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第六章证券自营业务答案

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一、单项选择题
1.
【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P197 2.
【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P199 3.
【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P197 4.
【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P203 5.
【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P190 6.
【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P189 7.
【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P194 8.
【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P192 9.
【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P192 10.
【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P194 11.
【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P194 12.
【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P190 13.
【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P201 14.
【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P194 15.
【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P198 16.
【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P189 17.
【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P190 18.
【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P192 19.
【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P194 20.
【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P194 21.
【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P200
【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P190
23.
【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P199
24.
【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P190
25.
【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P192
26.
【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P201
27.
【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P202
28.
【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P202
二、不定项选择题
1.
【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材P189
2.
【正确答案】：AC【答案解析】：参见教材P190
3.
【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P202
4.
【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P190-191
5.
【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P195
6.
【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P190-191
7.
【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P198
8.
【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P194
9.
【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P197
10.
【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P200
11.
【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P193-194
12.
【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P192
13.
【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P192
14.
【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P196
15.
【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P203
16.
【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P201
17.
【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P193
18.
【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P193
19.
【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P195
20.
【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材P195
21.
【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P196
22.
【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P203
23.
【正确答案】：AB【答案解析】：参见教材P201
24.
【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P199
25.
【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P196
26.
【正确答案】：ABD【答案解析】：参见教材P196
27.
【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P196
28.
【正确答案】：ACD【答案解析】：参见教材P198
29.
【正确答案】：CD【答案解析】：参见教材P201-202
30.
【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P198
31.
【正确答案】：BCD【答案解析】：参见教材P191
32.
【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P191
33.
【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P192
34.
【正确答案】：BD【答案解析】：参见教材P194
35.
【正确答案】：ABC【答案解析】：参见教材P194-196
36.
【正确答案】：ABCD【答案解析】：参见教材P199 三、判断题
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P190
2.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P189
3.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P198
4.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P194
5.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P202
6.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P198
7.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P200
8.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P189
9.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P189 10.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P198 11.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P198 12.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P190 13.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P193 14.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P192 15.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P193 16.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P196 17.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P201 18.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P202 19.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P202 20.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P189 21.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P193 22.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P193-194
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P194 24.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P189 25.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P190 26.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P190 27.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P191 28.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P191 29.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P193 30.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P193 31.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P193 32.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P194 33.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P195 34.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P198 35.
【正确答案】：错【答案解析】：参见教材P198 36.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P201 37.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P201 38.
【正确答案】：对【答案解析】：参见教材P192。

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证券交易知识点总结第六章证券自营业务

证券交易知识点总结第六章证券自营业务

第六章证券自营业务本章主要考点1.掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点【例1·单选题】从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）元人民币。

A.3 000万B.5 000万C.1亿D.2亿[答疑编号5245060101]『正确答案』B『答案解析』从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于5 000万元人民币。

【例2·单选题】证券公司将自有资金投资于依法公开发行的（），无需取得证券自营业务资格。

A.股票B.权证C.国债D.资产支持证券[答疑编号5245060102]『正确答案』C『答案解析』证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，无需取得证券自营业务资格。

【例3·单选题】证券公司自营买卖业务的首要特点是（）。

A.交易的风险性B.买卖的随意性C.决策的自主性D.收益的不稳定性[答疑编号5245060103]『正确答案』C『答案解析』证券公司自营买卖业务有三个特点：决策的自主性、交易的风险性和收益的不稳定性。

其中，首要特点为决策的自主性。

【例4·单选题】自（）起证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。

A.20XX年10月1日B.20XX年12月1日C.20XX年6月1日D.20XX年7月1日[答疑编号5245060104]『正确答案』C『答案解析』自20XX年6月1日起证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。

【例5·多选题】证券公司证券自营业务决策的自主性体现在以下（）方面。

A.交易行为的自主性B.选择交易价格的自主性C.选择交易方式的自主性D.选择交易品种的自主性[答疑编号5245060105]『正确答案』ABCD『答案解析』四个选项均正确。

2022年中级经济师《金融》试题及答案(最新)

2022年中级经济师《金融》试题及答案(最新)

2022年中级经济师《金融》试题及答案(最新)1、[单选题]下列中央银行资产负债项目中，属于中央银行对金融机构债权的是()。

A.对金融机构债权B.存款准备金C.国库及公共机构存款D.通货发行【答案】A【解析】本题考查中央银行的业务。

中央银行的资产是指中央银行在一定时点上所拥有的各种债权，包括国外资产、外汇、黄金、对金融机构债权、政府债权、其他资产(固定资产等)。

2、[单选题]关于证券自营业务的说法，错误的是()。

A.自营业务使用投行的自有资金或合法筹集的资金B.投资银行须用委托人名义开设证券账户C.自营业务的收益源于证券买卖差价D.证券公司经营证券自营业务须经证监会批准【答案】B【解析】B项错误，投资银行经营证券自营业务，须用自己名义开设证券账户。

