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005 公共经济学 第五章 (2)[20页]

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公共经济学教案第5章模板

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市场失灵的阶段性
在经济发展的不同阶段，市场失灵 的范围和程度是不同的，私人部门解决 市场失灵的能力也不相同。
因此，政府在经济事务中的适当作用，在不同 的国家以及同一个国家的不同时期，必须有所 差别。
私人部门解决市场失效的基本形式 是协调，而协调问题与经济发展的不同 阶段密切相关。在较低的经济发展阶段，许多协
自发秩序(自动调节)原理
在这样的“标准竞争模型”的框架 下，经济学家发现了隐藏在市场背后的 自发秩序原理：控制是不必要的，因为 市场本身能够产生一种自发的秩序—— 每个人都在“看不见的手”的引导下自 发地实现个人利益的极大化。
完全竞争市场

众多的买者和卖者，没 有人能够控制价格

交易客体(商品与服务) 具有可分割性
道德危机和逆向选择



逆向选择和道德风险都是源于信息不对称，但前 者是人们“进入市场以后的行为”，后者是“进 入市场之前的行为”——选择不进入市场（交易 消失）。 逆向选择和道德风险具有普遍意义，只要信息不 对称存在，这两种情况就必然存在，而其本质都 是一样的：一方利用信息不对称欺诈另一方。→ 需要政府干预 典型的例子：菜市场里的公平秤。
逆向选择的例子


1970年，乔治· 阿克劳夫(George Akerlof)在发表了《柠檬市 场：质量不确定性和市场机制》，在这篇论文中提出逆向选 择理论，被公认为是信息经济学中最重要的开创性文献，阿 克劳夫因此而获得2001年诺贝尔经济学奖。（美国俚语中， “柠檬”是次品的俗称。） 逆向选择问题来自买卖双方对车的质量的信息不对称。旧车 市场上，卖者知道车的真实质量，而买者不知道。这样，卖 者就会以次充好；买者也不傻，尽管他们不了解旧车的真实 质量，但能够了解车的平均质量，愿意出中等价格购买平均 质量的车。这样一来，售价偏高的上等旧车就可能会退出市 场。接下来，由于上等车退出市场，买者会继续降低估价， 次上等车又会退出市场；最后结果是：市场上成了破烂车的 展览馆，极端情况下一辆车都不成交。现实的情况是，实际 成交量小于理论上的均衡量。这个过程称为逆向选择。

经济学第五章

经济学第五章

产规模调整。
价格下降，单个企业所面临的需求曲线
逐渐向上平移，至曲线d，单个企业在长 Q 期内利润为零。
第三节 不同市场的企业决策
在完全竞争条件下，企业的长期均衡条件为：
AR=MR=P=LMC=LAC
第三节 不同市场的企业决策
二、完全垄断市场的企业决策
（一）完全垄断企业的需求曲线和收益曲线
第二节 市场结构
二、市场结构的类型及特点 影响市场竞争程度的四个因素：
市场上企业的数量
企业提供产品的差异程度
企业进入或退出行业的限制程度
单个企业对价格的影响
第二节 市场结构
按照市场竞争程度划分的市场结构：
完全竞争市场
完全垄断市场
垄断竞争市场
寡头垄断市场
第二节 市场结构
（一）完全竞争市场
在短期内，垄断竞争企业是在现有的生产规模下通过对产量和价格的 调整，实现MR=SMC的均衡条件。
1、垄断竞争企业获得超额利润的均衡
MC
P1 P2 E F A MR AC
第三节 不同市场的企业决策
2、垄断竞争企业获得正常利润的均衡
MC
AC
P1
E F AR MR
Q1
第三节 不同市场的企业决策
称为企业面临的需求量，与此相对应的曲线称为企业 所面临的需求曲线。
第三节 不同市场的企业决策
P P D S
在完全竞争条件下，企 业面临的需求曲线是一 条水平线，单个企业按 照既定的均衡价格决定 产出水平。
PE
E
PE
AR=MR
O
Q O
Q
第三节 不同市场的企业决策
（二）完全竞争企业的收益曲线
P

