下载文档原格式
集团对新成立子公司的扶持政策
集团对新成立子公司的扶持政策可能包括以下方面：
1. 资金支持：集团可以提供资金支持，包括注资、贷款或提供担保，帮助新子公司解决资金问题。
2. 土地及房屋支持：如果新子公司需要土地或房屋支持，集团可以提供合适的土地或房屋，或协助寻找适合的地点。
3. 资源共享：集团可以与新子公司共享资源，如供应链、技术支持、市场推广等，提供协助和指导。
4. 管理支持：集团可以派遣一些经验丰富的员工或管理人员，为新子公司提供管理支持和指导，帮助其快速成长。
5. 市场开拓：集团可以协助新子公司开拓市场，包括提供销售渠道、帮助推广产品或服务，促进业务拓展。
6. 培训与人才发展：集团可以为新子公司提供培训计划，帮助员工提升技能和专业知识，并提供晋升机会，加强人才发展。
7. 税务优惠：集团可以通过税务政策为新子公司提供税收优惠，减轻其负担。
需要注意的是，具体的扶持政策可能因集团的规模、行业、地区等因素而有所差异，以上仅为一般性的建议。
在实施时，集团应根据具体情况制定相应的扶持政策。
三农事业部和投行业务部的职责新郑农商银行按照“做好表内、做活表外，内守疆土、外拓空域”总要求，为充分应对混业经营，提高核心竞争能力增设“三农事业部”和“投行业务部”两个部门,进一步丰富本行金融产品，提升服务客户能力，逐步改变本行业务产品单一、收入渠道较少的现状，有效促进本行战略转型发展。
拟增设的两个部门仍然按照“风险自控、产品自创、责任自担、薪酬自定、渠道自建”的原则，首先配备学习能力强、具有创新创造意识、勇于开拓、富有激情的人员，进行专业素质培养，同时，需尽快制订职责明确、快捷高效的管理流程和业务流程,明确授权范围和年度LI标讣划。
一、三农事业部职责，三农事业部是负责全行三农政策研究及政策使用的职能管理部门，包括对普惠金融业务的政策研究和业务推广。
职责一：负责组织制定并落实本部门业务发展规划和年度计划1•研究拟订全行“三农”业务发展规划，制订客户分类及业务准入和退出标准, 并组织业务部门和支行实施，2.参与制订全行年度经营计划，研究提出全行涉农业务的发展目标、收入实现LI标、成本控制LI标、资产质量LI标，并分解、落实和推进LI标的实现。
职责二：负责组织制订“三农”业务相关规章制度和操作流程，并对执行悄况进行检查职责三：负责“三农”政策研究、政策使用和政策享受的一体化管理1.负责建立国家和地方政府有关“三农”方面的政策和优惠措施的收集渠道，建立三农政策数据库并定期更新，2.负责组织业务部门对“三农”相关优惠政策进行研究,并提出达到享受标准的系列措施及方案，3.协助个人业务部和公司业务部进行“三农”业务条线市场需求调查、分析和总结，协助进行市场细分、确定LI标客户和定位。
职责四:协助教育事业部充分利用相关政策开发农村教育市场，加大对农民培训的资金支持职责五：负责组织对“三农”业务数据的统计、分析、汇总和报送，并通过趋势分析及时提出改进或预警措施职责六：负责组织实施本部门LI标指标和绩效考评工作，并及时提出改进措施岗位设置,总经理/总经理助理、研究规划岗二、投行业务部职责，投行业务部是负责全行客户资产管理、项口融资、资产证券化、理财产品、融资咨询顾问、兼并，重组，的投资顾问业、债券业务,主要侧重债券业务发行,、风投业务等业务政策研究、产品研发、市场开发、营销管理的职能部门。
成立子公司实施方案范文在当前经济环境下，公司的发展需要不断创新和拓展，为了更好地适应市场需求和提升竞争力，我们决定成立子公司。
下面是我们成立子公司的实施方案范文。
一、背景分析。
随着市场的不断扩大和竞争的加剧，公司需要更加灵活的运营机制来适应市场的变化。
成立子公司可以更好地分担业务风险，拓展新的业务领域，提高公司整体的竞争力。
二、成立子公司的目的。
1. 分散风险，通过成立子公司，可以将原公司的一部分业务转移到子公司进行独立运营，从而分散风险，降低对原公司的影响。
