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合同编号：xxxx信托有限公司（作为受托人）与xx银行股份有限公司（作为资金保管机构）x年对公信贷资产证券化信托资金保管合同中国上海年【】月目录1定义 (3)2保管关系的建立 (3)3保管资金的管理方法与标准 (3)4账户开立 (4)5保管资金的管理 (5)6回收款的转付 (8)7保管资金的运用 (10)8分配指令、划款指令及其预留印鉴和签字 (12)9会计核算 (18)10保管报告 (19)11保密责任 (19)12通知 (20)13资金保管机构的更换 (22)14资金保管期限 (24)15资金保管机构服务报酬和资金保管机构费用支出 (24)16双方的权利和义务 (26)17双方陈述与保证 (30)18税负承担 (33)19不可抗力 (34)20权利保留 (34)21违约责任 (35)22有限追索和诉讼禁止 (35)23适用法律与争议解决 (36)24合同生效与合同期限 (36)25其他事项 (37)附件一：定义表 (39)附件二：分配指令格式 (40)附件三：划款指令格式 (42)附件四：资金保管季度报告格式 (44)附件五：资金保管年度报告格式 (46)x年对公信贷资产证券化信托资金保管合同《x年对公信贷资产证券化信托资金保管合同》（“本合同”）由下列双方于年【】月【】日在中国上海签订。
受托人：xx信托有限公司法定代表人：x注册地址：x邮政编码：x联系电话：x传真：x资金保管机构：xx银行股份有限公司法定代表人：x注册地址：x邮政编码：x联系电话：x传真：x以上主体合称为“双方”，单称为“一方”。
鉴于：1.xx信托有限公司（“受托人”）系经“银监会”批准登记注册的信托公司，在结构性融资和信托事务管理方面具有丰富的经验，愿意积极开拓以“信贷资产”为依托的资产证券化业务。
2.xx银行股份有限公司（“资金保管机构”）系一家依”中国”“法律”成立的商业银行，在资金保管方面具有丰富经验，具有担任“信托资金”资金保管人的能力。
上市公司定向发行股票认购协议模版甲方（发行人）：名称：＿____法定代表人：＿____注册地址：＿____乙方（认购人）：名称：＿____法定代表人：＿____注册地址：＿____鉴于：1、甲方系一家依据中国法律设立并有效存续的上市公司，股票代码：＿____。
2、甲方拟定向发行股票（以下简称“本次定向发行”），以募集资金用于_____（具体项目）。
3、乙方系符合中国法律法规及甲方本次定向发行相关规定的合格投资者，愿意认购甲方本次定向发行的股票。
为明确双方在本次定向发行股票认购事宜中的权利和义务，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及规范性文件的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚信的基础上，经协商一致，订立本协议。
一、认购股票的数量、价格和金额1、乙方同意认购甲方本次定向发行的股票数量为_____股。
2、本次定向发行股票的发行价格为每股人民币_____元。
3、乙方认购本次定向发行股票的总金额为人民币_____元（大写：＿____）。
二、认购款的支付方式及时间1、乙方应在本协议生效后的_____个工作日内，将认购款足额汇入甲方指定的银行账户。
2、甲方指定的银行账户信息如下：开户银行：＿____银行账号：＿____账户名称：＿____三、股票的交付1、甲方应在收到乙方支付的认购款后的_____个工作日内，向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股票登记手续，将乙方认购的股票登记至乙方名下。
2、自股票登记至乙方名下之日起，乙方即成为甲方的股东，依法享有股东权利，承担股东义务。
四、限售期1、乙方认购的本次定向发行股票自发行结束之日起_____个月内不得转让。
2、限售期满后，乙方转让本次认购的股票应符合中国法律法规及证券交易所的相关规定。
五、双方的陈述与保证（一）甲方的陈述与保证1、甲方是依法设立并有效存续的上市公司，具备本次定向发行股票的主体资格。
2、甲方本次定向发行股票已经获得了必要的内部批准和授权，且符合相关法律法规及规范性文件的规定。
编号：xx国际信托有限公司与xx信托有限责任公司和xx银行股份有限公司xx20xx年对公信贷资产证券化信托项目财务顾问协议20xx年0月xx20xx年对公信贷资产证券化信托项目财务顾问协议本协议由以下各方于20xx年〖〗月《〗日在深圳〖〗区签订：甲方：xx国际信托有限公司法定代表人：x住所：x乙方：xx信托有限责任公司法定代表人：x住所：x丙方：xx银行股份有限公司法定代表人：x住所：x以上主体单称“一方"，合称“各方"。