《公共经济学》课件

《公共经济学》课件

02
公平与效率的平衡
公平与效率之间存在一定的矛盾 ，但可以通过政府干预和市场机 制相结合的方式来实现平衡。
03
公平与效率的评估 方法
评估公平与效率的方法包括洛伦 兹曲线、基尼系数、恩格尔系数 等。
03
公共经济学的应用
政府干预经济的必要性
外部性
公共经济学认为市场机制在解决外部性问题时存在失效， 如环境污染、公共品供给不足等，需要政府干预来弥补市 场缺陷。
感谢观看
公共选择的投票机制包括直接投票和代议制投票，其中直接投票是指公众直接参与投票决定公共品的提供方式，代议制投票是指公众通过选举代表参与投票决 定公共品的提供方式。
公共选择的局限性
公共选择的局限性包括投票悖论、多数人暴政、代表利益集团等问题。
公平与效率理论
01
公平与效率的概念
公平是指社会资源分配的合理性 ，效率是指社会资源的利用效率 。
环保与可持续发 展
环境保护和可持续发展已成 为当今世界的重要议题，公 共经济学将更加注重研究如 何通过政府干预实现环境的 保护和可持续发展。
公平与效率
随着社会的发展，人们对公 平和效率的关注越来越高， 公共经济学将更加注重研究 如何实现公平与效率的平衡 。
06
公共经济学案例分析
案例一：基础设施建设中的政府干预
05
公共经济学的未来发展
公共经济学与其他学科的关系
公共经济学与政治学
公共经济学的研究与政治学密 切相关，因为政府在制定经济 政策时必须考虑到政治因素。
公共经济学与法学
公共经济学的研究与法学也有 关联，因为法律框架对公共经
济政策有着重要影响。
公共经济学与社会科学
公共经济学与社会学、心理学 等学科也有一定的联系，因为 这些学科对公共政策的社会影

公共经济学课后习题答案

公共经济学课后习题答案

第一章1，为什么从20世纪60年代起，一些学者以“公共经济学”的名称取代“财政学“？（1~2）传统的公共财政学理论，是围绕政府收支及其管理而展开的，并且侧重于公共收入的分析而相对忽视公共支出的研究。

在凯恩斯主义逐渐兴盛时期，随着政府对经济的广泛干预，公共部门的活动范围逐渐扩大，越来越多的经济学家把分析的重点落在通过公共经济活动来弥补市场缺陷，企图使混合经济体系既能保证自由和效率，又能体现公平和稳定。

经济时代和经济环境的深刻变化，要求从过去单纯研究政府收支本身，转变到从更广泛、更深层次的角度研究政府经济活动，即运用现代经济学的基本原理和分析方法，研究公共部门如何为弥补市场缺陷从事各种经济活动。

