中国证券投资基金协会的会员类别

中国证券投资基金业协会关于发布修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告

文章属性

• 【制定机关】中国证券投资基金业协会

• 【公布日期】2023.11.24

• 【文 号】中基协发〔2023〕23号

• 【施行日期】2023.11.24

• 【效力等级】行业规定

• 【时效性】现行有效

• 【主题分类】证券

正文

中国证券投资基金业协会公告

中基协发〔2023〕23号

关于发布修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告

为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订。经中国证监会备案，协会理事会审议通过，现予发布，自发布之日起施行。

特此公告。

附件：1. 基金从业人员管理规则

2. 基金从业人员管理规则修订说明

3. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定

4. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定修订说明 中国证券投资基金业协会

2023年11月24日

第1页 中国证券业协会会员投资者教育工作指引（试行）

第一章 总则

第一条

为进一步规范中国证券业协会（以下简称协会）会员单位的投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进证券市场的健康稳定发展，制定本指引。

第二条

本指引所称投资者教育工作，是指协会各类会员单位针对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等各项活动。

第三条

本指引适用于协会的会员。各会员单位应当按照指引的要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。

第二章 投资者教育工作的目的、原则和内容

第四条

开展投资者教育工作的目的，是让投资者了解证券市场和各类证券投资品种的特点和风险，熟悉证券市场的法律法规，树立正确的投资理念，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益；同时，帮助社会公众了解证券行业，自觉维护市场秩序，促进资本市场规范发展。

第五条

投资者教育工作要遵循长期性、实用性、有效性原则，要把投资者教育有机融入客户服务体系和自律管理体系的各个环节，坚持常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合。

第六条 第2页

投资者教育的主要内容包括：

（一）普及证券基础知识。

（二）宣传金融证券方面的政策法规。

（三）揭示证券市场投资风险。

（四）介绍各种证券投资产品和各项证券业务，教育投资者结合自身投资偏好和风险承受能力，选择适合于自己的投资品种和投资策略，树立正确的投资理念。

（五）公示合法证券经营机构的基本信息。

（六）接受投资者的咨询，处理投资者的投诉。

第三章 投资者教育工作的基本要求

第七条

会员单位及其分支机构（含分公司、证券营业部等）应当建立以本单位主要负责人为组长的投资者教育工作小组，建立健全相应的工作制度，明确岗位职责，完善内部考核和奖惩办法，投入足够的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

第八条

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源-于-网-络-收-集 承 诺 书

（格式条文）

中国证券投资基金业协会：

本机构全称为XXX（申请机构名称），自愿申请加入中国证券投资基金业协会，推荐XXX（姓名）为会员代表人。本机构及会员代表人承诺：

1、遵守《中国证券投资基金业协会章程》以及《中国证券投资基金业协会会员管理办法》等协会自律规则的相关规定。

2、提交的入会申请材料真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3、近三年内不存在严重违反法律法规及协会自律规则的情形以及其他不良诚信记录。

4、会员代表人具有基金从业资格（注：申请普通会员、观察会员和联席会员的会员代表人应当具有基金从业资格，申请特别会员的会员代表人无须此项承诺）。

申请机构名称（公章）

会员代表人签字

二〇 年 月 日

中国证券投资基金业协会关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告

制定机关 中国证券投资基金业协会

公布日期 2022.05.10

施行日期 2022.05.10

文号 中基协发〔2022〕8号

主题类别 证券

效力等级 行业规定

时效性 现行有效

正文：

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中国证券投资基金业协会公告

中基协发〔2022〕8号

关于发布《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告

为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定了《基金从业人员管理规则》及《关于实施有关事项的规定》。经中国证监会备案，协会理事会审议通过，现予发布，自发布之日起实施。

特此公告。

附件：1. 基金从业人员管理规则

2.《基金从业人员管理规则》起草说明

3. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定

中国证券投资基金业协会

2022年5月10日

附件1

基金从业人员管理规则

第一章 总则

第一条 为了加强从业人员自律管理，规范从业人员执业行为，促进基金行业机构合规、稳健运行，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协会章程》，制定本规则。