杨紫煊《经济法》(第5版)配套题库-保险监管法律制度【圣才出品】

第十六章银行业监管法律制度一、概念题1．银行业监管（南开大学2006年研）答：银行业监管可从狭义与广义两个方面来理解：①从狭义上讲，银行业监管，是指国家金融监管机构对银行业金融机构的组织及其业务活动进行监督和管理的总称。

②从广义上讲，银行业监管，不仅包括国家金融监管机构对银行业金融机构的外部监管或他律监管，也包括银行业金融机构的内部监管或自律监管。

2．审慎监管原则（南京大学2008年研）相关试题：审慎监管（浙江财经大学2014年研）答：审慎监管原则，是指银行业监管机构应当以认真谨慎的态度对银行的资本充足性、流动性、风险管理、内部控制机制等方面制定标准并进行有效的监督和管理。

审慎监管原则是各国银行业监管实践的通行原则，是巴塞尔委员会于1997年发布的《银行业有效监管核心原则》的一项核心原则。

我国《银行业监督管理法》及其他有关银行业监管法规借鉴国际银行业监管惯例和《银行业有效监管核心原则》的基本精神，确立了银行业审慎监管的原则，以促使我国银行业监管实现规范化、专业化和国际化。

银行业的审慎监管通过两方面内容实现：①通过银行等金融机构执行监管当局制定的审慎经营规则，加强内部风险管理；②通过监管当局检查金融机构的审慎经营规则的执行情况，进行审慎评估并及时进行风险预警和控制。

3．中国银监会（南开大学2004年研）答：中国银监会，即中国银行业监督管理委员会，是根据《银行业监督管理法》和国务院的授权，统一监督管理商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构和政策性银行以及金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司等其他金融机构的专门的银行业监管机构。

4．商业银行的接管制度（武汉大学2006年研）答：商业银行的接管是指中国人民银行为了恢复已经或可能发生信用危机的商业银行的正常经营能力所采取的措施。

接管的前提是商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人和其他客户的合法利益。

目的是对被接管的商业银行采取必要措施以保护存款人的利益，恢复商业银行的正常经营能力。

19.1复习笔记【知识框架】期货交易的概念、种类和特征期货市场的功能与期货监管法的概念期货监管与期货监管法概述我国期货市场的发展与期货监管立法期货市场的监管体制期货交易所的设立会员制期货交易所组织制度期货交易所期货交易所组织制度公司制期货交易所组织制度职责期货交易所的职责与行为规范应该建立健全的风险管理制度紧急措施概述：概念、法律地位期货公司期货公司的设立期货公司的变更和解散期货交易品种及期货交易参加者的资格限制期货交易监管期货公司的经纪业务规则期货市场的风险管理制度期货交易所、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构违法行为期货监管法律制度期货公司违法行为期货交易违法行为的法律责任内幕交易行为操纵市场行为其他期货违法行为【重点难点归纳】一、期货监管与期货监管法概述1．期货交易的概念、种类和特征（1）期货交易，指在期货交易所或依法批准的其他期货交易场所内，采用公开的集中交易方式或者国务院期货监管机构批准的其他方式进行的以期货合约或期货合约为交易标的的交易活动。

期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

期权合约，是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。

（2）根据交易品种，期货合约的交易可以分为两大类：①商品期货交易，指以实物商品为交易标的物的期货交易。

商品期货历史悠久，种类繁多，主要包括农副产品、金属产品、能源产品等几大类。

②金融期货交易，指以金融产品为交易标的物的期货交易。

目前已开发出来的金融期货品种主要有利率期货、货币期货、股票指数期货等。

（3）期货交易的特征①期货交易是在期货交易所或其他依法批准的期货交易场所内进行的，期货交易者必须遵循国家立法和期货交易所制定的严格的期货交易规则；②期货交易中实行期货合约标准化；③期货交易大多是一种期货合约的买卖交易，实物交割的比例很低；④期货交易实行保证金制度；⑤期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，保障了期货交易的正常进行。

