第九章 垄断资本主义的形成与发展

第九章国家垄断资本主义一、名词解释1.国家垄断资本主义2．国家垄断资本3．国私共有垄断资本4．财政政策5．货币政策6．产业政策7．收入政策三、综合选择1.国家垄断资本产生从根本上说：A．商品经济发展的结果（）B.科学技术发明的结果（）C.生产高度社会化和资本主义基本矛盾尖锐化的结果（）D．资本主义国家实行生产资料全部国有化的结果（）2.国家垄断资本主义的发展：A．改变了经济的资本主义性质（）B.代表了个别资本家的利益（）C．消灭了私人垄断资本主义的基础（）D.符合垄断资本家的整体利益（）3.国家垄断资本的主体是：A.私人企业垄断资本（）B.公私合营垄断资（）C.国有企业垄断资本（）D.公共资本（）4.国家垄断资本主义是：A.资产阶级国家与垄断资本相分离的垄断资本主义（）B.带有社会主义因素的垄断资本主义（）C.消除生产无政府状态的垄断资本主义（）D．资产阶级国家与垄断资本相结合的垄断资本主义（）5.国家垄断资本主义发展的基础是：A.国有垄断资本（）B.资本输出（） C．资产阶级国家（） D.私人垄断资本（）6.国家垄断资本主义的局限性在于：A．使垄断资本主义存在着时而迅速发展时而停滞的状态（）B．使垄断资本主义经济长期处于停滞的状态（）C.使垄断资本主义经济长期处于滞涨的状态（）D.它只能暂时使某些矛盾缓和，但却从根本上使这些矛盾进一步加深和复杂化（）7.不属于国家宏观调控的对象是：A．微观经济主体（）B．社会总供给和总需求的平衡（）C．社会经济总量和经济结构的优化（）D．收入差距问题（）8.被称为资本主义“经济自动稳定器”的政策是：A．货币政策（） B．财政政策（） C．收入政策（） D.产业政策（）9.国家垄断资本主义的基本形式主要有：A.国营企业（）B.国私合营企业（）C．国家与私人垄断资本在社会范围内的结合（）D．国家与私人垄断资本在国际范围的结合（）10．国家与私人垄断资本在社会范围内结合的具体原因是：A.市场问题日益严重，要求利用国家的力量来扩大（）B.社会化大生产所需的巨额投资需要国家资助（）C.社会化大生产要求经济协调发展，需要国家直接干预（）D.科技研究社会化耗费巨大，需国家承担（）11.在国家垄断资本主义条件下，国家干预经济的具体形式有：A.利用国有企业直接参与生产过程（）B.利用财政手段对国民收入实行再分配（）C.利用国有制经济逐步取代私有制经济（）D.利用金融手段来影响和调节社会再生产过程（）12.国家调节经济活动的主要政策：A.财政政策（）B.货币政策（）C.产业政策（）D.收入政策（）13. 国家调节经济活动的主要手段：A.经济手段（）B.行政手段（）C.经济计划化（）D.法律手段（）14．国私合营企业建立的途径主要有：A.国有垄断资本以参与制的方式与私人垄断资本合办企业（）B.国家和私人垄断资本共同投资创立新的企业（）C.吸收私人资本加入国家或地方政府所有的企业（）D.国家与私人垄断资本在社会范围外结合（）15.国家垄断资本的作用：A.有利于产业结构的调整和地区结构的调整（）B.国有垄断资本成为国家调控经济的基础力量（）C.消除了全社会范围的失业（）D．为整个经济的发展提供了必要的条件（）16.货币政策的运用主要是通过以下工具来调控经济：A．扩大信贷规模（）B．改变银行法定存款准备金率（）C.公开市场业务（）D．调整中央银行的再贴现率（）17.在经济处于衰退时，政府一般会采取以下政策：A.扩张性的货币政策（）B.紧缩性的货币政策（）C.紧缩性的财政政策（）D.扩展性的财政政策（）18.西方国家对经济调节和干预的目标主要表现为：A.保持物价的基本稳定（）B.保持经济稳定增长（）C.实现充分就业（）D.保持国际收支平衡（）19.国家垄断资本主义的作用：A.在一定程度上适应了生产社会化的要求（）B.缓和了生产社会化与资本主义私人占有形式的矛盾（）C.有利于保障宏观经济的均衡（）D.从根本上消除了资本与劳动的对抗（）20.垄断资本要求国家干预经济生活的原因是：A. 是资本主义生产社会化的客观要求（）B．是解决经济发展过程中供给和需求矛盾的需要（）C．从根本上解决资本主义基本矛盾的客观要求（）D. 是缓和资本主义基本矛盾的客观要求（）三、分析判断1、国家垄断资本主义和社会主义国家的垄断经济没有根本的区别。

第二篇垄断资本主义第九章垄断资本主义的形成和发展9.1 重难点解读第一节资本社会化和垄断的形成一、自由竞争资本主义条件下的生产集中与生产社会化1．资本主义的自由竞争自由竞争是以分散的私人企业作为主体，在为数众多的中小资本家之间展开的竞争；生产资料和劳动力可以在生产部门之间自由转移，除了土地私有权外没有人为的或自然的垄断障碍。

