2016年上半年河南省基金从业证券投资基金基础知识：进行期现套利试题

2016年上半年河南省基金从业资格：积极型股票投资战略考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国基金销售监管的具体目标包括__。

A．保证市场的公平、效率和透明B．保证基金最低投资收益C．保护投资者利益D．降低系统风险2、下列关于股指期货的描述正确的是__。

A．股指期货合约没有到期日，可以无限期持有B．股指期货交易采用保证金制度C．在交易方向上，股指期货可以卖空D．股指期货交易采取当日无负债结算制度3、基金交易费用的核算一般按__计提。

A．日B．月C．季D．年4、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。

A：30B：60C：90D：1205、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

这体现了基金市场营销的____A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性6、目前，我国证券市场推出的权证为__。

A．债权权证和股权权证B．其他权证C．债权权证D．股权权证7、基金利润主要包括__。

A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入8、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金9、证券市场的自律性组织有__。

A．证券交易所B．中国证监会C．证券公司D．证券业协会10、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。

A．基金日常交易情况、异常交易情况B．内部监察稽核报告C．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D．基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总11、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。

A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构12、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。

2016年上半年河南省基金从业资格：资产负债表必背公式考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。

A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司2、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。

A．3 B．6 C．9 D．123、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。

A．主板市场B．创业板市场C．现货交易市场D．中小企业板市场4、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。

A．不确定B．固定C．随公司盈利变化而变化D．浮动5、中国证监会发布的____，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

A：《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B：《基金管理公司内部控制指导意见》C：《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D：《基金管理公司公平交易制度指导意见》6、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。

A．诚信状况B．经营管理能力C．投资管理能力D．内部控制情况7、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系8、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。

A．无记名股票B．记名股票C．记名股票或无记名股票D．优先股票9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。

河南省2016年上半年基金从业资格：期货市场的交易制度考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、根据层次结构，证券市场可以分为__。

A．初级市场和次级市场B．发行市场和交易市场C．一级市场和二级市场D．股票市场和债券市场2、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。

A．服务性B．专业性C．持续性D．适用性3、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。

A．监管机构对基金营销的监管B．影响投资者决策的因素C．基金销售机构本身的情况D．产品、费率、渠道和促销4、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则5、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括__。

A．份额限制不同B．交易场所不同C．投资对象不同D．激励约束机制与投资策略不同6、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。

A．监事会B．董事会C．股东大会D．公司职工代表大会7、《证券投资基金法》规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于__元人民币。

A．3 000万B．5 000万C．1亿D．2亿8、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。

A．25%B．30%C．45%D．50%9、基金____对其资产按规定进行估值。

A：每日B：每周C：每月D：每季10、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。

A．2B．3C．5D．711、我国封闭式基金实行__日交割、交收。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+412、指数型基金中，导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。

河南省2016年下半年基金从业资格：利率考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

)1、导致基金销售操作风险的原因主要有__。

A．基金销售机构业务制度不健全B．销售人员违章操作C．销售人员操作失误D．销售人员不遵循规章制度2、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．投资人交易时间外的申请均视为无效B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策3、基金监管的首要目标是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业的规范发展4、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的有__。

A．赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C．基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准5、__需直接从基金财产中列支。

A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费6、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。

A．增长型基金B．指数型基金C．混合型基金D．平衡型基金7、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值8、基金产品风险等级通常不包括__。

A．零风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级9、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券10、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。

河南省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的投资考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.一般来说，复制的投资组合包括的股票__，跟踪误差越大。

A．数量越少B．数量越多C．结构越简单D．结构越复杂2.我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过__。

A．40%B．45%C．49%D．50%3.证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该__完成交易。

A．自行对冲B．向交易所申报竞价C．与委托人协商对冲D．报交易所批准后对冲4.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的__。

A．100%B．20%C．30%D．40%5. 按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A．交易性质B．交易对象C．交易场所D．交易规模6. 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来__。

A．上升B．下降C．上下波动D．保持不变7. 营销组合四大要素不包括（）。

A．产品B．费率C．促销D．售后服务8. 破产清算组对——负责并报告工作。

A．债权人会议B．破产企业C．破产企业的主管部门D．人民法院9. 发行人应披露的行业风险不包括（）。

A．产业政策B．行业技术特点C．行业周期性D．主要产品状况10. 上市公司的下列行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。

A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为11. 在美国发行的外国证券称为__。

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第1题：（）是包含对通货膨胀补偿的利率。

A：名义利率B：实际利率C：通货膨胀率D：无风险利率答案：A解题思路：实际利率是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。

名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率，当物价不断上涨时，名义利率比实际利率高本题考查的重点：名义利率与实际利率的表达方式第2题：在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是（）。

A：均值B：标准差C：中位数D：方差答案：C解题思路：中位数是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平的数值。

