银行法律合规部XX年法律合规工作总结及XX年工作计划

银行法律合规部工作思路和计划20xx年，我部在深入领会董事长关于”1112.5556”战略、”12345”行动、”亮剑行动”等重要讲话精神的基础上，积极转变合规工作的思路，从”管理型”合规向”管理+服务型”合规转化，在认真做好合规风险管控工作基础上切实为发展提供合规支持，兼顾分行稳健急用和快速发展的需要，特制定20xx年分行合规部工作思路和工作计划。

一、提高思想认识，转变工作思路，兼顾中台部门的综合管理和业务支持功能（一）运用整合的思维，使管理与执行一体化、易行化、标准化。

部门将积极探索富有成效的管理方法，提高”复杂问题简单化，简单问题流程化，流程问题制度化”的办事能力，使管理和执行具有更强的可操作性。

（二）简化工作机制，强化中台部门的业务支持、服务功能。

为简化传统业务非格式法律文本的审查机制，部门对一批送审频率高、无统一格式的文本，如循环贷款补充协议、担保业务框架协议、强制公证补充协议等进行了集中梳理，并建议相关条线管理部门拟定统一的示范文本供经营机构参考。

从目前运行的结果来看，示范文本既能较好的规避文本不规范所引发的法律风险，同时也缩短经营机构撰拟文本的时间，提高了出账效率。

此外，为顺应分行大力发展投行业务、推进”投贷联动”、撬动资产业务转型的工作思路，部门着力强化对新业务、新产品的法律合规风险识别、评估、转移、缓释、规避的能力，通过引进外部律师事务所，获取更专业、更系统、更全面化的法律支持，为分行业务发展提供更有力的法律合规保障。

二、持续推进合规案防长效化、纵深化建设，严守制度底线。

1、组织案防项目的实施。

坚持”统一组织，分级实施，突出重点，滚动覆盖，强化整改，落实责任”的原则，有效协调，推进全年案防工作的开展和落实，使之常态化、规范化的工作始终贯彻下去。

进一步落实各级领导人员在案件防控中的职责，切实发挥自身在案防中的作用。

2、加强非现场监测和指导，强化现场跟踪落实。

充分发挥合规风险报告、案防报告的作用，主动识别、评估和监测合规风险，加强非现场监测资料的收集和分析，跟踪案防项目实施情况，对发现的问题督促整改，强化问责。

银行法律合规部门工作总结银行法律合规部门工作总结第一篇在市委、市政府正确领导下，我行认真贯彻**市依法治市工作会议精神，紧紧围绕全行中心工作和全年法制工作要点，稳步推进辖区“两管理两综合一保护”工作进程，加大法律培训力度，提升法律调研水平，加强金融管理和服务，扎实推进依法行政工作，取得了“时间过半、任务过半”的积极成效，。

现将今年工作情况总结如下：“两管理两综合”工作做为人民银行新推行的一项金融法律事务工作，是保障辖内金融稳定运行、金融机构合规发展的有力抓手。

在市委、市政府的大力支持下，我行锐意进取、开拓创新，确保本项工作落到实处，有力的支持了我市金融业的平稳快速发展。

一是将“两管理两综合”工作纳入全行重点工作之中。

我们在20XX年工作会议上重点明确了开展“两管理两综合”工作的必要性和重要性。

组织召开多次“两管理两综合”工作推进会，制定了全年工作计划，并督促各相关部门贯彻落实。

二是组织领导工作连贯有序。

根据领导班子成员和分工调整情况，我们及时对依法治行、法制宣传教育、行政处罚委员会和行政复议委员会等法律事务工作领导组织进行了调整，同时成立“两管理两综合”工作领导小组，负责统筹协调各部门，确保“两管理两综合”工作的连贯性。