竞争的主要手段是改进技术、扩大规模以降低成本、增大利润。

同一部门的竞争，形成社会价值。

不同生产部门之间竞争，使各部门的利润率平均化。

平均利润率有下降的趋势，资本家为了弥补这个损失，又会进一步投入激烈竞争。

2．自由竞争推动生产集中生产集中是通过资本主义再生产中资本积聚和资本集中而进行的。

各个资本主义企业为了追逐高额利润而进行竞争，竞争胜败的关键在于劳动生产率的提高，而劳动生产率的提高在很大程度上又取决于企业的规模。

因此，资本家就不得不把部分剩余价值用来扩大资本总额，这就形成单个资本的积聚。

同时，在竞争中大资本利用自己规模经济的优势吞并小资本，或若干资本合并组成新的规模更大的资本，从而形成资本集中。

竞争和信用是加速资本集中和生产集中的强有力的杠杆。

工业生产技术的发展和经济危机的爆发，在促进生产集中方面也起了重大作用。

3．生产集中与生产社会化生产社会化的内容可以概括为三个方面：（1）生产资料的社会化；（2）生产过程的社会化；（3）产品的社会化。

生产社会化的发展水平随着生产力的增长、企业规模的扩大、社会分工和专业化的进步商品关系和市场范围的扩展而不断提高。

这些方面都是和生产集中并行的。

所以，生产集中的加强也必然促进生产社会化的进一步发展。

二、股份公司的出现体现资本社会化的初步发展1．资本主义基本矛盾的发展与资本社会化资本主义条件下生产社会化的发展推动资本主义基本矛盾即社会化生产与资本主义私人占有之间的矛盾的发展。

“猛烈增长着的生产力对它资本属性的这种反抗，要求承认它的社会本性的这种日益增长的必要性，迫使资本家阶级本身在资本关系内部一切可能的限度内，愈来愈把生产力当做社会生产力看待。

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资本主义经济制度的发展经历了两个阶段，即自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。

一、资本社会化和垄断的形成1．自由竞争资本主义条件下的生产集中与生产社会化（1）资本主义的自由竞争自由竞争是资本主义条件下商品生产者之间为争夺最有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。

它是以分散的私人企业作为主体，在为数众多的中小资本家之间展开的竞争；生产资料和劳动力可以在生产部门之间自由转移，除了土地私有权外没有人为的或自然的垄断障碍。

（2）自由竞争推动生产集中①生产集中的含义生产集中是指在资本主义条件下，随着生产力的发展和市场竞争的加剧，社会的生产资料和劳动力日益集中于少数大企业，使它们在整个社会生产中所占份额日益增大。

②自由竞争形成生产集中a．资本积聚和资本集中推动生产集中生产集中是通过资本主义再生产中单个资本增大的两种形式即资本积聚和资本集中而进行的。

各个资本主义企业为了追逐高额利润而进行竞争，资本家就不得不把部分剩余价值用来扩大资本总额，这就形成单个资本的积聚。

同时，在竞争中大资本利用自己规模经济的优势吞并小资本，或若干资本合并组成新的规模更大的资本，从而形成资本集中。

与资本积聚相比，资本集中在提高单个资本增大的速度，从而加速生产集中上更具有重要意义。

通过以上两种形式，资本主义生产就必然日益集中于少数大企业。

b．竞争和信用是加速资本集中和生产集中的强有力的杠杆大资本由于具备许多优越条件，在竞争中容易击败中小资本，将其吞并。

垄断资本主义的发展资本主义由自由竞争进入垄断阶段后，随着科学技术的进步和生产社会化程度的进一步提高，私人垄断资本与社会化大生产之间的矛盾日益尖锐化，以致严重阻碍生产力的进一步发展，这在客观上推动私人垄断资本与国家政权相结合,金融垄断资本进一步发展，并进而向国际垄断资本扩展，以谋求高额垄断利润。

(-)国家垄断资本主义的形成及作用国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。

国家垄断资本主义的产生，是垄断资本主义生产关系在自身范围内的部分质变，标志着资本主义发展进入了新的阶段。

早在第一次世界大战期间，资本主义交战国的政府就借助国家的力量扩军备战，推行国民经济军事化，普遍加强了国家对社会经济和人民生活的统治和管理，对全部生产实行最严格的统计和监督，国家垄断资本主义由此得以产生。

对此，列宁曾指出：“以自由竞争为基础的旧资本主义已被这场战争彻底摧毁，它已经让位于国家垄断资本主义J1929—1933年资本主义世界发生的经济危机，是有史以来资本主义世界最严重的经济危机，这场危机深刻动摇了资本主义经济制度的根基，危及资本主义的生存。

1933年美国总统罗斯福实施“新政”，加强政府对经济生活的干预。

英国经济学家凯恩斯于1936年发表《就业、利息和货币通论》，主张国家通过财政和货币政策创造需求，以实现总供给和总需求的平衡，保证资本主义经济稳定运行，为国家垄断资本主义的形成奠定了理论基础。