公共经济学就是为了适应这种变化和要求而诞生的。

19世纪70年代发生“边际革命”，对公共财政学产生深远影响，促成公共财政学向公共经济学的演变。

2，既然公共经济学与政治学之间关系密切，为什么仍将它视为经济学的一个分支学科？（13~16）虽然公共经济学与政治学活动主体一致、活动方式一致。

但是公共经济学的研究主题、方法与经济学都一致。

（1）经济学专门研究资源配置的，生产什么、怎样生产、为谁生产以及如何决策的问题。

公共经济学也是研究资源配置的，其要解决的实质问题是，如何实现公共部门与私人部门之间以及公共部门内部的最优资源配置。

（2）与经济学研究方法一致，公共经济学把理性“经济人”假设延伸到公共资源配置过程中，认为政治领域的参与者和市场主体一样，都以追求自身利益最大化为动机。

3，公共经济学与盎格鲁—萨克森传统的财政学相比，存在哪些区别？（11~13）（1）研究范围不同传统财政学只研究政府部门本身。

公共经济学研究的主体范围不仅包括政府部门，而且包括公共事业部门和公共企业部门。

（2）研究目的不同传统财政学着眼于研究如何通过税收和公债满足国家对于财政经费的需要。

公共经济学着眼于研究如何弥补市场缺陷。

（3）假设气体不同传统财政学认为，政府行为与厂商和消费者行为是完全不同的。

公共经济学.5

公共经济学.5

• （2）特别财产税
• 土地税：土地税、农地税、荒地税、已开发土地税、 • 未开发土地税、土地登记税、城市土地税、 • 土地转让税、土地增值税、土地租金税、 • 地价税。 • 房产税：以附着于土地上的房屋及与房屋不可分割 • 的有关建筑物为课税对象。 • 连同土地一并征房地产税。
• （3）财产转让税
*（1）受益原则（the benefit-received principle）：
社会成员的税收负担应与他从政 府服务中获得的 收益相等。即根据纳税人从政府提供公共服务中获得效益的多 少，判定其应纳多少税或其税负应为多少。 • 在可能范围内应用受益原则。公路直接受益者是车 辆，公路收费成本高，可从相关的互补产品征税，汽油、 车辆、轮胎。 • 但，政府提供公共产品，难以按所得利益确定税负， 纳税者对公共事业评价不同；消费者可能不真实呈报实 际利益。 • 社会福利支出使穷人受益，可纳税能力小，不能按 收益纳税。
横向公平
公平原则
普遍原则 受益原则
主观说 客观说
纵向公平
纳税能力原则 充分原则
均等绝对牺牲 均等比例牺牲 均等边际牺牲 收入税基 消费税基 财产税基
现 代 税 效率原则 制 原 则
弹性则则 中性原则 校正性原则 节约原则 便利原则
自动稳定器
稳定原则 稳定和增长原则 相机抉择政策
增长 原则 慎选税源
• *（2）能力原则(the ability-to-pay principle)：
• 根据纳税人的纳税能力确定其应承担的税收。
• 1）客观说
• 以收入作为衡量经济能力的基础：
单个人收入 家庭平均收入 毛收入 净收入 货币收入 经济收入 勤劳收入 意外收入
• 以消费作为衡量基础：

第五章 公共选择理论(王)

第五章 公共选择理论(王)

替代市场机制 的政治程序
偏好揭示与 公共选择
公共产品偏好揭示的四种公共选择的机制： 通过投票表达---“以手投票" 通过进退表达---“以足投票” 通过发言表达---上书有关部门或游行请愿 通过反叛表达 ---政变或革命
【案例】价格听证会何以能减负300万元


2001年8月，某市举行了管道煤气价格改 革听证会 。 在听证会上，对管道煤气公司上半年的 经营成本进行认定，结果从经营成本中 挤去“水分”331万元。原来，煤气公司 呈报的总成本为2112万元；经认证后总 成本为l78l万元。 为何成本相差如此之大? 主要是煤气公司的工资较高。该市社会 平均工资为每人每月l070元，煤气公司 员工的平均工资则是每月l805元，超过 社会平均工资735元。按此计算，煤气公 司工资总成本应减掉38．7％。此外，以 工资为基础的福利、保险等费用也从 219.6万元减为216．4万元。所以，这个 价格听证会为居民减负300多万元。
非 市 场
政 府
选 民
三、公共选择理论对经济与政治的认知
经济市场
活动主体
政治市场
需求方：选民、利益集团 供给方：政治家、官员 公共产品 选 票
需求方：消费者
供给方：厂商
交易对象
选择媒介
私人产品 货 币
决策行为 动力
经济决策
政治决策 个人利益最大化
政治市场的三级结构
初级政治市场
政治家出售政策给选民 选民为购买合意的政策支付选票

三峡工程的供电范围

枢纽工程施工控制期安排为：施工准备期3年，一期 工程3年，二期工程6年，三期工 程6年。第一批机组 发电自施工准备期算起12年，全部工程完工为17年，

公共经济学(华南理工大学)5

公共经济学(华南理工大学)5

5.1.2 公共支出的分类
5.1.2.5 按政府职能或机构分类
国防支出 行政管理支出 社会科教文卫支出 经济建设支出 社会保障支出 保护环境和自然资源支出 外交事务支出 政府债务支出 其他支出
5.1.2 公共支出的分类
5.1.2.6 按复式预算编制要求分类
经常性支出：指满足国家经常性开支需要方面的支 出，如科教文卫支出、国防支出、行政管理支出、 国内外借款的利息支出等。
资本性项目：指政府为购置固定资产、战略性和应 急性储备、土地或无形资产的支付等方面的支出， 主要包括固定资产购置、储备购置、土地和无形资 产的购置、资本性项目的转移等。
5.1.2 公共支出的分类
在实践中，按政府职能或机构分类往往在复式预算 编制方法下与按支出经济特征分类交叉使用。根据 国际货币基金组织和一些发达的市场经济国家的经 验，我国的财政支出逐步调整为以下内容：
转移性支出（transfer expenditures）：是指政府 将一部分公共资金单方面、无偿地转移给居民或非 居民的支出。主要包括政府部门用于养老金、补贴、 公债利息、失业救济、抚恤金等方面的支出。
5.1.2 公共支出的分类
公共支出按经济性质作如上划分，便于分析与研究 财政支出的宏观经济效应以及经济动态追踪，具有 较强的经济意义。
购买性支出直接影响社会供求关系，其规模的伸缩 反映着政府对社会资源的直接配置量，因而对社会 生产与就业状况也产生直接的影响。
转移性支出直接影响的是国内生产总值在各经济主 体之间的最终分配使用结构。转移支出比重的大小 也反映着一个国家的发展水平。
购买性支出将会产生“挤出效应”。
5.1.2 公共支出的分类
➢反周期的公共支出政策，即根据经济发展的态势因 时制宜地运用公共支出进行逆向调节。在市场社会 产品供不应求、投资与消费过热时，减少公共支出 以抑制需求；在社会产品出现供过于求、经济不景 气时，增加公共支出，尤其是增加基础产业、基础 设施投资支出，通过政府投资的“乘数” 效应，带 动民间投资增加，以刺激需求、拉动经济增长。