中位数能够免疫极端值的影响，较好地反映投资策略的真实水平，尤其适用于收入这类偏斜分布的数值型数据。

本题考查的重点：随机变量的数字特征及描述性统计量第3题：面额为100元，期限为10年的零息债券，按年计息，当市场利率为6%时，其目前的价格是（）元。

A：55.84B：56.73C：59.21D：54.69答案：A解题思路：零息债券只有在期末才有现金流入，流入金额为面额即100元。

则该债券目前的价格为：本题考查的重点:复利的计算第4题：营运效率可以反映企业资产的管理质量和利用效率，下列对于营运效率指标的分析正确的是（）。

A：资产收益率是应用最为广泛的衡量企业盈利能力的指标之一B：存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越长，存货管理效率越低C：应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越长D：销售利润率低对企业不利答案：A解题思路：B项，存货周转率越大，说明存货销售、变现所用的时间越短，存货管理效率越高；C项，应收账款周转率越大，说明应收账款变现、销售收入收回的速度所需的时间越短；D项，当其他条件可变时，销售利润率低也并不总是坏事，因为如果总体销售收入规模很大，还是能够取得不错的净利润总额，薄利多销就是这个道理。

基金从业《证券投资基金基础知识》部分考试真题及答案1关于货币市场工具的特点，以下表述错误的是（）。

A.风险较低B.流动性一般C.期限不超过1年D.是债务契约【答案】B2.以下关于私募股权二级市场投资战略，说法错误的是（）。

A.存在不同的交易形式，结构上也存在不同的设计形式B.组织通常以合伙人的形式C.周期短、风险小、流动性强D.转让有限合伙人权益份额时，新的有限合伙人不仅可能承担权利，也可能承担尚未履行的出资义务【答案】C3.以下不动产投资工具中，作为一种资产证券化产品，可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易的是（）oA.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托基金D.房地产股份公司【答案】C4 .在基金运作过程中，下列费用中应由基金投资者自己承担，不能从基金资产中列支的是（）。

A.基金合同生效后的信息披露费用B.销售服务费C.基金份额持有人大会费用D.基金转换费【答案】D5 .某机构投资者7月4日买入A基金10,000份，成交价格11元，卖出B基金5,000份，成交价格2元，不考虑其他交易费用的前提下，该机构投资者当日需支付的印花税是（）元。

A.10B.0C.11D.21【答案】B6 .下列关于贴现现金流估值法（discountedcashf1ow,DCF）的描述错误的是（）。

A.根据DCF估值法，债券的价格与贴现率成反比，与票息呈正比B.DCF估值法计算出的债券公平价格，还取决于模型估值时不同的参数设置及数据选取的人为因素C.DCF估值法只适用于债券，因为债券存续期内有稳定且确定的现金流D.根据DCF估值法，债券公平价格取决于两大因素：债券的现金流和贴现率【答案】C7 .基金利润分配对投资者的影响是（）。

A.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响8 .基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C基金份额净值下降，投资者受损失D.基金份额净值上升，投资者获益【答案】A9 .关于事前风险指标的特点，以下说法正确的是（）oA.评价组合的历史表现通常使用事后指标，而事前指标无法预测投资组合的未来绩效B.事前风险指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况C.方差是典型的事后指标，不能作为事前指标使用D.事前指标只与组合在当前的持仓状况相关，与组合在历史上的持仓无关【答案】D10 一般股票型基金投资者的赎回金额由（）进行计算得出。

河南省2016年基金从业资格证券组合管理基础考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__份额净值保持在1元不变。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金2、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。

A：组合风险B：各种证券持有量C：现金比例的百分比D：预期收益率3、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其__。

A．诚信状况B．经营管理能力C．投资管理能力D．内部控制情况4、证券市场是____，也是资金供求的中心。

A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所5、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。

A：T+1B：T+2C：T+3D：T+46、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。

A．5B．10C．15D．207、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券型基金的份额净值约__。

A．减少4%B．增加24%C．增加4%D．增加20%8、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。

A．全面性原则B．长期性原则C．一致性原则D．客观公正性原则9、下列销售人员的行为，可能导致销售人员合规风险的是__。

A．处理投资者申请出现差错B．接受投资者全权委托C．对投资者作出盈亏承诺D．审核投资者开户证件、资料时不严10、以下哪种基金的管理费率最高____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金11、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。

A．普通客户B．次要客户C．重要客户D．持续购买客户12、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。

A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置13、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，并构成__的运行机制。

河南省2016年上半年基金从业资格：优先股种类考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。

A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金发行规模D：固定金额2、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。

A．证券登记机构B．证券经营机构C．中国证监会D．证券业协会3、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。

A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的4、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币____ A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元5、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。

A．ETF的折价率为102.5%B．ETF的溢价率为102.5%C．ETF的折价率为2.5%D．ETF的溢价率为2.5%6、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。

A．9:30～11:30和13:00～15:00B．9:00～11:00和13:00～15:00C．9:30～11:30和12:55～14:55D．9:00～11:00和12:55～14:557、下列关于基金税收的说法，正确的是__。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税B．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收33%企业所得税C．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%企业所得税D．基金取得的股票差价收入、债券利息收入，需要征收25%的个人所得税8、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下，对其余赎回申请延期办理。

2016年上半年河南省基金从业资格：债券市场概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。

A．公开管理原则B．实质管理原则C．成本控制原则D．质量控制原则2.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。

A．1800B．2000C．3000D．40003.基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则4.关于开放式基金，以下说法错误的有__。

A．投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格C．开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则D．基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换5. 有价证券的特征包括__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性6. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。

A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管7. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价B．发行日平均价C．最近交易的市价D．发行日收盘价8. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有__。

A．基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B．基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度C．基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D．基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统9. 下列各项中，基金信息披露不包括__。