2. 拓展业务，子公司可以独立开展新的业务领域，拓展原公司的业务范围，提高市场占有率。
3. 提升竞争力，通过子公司的成立，可以更好地适应市场需求，提高公司整体的竞争力，增强市场反应能力。
三、成立子公司的实施步骤。
1. 确定成立子公司的业务范围和定位，根据市场需求和公司整体战略规划，确定子公司的业务范围和市场定位，明确子公司的发展方向。
2. 制定子公司的组织架构和管理制度，根据子公司的业务特点和发展需求，制定子公司的组织架构和管理制度，明确各部门的职责和权限。
3. 确定子公司的注册资本和股权结构，根据子公司的经营规模和发展需求，确定子公司的注册资本和股权结构，明确股东的权益和责任。
4. 完成子公司的注册登记手续，按照相关法律法规，完成子公司的注册登记手续，取得营业执照和相关证照。
5. 确定子公司的经营计划和预算，根据市场需求和公司整体战略规划，确定子公司的经营计划和预算，明确发展目标和经营指标。
6. 完善子公司的运营体系和内部管理制度，建立子公司的运营体系和内部管理制度，确保子公司的正常运营和管理。
四、成立子公司的风险应对。
1. 市场风险，子公司面临的市场风险需要及时进行市场调研和分析，制定灵活的市场营销策略，降低市场风险。
2. 经营风险，子公司的经营风险需要加强内部管理，建立健全的内部控制制度，提高经营管理水平，降低经营风险。
3. 法律风险，子公司需要严格遵守相关法律法规，加强法律意识，规范经营行为，降低法律风险。
国内商业银行开展投行业务的模式介绍与比较【摘要】众所周知，我国的金融业是银行、保险、证券分业经营的，商业银行只能开展除证券承销与经纪之外的一部分投资银行业务。
面对着国际上愈演愈烈的混业经营大趋势，分业经营的弊端正在逐步显现。
随着世界经济一体化的逐步加深，我国的商业银行将在同国际一流的全能银行与金融控股集团的竞争中落败。
唯有改变现状，国内商业银行才能逐渐壮大，缩小同国际同行之间的差距。
本文探讨了现阶段我国国内商业银行开展投资银行业务的三种模式并对其进行了比较分析。
【关键词】商业银行；投资银行业务；模式一、引言目前国内商业银行从事投资银行业务的模式主要可以分为以下三类：一是投资银行内部化模式，比如农业银行、招商银行等；二是准金融控股公司与投资银行业务内部化相结合模式，比如我国五大国有银行；三是金融控股模式，比如平安集团、光大集团、中信集团等。
中国商业银行在现有的分业原则下，通过以子公司、市场渠道、产品、服务等多维层面的合作来推动银证合作、银保合作等不同金融机构之间的合作，体现出从分业经营逐步过渡到混业经营的大趋势。
二、国内商业银行开展投行业务的模式介绍1、投资银行内部化模式投资银行内部化模式，即商业银行在法律允许的范围内通过内设机构开展除证券业务之外的其他投资银行业务。
根据投行业务部门与总分行之间的隶属关系可以分成两种具体形式：实体职能部门模式与事业部附属模式。
实体职能模式是指投行业务部门作为商业银行的一个职能部门，直接隶属于总分行。
例如，2002年5月，工商银行总行在整合境内现有的机构和业务的基础上正式组建投资银行部。
并且，随后在上海、北京等重点分行成立了投资银行部门。
事业部附属模式是指投行业务部门直接隶属于总行内的一个大事业部。
在银行宏观领导下，拥有完全的经营自主权，实行独立经营与财务核算，对于投行业务的产品与服务创新具有统一领导的职能。
浦发银行是这一模式的代表性银行。
2005年，浦发银行参照花旗集团进行了全面的组织结构调整，在整合对公业务的基础上成立了公司及投资银行总部。
中国证监会关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2024.03.15•【文号】•【施行日期】2024.03.15•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）中国证监会各派出机构，各交易所，各下属单位，各协会，会内各司局：近年来，证券基金经营机构（以下简称行业机构或机构）稳步发展，成为我国资本市场乃至金融体系的重要中介力量，在服务实体经济、国家战略、居民财富管理等方面作用日益增强，守住了不发生系统性风险的底线。