《公共经济学》PPT课件

《公共经济学》PPT课件
提供（狭义的）公共物品：国家安全、法律秩序、 交通、纯科学、公众健康。
广义的公共物品：包括纠正垄断、克服外部性、提 供公共物品、调节收入分配等。
2021/3/8
10
• B 私人产品的总消费量等于个消费额的总和。
• 公共物品具有非竞争性与非排他性。
• 非竞争性：对任一给定的公共物品产出水
平，增加额外一个人消费，不会引起产品 成本的任何增加。即消费者人数的增加所 引起的产品边际成本等于零。
公共经济学
张思锋
2021/3/8
1
• 第一章 导论
（003）
• 第二章 公共物品理论 （120）
• 第三章 公共收入理论 （148）
• 第四章 公共支出理论 （204）
• 第五章 公共预算理论
• 第六章 公共选择理论
2021/3/8
2
第一章 导言
• 一 经济学与公共经济学 • 1 经济。资源的稀缺性。节约。投入与产出。成
2021/3/8
4
• 3 公共经济。对应于私人经济。
• 私： 《诗.小雅.大田》：“雨我公田，随及
我私。”
• 公：《新书.道术》：“兼履无私谓之公，
反公为私。”
• 共：两人及多人谓之共。
• 公共利益、公共意志、公共权力。在公共
领域的成本与收益问题。
2021/3/8
5
• 4 公共经济学。
• 研究公共的生产资源的配置问题；研究公
• 那些容易“排他”但区已于发生拥挤的准
公共物品可以采取收费的方式实现补偿。
• 政府债务也是公共收入的形式之一。
2021/3/8
20
• 3 公共支出理论
• （1）公共支出的职能：
• 古典经济学：维持国家机器运转、提供公民人身

公共经济学·完整ppt课件

公共经济学·完整ppt课件
（二）公共经济学的兴起
20世纪30年代 凯恩斯《利息、就业与货币通论》 1959年马斯格雷夫《财政学原理：公共经济研究》
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9
四、与其他学科研究的关 联
1．公共经济学与财政学
公共经济学是在财政学的基础上发展起来的
财政学的研究范围只限于财政收支本身；而公共经济 学不仅研究财政收支问题，而且还研究财政对于整个 国民经济的影响。
在市场经济条件下，政府的作用主要有三个， 即收入再分配、社会资源配置和宏观经济稳定
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7
二、公共经济学的研究对象
公共部门（政府）的含义可以分成四个层次：
第一层次是中央政府 第二层次是广义政府（+地方政府及其附属机构） 第三层次被称为统一公共部门（+非金融公共企业） 第四层次被称为广义公共部门（+政策性金融机构）
福利经济学的根本任务就是要评估各种资源的 配置和分配的方式。它为我们考察政府的经济 行为提供了理论启示
福利经济学中的帕累托最优原则已成为公共经 济学理论的重要组成部分
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13
5. 公共经济学与政治学、伦理学
公共经济学一方面从非经济学以外的其他学科汲取营养； 另一方面也向其他非经济学的社会科学渗透
具体地讲，相对于财政学而言，公共经济学增加了两 大领域的内容：一是关于公共选择和公共经济决策的 内容；二是关于公共政策对社会经济的影响。
相对财政学而言，公共经济学全面采用了现代经济分 析方法——实证分析方法和规范分析方法
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10
2. 公共经济学与微观经济学
微观经济学研究了价格管理、消费与生产调 节及收入分配平均化等政府的直接经济行为
第9章 税收原则 第10章 税种分类与税制结构 第11章 税收效应 第12章 税收的转嫁与归宿 第13章 公债的运用与管理 第14章 财政乘数与财政政策 第15章 公债管理与宏观经济调控