第二十一章固定资产投资法律制度一、概念题1．投资法答：投资法是指调整国家综合运用各种手段，对投资主体的直接投资活动进行调控和规范过程中发生的经济关系的法律规范的总称。

这种经济关系，有表现为国家对非国家的投资主体参与的竞争性投资项目，运用经济杠杆（如利率、税收）间接调控中发生的经济关系，也有表现为国家参与为主的基础性和公益性投资项目，运用经济和行政手段直接调控中发生的经济关系。

2．投资主体答：投资主体是指享有投资决策权利、具备资金筹措能力、享有投资收益并承担投资风险的法人或自然人。

投资主体一般具备三方面的条件：①能相对独立地作出投资决策，包括投资方向、投资数额、投资方式等；②要有足够的资金能力，即投资决策者可以通过各种形式合法地筹集到投资资金；③投资决策者对投资所形成的资产享有所有权或支配权，并能够相对独立地承受投资风险。

上述三方面的条件必须同时具备，才能构成责、权、利、效相统一的完整的投资主体。

3．投资管理制度答：投资管理制度是指政府依法通过经济和行政手段的综合作用对投资活动形成制约关系，从而使投资主体的活动符合计划要求的内在调控机制。

它主要由计划管理、财政管理和金融管理组成。

4．境外投资答：境外投资是指我国的企事业法人和公民个人向中国以外的其他国家的直接投资，即指投资主体通过投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保，获得境外所有权、经营管理权及其他相关权益的活动。

境外投资对于提高我国的产品出口能力，开拓国际市场，增加外汇收入具有重要作用。

5．固定资产投资答：固定资产投资是指政府机构或者企业投入新增固定资产或更新、改造现有固定资产的投资。

固定资产投资又包括基本建设投资和更新、改造投资。

固定资产投资的特点是：①固定资产需求按有形和无形损耗的程度分期计提折旧，因而固定资产投资的回收期较长，要求国家和企业加强对资产的投资的计划和控制；②投资形成的新增或改造了的生产能力将影响国民经济各个部门的比例关系、生产力布局和生产技术水平，为了求得国民经济的协调发展，国家对固定资产投资实行宏观调控政策，发挥计划、财政和金融的职能作用，对投资的规模、方向和效益进行必要的可行性研究，以便对固定资产投资进行引导、调解、控制和监督，为了使企业具有必要的自我发展和改造能力，企业也享有投资自主权。

第二十章计划法律制度一、概念题国家计划答：国家计划是指一国对其经济和社会事业发展所做出的预测及其希望实现的政策目标，以及为实现政策目标所需采取的相互协调的政策措施。

它在宏观上为国家和国民提供了行动的指针和目标，以及具体的政策协调和政策导引；它是一国进行宏观调控的重要手段，在国家和国民的生存和发展中有着重要的地位。

计划的职能主要是预测引导、政策协调、宏观调控。

二、简答题1．简述计划实施过程中进行计划调整的条件。

答：（1）计划批准后，各级人民政府或政府授权部门应积极组织实施，各企业和基层单位应切实按照社会需要和本单位的实际情况组织实施，涉及指令性计划的单位应保证计划的完成，任何单位或个人都不得擅自修改或拒不执行。

（2）国民经济和社会发展计划，经法定程序正式批准后便具有法律效力，一般不作修改或调整。

只有遇到下列特殊情况时，才能修改或调整计划：①发生特殊重大的自然灾害，严重影响原定计划任务完成的；②发生未能预料的重大情况，必须改变计划的；③国际关系发生重大变化，严重影响国内经济生活；④发生其他特殊重大情况，必须改变计划等。

