IATF 16949内部审核-年度审核计划

IATF16949供应商审核计划表1. 引言本文档旨在为IATF质量管理体系认证过程中的供应商审核提供一个计划表。

供应商审核是确保供应商符合IATF标准要求的重要环节，通过对供应商质量体系的审核，保证所采购物料和服务的质量和稳定性。

2. 目的本计划表的目的是确定供应商审核的时间、地点、内容和参与人员，以及审核结果的评估和跟踪。

3. 审核计划表4. 审核内容根据IATF质量管理体系标准的要求，供应商审核内容应包括但不限于以下方面：- 供应商质量管理体系文件的审核- 供应商质量目标和指标的审核- 供应商过程和能力的审核- 供应商产品和服务的审核- 供应商改进活动的审核- 供应商变更管理的审核5. 审核范围根据公司采购物料和服务的需求，审核范围应包括所涉及的供应商、物料和服务。

6. 审核人员供应商审核应由具备相应审核经验和知识的人员进行，包括但不限于以下角色：- 供应链管理人员- 质量管理人员- 工程师- 主管/经理7. 审核结果评估和跟踪每次供应商审核完成后，应对审核结果进行评估，并采取相应的跟踪措施，确保供应商对存在的问题进行改进并达到要求。

8. 结论供应商审核计划表的制定和执行是确保供应商符合IATF标准要求的有效手段。

通过合理安排审核计划、确定审核内容和参与人员，并对审核结果进行评估和跟踪，能够提高供应商的质量水平，确保采购物料和服务的稳定性和可靠性。

注：本计划表根据实际情况进行调整和完善，以确保其适用性和有效性。

---以上是提供的IATF16949供应商审核计划表文档，希望对你有所帮助。

如有任何问题，请随时与我联系。

QR9.2-01 NO.20202020年质量管理体系内部审核方案IATF16949：2016编制：审核：批准：品管部2020年10月25日一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。

二、审核依据：1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息；4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5. 顾客、供方等相关方的要求。

三、审核范围：1.审核范围：SMT贴片加工。

包括体系审核、制造过程审核、产品审核2.审核场所： SMT车间，公司所有部门、有关过程。

四、审核组成员：挑选经内部组织接受相关培训的合格审核员《合格内审员名单》。

五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。

当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。

六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。

七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。

内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。

八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。

九、首、末次会议地点参加人员1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。

十一、审核活动职责质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。

内部审核控制程序IATF169491.目的系统地进行质量体系审核，验证质量活动、过程活动和相关结果的有效性是否符合质量体系文件的规定，是否满足质量方针和目标的要求，确保质量体系有效运行和持续改进。

2.范围适用于本厂内部质量体系审核、过程审核和产品审核。

3.职责3.1总经理负责批准组织年度内审计划。

3.2质量代表全面负责内部质量管理体系及过程和产品的审核工作、选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划和批准审核实施计划和内审报告。

3.3内审组长负责编制、实施本次内审计划、编写内审报告、组织协调内审活动的展开。

3.4各部门配合公司做好内部审核工作。

4.术语和定义、依据4.1、质量审核：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定的目标的、有系统的、独立的检查。

4.2、过程审核：用于检查产品是否符合质量要求、过程是否受控和有能力。

4.3、产品审核：用于审定最终检验后的产品与规定的质量要求的符合情况。

4.4依据标准：本程序依据IATF16949:2016质量管理体系中标准条款9.2；9.2.1；9.2.2；9.2.2.1；9.2.2.2；9.2.2.3；9.2.2.4编制。

4.程序4.1质量审核规划（内部质量审核年度计划）：⑴由质量代表组织内部质量审核人员在每年年初对内部质量审核活动进行策划，编制《内部质量审核年度计划》，具体要求如下：①当体系初步运行、顾客投诉增加、重大质量事故、组织机构重大变动、社会环境重大变化、人员重大异动时需及时进行补充审核。