公共经济学第五章69页

公共经济学第五章69页

常或最佳决策，即发生了税收在国民经济运行方 面的额外收入。
（2）行政效率
含义：政府在充分筹集收入的同时，尽可能 减少税务费用。
税务费用：即税收成本包括课税执行费用与 纳税奉行费用
第二 实现税收效率原则的途径 （1）经济效率：税收中性原则与校正性原则
—— “税收中性” ：即政府征税不会改变各 种产品和要素的相对价格，不会改变生产 者或消费者纳税前后的行为。
二、公共收入原则 （一） 税收原则 1.效率原则及其实现 第一 效率原则的含义及理解 （1）经济效率——帕累托效率的解释 经济活动的任何措施都应当使得者的 所得多于失者的所失。 得：政府的税收收入。 失：纳税人的收入、对经济的干扰和
阻碍。
含义：税收征收的所得和所费的关系，增 大所得减少所费就是效率。效率意味着 税收造成的社会成本最小。
特征：有偿性，自愿性，灵活性
4、 其它收入形式： 规费(行政与司法规费) 使用费 捐赠 政府引致的通货膨胀
对不同公共收入形式的评价
税收是政府取得公共收入的最佳形式 – 公债→还本付息，付பைடு நூலகம்代价 – 货币发行→通货膨胀，社会震荡 – 收费→必须依据“受益原则”，收取
的资金数额不大 – 税收避免上述的弊端
弹性：指税收应能使税收收入随国民 收入的增长而增长。以满足长期的公 共产品与私人产品组合效率的要求， 并能根据经济周期政策的需要而变动， 起自动稳定器作用。
（3）行政效率：节约便利原则 何为节约？减少征管成本。 何为便利？方便纳税人、减少纳税成本
税收的征收会产生两种成本： 征管成本：指政府部门在实施各种税收计划，
•
但对收入税基也有争议：
其一是以单个人的收入为标准还是以一组人 的平均收入为标准；

公共经济学课件(参考)

公共经济学课件(参考)

改称《公共经济学》，从而推动了财政学向公共
经济学的转变。
三、公共经济学的地位
公共经济学与财政学一样，其本质仍然是经 济学的分支，受到了社会学和其他经济学分支 的影响。
1.公共经济学与微观经济学 微观经济学以单个经济单位为研究对象讲述 是市场经济怎样通过价格机制来解决资源配臵 的，其由价格理论、消费者行为理论、生产者 行为理论、分配理论及包括价格管制、消费与 生产调节、收入分配平均化等政府政策理论组 成。
四大目标之间的关系: 稳定物价与充分就业的矛盾。澳大利亚经济学 家菲利普斯研究了1861－1975年英国失业率与物 价的关系发行，物价上涨，失业率较低，反之失 业率较高，在是因为增加就业必须增加货币投放 致使物价上涨。 稳定物价与经济增长目标的矛盾。一些经济学 家在对近百年来的物价资料分析中发行，经济正 常增长，物价水平均呈上升趋势，其原因与上同； 经济增长与国际收支平衡也存在矛盾，因为经 济增长需要增加进口，容易出现国际收支失衡。
经济效率实现的条件： 一是产品总的净社会收益非负，此为基本前提；
二是总社会收益与总社会成本的差异最大化即社 会净收益最大化，此为评判尺度。 当配臵在每一种产品上的资源的社会边际收益等 于其社会边际成本时，可实现的社会净效益的最大 化：MSR=MSC （教材第23页图所示）
B．公平原则 公平原则的含义：效率原则所要求的公平与 社会福利所认识的公平是不同的，公共经济学 应当从社会这一层面来认识公平原则。 不同的社会阶层有不同的公平观； 不同的学科领域对公平的认识也是不同的，经 济学家、社会学家、哲学家、历史学家等等， 他们对公平的定义是不的。 公平的最低线是什么？
微观经济学与公共经济学的连接点有两个：
⑴与价格管制、消费与生产调节、收入分配平均化 等政府政策理论连接； ⑵公共经济学把政府作为单个经济单位研究其行为 的最优化，运用成本－－收益分析法；此外，微