修改或调整计划必须由原计划审批机关批准。

2．简述计划的概念、职能和地位。

答：（1）概念计划是指人们在行动以前预先进行的设计、规划或筹划，包括行动的具体内容和实施步骤等。

（2）计划的职能①预测引导。

即预测未来发展方向并引导市场主体遵从。

②政策协调。

即在实施计划目标的过程中，协调各个方面的政策，以实现计划目标。

③宏观调控。

通过预测引导、政策协调。

来对经济与社会发展的主要方面进行宏观调控。

在现代市场经济条件下，计划在国家的经济和社会发展中，有着非常重要的地位，它在宏观上为国家和国民提供了行动的指针和目标，并为实现预期目标提供了具体的政策协调和政策引导；它本身就是一种宏观调控的手段，还可以对其他的宏观调控手段进行协调，因而计划调控是一种更高层次的调控。

（3）计划的地位计划在宏观上为国家和国民提供了行动的指针和目标，并为实现预期目标提供了具体的政策协调和政策导引；同时计划还可以对其他的宏观调控手段进行协调，因而计划调控是一种更高层次的调控。

经济法题库(总12页) -CAL-FENGHAI.-(YICAI)-Company One1-CAL-本页仅作为文档封面，使用请直接删除郑州大学经济法题库一、参考用书：杨紫煊《经济法》二、题型：名词解释、简答、评析、论述三、经济法考试的试卷中富有民法的题，但主要以经济法为主，民法以魏振瀛的《民法》为参考四、经济法书的结构第一编经济法总论第二编经济法主体第三编市场监管法第四编宏观调控法第一编经济法总论第一章经济法的概念1.经济法的概念和调整对象（名词解释、评析）第二章经济法的产生和发展（简看）第三章经济法的地位1.经济法时一个独立的法的部门（论述、评析）2.经济法与民法的关系（简答）3.经济法与商法的关系（简答）4.经济法与行政法的关系（简答）5.经济法的法域属性（论述和评析）第四章经济法的理念和基本原则1.经济法的基本原则（论述）第五章经济法体系和渊源1.经济法的理论基础（论述）第六章经济法的制定和实施第二编经济法主体第七章经济法主体的一般原理1.经济法的主体的概念和特征（名词解释、简答）2.经济法管理主体（名词解释）3.市场主体（名词解释）4.投资者（名词解释）5.经营者（名词解释）6.消费者（名词解释）7.社会中间层主体的特征和职能（简答）8.社会中间层的法律地位（评析）9.团体性主体的特征（简答）10.社会评价主体的概念和特征（名词解释、论述）11.经济调节主体的概念和特征（名词解释、论述）12.市场交易中介主体的概念和特征（名词解释、简答）第八章国家经济管理机关法律制度1.国家经济管理机关的概念和特征（名词解释、简答）2.国家经济管理机关职权的概念和特征（名词解释、简答）第九章企业法律制度1.企业的概念和特征（名词解释、简答）2.个人独资企业（名词解释）3.合伙企业（名词解释）6.股份制企业（名词解释）7.股份合作企业（名词解释）8.私营企业(名词解释)9.企业法的概念、调整对象、和特征（简答）10.企业设立的概念、特征和效力（简答）11.企业设立的方式（简答、评析）12.企业设立的条件 (简答、评析)13.合伙企业事务的执行（评析）第十章市场中介组织法律制度1.市场中介组织的概念、特征（名词解释、简答）2.行业中介组织的概念、特征和法律地位（名词解释、简答）3.行业中介组织的自治权力（名词解释）4.行业中介组织的义务（结合案例）5.专业服务中介组织的概念和特征（名词解释、简答）第三编市场监管法第十一章市场监管法的一般原理1.市场监管法与宏观调控法的关系（评析）2.市场监管法的原则（简答）第十二章竞争法律制度1.竞争（名词解释、简答）2.竞争法的立法模式（评析）5.对垄断协议的法律规制（简答）6.滥用市场市场支配地位的表现形式和法律规制（简答）7.经营者集中的含义和法律规制（简答）8.行政垄断的含义、特征和表现（名词解释、简答）9.