私募客户回访确认书

私募基金投资冷静期及投资回访程序安排告知书
尊敬的客户：
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第五章第二十九条规定，自委托成功起24小时之内为投资冷静期。

投资冷静期后，我司将委派客服人员以录音电话、电邮、信函等适当方式对您/贵单位进行投资回访，请留意我司客服人员的电话。

在此特别提醒您/贵单位：投资冷静期后我司对您/贵单位的投资回访确认是否成功将作为我司接受您/贵单位购买该私募投资基金的重要依据，若回访不成功，您/贵单位的购买委托将被处理成废单。

同时，在我司客服人员回访确认成功前，您/贵单位都可在交易时间内进行委托撤单，撤销您/贵单位的购买委托，届时我司将及时退还您/贵单位所撤销的认购款项。

您本笔委托最终成交价格将按照投资回访成功确认当日的净值为准。

根据《私募投资基金募集行为管理办法》第五章第二十九条规定，投资冷静期内我司将不得就您/贵单位购买该私募投资基金事宜主动联系您/贵单位。

若您/贵单位对本笔委托交易有任何疑问，请您/贵单位主动联系我司理财顾问或致电我司xxxxxx客户服务中心。

特此告知！
请签名确认您/贵单位已知悉上述投资冷静期及投资回访程序安排。

基金投资者（自然人签字或机构盖章）：
日期：。

回访问卷投资者：经过二十四小时的投资冷静期后，现由基金管理人对贵单位的投资行为进行再次确认：1、贵单位是否为购买XXXXXXX基金的机构？2、贵单位是否在购买XXXXX基金基金合同上进行了盖章/签字？3、贵单位是否已认真阅读并理解基金合同及《风险揭示书》的全部内容？4、贵单位是否已知晓自己的风险承受能力、购买的XXXXX基金的风险等级以及适当性匹配意见？5、贵单位是否已知悉基金投资者承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方式及频率？6、贵单位是否知悉未来可能承担的投资损失？7、贵单位是否知悉投资冷静期的起算时间、期间及享有的权利？8、贵单位是否知悉纠纷解决安排？9、我司工作人员是否存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向贵单位就不确定事项提供确定性的判断，或者告知贵单位有可能使贵单位误认为具有确定性的意见；（3）向贵单位主动推介风险等级高于贵单位风险承受能力的产品；（4）向贵单位主动推介不符合贵单位投资目标的产品；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为？请贵单位针对上述问题进行回复确认，并出具回访确认书。

基金管理人：年月日回访确认书基金管理人：经过二十四小时的投资冷静期后，对本单位的投资行为进行再次确认。

1、本单位为购买XXXXX基金的机构；2、本单位已在购买XXXXXXX基金基金合同上盖章；3、本单位已经认真阅读并理解基金合同及《风险揭示书》的全部内容；4、本单位已知晓自己的风险承受能力、购买的XXXXX基金的风险等级以及适当性匹配意见，本单位的风险识别能力和风险承担能力与XXXXX 基金风险等级相匹配；5、本单位知悉基金投资者承担的主要费用及费率、投资者的重要权利、基金信息披露的内容、方式及频率；6、本单位知悉未来可能承担的投资损失；7、本单位知悉投资冷静期的起算时间、期间及享有的权利；8、本单位知悉纠纷解决安排；9、贵司工作人员不存在《证券期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定的禁止行为：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务；（2）向本单位就不确定事项提供确定性的判断，或者告知本单位有可能使本单位误认为具有确定性的意见；（3）向本单位主动推介风险等级高于本单位风险承受能力的产品；（4）向本单位主动推介不符合本单位投资目标的产品；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品；（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

私募投资基金投资者适当性回访确认函（已备案）
投资者适当性回访确认函
尊敬的投资人：
根据中国证券投资基金业协会之规定，基金募集机构要建立健全普通投资者回访制度。

现我司依照约定对您进行投资者适当性回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您是否为投资者本人。

是【】；否【】
2.您是否已知晓基金产品或者服务的风险以及相关风险警示。

是
【】；否【】
3.您是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者
接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见。