宏观经济学第5章答案

宏观经济学第5章答案

第五章习题参考答案一、名词解释1． 内在稳定器：又称自动稳定器。

是指某些财政制度由于其本身的特点，具有自动调节经济，使经济稳定的机制，其内容包括所得税制度、转移支付制度和农产品价格保护制度。

2. 挤出效应：是指政府支出增加所引起的私人消费或投资的减少，以政府支出代替了私人支出。

3. 法定存款准备金率：中央银行以法律形式规定的商业银行在所吸收的存款中必须保留的准备金的比率，用rd 表示。

4. 基础货币：基础货币包括公众持有的通货与商业银行持有的超额准备金以及商业银行存入中央银行的法定准备金总额。

由于基础货币会派生出货币，因此是一种高能量的或者说活动力强大的货币，又被称为高能货币或强力货币。

5. 公开市场业务：指中央银行通过在金融市场上买卖国债和有价证券，来调节货币供应量的一种政策行为。

6．凯恩斯极端：在LM 曲线呈水平状态时，挤出效应为0。

财政政策效果最大。

7．宏观经济政策;是指国家或政府有意识有计划地运用一定的政策工具，调节控制宏观经济的运行，以达到一定的政策目标。

8．超额准备金：银行实际贷款与其贷款能力的差额即没有贷放出去的款项。

二 选择题DAACC CDDCA1.D ．宏观经济政策的目标主要包括充分就业、物价稳定、经济增长和国际收支平衡四大目标。

2.A ．经济中存在失业，则说明应当采取扩张性财政政策或货币政策，而扩张性财政政策包括增加政府支出和减少税收等。

3.A. 紧缩性货币政策即在经济繁荣时期, 由于总需求大于总供给,政府可以通过减少政府支出和增加税收来抑制总需求。

4.C ．紧缩性货币政策即在经济繁荣时期，由于总需求大于总供给，经济中存在通货膨胀，经济增长速度过快，中央实行提高法定准备金率、提高再贴现率、中央银行实施卖出业务等政策从而达到减少货币供给量、提高利息率、压制消费和投资从而减少总需求、降低通货膨胀的目的。