但对标中国特色现代金融体系，行业机构经营理念有偏差、功能发挥不充分、治理水平待强化、合规意识和水平不高等问题仍较为突出，证券基金行业监管效能有待进一步提高。
为全面贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，围绕强化监管、防控风险、加快推进建设一流投资银行和投资机构，制定本意见。
一、总体要求力争通过5年左右时间，基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准，行业机构定位得到校正、功能发挥更加有效、经营理念更加稳健、发展模式更加集约、公司治理更加健全、合规风控更加自觉、行业生态持续优化，推动形成10家左右优质头部机构引领行业高质量发展的态势。
到2035年，机构监管体系完备有效，行业机构治理水平全面提高，行业作为直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能得到更为充分的发挥；形成2至3家具备国际竞争力与市场引领力的投资银行和投资机构，力争在战略能力、专业水平、公司治理、合规风控、人才队伍、行业文化等方面居于国际前列。
到本世纪中叶，形成综合实力和国际影响力全球领先的现代化证券基金行业，为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。
二、校正行业机构定位（一）牢固树立大局意识。
督促行业机构强化使命感、责任心，成为促进资本市场健康稳定高质量发展的重要力量。
中国投资银行设立的背景、主要职责和发展状况
近年来，随着中国国际经济地位的提升和“一带一路”倡议的推进，中国对外投资和
境外并购的规模不断扩大，对外金融贸易也日益活跃。
为推动这一进程，中国政府于2014年设立了中国投资银行（以下简称“投行”）。
投行的主要职责是为中国和其他亚洲国家提供融资和投资服务，通过在基础设施、能
源和资源开发等领域的投资，促进经济合作、助推地区发展。
投行注册资本为1000亿美元，其中中国占比约三分之一。
投行的管理结构分为董事会、执行董事局和监事会。
目前，投
行有亚洲、非洲、欧洲和拉美四个事业部，覆盖了50多个国家和地区。
投行成立后，迅速展开业务拓展。
截至2021年，投行已经发行了超过200亿美元的债券，提供了大约200亿美元的贷款，参与并购和项目融资的总金额超过700亿美元。
投行
还积极推进国际化发展，与世界银行、亚洲开发银行等国际机构建立了合作关系，开展了
一系列跨境金融业务。
投行的发展状况也备受关注。
近年来，投行面临着来自美国等西方国家的质疑和阻挠，但投行不断扩大其国际影响力，并在韩国等地设立分行，加强与当地政府和企业的合作关系。
随着投行规模的扩大和海外业务的增多，投行将面临更多的挑战和机遇。
总体来看，中国投资银行的设立是中国金融业国际化发展的重要里程碑，有望推动中
国在国际金融市场的影响力和地位的提升。
未来，投行将继续扩大其在亚洲和世界经济中
的地位和作用，为促进区域和全球发展做出更大的贡献。
投融资部门管理制度目录一、总则 (2)二、投融资部门组织结构与职责 (2)2.1 部门组织结构图 (4)2.2 部门职责 (4)2.2.1 投资决策委员会 (6)2.2.2 投资部 (7)2.2.3 融资部 (8)2.2.4 风险管理部 (9)三、投资决策与审批流程 (10)3.1 投资决策流程 (11)3.2 审批权限划分 (13)3.3 投资项目立项与实施 (14)四、融资管理与策略 (15)4.1 融资渠道与方式 (17)4.2 融资计划制定 (18)4.3 融资风险管理 (20)五、投后管理与退出机制 (21)5.1 投资项目投后管理 (22)5.2 投资项目退出策略 (24)5.3 退出项目评估与结算 (25)六、监督与审计 (26)6.1 内部监督机制 (27)6.2 审计与合规性检查 (29)七、附则 (30)7.1 解释权归属 (31)7.2 修订与更新 (31)八、附件 (32)8.1 投资项目案例 (33)8.2 相关法律法规依据 (34)一、总则为了规范公司投融资部门的管理行为，确保公司投融资活动的合法性、合规性和高效性，提高资金使用效率，降低投资风险，保障公司资产安全，特制定本《投融资部门管理制度》。
