2012证券从业资格考试《市场基础知识》考点证券发行市场

证券从业资格考试证券市场基础知识考试大纲

第一部分证券市场基础知识

目的与要求

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理；中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范；掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。

第一章 证券市场概述

掌握证券与有价证券定义、分类和特征；掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能；了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。

掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构；掌握证券发行主体及其发行目的；掌握机构投资者的主要类型及投资管理；掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成；熟悉投资者的风险特征与投资适当性；熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责；了解个人投资者的含义。

熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势；了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势；掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容；熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化；熟悉面对全球金融危机所采取的措施；熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容；了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。

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第一章 《保险资金运用管理暂行办法》规定的保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用的比例要求 交易所重组与公司化

第二章 股票

掌握股票的定义、性质、特征和分类方法；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握与股票相关的部分资本管理概念。

2018年11月证券市场基础知识考前预测试题及答案(1)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

1.( )是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。

A.国有股

B.集体股

C.法人股

D.社会公态股

A

2.我国发行国际债券始于20世纪( )年代初期。

A.60

B.70

C.80

D.90

C

3.关于证券市场下列说法错误的是( )。

A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心

B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场

C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体

C

4.中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A 。全国人大

B 。国务院

C 。全国人大常务委员会

D 。中国人民银行

B

5.证券交易所上市证券的清算和交收由( )集中完成。

A.证券登记结算公司

B.证券服务机构

C.证券交易所

D.证券公司

A

6.1OF的汉译名称为( )。

A.存托凭证

B.交易所交易基金

C.上市开放式基金

D.指数参与份额

C

7.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与( )之比。

A.转换价格

B.转换期限

C.转换价值

D.转换数量

A

8.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。

A.累计询价方式

B.询价方式

C.上网竞价方式

D.协商定价方式

B

9.股票的内在价值是指( )。

第三章 证券市场主体

第一节 证券发行人

一、选择题（以下备选项中只有一项符合题目要求）

1随着（ ）理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央直属机构已成为证券发行的重要主体之一。[2018年12月真题]

A．国家干预

B．货币中性

C．货币主义

D．哈耶克自由秩序

【答案】A

【解析】随着国家干预经济理论的兴起，政府（中央政府和地方政府）以及中央政府直属机构已成为证券发行的重要主体之一，但政府发行证券的品种一般仅限于债券。货币中性是货币数量论一个基本命题的简述，货币供给变动影响名义变量而不影响真实变量，因此政府任何积极的货币政策都是多余的。货币主义理论认为：“相机决策”的货币政策不仅无助于经济的稳定，往往还加剧了经济波动。货币主义的政策处方是货币政策的“单一规则”。哈耶克基于人的理性的有限性和社会秩序的自发性，批评了新自由主义主张的国家干预思想，为古典自由主义的自由、法治理论作了全面、深刻的辩护。

2可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换为一定数量的另外一种证券的证券，通常要转化为（ ）。[2018年5月真题]

A．ETF基金份额

B．普通股票

C．公司债券

D．优先股票

【答案】B

【解析】可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。公司发行可转换债券的主要动因是为了增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金。

3在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（ ）。[2017年9月真题]

A．保护原股东的权益及其对公司的控制权

B．不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为一家上市公众公司

C．扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

D．增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

【答案】D

证券业从业资格考试《证券市场基础知识》

一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。

1.投资于股票和股票型基金的账面余额,合计不高于本公司上季末总资产的(。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

2.通常,股票分割往往会导致股价(。

A.上涨

B.下降

C.不变

D.急剧下降

3.指数型ETF能否成功发行与(的选择有密切关系。

A.成分股票

B.基础指数

C.受托人

D.投资人

4.关于金融期权与金融期货,下列论述错误的是(。

A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具,它们的作用与效果是相同的

B.利用金融期货进行套期保值,在避免价格不利变动造成的损失的同时,也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C.通过金融期权交易,既可避免价格不利变动造成的损失,又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益

D.在现实的交易活动中,人们往往将金融期权与金融期货结合起来,通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(。

A.利率风险

B.经济周期波动风险

C.购买力风险

D.违约风险

6.下列关于企业年金的表述,错误的是(。

A.企业年金不得购买投资性保险产品

B.企业年金不得用于信用交易,不得用于向他人贷款,但可用于短期债券回购

C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资

D.企业年金是一种养老保险基金

7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费,下列说法正确的是(。

A.两者均包含 B.两者都包含

C.前者不包含,后者包含

D.前者包含,后者不包含

8.金融期货的主要交易制度不包括(。

A.逐日盯市制度

B.分散交易制度

C.限仓制度

D.每日价格波动限制及断路器原则

9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是(。

A.股票期权

B.股票指数期权