，该程序持续期包含在项目策划中。 P2.3 与顾客进行了协商确 - 当项目策划变更时确保内部沟通，与顾客协调项目策划变更对顾客的影响。
P3产品和过程开发的策划- 弱国风险识别包含技术、供应商或供应国，事态升级管理中应考虑这些风险。
项目
提问概述
有关评估的最低要求
- 知道所有有关开发的产品要求。
- 对于嵌入式软件产品，定义软件和硬件之间的借口要求。为这些实施需求管理。
- 组织必须决定有必要满足顾客特殊要求的产品相关的物流要求和法律法规要求。
- 变更(由顾客、内部或客户发起)必须被评估。如需要，项目计划应进行修改。评估必须包含产品质
P2.6
项目组织是否确保了 项目中的变更管理？
量的风险评定和截至日期。 - 供方（关键供方）应积极参与变更管理。

供应商审核 提问表


Manufacturer: Can the supplier make the tool development ? (for T&E, Manufacturer Supplier need complete
technical specification and support of Faurecia expert)
dealing with a T&E supplier assessment) (or Tools / Equipments when
If yes , for which segments can the Supplier be Expert N/A If yes , for which segments can the Supplier be Designer for which segments can the Supplier be Manufacturer According to supplier level: E/ D/ M. Design/ Prod/ Process development tቤተ መጻሕፍቲ ባይዱols. Think about process simulation such as mold flow Describe if not done in Vendor Profile Estimate the competences of R&D persons Are technologies appropriate to FAU needs include for T&E the product subcontracting N/A N/A
1 1 1 1 1 1
how the supplier sees its position now and in future 供应商如何看 待它现在和将来的市场地位 ensure credibility of supplier costing and offer approach确保供应商 报价的可信性。 if yes amount ? 若是，保额多少？

VDA6.3-2016版-过程审核提问检查表

VDA6.3 2016版过程审核提问表/检查表
P2项目管理
项目
提问概述
有关评估的最低要求
- 存在一个项目管理过程。
P2.1
是否为项目组织确定 了项目管理？
- 指定了项目组织并定义了联系人。 - 定义了项目组长和团队成员的职责和权限。 - 项目的团队成员有组织完成他们的任务。
- 项目组织满足顾客要求。
产品控制方法是否从 P4.7 开发转移到连续生
产？
P5供方管理
项目
提问概述
P5.1
是否只使用批准和质 量能力的供方？
P5.2 P5.3 P5.4
是否在供应链内考虑 了顾客要求？
是否就供方绩效的目 标协议达成一致并落 外包产品和服务必要 的放行/批准是否可
P5.5
是否确保了外包产品工作结果的过程。 - 文件化集成软件产品开发的结果(包含中间结果和其文件)。 - 项目交付的先决条件是成功的内部PPAP过程，连续交付放行的先决条件是成功的顾客批准。及时 坨屎内部或外部产生的措施。 - 能力证明能展示所有的特殊特性。 - 按照策划，人力资源可用并有资质。 - 物质资源包含建筑物、测量装置、实验装置、设备装置等。这些资源可用并被批准。 - 采购量的释放是可用的。
系列的启动？
- 评估实现原型和样品的有资格人才资源。策划试生产、生产、启动和连续生产的人力资源并且人
员的资质与项目要求一致。
- 也 建要 立考 决虑 定被 资外 源包 的的 过过 程程 。。
- 资源的确定参考测试设备、实验室设备、机器、设备和机器和设备利用可用性。必须考虑支持过
材料资源是否可用？ 程。
定？
- 从项目策划产生的关键路径考虑关键的交付项目。
- 项目策划必须包含先期产品质量策划活动。这可能在参考来自于项目策划单列文件。策划必须考

TS16949过程审核检查提问清单

TS16949过程审核检查提问清单
1.组织认证：
b.组织是否建立了质量管理团队？
c.组织是否有一个有效的质量管理体系？
2.管理责任：
a.高层管理人员是否负责质量问题？
b.高层管理人员是否制定了质量目标？
c.高层管理人员是否制定了质量政策？
3.质量计划：
a.组织是否有一个完整的质量计划？
b.组织是否制定了产品和过程的质量目标？
c.组织是否有一套有效的质量计划？
4.资源管理：
a.组织是否有足够的人力资源？
b.组织是否有适当的培训计划？
c.组织是否有适当的设备和设施？
5.产品设计和开发：
a.组织是否有一个完整的产品设计和开发流程？
b.组织是否有适当的设计验证过程？
c.组织是否有适当的设计变更控制过程？
6.供应商管理：
a.组织是否有一套有效的供应商评估流程？
b.组织是否有适当的供应商管理计划？
c.组织是否进行了供应商的定期审核？
7.过程控制：
a.组织是否有一个完整的过程控制计划？
b.组织是否对关键过程进行了有效的监控？
c.组织是否制定了适当的纠正和预防措施？
8.测量和分析：
a.组织是否有一个完整的测量和分析计划？
b.组织是否有适当的测量和分析工具？
c.组织是否定期进行过程和产品的测量和分析？
9.持续改进：
a.组织是否有一个完整的持续改进计划？
b.组织是否有适当的持续改进工具？
c.组织是否对改进计划进行了有效的监控？
此外，还应根据特定的过程进行更加详细的审核提问。

