红日药业：监事会关于2009年度内部控制自我评价报告的核查意见 2010-03-18

山东新华制药股份有限公司关于公司内部控制的自我评价报告一、 公司的基本情况山东新华制药股份有限公司（下称“本公司”）于1993年由山东新华制药厂改制设立。

1996年12月本公司以香港为上市地点，公开发行中华人民共和国H股股票。

1997年7月本公司以深圳为上市地点，公开发行中华人民共和国A股股票。

1998年11月经中华人民共和国对外贸易经济合作部批准后，转为外商投资股份有限公司。

2001年9月经批准增发A股普通股票3,000万股，同时减持国有股300万股。

截至2009年12月31日，本公司的注册资本为人民币457,313千元，股本结构如下：股份类别 股份数量 占总股本比例（%） 一、有限售条件的流通股合计 187,809,72541.07%国家持股 164,207,42435.91%境内法人持股 00 A股有限售条件高管股 23,3900.01%境内非国有法人持股 23,578,911 5.15%二、无限售条件的流通股合计 269,503,10558.92%人民币普通股（A股） 119,503,10526.12%境外上市外资股（H股） 150,000,00032.80%三、股份总数 457,312,830100.00%本公司主要从事开发、制造和销售化学原料药、制剂及化工产品。

二、公司建立内部控制的目的和遵循的原则(一) 公司建立内部控制的目的1．建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证本公司经营管理目标的实现；2．建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证本公司各项业务活动的健康运行；3．避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护本公司财产的安全完整；4．规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量；5．确保国家有关法律法规和规章制度及本公司内部控制制度的贯彻执行。

（二）公司建立内部控制制度遵循的原则1．内部控制制度必须符合国家有关法律法规、财政部《内部会计控制规范—基本规范（试行）》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》，以及本公司的实际情况；2．内部控制制度约束本公司内部所有人员，全体员工必须遵照执行，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；3．内部控制制度必须涵盖本公司内部各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节；4．内部控制制度要保证本公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督；5．内部控制制度的制定应遵循效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果；6．内部控制制度应随着外部环境的变化、本公司业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。

丽珠医药集团股份有限公司监事会
对公司2009年度内部控制自我评价报告的意见
根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价发表如下意见：
（1）公司遵循内部控制的基本原则，结合自身实际情况，建立健全了相应的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展和风险的控制，确保公司资产的安全完整。

（2）公司已建立较完善的内部控制组织机构，运转有效，保证了公司完善内部控制所进行的重点活动的执行和监督。

（3）报告期内，公司不存在违反财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。

综上所述，监事会认为：公司内部控制自我评价全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制的实际情况。

监事：曹平伟、庞大同、汪卯林。

年度内部控制自我评价报告为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，公司依照《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求，及公司自身经营特点与所处环境，不断完善公司治理，健全内部控制体系，确保了公司的稳定经营，现就公司的内部控制制度建设和实施情况进行自我评价。

一、公司建立与实施内部控制的目标、遵循的原则和包括的要素内部控制是指由公司董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。

（一）公司内部控制的目标1、合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整；2、提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

（二）公司建立与实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。

内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项。

2、重要性原则。

内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。

3、制衡性原则。

内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

4、适应性原则。

内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

5、成本效益原则。

内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。

（三）公司建立与实施内部控制应当包括的要素1、内部环境。

内部环境是公司实施内部控制的基础，包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。

2、风险评估。

风险评估是公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

3、控制活动。

控制活动是公司根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。

4、信息与沟通。

信息与沟通是公司及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通。

5、内部监督。

证券代码：300026 证券简称：红日药业 公告编号：2010-013天津红日药业股份有限公司2009年度股东大会决议公告特别提示：1．本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；2．本次股东大会以现场方式召开。

一、会议召开和出席情况天津红日药业股份有限公司 （以下简称公司）2009 年度股东大会于2010年4月22日（星期四）上午9：30 在天津新技术产业园区武清开发区泉发路公司报告厅现场召开，本次股东大会由公司董事会召集，董事长姚小青先生主持，公司董事、监事、高级管理人员、保荐代表人、律师等相关人士列席了本次会议。

会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

出席会议的股东（代理人）共17名，所持（代理）股份 32,202,198 股，占公司有表决权总股份数的 63.97 ％。

二、议案审议情况以现场记名投票表决的方式，审议通过了以下决议：（一）审议并通过了《2009年董事会工作报告》表决结果：同意32,202,198 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0。

（二）审议并通过了《2009年监事会工作报告》表决结果：同意32,202,198 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0。

（三）审议并通过了《<2009年度报告>及其摘要》表决结果：同意32,202,198 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0。