反垄断法的域外适用（评析）第十三章消费者权益保护法律制度1.消费者（名词解释）2.消费者的四权论（评析）3.消费者的具体权利（简答、案例）4.经营者的具体义务（简答、案例）5.欺诈消费者行为的表现和惩罚（评析）6.承担损害赔偿责任主体的确定（评析）第十四章产品质量法律制度1.产品质量标准、分类（名词解释）2.合格产品的条件（简答、评析）3.瑕疵与缺陷（评析、简答）4.损害赔偿（评析）第十五章广告法律制度1.广告法意义上的广告含义和广告的基本原则（评析）第十六章城市房地产管理法律制度1.房地产开发的土地使用权出让的含义、特征和方式以及法律管制（名词解释、简答）2.土地使用权出让的最高年限的确定（评析）3.土地使用权的终止和续期（简答、评析）4.土地使用权划拨的含义、范围（名词解释、简答）5.房地产评估的基准价格（名词解释）6.基准地价（名词解释）7.标定地价（名词解释）8.房屋重置价格（名词解释）9.房地产转让的基本条件（简答、评析）10.房地产转让的禁止事由（简答、评析）第十七章银行业监管法律制度1.审慎监管（名词解释）2.资本充足率（名词解释）3.商业银行的信用风险、市场风险和操作风险（评析）4.商业银行的内部控制的含义和主要内容（名词解释、简答）关于本章要有一个整体框架把握，尤其要结合现有的金融危机背景，有可能会出评析题或者论述题第十八章证券监管法律制度1.证券发行的原则（简答）2.内幕交易的含义、责任主体、和内幕信息（名词解释）3.市场操纵行为的含义和表现（名词解释、简答）4.不实陈述（名词解释）5.证券信息持续公开度的含义、原则和法定必须公开的内容（名词解释、简答）6.上市公司收购的两种方式（名词解释、简答、评析）第十九章保险监管法律制度第二十章期货监管法律制度1.期货经纪公司（名词解释）2保证金制度（名词解释）3.风险准备金（名词解释）4.每日无负债结算制度（名词解释）5.涨跌停板制度（名词解释）第四编宏观调控法第二十一章宏观调控法的一般原理1.宏观调控的概念、特征和目标（名词解释）2.宏观调控法和市场监管法的关系（评析）3.宏观调控法的宗旨和原则（简答）第二十二章计划和投资法律制度1.国家计划的概念和职能（名词解释、简答）2.投资主体的资格条件（简答）3.项目资本金制度和资本金来源（名词解释、简答）4.禁止类的外商投资项目（简答、评析）第二十三章产业法律制度1.产业政策（名词解释）2.产业法的体系（简答、评析）3.产业法的基本制度（简答）4.对战略产业、基础产业、衰退产业和幼稚产业的规定（名词解释、评析）5.区域经济政策的含义（名词解释）第二十四章国有资产管理法律制度1.国有资产的概念和形成方式（名词解释、简答）2.国有资产管理法的基本制度（论述）3.清产核资的概念、范围和内容（名词解释、简答、评析）4.产权界定的概念、原则和范围（名词解释、简答、评析）5.产权登记的概念、范围和种类（名词解释、简答、评析）6.资产评估的概念、范围（名词解释、评析）7.国有资产流失的概念和查处（名词解释、简答、论述）第二十五章自然资源法律制度1.我国自然资源法的基本原则（简答、论述）2.自然资源法的基本制度（论述、评析）3.探矿权，采矿权的概念以及法律对于采矿权及其转让的法律规定（名词解释、简答）4.资源开发利用的许可制度的概念（简答）5.资源利用的禁限制度（名词解释）6.资源利用中的补偿制度的概念和区别（名词解释、简答、评析）7.土地用途管制制度的概念以及基本的内涵（名词解释、简答、评析）8.耕地占用补偿制度的概念和原则（简答）9.基本农田的概念和《土地管理法》的相关规定（简答）10.临时调剂制度的概念和方法（简答）11.水资源开发利用的原则（简答）12.饮用水水源保护制度和《水法》的相关的规定第二十六章能源法律制度1.能源法经济观的概念、意义和构成（论述、名词解释、评析）2.煤炭管理制度法律制度（案例）第二十七章财政法律制度1.