配合**中心支行完成对**省新设银行业金融机构高管人员考试系统的测试工作，及时上报测试中发现的问题和建议。

三是健全完善金融机构综合评价机制。

我们通过召开专题会讨论，全面整合各专业性考核评价办法，研究制定了《**市金融机构综合评价暂行办法》。

成立了综合评价工作领导小组，统一考核评价工作的质量、尺度、期限等，取得初步成效。

进一步规范了金融机构经营行为、完善了金融机构正向激励机制，确保辖区金融业稳健高效运行。

四是规范执法检查程序。

我们多次组织召开综合执法检查工作会议，制定了详细的综合执法检查方案，并提出检查工作要求。

积极举办执法检查学习会，学习《**省人民银行系统综合执法检查管理暂行办法》等程序规定。

银行年度合规工作报告工作报告，范文中的一种形式。

它是指党的机关、行政机关、企事业单位和社会团体，按照有关规定，定期或不定期地向上级机关或法定对象汇报工作。

以下是银行年度合规工作报告，供大家参考。

银行年度合规工作报告【1】在金融机构的合规建设方面，相对证券业和保险业而言，银行业具有较为丰富的实践经验。

早在20XX年，银行(,,%)就参考香港分行合规管理制度，改革其“法律事务部”为“法律合规部”，并设立了首席合规官;20XX年，上海银监局发布了《上海银行业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，这也是银行业监管机构出台的第一个针对合规管理的专门文件;XX年，银监会正式出台了银行业合规管理的核心文件——《商业银行合规风险管理指引》。

合规风险正成为银行主要风险巴塞尔委员会会计工作组主席ArnoldSchilder先生说过，“发展和实施合规风险管理的挑战不亚于实施巴塞尔新资本协议所面临的挑战”。

20XX年，巴塞尔银行监管委员会发布了“合规与银行合规部门”文件;XX年，该机构公布了对21个国家或地区银行业合规原则实施状况的调查报告。

调查结果表明，有20个国家或地区提出了合规要求，一些国家已将合规作为全面风险管理框架的一部分。

大部分国家将合规部门作为银行重要风险管控部门，强调“合规从高层做起”以及合规部门的独立性。

这表明合规管理的重要性已得到广泛认可。

调查报告指出，引发合规事件最为明显的原因是不能持续强化全面合规的政策和程序，合规文化、意识和培训不足，不能有效识别或确认已发生的合规风险。

报告指出，合规建设是一个长期持续的过程，必须从各个方面得到加强。

银行业合规管理工作是一项需要持续进行的重要工作。

早在XX年，银监会主席就从银行业经营管理发展角度强调了合规管理工作的重要性。

他指出，“国内外银行业金融机构不断暴露重大违规事件，机构业务受到限制，财务损失数量惊人，机构声誉严重受损，危及公众对银行业的信心，大量合规失效的案例足以说明合规风险正成为银行业主要风险之一，银行业金融机构正面临着巨大的合规性挑战。

某银行2012年合规活动总结合规是兴行之本，违规是风险之源。

加强合规建设，严格内部管理是银行业可持续发展的前提，也是提升我社整体风险防控水平的客观要求。

为了有效贯彻省、市银监部门合规建设要求，今年以来我社以科学发展观为指导，严格按照“七不准”、“四公开”要求在全社范围内开展了一系列的“合规建设提升年”活动，对所有涉及风险防范、安全经营的领域进行风险排查，对合规风险控制的薄弱环节进行了全面认真地自查自纠，收到了良好效果，为我社各项业务稳健快速发展提供了有力保障。

现将2012年活动开展情况总结如下：一、活动开展情况为切实抓好合规建设提升年活动，某银行成立了合规建设提升年活动领导小组，负责组织实施和督促开展合规建设活动，结合实际制定下发了《南召县农村信用社“合规建设提升年”活动实施方案》。

同时，各基层信用社也成立了相应的组织，加强对合规建设提升年活动的领导，在全辖上下营造浓厚的合规氛围。

通过活动开展，内控管理更加严密，合规文化建设更加成熟，员工从业行为更加规范，违规问题持续减少，案件防控能力进一步提高，各种风险得到有效控制，竞争力显著增强。

（一）加强组织领导，安排部署到位为深入开展“合规建设提升年”活动，落实合规建设各项要求，某银行成立了以理事长为组长、联社主任监事长为副组长，其他班子成员为成员的“合规建设提升年”活动领导小组，领导小组下设办公室，由监事长任办公室主任，各单位、各部（室）负责人为办公室成员；各基层信用社同时成立相应的活动领导小组，加强对本社“合规建设提升年”活动的组织和领导。

制定详细的活动实施方案，并严格按照方案内容，明确活动目标及实施时间表，及时召开动员大会，深入思想发动，及时贯彻落实上级有关合规建设提升年活动的指示精神，加强对全员合规活动的督促和检查，做到思想统一，行动一致；定期或不定期的召开合规建设活动分析会，学习各项规章制度，对合规建设提升年活动工作进行总结分析，确保活动不流于形式。