1939-1945年第二次世界大战期间，帝国主义各国都建立了战时经济管理体制，国家对整个国民经济和社会生活实行全面统制，国家垄断资本主义得到进一步发展。

第二次世界大战后，在所有发达资本主义国家，国家垄断资本主义无论在广度上还是深度上都有了更迅速、更普遍的发展，国家干预深入资本主义的生产、流通、分配和消费的各个环节，国家垄断资本主义作为一种新的垄断资本主义生产关系体系最终得以确立。

国家垄断资本主义的形成和发展不是偶然的，它是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。

第九章垄断资本主义的产生和发展[内容提要与教学要求]本章的主要内容包括资本主义经济发展的阶段、垄断资本主义阶段的经济特征及其发展变化、垄断资本主义的经济实质。

通过本章的学习，要理解和把握政治经济学关于垄断资本主义经济的基本原理，对垄断资本主义的经济特征和实质要有正确的理解和认识。

[教学要点]第一节垄断资本主义是资本主义发展的最高阶段一、资本主义经济发展的阶段资本主义经济大体可分为两个大的发展阶段，即自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。

资本主义发展到19世纪末20世纪初之前的这个阶段，在经济上的一个重要特征就是自由竞争。

自由竞争是这个时期资本主义经济的一个重要特征。

19世纪末20世纪初，主要资本主义国家进入了垄断阶段。

100多年来，垄断资本主义在主要资本主义国家有很大发展，特别是第二次世界大战以后，垄断资本主义又有了一些新的发展变化，出现了国家垄断资本主义，有关国家垄断资本主义的问题，下一章会作进一步的分析。

总的看，从大的发展阶段来说，资本主义经济可分为自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段，垄断资本主义是资本主义发展的最高阶段，它的进一步发展和最终结局与归宿，必将是过渡到人类社会经济制度发展的更高阶段。

二、垄断的形成垄断是从自由竞争中产生的。

自由竞争必然会引起生产和资本的集中。

当生产和资本集中发展到一定程度时，就会自然而然地走向垄断。

垄断是指一个或几个大型企业占有一个经济部门的全部或绝大部分的生产或流通份额，并因此达成协议，垄断该部门的生产或流通，控制相关商品的价格，从而获取高额垄断利润的情况，垄断也可称做独占。

三、垄断和竞争自由竞争引起生产集中，生产集中发展的一定程度就会自然而然地走向垄断。

但这并不是说，垄断产生后，竞争就不存在了。

竞争是商品经济存在和发展的基本条件和核心机制，有商品经济就必然存在竞争。

垄断阶段同自由竞争阶段竞争在竞争的目的，竞争的手段，竞争的激烈程度和后果，竞争的范围是不同的。

1、 资本主义生产方式随着生产力的发展要经历其自身发展的两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义即帝国主义。

2、 生产和资本集中发展到相当高的程度之所以必然引起垄断，这是因为:首先，生产和资本的集中达到相当高的程度，就产生了垄断的可能性。

其次，生产和资本的集中达到一定的程度，又产生垄断的必要性。

3、 垄断资本主义的本质特征是垄断，垄断在社会经济生活的各个方面都居于统治地位，形成了垄断组织、垄断价格、垄断利润、金融资本和金融寡头等等。

4、 垄断组织有哪些形式，它们的实质是什么？（1） 垄断组织是指在资本主义经济的一个部门或几个部门中，占据垄断地位的大企业的联合。

（2） 垄断组织有多种形式：（1）卡特尔；（2）辛迪加；（3）托拉斯；（4）康采恩；（5）混合联合公司。

（3） 各种垄断组织形式的实质，都是垄断资本家为了垄断生产和市场，以获取高额垄断利润的工具。

5、 垄断利润的实质，来源及获得的途径是怎样的？（1） 垄断利润的实质：垄断利润是垄断资本家凭借其在生产和流通中的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。

（2） 垄断利润的来源，归根结低是工人阶级和其他劳动人民创造的剩余价值，甚至包括一部分必要劳动创造的价值。

（3） 垄断利润获得的途径是： 第一，加强对本国无产阶级和其他劳动人民的剥削。

第二，垄断组织以垄断低价购买非垄断企业的产品，并以垄断高价出售自己的产品来掠夺非垄断企业剥削到的一部分利润。

第三，加强对国外人民的剥削。

第四，通过资产阶级国家的财政和信贷，对国民收入进行有利于垄断资本家的再分配。

6、 垄断价格具体可划分为两种： （1）垄断高价，即垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值和生产价格的垄断价格。

（2）垄断低价，即垄断组织向非垄断企业或小生产者购买原材料和初级产品所规定的低于商品生产价格或价值的垄断价格。

7、 为什么垄断价格没有违背价值规律？垄断价格的出现，决不意味着垄断统治可以废除价值规律，这是因为： 第一，垄断价格的确定不能完全脱离开商品的价值，价值仍是价格的基础。