财政的概念、特征和职能（名词解释）2.财政法的特征和法域属性（简答、评析）3.预算的概念和法律地位（名词解释）4.预算体系的构成（名词解释）5.各级权力机关的预算管理职权（简答）6.预算收入的形式（简答）7.预算外资金的概念和性质（名词解释、评析）8.预算管理程序的构成（评析、论述）9.预算编制的概念和原则（简答）10.预算审批的概念（名词解释）11.预算执行的概念（名词解释）12.国库的性质和职能（简答）13.预算调整的概念（名词解释）14.决算的概念和编制决算草案的原则以及审批（简答）15.预算和决算的监督的概念和分类（简答）16.国债的概念、特征和职能（简答）17.国债的发行方式（简答）18.政府采购的概念和作用（名词解释、简答）19.《政府采购法》的立法宗旨和法律定义（内涵）20.政法采购法的原则（简答、论述、评析）21.政府采购的方式和政府采购合同（简答）22.转移支付的概念和转移支付法的产生的经济基础（简答啊）23.转移支付的形式（简答、评析）24.转移支付数额的确定的方法和考虑的因素（评析）第二十八章税收法律制度1.税收的概念特征（名词解释、简答）2.税收的分类（名词解释、评析）3.税法体系的构成和各个组成部分的地位（评析）4.税收体制的改革（论述）的方法5.商品税的概念和主要税种6.所得税的概念、类别7.税收征纳程序法的主要内容（论述）8.税务检查制度（论述）9.征税机关的税务检查权和税务检查义务（简答）10.重复征税的概念，分类（简答）11.防止重复征税方法（简答）12.税收逃避的概念、种类、目的第二十九章金融法律制度1.中央银行的地位的职责（评析）2.中央银行的货币政策的概念、目标、工具（手段）3.中央银行的金融管理权的内容（评析）4.中央银行的公共服务的内容（三手段）5.商业银行的设立条件和经营原则（简答）6.信用证的概念、托收承付的概念（简答）7.政策性银行的概念和特征（名词解释、简答）8.金融资产管理公司的概念（名词解释）9.融资租赁的概念和法律关系（名词解释、评析）10.信托的概念、金融信托的概念11.外汇的概念和主要形式（简答）12.经常项目的概念、资本项目的概念（名词解释）13.我国的汇率制度（评析）14.外债的概念、范围15.外资金融机构的概念和种类16.逃汇、套汇的概念第三十章价格法律制度1.政府定价的概念、范围、原则（简答）2.政府定价权限的划分（简答）3.政府定价的程序（简答）4.价格听证制度（简答）5.价格宏观调控的手段（简答）6.紧急情况下的价格干预措施（简答）第三十一章会计和审计法律制度1.会计的概念和基本任务（简答）2.会计核算的内容和对会计核算工作的要求（简答）3.会计监督的内容、要求和内外监督（简答）4.审计的概念和原则（名词解释、简答）5.审计机关的双重领导体制（评析）6.审计事项的范围（简答）7.审计机关的权限（简答）第三十二章对外贸易法律制度1.对外贸易的概念和分类（名词解释、评析）2.我国《对外贸易法》的原则（简答）3.我国对外贸易管理机构（简答）4.对外贸易经营者的概念（名词解释）5.对外贸易经营者的权利和义务（简答）6.国家限制或者禁止进出口的货物、技术（简答、评析）7.关于武器、核聚变物品的规定（了解）8.国家禁止、限制货物进出口的手段（配额和许可证）9.国家禁止、限制技术进出口的手段（许可证）10.配额的概念和种类（名词解释、评析）11.国际服务贸易的贸易范围（简答）12.《服务贸易总协定》的基本原则（简答）13.国家限制和禁止的国际服务贸易（简答、评析）14.对外贸易调查的概念和内容（名词解释、简答）15.对外贸易救济的措施---反倾销、反补贴和保障措施（简答、论述）16.倾销法意义上的倾销的概念和种类（名词解释、简答、评析）17.补贴的概念和种类（名词解释、简答、评析）18.保障措施（名词解释）19.国家促进对外贸易的措施（简答）。