银行法务合规部工作总结银行法务合规部工作总结一、工作目标和任务银行法务合规部作为银行内部的法律监管机构，负责法律规范的制定和执行、风险防范和合规监督等工作。

本年度的工作目标和任务主要包括：1. 继续完善银行法律规范体系，针对新的金融业务和产品进行补充和完善；2. 加强内部的风险防范和合规监督，及时发现和处理风险问题；3. 提高团队合作和协同工作的效率和质量，进一步提高部门的工作水平和业绩。

二、工作进展和完成情况本年度，银行法务合规部取得如下工作进展和完成情况：1. 完善银行法律规范体系本部门根据新的金融业务和产品的需求，及时制定和修改了相关的法律规章和制度。

同时，定期组织员工对相关的法律知识进行培训和宣传，提高员工的法律意识和素养。

2. 加强内部的风险防范和合规监督本部门在风险防范和合规监督方面，加大了监督力度，及时发现和处理了一些可能引发风险的问题。

同时，组织开展了一系列的内部合规检查和考核，提高了员工的合规意识和自我监督能力。

3. 提高团队合作和协同工作的效率和质量本部门重视团队合作和协同工作的效率和质量，把握好每个员工的工作内容和角色。

我们采取了一系列有效的措施，如定期召开工作会议、建立合理的分工和沟通机制等，提高了部门的工作水平和业绩。

三、工作难点及问题在本年度的工作中，我们也遇到了一些难点和问题：1. 法律规范体系的完善还需要更多的精力和投入，需要更好地了解和研究新的法律变化和行业趋势。

2. 面对复杂多变的市场环境和金融风险，我们需要更加警觉和敏锐地发现和分析风险问题。

3. 团队协作的质量和效率还有待进一步提高，需要更好地协调和整合各个部门和员工的工作。

四、工作质量和压力本部门的工作质量得到了上级领导和同事们的高度评价，但在执行过程中也存在一些不足和差错。

面对金融市场的快速发展和日益增加的工作压力，我们需要更有力的组织和协调，以及更高的工作效率和质量。

五、工作经验和教训本年度的工作给我们带来了许多经验和教训：1. 在法律规范制定中，要密切关注市场变化和趋势，及时进行调整和完善；2. 在风险防范和合规监督中，要注重细节和实效，及时发现并解决问题。