3、[选择题]“太多的货币追求太少的商品”，从而导致一般物价水平上涨，这种情形属于( )通货膨胀。

A.需求拉上型B.成本推进型C.结构型D.隐蔽型【答案】A【解析】本题考查需求拉上型通货膨胀的相关知识。

需求拉上型通货膨胀可以通俗地表述为“太多的货币追求太少的商品”。

4、[选择题]根据“成本推进”型通货膨胀理论，导致“利润推进型通货膨胀”的因素是( )。

A.经济结构失衡B.汇率变动使进口原材料成本上升C.公会对工资成本的操纵D.垄断性大公司对价格的操纵【答案】D【解析】本题考查成本推进型通货膨胀的相关知识。

垄断性大公司具有对价格的操纵能力，是提高价格水平的重要力量。

垄断性企业为了获取垄断利润会人为地提高产品价格，由此引起“利润推进型通货膨胀”。

5、[单选题]某投资者在上海证券交易所购买了一家股份有限公司首次公开出售的股票，该笔交易所在的市场属于()。

A.流通市场B.发行市场C.期货市场D.期权市场【答案】B【解析】投资者购买首次公开发行的股票，属于发行市场。

6、[选择题]商业银行存款业务创新的最终目的是( )。

A.扩大原始存款的资金来源，创造更多的派生存款B.调整表外业务的结构C.降低中间业务的成本D.减少资产业务的风险【答案】A【解析】本题考查负债业务的创新。

证券公司自营业务相关规则解读答案

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证券公司自营业务相关规则解读返回上一级单选题（共3题，每题10分）1 . 按照《证券法》第127条的规定，证券公司经营证券自营业务、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。

• A.0.5亿元• B.1亿元• C.2亿元• D.5亿元我的答案： B2 . 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第19条的规定，证券公司经营证券自营、证券承销与保荐、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。

• A.0.5亿元• B.1亿元• C.2亿元• D.5亿元我的答案： C3 . 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者（），且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

• A.参与金融衍生产品交易• B.投资于银行理财产品• C.投资于信托产品• D.委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理我的答案： D多选题（共7题，每题 10分）1 . 按照《证券公司风险控制指标管理办法》第22条的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）• A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%• B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%• C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%• D.持有一种权益类证券的市值不得超过其总市值的5%，但因包销导致的情形和证监会另有规定的除外我的答案： ABCD2 . 按照《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，以下关于证券公司及其从事其他金融产品投资的子公司的描述，正确的有（）。

（本题有超过一个的正确选项）• A.证券公司不得为该子公司提供融资• B.证券公司可以为该子公司提供融资• C.证券公司不得为该子公司提供担保• D.证券公司可以为该子公司提供担保我的答案： AC3 . 按照《证券公司证券自营业务指引》和《证券公司分公司监管规定（试行）》的规定，以下关于证券公司自营业务授权的描述，正确的有（）。

投资银行学课件：第6章证券自营业务

投资银行学课件：第6章证券自营业务


第一节 证券自营业务概述
证券自营业务的含义 证券自营业务的特点 证券自营业务的分类
一、证券自营业务的含义
证券公司使用自有资金或者合法筹集的资金 以自己名义买卖证券获取利润的证券业务 在我国，证券自营业务特指综合类证券公司 四层含义： （1）中国证监会批准的证券公司 注册资本最低限额和净资本须满足相关要求 （2）以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 （3）必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 （4）必须在以自己名义开设的证券账户中进行 买卖对象两大类 • 上市证券 • 非上市证券
1．禁止内幕交易 • 内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员
• 违反法律、法规的规定，泄露内幕信息
• 根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为 2．禁止操纵市场
• 利用资金、信息等优势，或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格 • 制造证券市场假象，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下 作出投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取不正当利益或转嫁 风险目的的行为
一、股票自营业务的投资策略
选择有发展前景的公司股票 分析股票的市场表现 分析股票的收益与风险 选择内在价值高的股票 进行适当的技术分析 选择好股票的买卖时机
买入股票时应考虑的因素
股票价格下跌到一定程度后价格趋于平稳，交易量 日益萎缩 避开成交高峰期 识别买进时机，市场大势全线下跌 利用200天移动平均线选择买入时机
二、证券自营业务风险监控
从规模比例、内部控制和外部监管三个方面加强 1．证券自营业务的规模及比例控制 • 证券公司用于自营业务的资金规模和比重不能超过净资本的一 定比例 2．证券自营业务的内部控制 • 控制风险最关键的还是要加强内部控制 • 主要是加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保 密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相 自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险 3．证券自营业务的外部监管 • 主要由中国证监会的监管和证券交易所监管两个方面组成 • 分别从不同角度和方面对证券公司的自营业务进行监督管理