（四）审议并通过了《2009年度财务决算报告》表决结果：同意32,202,198 股，占出席会议有表决权股份总数的 100%；反对 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0；弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0。

目录一、审计报告 (1)二、已审财务报表1. 合并资产负债表 (3)2. 合并利润表 (5)3. 合并现金流量表 (6)4. 合并所有者权益变动表 (7)5. 母公司资产负债表 (8)6. 母公司利润表 (10)7. 母公司现金流量表 (11)8．母公司所有者权益变动表 (12)9. 财务报表附注 (13)中瑞岳华会计师事务所有限公司Zhongrui Yuehua Certified Public Accountants Co., Ltd. 电话：+86(10)88091188地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座8-9层Add:8-9 /F Block A Corporation Bldg.No.35 Finance Street Xicheng DistrictBeijing PRCTel：+86(10)88091188传真：+86(10)88091199邮政编码：100140 Post Code:100032Fax：+86(10)88091199审计报告中瑞岳华审字[2010]第06267号天津红日药业股份有限公司全体股东：我们审计了后附的天津红日药业股份有限公司（以下简称“红日药业公司”）财务报表，包括2009年12月31日的合并及母公司的资产负债表，2009年度的合并及母公司的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。

一、管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是红日药业公司管理层的责任。

这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。

二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。

中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。

云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。

现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。

股东大会是公司的权力机构。

董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。

审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。

监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。

公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。

2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。

报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。

通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。

各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。

天津红日药业股份有限公司
独立董事对相关事项的独立意见
本人作为天津红日药业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司《独立董事工作制度》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度的规定，对公司2010 年半年度报告相关事项发表如下独立意见：
一、公司独立董事关于公司2010年半年度关联交易事项的独立意见
2010年半年度，公司未新增关联交易事项，亦不存在与关联方发生重大关联交易的情况，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

二、公司独立董事关于2010年半年度公司对外担保情况及关联方资金占用情况的独立意见
1.公司已制定《对外担保制度》，并能够认真贯彻执行有关规定，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险；
2. 截止2010年6 月30 日，公司不存在控股股东及其他关联方占用资金的情况；公司累计和当期不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况。

3、公司在报告期无对外担保事项。

独立董事：张继勋、谭焕珠、刘培勋
二○一○年八月十九日。

证券代码：002181 证券简称：粤传媒 公告编号：2010-010广东九州阳光传媒股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，公司董事会及董事会审计委员会、公司内部审计部门对公司目前的内部控制及运行情况进行了全面检查，2009年度公司内部控制自我评价如下：一、 本公司基本情况广东九州阳光传媒股份有限公司(以下简称“本公司”)原名称为清远建北（集团）股份有限公司， 2007 年经中国证监会证监发行字(2007)号361 文《关于核准广东九州阳光传媒股份有限公司首次公开发行股票的通知》批准,本公司向社会公众发行股票并在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码为002181。

截止2009年12月37日，本公司股本总额为350,161,864股，其中广州大洋实业投资有限公司持有13,212.982万股，占本公司股本总额的37.73%。

广州大洋实业投资有限公司系本公司的控股股东；本公司及控股股东广州大洋实业投资有限公司同受广州日报社控制，广州日报社为本公司的最终控制人。

本公司的法定代表人为乔平。

工商营业执照号：4418001001389；注册地：广州市白云区太和镇广州民营科技园科盛路1 号广州863 产业促进中心大楼第312 房之一房；公司总部地址：广州市东风中路437号越秀城市广场南塔3001室。

经营范围：设计、制作、代理各类广告、印刷出版物。

销售：建筑材料及设备，金属材料，机电产品，汽车（除小汽车）、汽车零部件，皮革制品、五金交电、纺织品、计算机硬件和软件，矿产品、日用百货、化工原料（除化危品）、服装、书报刊。

二、 本公司内部控制的目标和原则（一）内部控制的目标合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。

东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告股票代码：300059股票简称：东方财富二〇一〇年四月东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告为促进公司的规范运作，提高公司的管理水平，增强公司的抗风险能力，保护广大投资者的合法权益，东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，对公司内部控制制度的建立和实施情况进行了全面深入的检查，并出具了《东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》。

现对公司2009年度内部控制情况报告如下：一、公司基本情况公司前身系上海东财信息技术有限公司，2007年12月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有限公司。

设立时公司注册资本为人民币10,000万元。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]249号文的核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股；经深圳证券交易所深证上[2010]89号文的同意，公司于2010年3月19日在创业板上市，股票简称“东方财富”，股票代码“300059”，发行后总股本为14,000万股。

公司的主要经营范围：企业投资咨询、策划，商务咨询，会务会展咨询服务，计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，设计、制作、发布、代理国内外各类广告。