本制度适用于公司投融资部门及其相关活动的管理，包括但不限于融资活动、投资活动、资金管理、风险控制等方面。
合法性原则：严格遵守国家法律法规、政策规定以及公司内部管理制度，确保投融资活动的合法性。
合规性原则：遵循行业规范，确保投融资活动符合行业标准和监管要求。
投融资部门负责公司投融资活动的具体执行和管理，包括但不限于融资方案的制定、投资项目的筛选与评估、投资决策的执行、资金筹措与运用、风险控制等方面的工作。
本制度是公司投融资管理的基本规范，各部门应当严格遵守，并根据实际情况不断完善和优化。
公司将定期对制度执行情况进行检查和评估，以确保本制度的有效实施。
二、投融资部门组织结构与职责投融资部门是公司负责资金筹集、投资决策和融资运作的核心部门，其组织结构与职责应当清晰、高效，以支持公司的战略目标和业务发展。
成立子公司董事会议案尊敬的各位董事：大家好！随着公司业务的不断拓展和市场需求的持续增长，为了进一步优化公司的组织架构，提升市场竞争力，实现更高效的运营和管理，经过深入的调研和分析，我们认为成立子公司是一项具有重要战略意义的举措。
以下是关于成立子公司的详细议案：一、成立子公司的背景和目的（一）背景近年来，公司在_____行业取得了显著的成绩，市场份额逐步扩大。
然而，随着市场竞争的加剧和业务范围的不断拓展，现有的组织架构和管理模式在一定程度上限制了公司的发展速度和创新能力。
为了更好地适应市场变化，满足客户需求，有必要通过成立子公司的方式，对业务进行细分和专业化管理。
（二）目的1、优化资源配置：通过成立子公司，可以将公司的人力、物力、财力等资源进行更合理的分配，提高资源利用效率，实现资源的优化配置。
2、拓展业务领域：子公司可以专注于特定的业务领域或市场，进行有针对性的产品研发、市场推广和客户服务，从而拓展公司的业务范围，增加新的利润增长点。
3、提升管理效率：子公司作为独立的运营主体，可以建立更加灵活高效的管理机制和决策流程，减少内部沟通成本和管理环节，提高整体管理效率。
4、降低经营风险：将不同业务分别纳入子公司进行独立运营，可以有效分散公司的经营风险，避免因某一业务的波动对公司整体业绩造成过大影响。
二、子公司的基本情况（一）公司名称拟定为“＿____有限公司”（以下简称“子公司”）（二）注册地址初步选址为_____（三）注册资本子公司的注册资本为_____万元人民币，由公司以货币方式出资，占子公司注册资本的_____%。
（四）经营范围子公司的经营范围将包括但不限于_____、＿____、＿____等相关业务。
具体经营范围将根据市场需求和公司发展战略在工商登记时最终确定。
（五）股权结构公司持有子公司_____%的股权，其余_____%的股权由_____（自然人或法人）持有。
三、子公司的组织架构和人员配置（一）组织架构子公司将设立董事会，董事会成员由_____人组成，其中公司委派_____人，外部董事_____人。
集团成立事业部实施方案一、背景随着市场竞争的日益激烈，集团决定成立新的事业部，以适应市场的发展需求，提高整体竞争力。
事业部的成立将为集团带来更多的发展机遇和挑战，因此需要制定实施方案，确保事业部的顺利运作。
二、目标1. 提高集团的市场占有率和盈利能力；2. 加强产品研发和创新能力，提高产品质量和竞争力；3. 拓展市场渠道，增加销售额和市场份额；4. 提升员工团队合作意识和执行力，实现事业部的快速发展。