是【】；
否【】
4.您是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。

是
【】；否【】
5.经营机构是否向您就不确定事项提供确定性的判断，或者告知
您有可能使其误认为具有确定性的意见。

是【】；
否【】
6.经营机构是否向您主动推介风险等级高于其风险承受能力的
产品或服务是【】；否【】
7.经营机构是否向您主动推介不符合其投资目标的产品或服务。

是【】；否【】。

私募基金回访话术
回访话术
一、您好，您是某某某先生（女士/公司/机构）吗？
二、先生（女士），您好，我是雷根基金某某某号客服人员，请问您
近期购买了我公司的某某某私募基金产品是吗
四、为确保信息安全，我们要先为您做个身份确认，您的身份证号/
营业执照前六位是某某某某某某，请问您的出生年月/营业执照后4位是
多少呢？
五、请问您是否收到了私募基金合同？私募基金合同、投资者提示书、风险承受能力调查问卷、基金财产合法性申明书、风险揭示书（具体文件
以具体产品合同为准）上的签字，是您亲笔签名/盖章的吗？
六、请问您对产品合同和风险揭示的内容已经阅读并理解了吧？
七、请问销售人员/业务员/我公司网上销售流程中是否已经对产品的
合同条款，特别是“买者自负”原则及后果，都给您做了提示和说明？这
个您都理解了吧？
八、为了保障您的权益，请您仔细阅读产品条款。

在募集机构完成合
格投资者确认程序后24小时内为投资者冷静期，在此期间您对产品如有
疑义，有权解除基金合同，这您是否了解？
九、您购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款
类金融机构，私募基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，
这个您知道吧？
十、为了维护您投资账户的日常运作，公司会收取一些费用，您对费用的扣除项目及扣除的比例是否了解？。

*股权投资基金合伙企业（有限合伙）基金回访确认书投资人/机构：证件类型：证件号码：经过二十四小时的投资冷静期后，对本人/机构的投资行为进行再次确认。

1、本次回访的受访人是否为购买股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“基金”）基金的本人/机构。

是【】否【】2、投资人/机构在涉及本次投资的协议及其他文件上的签名或盖章是否为投资人/机构亲自实行的法律行为，是否是投资人/机构的真实意思表示。

是【】否【】3、投资人/机构是否已认真阅读并理解合伙协议和风险揭示书的内容且无任何异议。

是【】否【】4、投资人/机构是否对本次投资行为的各类风险（包括但不限于资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险）有明确的认识，并愿意为可能的风险承担责任。

是【】否【】5、投资人/机构是否已充分知悉基金所需承担的主要费用（包括但不限于管理费）、私募基金信息披露的内容、方式及频率（执行事务合伙人以半年度报告、年度报告的形式向全体合伙人披露其事务执行情况及合伙企业的经营和财务状况）及合伙协议中约定的法律法规所赋予的权利义务且无任何异议。

是【】否【】6、投资人/机构是否已了解*基金为进取型产品且充分知悉投资有风险，并愿意承担全部投资损失。

是【】否【】7、投资人/机构是否已充分知悉*基金投资冷静期为自签订基金合同之日起二十四小时，本次回访为投资冷静期届满后，且明确知悉在本回访确认成功前有权解除合伙协议。

是【】否【】8、投资人/机构是否已明确知悉对于合伙协议所产生的争议可通过协商或者调解解决，协商不成的可提交上海市浦东新区人民法院诉讼解决。

是【】否【】本投资人/机构对上述内容予以确认，并自愿接受由此产生的任何法律后果及风险。

确认人（个人签字/机构盖章）：年月日。

投资冷静期回访确认函
尊敬的投资人：
自您签署《XXXXX权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》（以下简称“合伙协议”）并拨付合伙份额之认购款项至今已二十四小时。