（涉及行政许可的，凭许可证经营）。

公司提供的主要产品和服务为互联网广告服务和付费金融数据服务。

二、内部控制制度建设目标及遵循原则（一）公司建立内部控制制度的目标l、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高经营效率和效果，保证公司财产的安全完整以及各项业务活动的健康运行；3、保证会计资料的提供及时、真实和完整，提高会计信息质量。

江苏恩华药业股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评价报告（截至2009年12月31日止）按照财政部、证监会、银监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的要求以及《公司法》、《证券法》等相关法律法规的要求，公司就 2009 年度内部控制制度的建立和执行情况进行了全面检查，现将相关情况报告如下：一、内部控制综述报告期内，公司开展上市公司治理专项活动，对公司治理进行整改，不断健全法人治理结构，进一步加强和规范内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力以促进企业可持续发展。

公司内部控制的目标为遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，提高公司经营的效益及效率，保障公司资产的安全，确保公司信息披露的真实、准确、完整和公司，促进企业实现发展战略。

公司加深对业务流程和管理制度的梳理与检查，建立一套相对完整、合理的内部控制制度体系，涵盖公司所有营运环节，以确保不存在内部控制的漏洞。

二、公司内部控制体系1、控制环境（1）公司治理公司根据国家有关法律法规和公司章程，建立规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，设立了股东大会、董事会和监事会，分别行使决策权、执行权和监督权。

三机构之间分工明确、各司其职、各尽其责并相互制衡。

股东大会享有法律法规和企业章程规定的合法权利，依法行使企业经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。

董事会是公司的常设决策机构，由股东大会选举产生，对股东大会负责，依法行使企业的经营决策权。

公司董事会下设了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。

监事会对股东大会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。

公司根据国家有关法律法规和公司章程，建立了董事会、监事会、总经理等议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限。

公司坚持与大股东及其关联企业在业务、人员、资产、机构及财务等方面完全分开，保证了公司具有独立完整的业务及自主经营能力。

信达证券股份有限公司关于南通江海电容器股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告的核查意见信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）作为南通江海电容器股份有限公司（以下简称“江海股份”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号)、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》以及《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》等法规和规范性文件的要求，对江海股份《2010年度内部控制的自我评价报告》进行了核查，具体情况如下：一、江海股份内部控制的相关情况（一）江海股份内部控制环境1. 公司治理与组织架构(1)公司内部控制的组织架构公司按照现代企业管理要求，建立了股东大会、董事会、监事会等组织机构，同时制定了三会议事规则，明确各自职责、权利、义务以及工作程序，并在公司生产经营活动的发展过程中不断完善和优化。

公司按照业务运营的需要，设置了9个职能部门，明确了各部门的职责权限，并制定了相应的岗位说明书，对优化业务流程、提高管理效率起到了积极的成效。

公司控股股东按照《公司章程》的规定合法行使股东的权利和义务，未发生超越股东大会直接干预公司决策和经营的情况。

公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面做到“五独立”，也不存在同业竞争。

公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。

董事会下设审计部，独立稽核，保证有关内部控制制度的有效执行。

（2）公司治理结构公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，及时制定和修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《投资管理制度》、《董事会秘书工作制度》等，均经公司股东大会或董事会、监事会批准后实行，这些制度是公司规范运作的行为准则和行动指南。

北京市康达律师事务所关于天津红日药业股份有限公司2009年度股东大会法律意见书康达股会字[2010]022号致：天津红日药业股份有限公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规及《天津红日药业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受天津红日药业股份有限公司（以下简称“红日股份”或“公司”）的委托，指派律师出席于2010年4月22日召开的红日股份2009年度股东大会（以下简称“本次会议”），并出具本法律意见书。

本所及本所经办律师保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。

本所及经办律师同意将本法律意见书作为公司本次会议的必备文件公告，并依法对法律意见承担责任。

本所经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对红日药业本次会议的相关材料进行了审查，对本次会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格、会议的表决程序和结果等有关事宜进行了核查和见证，并出具法律意见如下：一、关于本次会议的召集、召开程序北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦2301室 邮编：1000042301 CITIC BUILDING, NO.19 JIANGUOMENWAI STREET, BEIJING, 100004, PRC 电话/TEL:（8610）85262828 传真/FAX ：（8610）85262826 网址/WEBSITE ：1、2010年3月30日，公司董事会发出《关于召开2009年度股东大会通知公告》，并在中国证监会指定的创业板信息披露媒体上发布了公告。

根据上述通知，公司2009年度股东大会拟定于2010年4月22日召开。

2、经核查，本所律师确认公司董事会已按照《公司法》和《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定召集本次会议，并已对本次会议的议案内容进行了充分披露。

2009年度内部控制自我评价报告2009年度，深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关要求，结合公司实际情况，成立了内控制度修订工作专项机构，负责完善公司内部控制制度，促进投资者合法权益的保护。