三、实施步骤1. 成立筹备组首先，集团需要成立一个筹备组，负责制定事业部成立的整体规划和实施方案。
筹备组成员应包括集团高管、相关部门负责人和行业专家，确保规划的全面性和专业性。
2. 制定详细计划筹备组应根据集团的整体战略和市场需求，制定详细的事业部成立计划，包括组织架构、人员配备、预算安排、市场定位、产品规划等方面的具体内容，确保计划的可行性和有效性。
3. 人员选拔和培训在事业部成立之初，需要对人员进行选拔和培训，确保团队的专业素质和执行能力。
同时，要建立良好的团队文化和协作机制，提高团队的凝聚力和战斗力。
4. 市场拓展和产品推广事业部成立后，需要立即展开市场拓展和产品推广工作，加强与客户的沟通和合作，提高产品的知名度和美誉度，扩大市场份额。
5. 监督和评估事业部成立后，集团需要建立健全的监督和评估机制，定期对事业部的运作情况进行评估和检查，及时发现问题并采取有效措施加以解决，确保事业部的稳步发展。
四、风险控制在实施过程中，集团需密切关注市场变化和内部管理情况，及时发现并解决问题，避免因管理不善或市场风险而影响事业部的正常运作。
五、总结事业部的成立是集团发展的重要举措，需要全员的共同努力和支持。
通过科学合理的实施方案，相信事业部将为集团带来新的发展机遇和成就，提升集团整体实力和竞争力。
关于某某公司设立投行事业部暨成立新型投行子公司的方案某某公司（以下简称某某公司，或公司）是经西安市政府批准成立的国有独资企业，作为西安市政府在金融和财政扶持主导产业领域的投资主体和出资人代表，公司始终坚持以实现政府产业政策和财政政策为目标，以投资引导、股权管理和融资服务为主要职能，以资产管理和资本运作为核心，秉承“优化金融资源、引导产业发展、创新运营模式、助推地方经济”的理念，构建了专业分工、协同发展的业务运作体系,塑造了良好企业品牌，“某某公司”被成功认定为省、市著名商标。
在一定程度上，某某公司已经成为西安市政府及西安市财政局对外投资的平台和代名词。
然而作为一家有理想的专业投资机构，某某公司更需要将自身的品牌优势扩展至全国。
某某公司设立投行事业部暨成立新型投行子公司正是其业务迈向全国的重要战略布局。
现将某某公司设立投行事业部暨成立新型投行子公司的方案如下。
一、设立投行事业部暨成立新型投行子公司的背景1、国内投行大环境背景因为中国经济发展形势的变化，尤其是中国资本市场地震式的变化，再加上国际金融海啸的空前影响，鉴于市场对投行业形势的判断不同，目前国内投行业务已经不再是证券公司所垄断的业务，除传统投行外，国内投行业出现了前所未有的分化，涌现出一系列大投行、精品投行和新型投行的概念。
附件一（国内投行大环境背景）将各类投行进行了详细的阐述。
以国内投行的裂变为背景，某某公司可以借此契机，以自身业务优势为出发点，大力发展自有特色的投行业务。
2、自身业务背景为了更好的实现某某公司资金的保值增值，且为了更深入的参与资本市场，某某公司开展投行业务的提议由来已久。
2013年公司提议由资本运营部负责对如何开展投行业务进行深入调研，并于2014年中期正式由资本运营部承担了公司开展投行业务的部分职能。
经过一年左右时间的努力，资本运营部已经在资产管理类投资、固定收益类投资、股权类直接投资、财务顾问服务等方面积累了较多的经验，在业务宽度上进行了不遗余力的探索。
目前来看某某公司已经具备了成立投行事业部的条件，投行事业部需要在前期资本运营部业务宽度的探索基础上，将业务类型进行分类梳理，并将各具体业务类型进行深化。
在国内投行业不断发展变化的大背景下，以及某某公司对投行业务已经有一定的参与程度的基础上，某某公司在投行业务的进展上需要有一次强有力的突破，设立投行事业部并成立新型投行子公司势在必行。
二、投行事业部模式选择某某公司投行事业部需要依赖某某公司的自身优势，以深入参与资本市场为出发点，以打造西部区域内投资控股型专业投行为目标，参考大投行业务类型和新型投行服务类型，进行业务模式及业务类型的选择。