法律合规部年度工作计划一、背景介绍法律合规部作为公司的重要部门之一，负责监督公司业务的合规性，确保公司在各项业务中遵守法律法规和其他相关规定。

为了更好地履行职责，本年度法律合规部制定以下年度工作计划。

二、目标和任务1. 继续完善公司的合规体系，加强公司各项业务的合规管理，确保公司的发展与法律规定保持一致。

2. 加强公司员工的合规培训，提高员工的法律意识和合规意识。

3. 参与并协助公司处理与法律合规相关的纠纷和诉讼事项，确保公司的利益得到保护。

4. 加强与政府部门和监管机构的沟通合作，确保公司能够及时了解最新的法律法规要求，并及时采取相应的措施。

5. 及时解决并有效应对公司面临的合规风险和挑战。

三、具体工作计划1. 完善合规制度和流程（1）对现有的合规制度进行全面的审查和评估，及时修订和完善。

（2）建立健全合规流程，确保流程清晰明确，并建立相应的跟踪和监督机制。

2. 加强员工培训（1）组织开展法律合规相关培训课程，包括但不限于法律法规、合规流程等方面的培训。

（2）注重培养员工的合规意识，通过各种形式的教育活动提高员工的合规履职能力。

3. 参与纠纷和诉讼事项处理（1）协助相关部门处理与合规纠纷相关的事务，包括起草合规文件、提供法律意见等。

（2）积极参与公司的诉讼事项，确保公司的权益得到妥善保护。

4. 深化与政府部门和监管机构的合作（1）建立和完善与外部机构的联系渠道，确保公司能够及时获取最新的法律法规要求，并及时采取相应的措施。

（2）参与企业协会等行业组织的活动，加强与同行业的交流与合作。

5. 风险防控（1）定期进行合规风险评估和合规审核，及时发现和解决存在的合规问题。

（2）加强对公司业务的监管，确保业务运作符合法律法规。

四、工作进度和监督1. 定期召开法律合规部例会，总结工作进展，并及时调整工作计划。

2. 每季度向公司领导层汇报工作进展和存在的问题，征求意见和建议。

3. 建立一套绩效考评机制，根据工作目标制定绩效考核标准，并定期对员工进行考核。

法务与合规部年终工作总结报告一、工作概述法务与合规部作为公司的重要职能部门，主要负责制定并执行公司的法律事务和风险合规策略。

在过去的一年中，我们积极配合公司的发展需求，确保公司在各个方面的运营符合法律法规，最大限度地降低业务风险。

本报告将对法务与合规部的年度工作进行总结与分析。

二、法务工作总结1. 合同管理今年，法务团队在合同管理方面取得了显著进展。

我们通过对现有合同进行全面审查和修订，确保合同条款与公司的战略目标一致，以最大限度地保护公司的利益。

同时，我们加强了与供应商和客户的沟通，及时解决合同执行中的问题，提高了合同执行效率。

2. 诉讼及仲裁处理在诉讼及仲裁处理方面，我们积极应对各种法律纠纷，充分保护公司的合法权益。

通过与律师事务所合作，我们及时处理了多起案件，并成功取得了一系列重要胜诉。

此外，我们还加强了与内部各部门的协作，提供更加全面和准确的法律咨询服务。

3. 知识产权保护针对知识产权保护的重要性，我们采取了一系列措施，加强了知识产权的管理与保护工作。

我们建立了完善的知识产权数据库，及时申请和维护了公司的知识产权，提高了公司的核心竞争力。

同时，我们还加强了培训和宣传工作，提高了全员知识产权保护意识。

三、合规工作总结1. 法律合规培训为了确保公司员工的合规行为，我们组织了一系列法律合规培训活动。

通过培训，我们提高了员工对法律法规的了解和遵守意识，减少了因违反法规而引发的风险。

此外，我们还定期更新公司的合规政策和流程，以应对法规的变化。

2. 风险评估与监控在风险评估与监控方面，我们加强了对潜在风险的识别和评估，并及时采取措施进行监控和防范。

我们建立了风险管理体系，制定了风险管理计划，并组织了定期的风险评估工作。

通过这些工作，我们能够提前发现和解决潜在的合规风险，保护公司的利益。

3. 外部合规合作作为一家国际化公司，我们与其他机构和组织之间的合规合作尤为重要。

今年，我们积极参与了相关的行业协会和组织，并与其他企业开展了合规交流与合作。

法律合规部工作总结法律合规部工作总结篇一：XX年风险合规部工作总结XX村镇银行风险合规部XX年工作总结XX年，风险合规部在行领导的正确带领下，全面贯彻年初全行工作会议的讲话精神，自觉践行依法合规经营理念，提高员工合规意识。

由于我行成立时间短，业务基础相对薄弱，如何在保障业务发展的同时，推动我行合规文化建设，确保全行合规、稳健经营，不出现重大违规事情，将是风险合规部下一步的工作要点。

一、XX年工作总结1、按照“急用先行”原则，完善内控制度建设。

整章建制一直是我行持续重视的工作。

今年以来，在行领导的指导和帮助下，我部门制定了《XX村镇银行房地产抵押自行协商估价管理办法》、《XX村镇银行信贷业务档案管理实施细则》等制度，这些制度的制定与出台，有利于提升我行房地产抵押与信贷业务档案的管理；同时，我行结合业务部门在经营活动中的实际情况，先后修订了《XX村镇银行股份有限公司信贷操作规程》、《XX村镇银行股份有限公司贷款管理委员会工作规则》等规章制度，起草了《》、《》等制度的讨论稿，进一步完善了内控制度建设。

2、严格贷款审核，提升审批效率。

XX年，我部门以《XX村镇银行股份有限公司信贷操作规程》等信贷制度为理论依据，严格贷款发放、授信用信等各项信贷业务的审查审批工作。

截至XX年12月，我部共审各类业务笔，组织召开信贷管理委员会次，累计审核贷款万元。

为提高信贷审批效率，我部设立了贷款审批登记薄，对各营业点上报审批的贷款进行登记与管理；同时，我部门加强与各营业点的联系与沟通，在确保贷款风险可控的前提下，简化客户签字频率，优化审批流程。