5.C.因为政府支出乘数、货币需求对产出的敏感程度和投资需求对利率的敏感程度越大，挤出效应越大；只有货币需求对利率的敏感程度与挤出效应具有反向作用。

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5.2.1 负外部效应与市场效率
工厂在生产产品时向厂外排废气、废水影响居民健康是负 外部效应的典型例子。这里有两种不同的成本： 一是只从企业的角度看产生的成本，称为私人成本，它只 包括企业的支出； 另一个是从整个社会的角度看产生的成本，即把社会上受 到的损失也包括在内，称为社会成本。 在有负外部效应的情况下，社会成本大于私人成本，但企 业的产量决策只根据私人成本，不根据社会成本做出，这样就 会过多地生产社会成本较高的产品。
5.2 外部效应与市场效率
5.2.1 正外部效应与市场效率
正外部效应可以分成两种： 私人效益 社会效益 前者是指从企业角度看所得到的效益，后者则是从整个社 会角度看得到的效益。 在有正外部效应的情况下，产品的社会效益要大于私人效 益。 但在市场经济中，企业的产量决策只根据私人效益，不根 据社会效益做出。这样企业就会过少地生产对社会有益的产品。
5.3.2 征税和补贴
外部效应的存在主要是因为私人成本与社会成本的不一致，政 府直接管制有缺陷，外部效应问题尤其是环境政策应更多地依靠经 济激励。征税和给予津贴的方式是政府矫正外部效应造成的市场失 灵的一种传统而有效的方案。 庇古在《福利经济学》中提出了著名的庇古税，即采用税收或 补贴的方式来修正私人成本，使其与社会成本相一致。 其设计的基本原理即导致市场资源配置失灵的原因是经济当事 人的私人成本和私人利益与相应的社会成本和社会利益不相一致， 从而私人的最优并未导致社会的最优，但政府可以通过征税或给予 补贴来使外部效应内在化，以矫正市场失灵。这种方法被称作“庇 古税”方案。 庇古税的原则实际上是“污染者付费原则”，这是国际公认和 倡导实行的原则。
5.3 政府行为与外部效应
5.3.1 政府规制与计划
对于外部效应问题，政府可以采取直接的行政干预措施，其 中包括直接管制、强制性的企业合并、指导与劝告、国家计划、 强制性标准等措施和政策。 几乎对所有的污染和其他影响健康及安全的负外部效应，政 府均可以依靠直接管制加以控制，这种管制被称为社会管制。 直接管制在具体实施中也有许多问题。有效率的控污水平要 在比较边际成本和边际收益的基础上才能确定，但许多污染管制 却在比较边际成本和边际收益之前就完成了。为了设计良好的规 则，政府管制者需要了解行业和它们所采取的各种技术的细节， 但通常他们却缺乏信息，这些决定了政府直接管制不是非常有效。
5.3.3 排污许可证交易市场
发放排污许可证是矫正排污这种外部效应的一种新办法。 这种政策与“庇古税”看起来不同，但实际上有许多共通 之处。在这两种政策下，企业都要为污染埋单。 在使用“庇古税”时，排污企业必须向政府缴税。在使用 排污许可证时，排污企业必须为购买许可证进行支付。 “庇古税”和排污许可证都通过使企业排污要付成本而将 污染的负外部效应内在化。
5.4 市场行为与外部效应
公共经济学
唐任伍 编著
第5章 外部效应理论
5.1 外部效应概述 5.2 外部效应与市场效率 5.3 政府行为与外部效应 5.4 市场行为与外部效应 关键术语 思考题
5.1 外部效应概述
5.1.1 外部效应的内涵
外部性又称外部效应，是人们的经济活动对他人的福利造成 影响却得不到报酬或不支付成本。经济活动有生产性的，也有消 费性的，在一些场合，某种产品的生产或消费会使生产者或消费 者以外的社会成员遭受损失，而遭受损失的人却无法得到补偿， 这实际上是成本的外部化；在一些场合，某种产品的生产或消费 会使生产者或消费者以外的社会成员受益，而受益的人却不支付 成本，这实际上是收益的外部化。 从事经济活动必然对旁观者发生影响，也就必然要计入市场 交易的成本与价格之中。但具有外部效应的经济活动却不将这些 对旁观者福利产生影响的活动计入交易的成本和价格之中，从而 产生市场失灵。因此，经济学中所说的外部效应，是指企业或个 人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。
5.1.2 外部效应的分类
2.负外部效应 负外部效应也包括了生产的负外部效应和消费的负外部效 应。生产的负外部效应是指生产者的行为给他人造成了损害， 但未给他人补偿。 消费的负外部效应是指消费者的行为使他人付出代价，但 未给他人补偿。
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5.1.3 外部效应的普遍性
外部效应是指未能适当地反映在市场中的经济活动主体间的 相互影响，是没有在正常的价格体系运行中得到反映的一个经济 活动者对其他活动者福利的影响，简单地说，就是一方对另一方 的非市场影响。 最早研究外部效应的是20世纪英国经济学家庇古。他指出， 如果没有外部效应问题，市场上的生产与消费是均衡的；如果存 在外部经济的话，完全竞争的市场将不存在帕累托最优。外部效 应实质上表现为个人成本与社会成本、个人收益与社会收益之间 的差异。 外部效应是普遍存在于人们的生产、生活中的。由于买方和 卖方在决定需求和供给的时候，并没有考虑外部效应，存在外部 效应的市场均衡是无效率的，均衡没有使社会福利最大化。外部 效应的存在，还会引起许多公共政策问题。 外部效应可以在生产者之间、消费者之间或消费者与生产者 之间产生。
5.1.2 外部效应的分类
按照不同的标准，外部效应有不同的分类。 根据外部效应的效果，外部效应有积极影响和消极影响之 分。积极影响被称作正外部效应，又叫正外部经济或正的外部 效应；消极影响被称作负外部效应，又叫外部不经济或负的外 部效应。 根据经济活动的主体分类，外部效应又可分为生产的正外 部效应（生产的外部经济）和消费的正外部效应（消费的外部 经济）、生产的负外部效应（生产的外部不经济）和消费的负 外部效应（消费的外部不经济）。 1.正外部效应 正外部效应包括了生产的正外部效应和消费的正外部效应。 生产的正外部效应是指生产者的经济行为产生了有利于他人的 影响，而生产者却不能从中取得报酬。 消费的正外部效应是指消费者采取的行动对他人产生有利 的影响，而消费者却不能从中得到报酬。