经过对国内投行大环境背景的简要介绍，可以看出，目前投行正在朝两极分化的局面进行，大投行期望能通过扩展业务范围为客户提供更全面的服务，而精品投行期望能通过深入具体某一业务领域为客户提供更专业的服务，其中新型投行期望能通过自身优势为客户提供细分领域更细致的服务。
无论分化形势如何，国内的投行模式基本均是朝着金融中介+投资的方向在发展，因此某某公司要开展投行业务，成立投资银行事业部，可以顺势而为，金融中介+投资的模式是不二之选。
作为西安市市属国有控股公司，某某公司在开展投行业务的过程中，对于涉及到的具体业务以国有控股公司的身份进行开展，势必会遇到审批方面的一定困难。
而现在却正式一个大投行+大资管的时代，因此无论是从投行的角度，资管的角度，还是投行资管不分家的角度，某某公司开展投行业务，除了要设立投行事业部之外，仍需作为配套，成立隶属某某公司的投行子公司。
在从现阶段的实际出发，精品投行中的新型投行势必比大投行模式更适合某某公司，因此，某某公司开展投行业务，需要首先设立投行事业部，作为业务开展的配套，也需要同步成立新型投行子公司。
某某公司可以借此打造属于自己，在西北、西部乃至在国内有一定影响力的新型投行新星。
投行事业部作为某某公司开展投行业务的管理部门，而新兴投行子公司作为某某公司开展投行业务的平台公司，在成立初期的具体架构设计中，可以一套人马，两块牌子来开展业务。
为了打造某某公司有影响力的新型投行子公司，在其投行业务成熟起来且走上正轨之后，可以考虑将投行事业部和新型投行子公司进行分离，投行事业部仅服务于某某公司本身，为其自身业务服务，而新型投行子公司完全市场化运作，届时某某公司可视为其新型投行子公司的一个客户，而新型投行子公司需要承担的责任即是精品投行的责任。
为求简便，如无特殊说明，下文投行事业部与新兴投行子公司均统称为投行事业部。
三、投行事业部业务类型在确定了某某公司投行事业部金融中介+投资的业务模式的基础上，关于投行事业部具体的业务类型需要进一步明确和细化。
金融中介模式主要由财务顾问业务体现，而投资模式主要由直接投资业务体现，除此之外，某某公司投行事业部仍需开展基金管理、资产管理和金融研究等工作。
从业务布局的战略意义上来讲，财务顾问业务是体现某某公司设立投资银行部的真正价值所在，直接投资和资产管理可以有效的解决某某公司自有资金的增值需求，资产管理及基金管理也从两个不同的角度扩展和搭建了财务顾问业务和直接投资业务的渠道，金融研究工作的开展可以有效的保证投行事业部各项具体业务的质量。
1、财务顾问业务某某公司投行事业部开展财务顾问业务是基于企业客户的融资需求以及资本市场资金和项目存在信息不对称现象等多方面的考虑，我们可依托某某公司自身在资本运作和金融资源方面的独特优势，为客户提供专业高效的财务顾问服务，这是某某公司设立投行事业部真正价值的体现。
某某公司投行事业部所能涉及的业务范围主要包含企业上市前私募股权融资、IPO、上市后再融资、并购重组、新三板和资产证券化等，具体涉及的细分业务如下表所示。
某某公司投行事业部财务顾问服务2、直接投资根据某某公司本身的特点，投行事业部开展直接投资业务主要围绕股权投资、夹层投资、债权投资和其他另类投资四个方向进行开展，直接投资首先是为某某公司实现自有资金增值提供了出路，其次直接投资为某某公司锻炼和培养团队提供了直接的途径。
直接投资具体可涉及的业务如下表所示。
3、基金管理某某公司投行事业部为了更好的开展投资类业务，自己设立或者联合设立各类基金有很大的必要性，开展基金管理业务保证了某某公司开展投行业务的必要投资平台。
而基金的设立和管理是一项专业性比较强的工作，涉及到的类型主要如下表所示。
4、资产管理某某公司投行事业部参与资产管理类业务主要可以分为两大类，一类是与大类资产管理公司的业务合作，另一类是自身根据业务需要设计并销售资产管理产品。
机构合作类资产管理业务配合直接投资业务，可以为某某公司自有资金的增值提供出路。
主动设计并销售资产管理产品是基于某某公司投行事业部自身业务开展的需要，是搭建投行事业部投融资平台的必然选择。