鉴于：1甲方是一家依据中国法律合法设立并存续的信托公司，拟作为受托人设立xx2015年对公信贷资产证券化信托（“信托"或“本项目"）并代表信托聘请信托的委托人丙方指定的xx信托有限责任公司作为本项目的财务顾问。
2乙方是一家依据中国法律合法设立并存续的信托公司，拟接受甲方的聘请作为本项目的财务顾问，为信托的设立及存续期间的管理提供财务顾问服务。
3丙方是一家依据中国法律合法设立并存续的商业银行，其作为信托的委托人和贷款服务机构，同意上述安排并愿意为乙方的财务顾问服务提供必要的信息或协助。
各方本着平等自愿、诚实信用和共同发展的原则，经友好协商，就本项目的财务顾问事宜中的权利和义务，达成一致协议如下。
1定义除上下文另有约定以外，本协议中的词语与《xx20xx年对公信贷资产证券化信托定义表》中所定义的词语具有相同的含义。
2乙方的工作范围各方同意乙方担任本项目的财务顾问，服务期限为自项目启动之日起至信托终止日止。
在服务期限内，乙方就本项目提供以下财务顾问服务：2· 1信托设立前的财务顾问工作：（1）协助甲方和丙方制定项目时间表及工作安排计划；（2厂协助甲方和丙方制定基础资产合格标准、筛选基础资产，组建资产池；（3）（4）xx）协助甲方和丙方统筹相关的会计、法律和评级机构尽职调查；协助甲方和丙方准备本项目上报文件；协助甲方进行资产支持证券的发行工作。
证券认购投资协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（以下简称“投资者”）：乙方（以下简称“发行方”）：鉴于投资者拟对乙方进行证券认购投资，经双方友好协商，就投资事项达成如下协议：第一条投资金额及方式1.1 投资者同意以现金方式向乙方认购投资，投资金额为人民币____________元整（大写：____________________________元整）。
1.2 投资者应按照本协议约定的时间和方式向乙方支付投资款项。
第二条投资期限2.1 投资期限自投资款项支付之日起计算，至________年____月____日止。
2.2 投资期限届满后，投资者享有优先权，可按照本协议约定的条件和方式继续投资。
第三条投资收益及分配3.1 投资期间，乙方向投资者支付固定收益，年化收益率为____%。
3.2 投资期限届满后，投资者可按照本协议约定的条件和方式分享乙方的盈利。
第四条权利与义务4.1 投资者有权按照本协议约定查询投资款项的使用情况。
4.2 投资者应按照本协议约定的时间和方式支付投资款项。
4.3 乙方应按照本协议约定合理使用投资款项，并按照约定的期限和方式向投资者支付投资收益。
4.4 乙方应确保投资者的投资安全，并采取必要的措施保障投资者的合法权益。
第五条违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致协议无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。
5.2 若乙方未按照约定向投资者支付投资收益，投资者有权按照本协议约定的方式和比例要求乙方支付违约金。
第六条争议解决6.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
第七条其他约定7.1 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
7.2 本协议自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。
甲方（投资者）：________年____月____日乙方（发行方）：________年____月____日《合同篇二》合同编号：____________甲方（以下简称“投资者”）：乙方（以下简称“发行方”）：鉴于投资者拟对乙方进行证券认购投资，经双方友好协商，就投资事项达成如下协议：第一条服务内容、数量与质量1.1 乙方应向甲方以下服务：（1）证券认购投资咨询服务；（2）投资项目分析与评估服务；（3）投资风险管理与控制服务；（4）投资收益优化与分配服务。
定向增发股份认购协议书5篇篇1本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：认购方：XXX，住址：[地址]，身份证号码：[身份证号码]，联系方式：[电话号码]。
发行方：XXX，住址：[地址]，统一社会信用代码：[统一社会信用代码]，联系方式：[电话号码]。
鉴于发行方拟进行定向增发股份，认购方有意认购该等股份，双方本着平等、自愿、公平的原则，经友好协商，达成如下协议：一、认购股份及金额认购方同意以[认购价格]认购发行方发行的[股份数量]股份。