补充审核可针对相关过程进行。

②质量管理体系审核和过程质量审核应确保每年至少进行一次审核；产品质量审核应确保每个系列产品每年至少进行一次审核。

③年初由品质部编制“年度质量审核计划”，质量代表委派审核组长，选择审核员；审核员必须具备相应素质与被审核区域无直接责任而独立于受审核部门。

审核组长分配审核任务，考虑审核活动的实际情况和重要性来编制日程计划并经质量代表批准。

IATF16949汽车质量管理体系认证二阶段审核方面内容：1、管理层2、生产3、设备4、工装5、质量6、技术7、营销8、采购9、仓库10、人力资源11、文控/记录12、财务二阶段审核管理层公司内外部环境因素分析：SWOT 分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5 年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI 指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12 个月的统计结果：业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；内部审核：体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；设备台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

IATF16949认证的2大阶段审核内容详解一阶段审核1、顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；2、体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；3、内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如年度计划、审核计划、审核报告等4、管理评审：评审计划、评审报告等；5、过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；6、与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；7、与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

二阶段审核一、管理层1、公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；2、企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；3、公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；4、年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。

业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

5、管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；6、内部审核：7、体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；8、过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；9、产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；二、生产1、生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；2、生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；3、生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；4、现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；三、设备1、台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；2、新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；3、设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

IATF16949内部审核--审核专家解读如何进行IATF16949内部审核目录一、基本术语与定义二、审核的分类与目的三、审核范围四、审核方法五、内审员的作用六、内审员应具备的素质七、审核的时机和频次八、内审的一般程序九、内审中需要注意的几个问题十、内审和外审的比较十一、内审与管理评审的比较一、基本术语与定义1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核标准的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

2、审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。

3、审核标准：用于与客观证据进行比较的一组方针程序或要求。

二、审核的分类与目的1、内审（第一方审核）1.1第一方审核：以组织的名义对其自身的体系进行审核。

1.2目的：主要是确定体系的符合性、有效性，为外审做好准备。

2、外审（第二方审核、第三方审核）2.1第二方审核：由顾客或以顾客名义对体系进行审核。

2.2目的：二方主要是寻求或验证合格供方。

2.3第三方审核：由独立的认证机构对申请认证/注册的企业（组织）的审核。

2.4目的：主要是确定组织的管理体系能否被认证/注册。

三、审核范围审核的内容和界限。

通常包括：1、确定产品所涉及的活动。

2、确定部门。

3、确定过程。

4、确定场所。

5、确定时限。

范围描述：产品+活动+区域+相关管理活动四、审核方法1、询问与交流2、查阅文件和记录3、现场观察4、抽样审查五、内审员的作用1、参与企业的内审活动。

2、参与企业管理体系的策划、建立、监督、维护和改进活动，参与内部管理。

在管理体系的有效实施方面起带头作用。

3、向企业内部宣贯标准先进的管理理念以及本组织管理要求的合理性。

4、管理者代表的助手，管理层与员工之间的桥梁和纽带作用。

5、在第二、三方审核中起接口作用。

六、内审员应具备的素质1、能力1.1工作能力：编制审核计划、编写检查表、主持召开首末次会议、实施现场审核、发现不合格、编写不合格报告、编写审核报告、对纠正措施跟踪验证、关闭不合格项。

I A T F16949 体系审核一阶段审核顾客资料：包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订单；体系策划：过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方案、程序文件清单、手册、记录清单；内部审核：包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、所有汽车产品的产品审核；如内审方案、年度计划、审核计划、审核报告等;管理评审：评审计划、评审报告等；过程绩效指标：连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标；与顾客有关的绩效：顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价；与供方有关的绩效：供方的PPM指标及趋势、超额运费等；汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确认记录/第三方检测报告等。

二阶段审核1、管理层公司内外部环境因素分析：SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定位、发展趋势等）；企业风险分析：产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供应、行业等；公司战略：未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职能战略）及战略目标展开；年度业务计划/经营计划制订及统计：按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落实到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。