3、强化合规检查，有效防范风险。

XX年，我部门按季度组织人员对各营业点进行合规检查，通过现场检查、查看监控录像、查阅信贷档案、谈话了解等办法，及时发现和纠正了一些违规行为。

同时，针对客户经理对风险点的认识未能有效提高，对贷款贷前、贷后调查不够深入等情况，我部门结合实际情况，制定了《贷前调查表》、《风险预警表》等，引导员工深入开展贷前调查，按月对存量贷款进行风险排查与预警，有效防范了信贷风险。

银行法律与合规管理规划一、深化法律合规管理，保驾护航业务发展广东*银行法律与合规工作总体目标，应在《商业银行合规风险管理指引》下转变管理理念，建立法律与合规风险事前、事中、事后全流程管理机制，构建主动合规、全行落实合规三道防线、加大合规过程管理力度，实现全面合规、有效合规和持续合规，逐步实现上市银行要求。

（一）健全法律与合规管理组织体系广东*银行应建立在董事会统管下，以专门委员会、高级经营层、条线部门、分支机构、专职岗位等全面覆盖的合规管理组织体系，明确各层级合规职责职能，建立架构上的机制性防控以及具体经营中的过程性防控的组织体系，前者主要指授权制度与合规制度，后者包括事前防范、事中控制和事后化解，加强法律与合规过程管理。

同时建立法律顾问、合规顾问参与全行重大决策例会制，以前置式合规主动参与业务发展。

法律合规条线可建立法律与合规政策研究小组，及时正确解读各种法律条款以及相关政策，根据解读精神，及时督促各条线与经营机构修订各类管理办法、流程和制度。

通过各级合规组织架构落实持续完善机制性防控，实现长期发展与当期效益双增长与高质量发展。

（二）完善法律与合规管理制度体系加强法律与合规管理体系建设。

全面法律风险防范体系包括三个方面：第一，由策略风险及声誉风险转化而成的法律风险；第二，由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的法律风险；第三，由信用风险及市场风险转化而成的法律风险。

建立有效的授权制度特别是事权管理制，提高办事效率，包括岗位合规风险评估及防控、岗位法律合规风险报告、规范内部授权办法等。

（三）落实合规管理三道防线1.业务条线作为合规一道防线明确业务条线管理部门及各经营机构作为合规管理一道防线的主责部门。

对于各个部门制定的内部操作规范、业务规程尤其是授权性规范，应当通过法律与合规部审查，并就各种内部规章的制定程序制定合规化管理机制，避免任意立规造成的风险，以保障其责权统一、制衡有力，并保持与外部法律法规、监管要求的一致性。

银行内控与法律合规部工作总结内控与法律合规部工作总结2020 年，分行内控与法律合规部以“4+1”方案和若干意见为主导，做实各级管理者内控管理履职行为，加强诉讼管理助力不良清收、识别法律风险促进业务发展，全面推进我行各级内控案防与合规管理工作。

截止 11 月30 日，共完成 MAP、G-MAP 数据核查 7095 笔，共发现问题 104 个，对114 家机构开展了飞行检查；完成银保监和省行下发的各类异常数据专项排查21054 笔；及时纠正员工异常行为 189 个；共计问责 696 人次，其中重处理16 人次。

组织实施 203 人次的离任审计工作，其中基层机构负责人 207 人次、分行中层 49 人次、分行行长室成员离任自查 2 人；完成自主完成触发式 RACA 评估项目 3 个，参与省行条线部门 RACA 评估项目 5 个；新设 KRI 风险监控指标2 个；制度修订 4 个，废止 1 个；完成 5 条权限的机构授权调整、17 个部门主任及分管行长的岗位授权调整以及配合省行梳理江阴、宜兴支行升格后的权限。

一、2020 年整体工作开展情况：（一）牵头全行内控案防工作，逐步提升条线内控管理意识。

（1）以全面审计为契机，从进场前自查、现场检查中的沟通交流、离场后的剖析整改，通过全流程的检查应对，有效推动分行业务条线对业务自查，借助整改将再次推进条线的内控管理意识。

一是牵头全面审计进场之前的自查工作，做到早发现问题、早整改；二是做实全面审计现场检查的协调跟踪，督促条线做好配合，及时了解检查进度向行领导汇报；三是强抓审计发现问题整改落实，制定《2020 年无锡分行全面审计发现问题整改工作总体方案》，依托风控会审议各条线部门整改方案，全力推进全面审计问题成因剖析，指导分行部门“举一反三”的系统整改，有效压实一道防线内控案防管理工作。