公司2009年度内部控制自我评价报告如下：一、公司内部控制综述（一）公司内部控制组织架构公司按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。

公司建立了股东大会、董事会、监事会的“三会”议事规则及法人治理结构。

股东大会是公司最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。

董事会是公司决策机构，负责建立与完善内部控制系统，监督内部控制制度的执行情况。

董事会下设战略与投资管理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会等四个专业委员会。

监事会是公司监督机构，对董事、高级管理人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查。

“三会”各司其职、确保公司规范运作。

公司管理层则负责内部控制制度的具体制定和有效执行。

（二）公司内部控制制度建立和健全公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业内部控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的要求及监管部门的相关内部控制规定，根据公司自身经营特点和所处行业环境，先后制定了一系列内部管理制度。

主要包括：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会战略与投资管理委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》、《董事会审计委员会实施细则》、《投资者管理关系管理办法》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《募集资金管理暂行办法》等。

广州白云山制药股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告根据财政部、证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》以及《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》等有关规定和要求，公司对法人治理结构、内部控制制度的建设及有效实施、对子公司的管理、关联交易、对外担保、重大投资、募集资金、信息披露等方面进行了全面深入的自查，并结合内部监督情况对公司2009年度内部控制的有效性进行自我评价。

一、内部控制情况综述内部控制建设的总体方案：为规范经营管理，控制风险，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规和规章制度的要求，结合公司的实际情况和管理需要，对公司的业务流程和管理制度进行了全面梳理，制定并不断完善贯穿于公司生产经营各层面、各环节的且符合公司实际情况的内部控制体系，推动公司内部控制度的有效执行。

本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了目标设定、内部环境、风险评估、控制活动、信息沟通、检查监督等要素。

公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规，资产安全，财务报告及相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。

（一）内部控制的组织架构公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会有关上市公司行政规章的要求，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构职责明晰、规范运作，形成了有效的法人治理结构。

公司董事会、监事会共同对股东大会负责，经理对董事会负责。

公司全体董事、监事、高级管理人员勤勉尽责，独立董事对公司重大决策事项在其专业领域里起到了咨询、建议作用，并独立作出判断，很好地履行了独立董事职责。

公司控股子公司也参照母公司模式建立了相应的决策系统、执行系统和监督反馈系统，设置了相应的内部组织机构。

公司内部控制组织架构由股东大会、董事会、监事会、经理层、职能部门和各子公司、分公司组成，公司董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会。

红日药业：董事、监事和高级管理人员所持本股份及其变动管理制度(20１1年1月) 201１－０1—１5７天津红日药业股份有限董事、监事和高级管理人员所持本股份及其变动管理制度为对天津红日药业股份有限(以下简称“公司"或“本公司”）董事、监事、高级管理人员所持本股份及其变动的管理,进一步明确管理程序，根据《人民法》、《人民证券法》（以下简称“证券法”）、证券监督管理委员会《上市董事、监事和高级管理人员所持本股份及其变动管理规则》及证券交易所《创业板上市规范运作指引》、《上市董事、监事和高级管理人员股份管理业务指引》、《进一步规范创业板上市董事、监事和高级管理人员买卖本行为的》(深证上〔２010〕35５号）等相关规定，结合《章程》制定本制度.第一条本制度所指董事、监事和高级管理人员包括所有董事、监事及高级管理人员。

第二条董事、监事和高级管理人员所持本股份，是指登记在其名下的所有本股份（简称“红日药业”，代码“3000２6”）.董事、监事、高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本股份。

第三条董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本：(一）定期报告前３0日内；（二）业绩预告、业绩快报前1０日内；(三）自可能对本交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法后２个交易日内；（四）证券交易所规定的其他期间。

第四条董事、监事和高级管理人员所持本股份在下列情形下不得转让:(一）本上市交易之日起1年内；(二)董事、监事和高级管理人员在首次公开发行上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本股份；在首次公开发行上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本股份；(三）董事、监事和高级管理人员一定期限内不转让并在该期限内的;（四)法律、法规、证券监督管理委员会和证券交易所规定的其他情形。

第五条董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本股份总数的25％(以上年末其所持有本发行的股份为基数）,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

深圳市天地（集团）股份有限公司监事会对《公司内部控制自我评价报告》的意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2009年年度报告工作的通知》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价发表如下意见：
公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。

公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

2009年度，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。

综上所述，监事会认为：公司内部控制就总体而言体现了完整性、合理性、有效性；《公司内部控制自我评价报告》全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

监事签字：张武、张淑芳、范保光、李苏民、霍广华
深圳市天地（集团）股份有限公司
监 事 会
二○一○年四月十六日。