第一类机构合作类资产管理业务主要可以涉及到的合作机构包括证券公司、信托公司、公募基金、私募基金和阳光私募基金等机构，相对来讲这一类资产管理业务属于半主动管理型投资，对资本市场上金融产品的选择能力具有较高的要求，属于主动管理，而资管产品本身的投资行为是由专业的机构来负责，这一点对某某公司投行事业部来讲却属于被动管理。
具体的业务形态可参考下表。
第二类资产管理业务即投行事业部根据自身业务的需求设计并开发资产管理计划，并对外融资，这与投行事业部财务顾问服务和直接投资业务息息相关，而要开展该类业务，某某公司投行事业部要么需借助其他资产管理公司的通道，要么需成立自己的资产管理公司。
某某公司投行事业部资产管理业务（或称机构合作类业务）合作资管产品金融产品开发与销售5、金融研究为了给投行事业部提供专业的金融市场分析、投资策略和投资建议，且为了给客户提供专业的市场及交易研究报告，某某公司投行事业部需要打造自己的投研团队，专注于资本市场策略、行业分析及选择和项目实施过程中的企业研究等。
四、投行事业部部门设置及人员配置某某公司在设立投行事业部及新型投行子公司的初期，在部门设置上应该保持一致，这个阶段主要目标应该是探索投行业务的模式和培养投行团队的素质，然而随着事业部及子公司的成长，投行事业部和新型投行子公司在业务框架上应有所区别。
1、部门设置在部门设置上，投行事业部及新型投行子公司在成立初期，建立财务顾问部、直接投资部、基金管理部、资产管理部、金融研究部、风控部和综合管理部，而在成立初期业务尚未成熟阶段，可将诸如财务部、法务部、人事部等角色仍由某某公司相应部门承担。
投行事业部设置独立的投资决策委员会。
2、部门职责（1）财务顾问部（2）直接投资部（3）基金管理部（4）资产管理部（5）金融研究部（6）风控部（7）综合管理部3、人员配置（1）基本配置人员配置方面的问题，需做长期的详细规划，初步以两年为限对投行事业部暨新型投行子公司人员编制进行初步规划。
某某公司投行事业部及新型投行子公司在两年内即可在业务布局和人员编制上基本满足自身的需求，再经过第三年的努力，某某公司投行事业部及新型投行子公司期望可以实现成为市场上知名的新型投行的目标。
（2）投资决策委员会投行事业部相关业务更具市场化特征，而某某公司国有企业体制明显，审批流程相对来讲较为繁琐，为了满足市场化业务的需要，某某公司可对投行事业部进行一定的业务授权，在授权范围内，由投行事业部进行独立决策，而超出授权的业务，最终再上报某某公司决策。
投资决策委员会委员建议配置5名，3/5以上（包括3/5）委员通过之后方可对项目进行实施。
储备人选包括：郭晓鹏、薛卫江、冯慧、张弛、核心团队等。
4、新兴投行子公司组织形式鉴于某某公司市属国有企业特殊的身份问题，以某某公司本身的名义来进行财务顾问、直接投资、基金管理、资产管理等投行业务均存在一定的弊端，如政策性监管或限制、审批效率不高、市场化程度弱化等，因此为规避上述弊端，可以某某公司新兴投行子公司作为投行业务的平台公司，开展具体的投行业务。
而在新型投行子公司的股权架构上，可以采用民营股东作为大股东的方式进行设置，这样该子公司就可以完成更多市场化的业务机会，而且能够保证更优的获利。
在民营股东作为大股东的设置过程中，某某公司可以通过一定的股权安排，来实现间接方式持股，从而仍可保证自身的绝对控股或者全资持有地位不变。
五、投行事业部业务流程1、投资决策流程（1）项目立项项目经理根据相关项目实际情况进行甄别，针对优质项目主导立项调研，并且获取相关项目的核心要点，填写《立项审核表格》。
（2）立项审核风控部根据《立项审核表格》的核心要点，以及项目经理提供的其它信息，确定项目是否通过立项并且展开尽职调查，通过之后，风控部在《立项审核表格》签字确认。
（3）尽职调查项目经理负责协调相关人员（含风控、财务及律师等）对项目进行全面尽职调查，并且项目经理作为第一责任人负责主导尽职调查工作并且撰写《尽职调查报告》。