（2）牵头各业务条线内控检查实施，结合“飞行检查”方式的运用，今年分行的内控检查网点覆盖率、条线部门内控检查问题发现率得到真正的提升，有效地推进条线内控检查工作质效提升。

银行机构法律条线工作计划
1.对银行法律条线工作进行全面梳理和分析，确保遵守法律法规，提出合规建议。

2.审查银行产品和服务的法律合规性，修订和完善相关合同和
文件。

3.协助银行各部门处理法律纠纷和诉讼事务，保障银行合法权益。

4.与监管机构进行日常沟通和协调，及时了解和响应监管要求。

5.开展员工法律培训，提高全员合规意识和水平。

6.参与重大决策和项目的法律风险评估和控制，为银行经营和
发展提供法律支持。

7.制定和更新银行内部合规制度和流程，确保银行运营合规、
稳健。

8.对银行业务合规情况进行定期审计和检查，及时发现和解决
合规问题。

银行依法治行工作计划
根据国家相关法律法规和银行内部规章制度，我行将坚持依法管理、以法治行，构建健全的法制环境，推动银行经营管理合规、风险可控，确定了2023年依法治行工作计划。

具体安排如下：
一、加强法律法规学习培训。

通过开展内部培训和外部学习，提高员工法律意识和风险防范意识，确保业务操作规范合规。

二、健全法律合规体系。

完善制度规范，建立健全风险防控机制，加强内部合规管理，严格执行各项制度要求，防范各类合规风险。

三、加强风险监测和评估。

建立健全风险监测和评估机制，对业务风险、合规风险进行及时监测和评估，确保风险可控。

四、规范内部管理流程。

优化内部管理流程，加强各项业务操作的合规性审核，提高内部管理效率和风险控制水平。

五、加强监督检查和问责机制。

建立健全风险监督、内部审计和问责机制，严格监督检查各项业务操作是否合法合规，对违规行为及时问责。

六、加强对外合作和交流。

积极与相关部门和行业组织开展合作交流，不断提高依法治行水平，加强行业风险防范。

以上为我行2023年依法治行工作计划，我们将严格按计划落实，确保依法治行工作取得实质性进展。

法律合规总结汇报
尊敬的各位领导和同事们：
我很荣幸能够在这里向大家汇报我们公司在法律合规方面所做
的工作和取得的成绩。

在过去的一年里，我们公司一直致力于遵守
国家和地方法律法规，加强内部合规管理，保障企业的合法权益，
提升企业形象和竞争力。

首先，我们公司建立了完善的法律合规体系，制定了一系列合
规制度和规范文件，明确了各部门的合规责任和义务，确保员工遵
守法律法规。

同时，我们加强了内部合规培训，提高了员工的法律
意识和合规素养，确保公司运营活动的合法合规。

其次，我们加强了对合作伙伴的合规管理，签订了合规协议，
明确了双方的权利和义务，规范了合作行为，有效防范了合作风险。

同时，我们加强了对供应链的合规管理，确保供应商的产品和服务
符合法律法规要求，保障了公司产品质量和安全。

最后，我们加强了对环境保护和社会责任的合规管理，制定了
环境保护政策和社会责任宣言，积极参与公益活动，履行企业社会
责任，树立了良好的企业形象。

通过我们的努力，公司的法律合规工作取得了显著成效，得到了各级政府和社会各界的认可和好评。

我们将继续加强法律合规工作，不断提升公司的合规管理水平，为公司的可持续发展做出更大的贡献。

谢谢大家！。

银行数据合规工作计划
年初，我行设立了合规管理部门，负责全行合规制度的建设和落实。

为了加强银行合规管理工作，我行制定了以下合规工作计划：
1. 完善合规制度体系，持续修订各项合规制度，确保符合监管要求和行业标准。

2. 加强员工合规意识培训，通过多种形式的培训活动，提高员工合规管理意识和能力。

3. 加强对外部风险的监控，建立完善的外部风险评估体系，及时识别和应对潜在合规风险。

4. 加强内部合规风险管理，建立健全的内控制度和流程，防范内部风险的发生。

5. 主动配合监管部门的检查和要求，保持良好的合作关系，及时对监管要求进行整改落实。

6. 定期开展合规自查和整改工作，发现问题及时整改，并提出防控措施，确保合规管理工作的落实。

以上是我行合规管理部门制定的合规工作计划，希望全行员工能积极配合，共同落实，确保我行合规管理工作的稳步推进。

银行法律合规部工作总结一年来，在总行法律合规部的正确指导下，在*＊省分行党委的正确领导下，＊*法律合规部门勤勉敬业，开拓进取，紧密围绕全行中心工作，在法律合规工作创造价值理念的指引下,以发挥法律合规工作对于提升银行核心竞争力的助推作用为着力点,强化法律合规风险防范和化解，不断提高法律合规工作管理水平，出色地完成了各项工作任务。