业务计划包括每个顾客及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、管理性指标、过程指标等。

管理评审：管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果；体系审核：内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分布表→首/末次会议签到表；过程审核：过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合汇总表→首/末次会议签到表；产品审核：产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）→产品审核报告；2、生产生产计划：客户订单/销售计划→制造可行性评审→生产计划→生产指令→生产统计；包括产能分析；生产工艺管理：作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不负责则由质量负责）；生产过程控制：交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具/工装维修、刀具/工具更换、产品更换、物料更换等）；现场管理：区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整洁；3、设备台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记录→维修记录→绩效指标统计；满足预测性维修要求；新设备或大修后→设备验收记录→台账→设备履历；设备标识：环境保护设备/安全防护设备/关键设备的标识及状态标识（待修、停用、正常等）；特种设备管理：清单、备案资料、年检记录；包括：行车、叉车、电梯、压力容器、锅炉等。

管理评审计划
评审的目的：
管理评审是为了保证公司的质量管理体系，有效性、充分性和适宜性，确保质量管理体系持续有效的按IATF16949:2016质量管理体系的要求运行。

评审的组织形式：
采用会议评审的形式，对评审的内容进行讨论、分析、评价，最后确认结果并形成管理评审报告。

评审的输入信息：
1．质量体系内部审核的结论及其改进措施的效果（包括产品审核、过程审核、体系审核）；2．过程的业绩和产品符合性；
3．质量方针、目标和业务计划的执行情况；
4．质量管理体系的建立和实施情况；
5．质量问题客户/相关方投诉及处理结果，顾客满意度调查情况；
6．开展纠正和预防措施的有关信息；
7．组织机构、管理职能是否合适和协调；
8．资源配置是否适当；
9．可能影响质量体系的策划和变更，包括与组织环境因素有关的法律法规和其它要求的发展变化；
10．改建的建议；
11．实际的和潜在的外部失效及其对质量、安全或环境的影响分析；
12．其它。

准备工作的要求：
内审组准备内部质量审核报告，各相关部门准备质量管理体系运行报告，于11月20日交办公室汇总。

时间安排：
2017年11月22日上午在公司会议室召开。

1．总经理主持评审会议；
2．相关部门负责人的书面报告材料进行汇报；
3．对质量管理体系运行中存在的问题进行逐项评审分析；4．针对问题制定纠正和预防措施并组织实施。

签名：（评审主持人：批准：
日期：2017.11.15 日期：2017.11.15。

IATF16949内部质量体系审核报告范例审核日期：2024年1月1日-2024年1月5日审核组成员：张三、李四、王五被审核单位：ABC电子有限公司1.引言2.审核范围本次内部审核范围包括了ABC公司质量管理体系的所有要求和程序，涵盖了部门内部和外部相关流程。

3.审核过程3.1.准备阶段在审核前，审核组成员对公司质量体系标准进行了深入研究，并制定了审核计划和审核表。

与被审核单位进行了预审会议，明确了审核的目标和范围。

3.2.执行阶段3.3.总结和报告根据审核过程中的发现，审核组成员编写了审核报告，总结了优点和需要改进的方面。

该报告将提交给管理层，以便公司能够制定并实施改进计划。

4.审核结果4.1.流程文件更新4.2.培训和意识提升一些员工对公司质量管理体系的要求和操作流程还不够熟悉。

公司应该加强培训，并确保员工了解并遵守相关要求。

4.3.内部沟通公司各部门之间的沟通需要改善。

合作和信息共享可以帮助公司更好地应对潜在的质量问题。

4.4.内部审核公司的内部审核程序需要改进。

对公司质量体系进行定期审核和评估可以帮助发现潜在的问题和改进的机会。

5.改进计划基于以上发现，公司管理层应该制定一份改进计划，明确改进措施、责任人和时间表。

改进计划要定期审查和更新，并监测改进的效果。

6.结论本次内部审核发现了一些需要改进的方面，但总体上证明了ABC公司的质量管理体系是有效的。

公司应该积极采取措施，解决发现的问题，并持续改进质量管理体系，以提高产品质量和顾客满意度。

审核组成员：张三李四王五审核日期：2024年1月1日-2024年1月5日。