二、认购款项支付认购方应在本协议签署之日起[支付期限]内，将认购款项支付至发行方指定的银行账户。
三、股份交付发行方应在收到认购款项后[交付期限]内，将认购股份交付给认购方。
交付方式为[交付方式]。
四、双方权利义务1. 认购方应按照本协议的约定支付认购款项，并确保款项来源合法。
2. 发行方应按照本协议的约定交付认购股份，并确保股份的合法性和有效性。
3. 双方应保守在履行本协议过程中获知的对方的商业秘密和其他保密信息。
五、违约责任1. 如果认购方未按照本协议的约定支付认购款项，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付逾期利息、赔偿损失等。
2. 如果发行方未按照本协议的约定交付认购股份，应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。
六、争议解决双方在本协议履行过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、其他事项1. 本协议自双方签字或盖章之日起生效。
2. 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
3. 未尽事宜，可由双方另行协商补充协议。
补充协议与本协议具有同等法律效力。
八、特别提示1. 认购方在签订本协议前，应仔细阅读本协议的全部内容，并确保理解其权利和义务。
2. 发行方在签订本协议前，应确保所发行的股份合法、真实、有效，并承担相应的法律责任。
3. 双方在履行本协议过程中，应严格遵守相关法律法规和监管规定，确保交易的合法性和合规性。
上市公司定向发行股票认购协议模版甲方（发行人）：名称：＿____法定代表人：＿____注册地址：＿____乙方（认购人）：名称：＿____法定代表人：＿____注册地址：＿____鉴于：1、甲方系一家依据中国法律合法设立并有效存续的上市公司，拟定向发行股票（以下简称“本次定向发行”）。
2、乙方为符合中国法律法规及相关监管规定的合格投资者，愿意认购甲方本次定向发行的股票。
为明确双方在本次定向发行股票中的权利和义务，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚信的基础上，经友好协商，就乙方认购甲方本次定向发行股票事宜，达成如下协议：一、认购股票的种类、数量、价格及金额1、股票种类：甲方本次定向发行的股票为人民币普通股（A 股）。
2、认购数量：乙方同意认购甲方本次定向发行的股票_____股。
3、认购价格：本次定向发行股票的价格为每股人民币_____元。
4、认购金额：乙方认购甲方本次定向发行股票的总金额为人民币_____元（大写：＿____）。
二、认购款的支付1、乙方应在本协议生效后的_____个工作日内，将认购款足额支付至甲方指定的银行账户。
2、甲方应在收到乙方支付的认购款后_____个工作日内，向乙方出具收款凭证。
三、股票的交付1、甲方应在本次定向发行获得中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）核准且乙方支付认购款后的_____个工作日内，将乙方认购的股票登记至乙方在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。
2、如因法律法规或监管政策的变化导致股票交付时间延迟，双方应协商解决。
四、限售期1、乙方认购的本次定向发行股票自本次发行结束之日起_____个月内不得转让。
2、限售期满后，乙方应按照中国法律法规及相关监管规定进行股票转让。
五、双方的陈述与保证1、甲方的陈述与保证（1）甲方系依法设立并有效存续的上市公司，具备本次定向发行股票的主体资格。
x年对公信贷资产证券化信托
次级档资产支持证券定向认购协议
本协议由下列双方于年【】月【】日在上海签订：
甲方：xx信托有限公司（“上海信托”/“发行人”）
注册地址：x
法定代表人：x
乙方：【】（“定向认购人”）
注册地址：【】
法定代表人：【】
鉴于：
1、xx银行股份有限公司（作为信托的委托人和发起机构）与上海信托（作为信托的受托人）签署了编号为上信x-2的《x年对公信贷资产证券化信托之信托合同》（下称“《信托合同》”），约定由委托人委托上海信托（作为发行人）设立x年对公信贷资产证券化信托（以下简称“信托”）并发行资产支持证券。
2、经中国人民银行以银市场许准予xx号文件批准、中国银行业监督管理委员会以银监复xx号文件批准，发行人将发行总额为323,650万元人民币的x年对公信贷资产证券化信托资产支持证券。
