居间合作管理制度

XX期货经纪公司居间人管理实施细则

一、居间人管理的基本要求

1.期货经纪公司作为期货交易的居间人，应当遵守相关法律法规，诚实守信，维护客户利益，不得存在欺诈、误导或隐瞒的行为。

2.期货经纪公司应当建立健全内部管理制度，明确岗位职责，加强员工培训，提高风险防范意识，确保居间人管理工作的有效开展。

3.期货经纪公司应当建立完善的客户投诉处理机制，及时受理客户投诉，并合理处理，保障客户权益。

4.期货经纪公司应当定期进行内部自查，发现问题及时整改，确保居间人管理工作符合监管要求。

二、居间人管理的具体内容

2.信息披露：期货经纪公司应当向客户充分披露相关信息，包括期货交易风险、手续费用、投资建议等内容，不得隐瞒或误导客户。

3.风险警示：期货经纪公司应当向客户做好风险揭示和警示，提醒客户注意风险，不得向客户保证投资收益或隐瞒风险。

4.交易执行：期货经纪公司应当按照客户委托执行期货交易，不得擅自操作客户账户或超越客户授权范围。

5.资金管理：期货经纪公司应当建立独立、安全的客户资金账户体系，保障客户资金安全，防范资金挪用和风险。

6.投诉处理：期货经纪公司应当及时受理客户投诉，并根据实际情况进行调查处理，及时向客户作出回复，并落实整改措施。 7.内部控制：期货经纪公司应当建立健全内部控制机制，包括风险管理、合规监督、内部审计等，确保居间人管理工作的有效开展。

三、居间人管理的监督与检查

1.监管部门应当加强对期货经纪公司居间人管理工作的监督检查，定期组织检查和评估，建立健全考核机制，及时发现问题并加以处置。

2.监管部门应当加强对期货经纪公司的日常监管，依法依规进行监管行为，保障期货市场秩序稳定。

3.监管部门应当建立信息共享机制，与有关部门互通信息，加强合作，共同推动居间人管理工作的规范化和标准化。

综上所述，期货经纪公司居间人管理实施细则是期货市场监管的重要组成部分，对期货经纪公司起着指导和规范作用。期货经纪公司应当严格遵守相关规定，加强内部管理，保障客户权益，同时监管部门也应加强对期货经纪公司的监督检查，及时发现问题、加以处置，共同维护期货市场的健康有序发展。

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篇一：居间人管理制度

第一章总则

第一条、为规范期货居间人的居间经纪行为，维护期货交易有关各方的合法权益，维护期货市场秩序，控制市场风险，促进期货市场的健康发展；根据《期货交易管理条例》、《期货从业人员执业行为准则》及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》之第十条的有关规定，制定本制度。

第二条、本制度所指居间人是指独立承担民事责任，专门从事公司的居间业务，并从中获取相应报酬的非公司员工。居间合同体现的基本特征是中介性及有偿性，《居间合同》与《期货经纪合同》是两份独立合同。

第三条、本制度是公司确定居间人身份的依据，是公司期货居间人在从事居间业务时必须遵守的规章制度。适用于在本公司从事期货交易居间业务的居间人。

第二章居间人录用、身份及行为的确定

第四条、居间人的录用采取向社会公开招聘和培训筛选相结合的形式；

第五条、招聘条件按有期货从业资格优先、带客户进场优先的原则进行；

第六条、居间行为是指报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务。期货居间人，是指独立于公司和客户之外，接受客户委托，独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。

第七条、居间人与期货公司没有隶属关系。居间人不是期货公司所订立期货经 第 2 页 共 10 页 纪合同的当事人。

第八条、期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居间人。

第三章居间人权利和义务

第九条、居间人权利

1、根据居间合同的规定，为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务。

2、居间人因从事居间活动付出的劳务，有按合同约定向公司获取酬金的权利。

第十条、居间人与公司签订居间合同后，方可进行居间业务，并据此行使有关权利，承担相应义务，接受有关制度约束。居间人应遵守国家有关法律，法规，规章制度，遵守监管机构、期货交易所有关规则和本公司相关规章制度，不得有操纵期货交易价格，欺诈客户和內幕交易的行为；