以上是一些通用的检查提问清单，审核人员还应根据具体情况和审核对象的特殊要求进行调整和补充。

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来料是否具备必要的标识 / 记录 / 放行，并且得以适当地体现？
6.1.5
是否对量产过程中的产品或者过程变更开展了跟踪和记录？ * 关注以下要求：
BIQS-12 变更管理
6.2 过程管理
6.2.1
控制计划的要求是否完整并得到有效落实？ 关注以下要求： BIQS-5 屏蔽/偏差管理 BIQS-11 标准化作业
3.4
策划？
3.5
针对产品和过程开发，是否考虑到了必要的资源？
4
产品和过程开发的实现
产品和过程开发计划中的活动是否得到落实？ 关注以下要求： 4.1 * BIQS-3 过程失效模式和后果分析 BIQS-5屏蔽/偏差管理
4.2
人力资源是否到位并且具备资质以确保批量生产启动？
4.3
物质资源是否到位并且使用，以确保批量生产启动？
效性？ * BIQS-8 快速响应问题解决流程
关注以下要求：
BIQS-9 团队合作解决问题的流程
6.5.4
是否对过程和产品定期开展审核？ 关注以下要求： BIQS-2 分层审核 BIQS-4 风险降低和年度回顾
6.6 过程结果（输出）
6.6.1 是否根据需要确定产量/生产批量，并且有目的地运往下道工序？
4.4 * 是否获得了针对产品和过程开发所要求的批准和放行？
4.5
是否已制定并落实了产品与过程开发的制造和检验规范？
4.6
是否在量产条件下，为量产批准进行了能力测试？
是否为确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务和使用现场失效分析建立了过
4.7
程？
4.8 * 针对将项目从开发阶段移交至批量生产，是否已进行了规定？
过程审核提问表（VDA6.3 2016 ）
审核内容
2
项目管理
2.1
是否为项目管理建立了组织机构？
2.2
是否为落实项目规划了必要的资源且已经到位，并报告了变更情况？
2.3
是否编制了项目计划，并且与顾客达成一致？
2.4
项目是否已经落实了产品质量限期策划，并监视了落实情况？
2.5 * 项目是否已经落实与采购相关的活动，并监督了落实情况？
5
供方管理
5.1
是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供方开展合作？
5.2
是否在供应链中是否考虑了顾客的要求？
5.3
是否与供方就供货绩效约定了目标，并且加以了落实？
第1页/共4页
审核记录
评分
5.4 * 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？ 5.5 * 针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？
6.2.2 是否进行了生产启动的重复性放行？ 6.2.3 * 是否对生产中的特殊特性进行了管理？
6.2.4
是否对未放行和/或缺陷零件进行了管理？ * 关注以下要求：
BIQS-1 合格/不合格物料的区分
6.2.5 是否能确保材料/零件在流转过程中不发生混合/弄错？ 6.3 人力资源
6.3.1 * 员工是否能从事安排的工作？ 6.3.2 员工是否了解监视产品和过程质量的职责与权限？ 6.3.3 是否有必要的人力资源？
6.4 物质资源
第2页/共4页
6.4.1
是否能够利用生产设备满足顾客对产品的具体要求？ * 关注以下要求：
BIQS-6 防错验证
6.4.2 生产设备和工具的维护保养是否受控？
6.4.3
借助所应用的测量和检测设备是否可有效对质量要求进行监控？ * 关注以下要求：
BIQS-7 量具校准及测量系统分析
6.4.4 生产和检验工位是否满足需求？ 6.4.5 是否正确地存放工具、装置和检验设备？
6.6.2
是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装设备 是否与产品/零部件的特殊特性相适应？
6.6.3 是否保持了必要的记录和放行？
6.6.4 * 最终产品的交付时是否满足了顾客的要求？
7
顾客关怀 / 顾客满意 / 服务
第3页/共4页
质量管理体系、产品和过程方面所有相关的要求是否得到满足？
是否对进货的来料进行了适当的交付和储存？
5.6
关注以下要求：
BIQS-1 合格/不合格物料的区分
5.7
针对各具体的任务，相关人员是否定义了职责且具备了资质？
6
过程分析 / 生产
6.1 过程输入
6.1.1 6.1.2
6.1.3
是否在开发和批量生产之间进行了项目交接，以确保生产顺利启动？ 来料是否在约定的时间按所需数量/生产批次大小被送至正确的存放位置/ 工位？ 是否对来料进行了适当的仓储，所使用的运输工具/包装设备是否适合来 料的特殊特性？
2.6 * 项目组织机构是否在项目进行过程中确保了变更管理？
2.7
是否建立了事态升级过程，并得到有效的执行？
3
产品和过程开发的策划
3.1
产品和过程的具体要求是否已经明确？
3.2 * 根据产品和过程要求，是否对可行性进行了全面评价？
3.3
是否详细策划了产品和过程开发的活动？
是否已对顾客关怀/顾客满意/顾客服务和使用现场失效分析的活动进行了
第4页/共4页
6.5 有效性/效率/避免浪费 6.5.1 针对制造过程是否设定了目标？
6.5.2
是否对质量和过程数据开展了收集和分析？ 关注以下要求： BIQS-10 质量关注检查 BIQS-13Verification Station (Final Inspection / GP12)验证岗位
6.5.3
一旦与产品和过程要求不符，是否分析了原因，并且验证了纠正措施的有
7.1
关注以下要求：
环保相关资料调查
7.2
是否能保障对顾客的服务？
7.3 * 是否保障了零件的供应？
如果发生了与质量要求不符或投诉，是否开展了失效分析，并且有效地落 实了纠正措施？ 7.4 * 关注以下要求： BIQS-8 快速响应问题解决流程 BIQS-9 团队合作解决问题的流程
7.5
针对各具体的任务，相关人员是否定义了职责且具备资质？