3、乙方同意按照本协议约定的条款与条件认购本信托项下面值为45,077万元的次级档资产支持证券，成为本信托项下次级档资产支持证券持有人。
经双方友好协商，本协议双方本着诚实守信、平等互利、意思表示真实的原则，就乙方定向认购本期次级档资产支持证券有关事宜达成如下协议：
一、次级档资产支持证券定向认购人的确认
1．本信托项下次级档资产支持证券按面值发行，甲方同意按照本协议约定的条款与条件向乙方定向发行本信托项下面值为45,077万元的次级档资产支持证券，乙方同意按照本协议约定的条款与条件向甲方认购本信托项下面值为45,077万元的次级档资产支持证券，成为本信托项下次级档资产支持证券持有人。
2．甲方向乙方披露：
（1）本次定向发行的次级档资产支持证券未评级；
（2）本次定向发行后的次级档资产支持证券存续期间的流通交易，严格按照中国人民银行有关规定执行。
二、定向认购人的权利与义务
1．乙方有权按照对其适用的x年对公信贷资产证券化信托资产支持证券的发行说明书、发行办法、发行招标书等发行文件的规定及本协议的约定认购本信托项下面值为45,077万元的次级档资产支持证券。
2．乙方应不晚于缴款日下午16:00前将上述次级档资产支持证券认购款项划至甲方委托的主承销商的如下收款账户：
账户名称：x证券股份有限公司
开户银行：x
账号：x
3．除应按上述约定划付次级档资产支持证券认购款项外，乙方就本协议项下相应次级档资产支持证券的定向认购事宜无需支付其他费用。
三、发行人的权利与义务
1．甲方有权按照对其适用的x年对公信贷资产证券化信托资产支持证券的发行说明书、发行办法、发行招标书等发行文件的规定及本协议的约定向乙方定向发行本信托项下次级档资产支持证券。
2．不迟于缴款日后第1个工作日下午14:30，发行人应将资产支持证券募集资金从发行人收款账户全额划付至发起机构指定的账户。
3．甲方应不迟于信托财产交付日，按照中央国债登记结算有限责任公司的规则将定向向乙方发行的次级档资产支持证券交付给乙方。
四、承诺、陈述与保证
乙方在此向甲方承诺、陈述与保证：
1．乙方依法具有购买本期资产支持证券的资格，符合现行中国法律对定向认购人的要求。
2．乙方已按任何中国法律的规定、乙方章程或内部规定，取得定向认购本期次级档资产支持证券所有必要的批准、核准、同意、决议和内部批准。
3．乙方保证并确认，乙方向甲方提供的全部资料真实、准确、完整、有效。
4．乙方用于认购本期资产支持证券的资金来源合法，不违反中国法律的规定。
5．乙方已经完全了解和接受其认购的本期次级档资产支持证券的发行文件包括但不限于发行说明书、发行办法、发行招标书等的有关规定和要求，并确认该有关规定和要求对乙方具有约束力。
甲方在此向乙方承诺、陈述与保证：
1．甲方具有依法发行本期资产支持证券的资格，已按任何适用中国法律的规定、甲方章程或内部规定，取得发行本期资产支持证券所有必要的批准、核准、同意、决议和内部批准。
2．甲方保证并确认，甲方向乙方提供的全部资料真实、准确、完整、有效。
3．(a)甲方并未通过签订合同或其他方式承担对其履行本协议造成重大不利影响的相应义务；(b)截至本协议生效之日，甲方的财务状况、财产及需履行的义务没有发生实质性变化；(c) 截至本协议生效之日，不存在针对甲方的严重影响其履行本协议义务的诉讼或提起这种诉讼的可能或威胁。
四、违约责任及争议的解决
1.如一方未履行其在本协议项下的义务，或一方在本协议项下的承诺、陈述、保证严重失实或不准确，则视为该方违约。
本协议的违约方应向守约方承担继续履行、采取补救措施、赔偿守约方因此遭受的直接实际损失的违约责任。
2.因履行本协议而发生的或与本协议有关的一切争议，双方应通过友好协商解决。
如争议在本协议一方向另一方发出通知后60日内仍未获解决，则任何一方均有权将争议提交至协议签署地有管辖权的人民法院通过诉讼解决。
除非生效判决另有规定，本协议双方为诉讼而实际支付的费用（包括但不限于诉讼费和合理的律师费）由败诉方承担。
五、其他约定
1．本协议中使用的定义和词语与本期次级档资产支持证券发行适用的《发行说明书》中规定的定义和词语具有相同含义。
2．本协议经双方的法定代表人或其授权代表签署并加盖公章后生效。
本协议一式肆份，具有同等效力，每方各执贰份，其余供提交主管机关备案使用。
3．未经甲乙双方协商一致并采用书面形式确认，本协议不得修改。
本协议的未尽事宜，经甲乙双方协商一致，可签订书面补充协议，与本协议具有同等效力。
4．甲乙双方根据本协议的规定履行完毕各自义务之后，本协议自动终止。
5．本协议双方应自行承担其基于本协议项下次级档资产支持证券发行和认购所产生的成本，但信托有关交易文件另有约定的除外。