一、进一步完善法律风险防范、化解体系，深化法律风险管理，继续为业务经营管理活动提供坚实法律支持1.继续做好法律性文件和信贷审批资料的审查工作，夯实基础管理工作.法律合规部始终秉持质量优先的审查理念，坚持落实法律性文件的双人审查制度，强化法律性文件审查的职责分工及岗位责任意识，确保出具的合法性审查意见的准确性。

**年,全行法律人员共审查法律性文件3276份,涉及金额约314亿元。

其中，省分行法律人员共审查法律性文件725份，涉及金额约121亿元。

今年以来，省分行法律合规部审查贷款项目1748个，出具信贷审批会议法律意见1748份。

法律合规部克服人手紧、任务重的等困难,对信贷审批法律性审查材料采取初审和复核两道程序进行审查，从源头上保障了贷款项目的合法合规与我行的合法权益.2.积极参与重大业务项目和业务创新，为业务发展提供优质高效的法律服务。

在健全法律部门介入重大业务项目机制的基础上，为适应我行业务尤其是对公业务客户服务模式的转变，法律合规部积极主动参与客户综合服务团队，规范法律人员参与重大业务项目的程序和内容，建立健全了重大项目法律风险管理和业务管理平行运作的机制；同时,法律合规部进一步完善金融创新的法律支持机制,通过健全重大业务项目部门议事制度确保出具的法律意见的全面性和准确性，力图提供优质高效的法律服务.今年以来，为盘活我行信贷规模，寻找新型利润增长空间,我行在对公业务中不断尝试进行创新.法律合规部积极介入业务创新研发，如今年上半年参加了“票据盈”理财产品设计与合同审核，确保了多期该理财业务的顺利发行。

法律合规部行政工作总结和2023年方案一、2023年工作根本情况、主要成绩、好的经历和详细做法〔一〕完善制度建立，建立长效机制2023年法律合规部共发布《合同管理方法》《法律事务管理方法》《纠纷事务管理方法》《企业主要负责人履行推进法治建立第一责任人职责施行方法》《合规管理制度》共五项制度文件，进一步划定岗位权限做到有权必有责、权责相一致。

完善合同管理制度建立，初步构建合规管理制度体系，将合规管理纳入公司日常管理体系，从粗放式管理经营逐步转向优化流程化经营管理。

〔二〕加强合同管理，催促整改落实根据合同管理方法，应做到依法签订合同，保证合同的合法性；公平公正签订合同，维护公司利益、促进合作共赢；实在履行合同，进步合同的履约率；有效监控合同，保证资料的完好性；及时处理合同纠纷，维护公司的合法权益。

根据以上五个要求全年分别对芜湖工程部、南京分公司、集成房屋分公司分别进展合同管理检查。

南京分和集成房屋按照季度检查，自2023年5月1日授予合同备用章，已经完成对其二、三季度的检查并书面通报检查情况。

法律合规部将定期对合同管理整改情况进展跟踪检查，催促被检查单位合同标准管理，及时整改存在问题并提交书面整改回复。

〔三〕依法化解纠纷，保障公司权益截止当前，2023年共发生11起诉讼案件，分别为3起主诉案件，8起被诉案件。

主诉案件中2起为我方起诉南京政瀛高合金属，剩余1起主诉案件是我方起诉慈溪四海轴承为政瀛案衍生案件。

政瀛案件中，聘请外部大所上海市锦天城〔南京〕律师事务所资深律师协助处理案件纠纷。

深化研究政瀛案件关键点即涉案票据的流转过程，法律手段和财务技巧双管齐下发现打破口，促使政瀛公司、四海公司与我方达成协议。

追回公司损失、诉讼费、律师费、违约金的费用合计270万。

〔四〕培养合规理念，构建合规制度开展公司内部培训进步合同管理程度和合同合规管理意识程度。

协助搭建oa平台，优化重大经营决策流程、合同评审流程，运用信息化手段，将法律审核作为关键节点嵌入决策流程中并成为刚性约束。

合规管理工作计划篇一：信用社合规部今年度工作总结及明年工作计划信用社（银行）合规部今年度工作总结及明年工作计划今年，合规部在省、市联社的正确领导下，在人民银行及银监部门的指导和监督下，紧紧围绕省联社“抓好立规——强化循规——全面合规”的工作思路，以央行票据兑付为契机，通过进一步健全合规风险管理体系，梳理完善各项内控管理制度等手段，全面推进合规文化建设，有效地保障了我市辖内农村信用社的合法依规经营。