在此期间，我司为履行基金业协会之规定，在二十四小时投资冷静期内无工作人员主动与您联系。

现投资冷静期已满，我司依照合伙协议之约定对您进行回访确认，以确认相关投资事宜，具体包括以下内容：
1.您确认投资基金。

是【】；否【】
2.您确认为本人购买基金且已经阅读并理解《合伙协议》，并按照《合伙协
议》要求亲笔签名。

是【】；否【】
3.您是否已经阅读并理解合伙协议和风险揭示的内容。

是【】；
否【】
4.您确认自身风险的风险承受等级、购买基金产品或者接受的服务的风险
等级及风险承受等级与所投资的基金相匹配。

是【】；否
【】
5.您确认已知悉需承担的主要费用及费率，充分了解您的重要权利及基金
信息披露的内容、方式及频率。

是【】；否【】
6.您确认已知悉未来可能承担投资损失。

是【】；否【】
7.您确认已知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利。

是
【】；否【】
8.您确认已知悉纠纷解决安排。

是【】；否【】
投资人（个人签字/机构盖章）：
AAAAA有限责任公司 BBBBB有限责任公司
年月日。

关于现场回访和维护服务的确认函
**您好:
感谢贵司一直以来对于**的支持与信任。

为确保贵司系统能保持良好、稳定的运行状态。

我们定期为贵司提供现场回访和维护服务。

对贵司上次回访时间是YYYY-MM-DD。

一、请确认贵司此次现场服务的特别要求，以便我们做好准备工作：
二、维护期客户现场服务免费时间为*天，超过*天，按*元/天收费。

三、贵司负责为我方现场服务人员安排具有卫浴设施的住宿，提供工作餐，
报销往返车船机票费。

如有任何疑问或需帮助，请随时联系我们。

谢谢！
有限公司(盖章) 注：请盖章回传（传真号码），我们将在收到此确认函后安排人员。

谢谢配合！。

客户回访意见书尊敬的公司客户：您好！非常感谢您选择我们的产品/服务，并且能够抽出时间给予我们宝贵的意见和建议。

您的意见对我们改进和提高产品/服务的质量非常重要。

经过认真研究和讨论，我们整理了您的反馈意见，为了更好地改进我们的产品/服务，我们将根据您的建议进行相应的调整，并向您汇报我们的改进情况。

首先，对于您在使用我们的产品/服务过程中所提出的问题，我们深表歉意。

我们非常重视您的反馈，并已经对此做出了认真的分析和整改。

我们将加强产品/服务的质量检查，确保产品/服务在交付之前经过严格的质量控制，以提供更加可靠和优质的产品/服务。

您提到了产品/服务的价格问题。

我们会进一步优化供应链管理，降低产品/服务的成本，以便为客户提供更具竞争力的价格。

另外，我们也会根据市场需求和价格趋势进行定期的价格审核，做出合理的调整。

您对产品/服务的时间安排不满意的问题，我们也将进行改进。

我们会加强生产和物流的协调，以确保能够按时交付产品/服务。

同时，我们会提前与客户沟通，了解客户的需求和时间要求，以便能够更好地满足客户的期望。

您对我们的售后服务提出了一些建议，我们将非常重视。

我们会进一步提升我们的售后服务团队的专业水平，加强培训，提高服务质量。

另外，我们会建立更完善的客户反馈和投诉处理机制，以及时解决客户的问题，确保客户的满意度。

关于产品/服务的质量问题，我们会加强质量控制，并建立更加严格的质量管理体系，提高质量检验标准。

同时，我们会加强对供应商的管理，选取更可靠和质量可控的供应商。

我们会持续关注产品/服务的质量问题，并将您的意见作为改进的重要指引。

最后，再次感谢您对我们的支持和信任，您的宝贵意见对我们非常重要。

我们会认真对待您的建议，并尽力提供更好的产品/服务。

如果您还有其他问题或建议，请随时与我们联系，我们会全力配合和回应您的需求。

再次感谢您给予我们的宝贵意见，祝您生活愉快，工作顺利！谢谢！此致敬礼公司名称。

什么是私募基金认购回访确认制度【为您推荐】赞皇县律师莞城区律师唐县律师松山湖律师涞水县律师成安县律师无极县律师在进行购买私募基金的时候，我们也是有很多的条件的，并不是所有的人都是可以进行购买私募基金的。

如果要购买的话，也是比较复杂的。

那么，大家知道什么是▲私募基金认购回访确认制度吗?什么是私募基金投资的冷静期呢?一起了解一下吧。

▲一、什么是私募基金投资的冷静期?私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金，Private Fund)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。

被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。

私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。

私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。

《私募投资基金募集管理办法》(以下简称为“《办法》”)第二十九条规定，募集机构在完成合格投资者确认程序后,应给予投资者不少于24小时的投资冷静期,投资者在冷静期满后经过回访确认方可签署私募基金合同。

私募股权投资基金和创投基金的投资冷静期可参照私募证券投资基金,或自行约定。

借鉴行业最佳实践、国际惯例以及《保险法》的规定,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者,根据基金合同投资者在冷静期内有权解除基金合同。

同时探索回访确认制度,由募集机构的非募集人员履行回访程序,进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等,只有在确认成功后方能运用投资资金。

▲二、什么是私募基金认购回访确认制度?《办法》第三十条规定，募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。

回访过程不得出现诱导性陈述。

募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

回访应当包括但不限于以下内容：(一)确认受访人是否为投资者本人或机构;(二)确认投资者是否为自己购买了该基金产品以及投资者是否按照要求亲笔签名或盖章;(三)确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容;(四)确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配;(五)确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率;(六)确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失;(七)确认投资者是否知悉投资冷静期的起算时间、期间以及享有的权利;(八)确认投资者是否知悉纠纷解决安排。