居间人管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范居间人的行为，保护居间人合法权益，保障市场交易秩序，制定本管理制度。

第二条 居间人管理制度是指对居间人行为进行规范和监督的制度，是保障市场经济秩序正常运行的重要组成部分。

第三条 居间人管理制度适用于各类居间服务机构和个人，包括但不限于房屋中介、人力资源中介、商品交易居间人等。

第四条 居间人管理制度的目的是规范居间人行为，保护交易双方利益，维护市场秩序，促进经济发展。

第五条 居间人管理制度的基本原则是依法合规、诚信经营、保护消费者权益、公平交易、信息透明。

第六条 居间人管理制度的具体内容包括居间人注册管理、资质要求、行为规范、违规处理等。

第七条 居间人管理制度的监督机构是国家相关主管部门和行业协会。

第八条 居间人管理制度的修改和解释权归居间人协会所有。

第二章 居间人注册管理

第九条 从事居间服务的机构和个人必须在国家相关主管部门注册登记，取得合法经营资格。

第十条 居间人应当按照国家法律法规和注册管理规定，向相关主管部门进行注册登记。

第十一条 居间人注册信息应当真实可靠，不得造假；注册信息发生变更的，应及时向相关主管部门申报和办理变更手续。

第十二条 未经注册登记，擅自从事居间服务活动的，相关主管部门有权责令停止违法活动，并予以处罚。

第十三条 居间人注册证书应当在营业场所的显著位置进行展示，接受监督和检查。

第三章 居间人资质要求

第十四条 居间人应当具备相应的从业资格证书，并定期参加相关培训，提升专业知识和技能。 第十五条 居间人应当具备良好的职业操守和道德品质，不得有违法犯罪记录和不良信用记录。

第十六条 居间人应当具备一定的金融和法律知识，保证能够正确引导和协助交易双方进行交易活动。

第十七条 居间人应当具备良好的服务意识和沟通能力，能够准确了解客户需求，为客户提供优质的服务。

第十八条 居间人应当遵守国家相关法律法规和行业规范，不得从事超出资质范围的经营活动。

一、总则

第一条 为加强金融居间人的日常管理，规范金融居间人的行为，保障金融市场的公平、公正、透明，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国民法典》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，结合本机构实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于本机构所有从事金融居间业务的员工（以下简称“居间人”）。

第三条 居间人应严格遵守国家法律法规、行业规范和本机构的规章制度，诚信经营，勤勉尽责，为客户提供优质服务。

二、居间人资格要求

第四条 居间人应具备以下资格：

1. 具有完全民事行为能力；

2. 具有良好的道德品质和职业操守；

3. 具备一定的金融知识、市场分析能力和风险控制能力；

4. 通过本机构组织的专业培训和考核。

第五条 居间人不得有以下情形：

1. 受到金融监管部门行政处罚；

2. 被吊销或撤销金融从业资格证书；

3. 有其他违反法律法规、行业规范和本机构规章制度的行为。

三、居间人日常管理

第六条 居间人应遵守以下日常管理要求：

1. 居间人需在规定时间内完成客户签约、资料审核、合同签订等工作；

2. 居间人应主动了解客户需求，为客户提供专业、全面的金融产品和服务；

3. 居间人应严格按照金融产品规则和风险提示，向客户充分揭示产品风险；

4. 居间人不得擅自修改合同条款，不得承诺或变相承诺收益；

5. 居间人不得泄露客户隐私，不得利用客户信息谋取私利； 6. 居间人不得进行虚假宣传、误导性陈述，不得参与非法集资、欺诈等违法行为。

第七条 居间人应定期参加本机构组织的业务培训、考试和考核，不断提高自身业务能力和综合素质。

第八条 居间人应积极配合监管部门和本机构开展各项检查、调查工作。

四、考核与奖惩

第九条 本机构对居间人实行考核制度，考核内容包括业务能力、服务质量、合规经营等方面。

第十条 居间人考核结果分为优秀、良好、合格、不合格四个等级。对考核不合格的居间人，本机构将根据相关规定进行处理。