现将今年度工作总结如下：一、今年度工作总结（一）建立合规组织架构，健全合规风险管理体系今年，联社统一法人社正式开业，我部重新健全了合规组织架构，一是成立联社合规风险管理委员会，对合规风险管理进行监管；二是根据省联社选聘专（兼）职合规员的条件和要求，我社采取基层社及联社各部门先推荐后考察的方式，择优选拔符合条件的员工，报联社领导班子研究通过后，聘任了名专（兼）职合规员，基本完善了合规风险管理组织架构体系的建设。

（二）坚持内控优先，梳理和健全内控制度 1、及时梳理整合各项规章制度。

按照统一法人的要求，我部对联社各职能部门印发的相关文件及制度进行了全面的清理，结合我社业务发展和国家相关法律法规的更新情况，通过加强与内部各职能部门及外部监管部门的协调和沟通，针对发现的合规风险点或存在的合规风险隐患，及时向相关部门发出合规风险提示，要求相应部门在规定期限内整改完善，共梳理整合了份内控管理规章制度。

其中：合规部份，人力资源部份计划财务部份，信贷管理部份，资产经营部份，稽核监督部份，办公室份会计结算部份，监察保卫部份。

2、制订或修订合规制度。

根据内部或外部监管部门发现的合规风险点或合规风险隐患，对自行制定的各项规章制度和业务操作规程及时进行清理，有针对性地查漏补缺。

今年先后制定或修订了《反洗、、钱实施细则》《合规政策》《报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办、、法》《客户洗钱风险等级划分实施管理办法》《反洗钱岗位责任追究》《合规员管理实施办法》等制度及业务规程。

一、前言在过去的一年里，法律合规部在公司领导的正确指导下，紧紧围绕公司的战略目标和业务发展，以“防范风险、服务发展”为己任，积极开展各项工作，为公司创造了良好的法律环境。

现将本部门一年来的工作总结如下：一、主要工作内容及成效1. 合规风险防控（1）加强合规体系建设，制定和完善了公司各项合规制度，确保公司各项业务合规开展。

（2）开展合规培训，提高全体员工合规意识，降低合规风险。

（3）针对公司业务特点，开展合规风险评估，及时发现和防范合规风险。

2. 法律事务处理（1）协助公司完成合同审查、合同管理等工作，确保合同合规、合法。

（2）处理公司内部及外部法律纠纷，维护公司合法权益。

（3）参与公司重大决策，为公司提供法律意见，防范法律风险。

3. 内部审计与监督（1）开展内部审计，对各部门的合规风险进行监督检查。

（2）发现并纠正公司内部违规行为，促进公司合规经营。

4. 法治文化建设（1）开展法治宣传教育活动，提高员工法治素养。

（2）树立法治理念，营造良好的法治氛围。

二、存在问题及改进措施1. 存在问题（1）合规风险防控体系尚不完善，部分业务领域合规风险防控力度不足。

（2）内部审计与监督工作力度有待加强，部分违规行为未得到及时纠正。

（3）法治文化建设需进一步深化，员工法治素养有待提高。

2. 改进措施（1）完善合规风险防控体系，加强对重点业务领域的合规风险防控。

（2）加大内部审计与监督力度，确保违规行为得到及时纠正。

（3）深化法治文化建设，提高员工法治素养。

三、下一步工作计划1. 持续完善合规风险防控体系，确保公司各项业务合规开展。

2. 加强内部审计与监督，提高合规管理水平。

3. 深化法治文化建设，提高员工法治素养。

4. 积极参与公司重大决策，为公司发展提供法律保障。

总之，在过去的一年里，法律合规部在公司领导的关心和支持下，取得了显著成绩。

在新的一年里，我们将继续努力，为公司的发展贡献自己的力量。

法律合规部[[今天日期]]。