16.1复习笔记【知识框架】银行业监管的概念银行业监管法的概念和银行业监管立法银行业监管与银行业监管法概述银行业监管体制银行业监管的原则银监会的机构设置银行业监督管理机构银监会的监管职责概述：概念、内容股东资格审查：审查对象、审查事项对银行业金融机构的市场准入监管业务范围审批高级管理层任职资格管理：范围、内容概述：概念、实现途径、制度内容商业银行的资本充足率监管对银行业金融机构的审慎监管商业银行的风险管理与监管商业银行的内部控制监管概述：概念与内容非现场监管监管措施现场检查并表监管对银行业金融机构的监管措施强制性信息披露违反审慎经营规则的制裁银行业监管法律制度处置措施接管或重组银行业金融机构的撤销对相关人员的行为限制查询账户、冻结违法资金银行业监督管理机构监管人员违法行为的法律责任违反银行业监擅自设立金融机构或从事金融业务的法律责任管法的法律责任银行业金融机构违法行为的法律责任违法的银行业金融机构从业人员的法律责任【重点难点归纳】一、银行业监管与银行业监管法概述1．银行业监管的概念（1）从狭义上讲，银行业监管，是指国家金融监管机构对银行业金融机构的组织及其业务活动进行监督和管理的总称。

（2）从广义上讲，银行业监管，不仅包括国家金融监管机构对银行业金融机构的外部监管或他律监管，也包括银行业金融机构的内部监管或自律监管。

2．银行业监管法的概念和银行业监管立法（1）银行业监管法银行业监管法，是调整在国家金融监管机构对银行业金融机构的组织及其业务活动进行监督管理过程中发生的经济关系的法律规范的总称。

（2）银行业监管立法①世界各国有关银行业监管的法律规定一般散见于其中央银行法、商业银行法或其他的金融立法中。

②我国制定了专门性的银行业监管法。

我国于2003年通过了《中华人民共和国银行业监督管理法》，该法自2004年起施行，2006年对其进行了修改。

3．银行业监管体制银行业监管体制，是指国家对银行业进行监督管理的职责划分方式和组织制度，主要有两种类型：（1）中央银行与其他金融监管机关共同监管银行业由中央银行与其他金融管理机关共同监管。

第七章经济法的渊源和经济法的制定一、概念题1．经济法的习惯法答：经济法的习惯法是指由国家认可并赋予法律效力的经济习惯。

也就是说，经济习惯经国家认可并赋予法律约束力就起了质的变化，就成了经济法的习惯法。

习惯法是经济法律规范的表现形式之一，属于经济法的渊源。

在当代中国，习惯法也属于经济法的渊源，但不是主要渊源。

2．经济法的制定与经济立法答：（1）经济法的制定是指狭义的经济立法，即作为部门法的经济法的创制活动，与民事立法、行政立法、刑事立法等相并列。

具体是指，在经济法范畴之内有权机关起草、审议、通过或否决、批准、颁行、修改、废止各种规范性文件的活动，也包括最高人民法院就有关经济法的适用作出司法解释或提出指导意见的活动。

（2）经济立法一般是从广义上进行理解的，只要是对经济活动进行调整的法律、法规的制定均为广义的经济立法。

“经济立法”也被用来专指狭义上的“经济法的制定”。

3．经济法的制定答：经济法的制定是指狭义的经济立法，也即作为部门法的经济法的创制活动，与民事立法、行政立法、刑事立法等相并列。

而“经济立法”一般是从广义上进行理解的，只要是对经济活动进行调整的法律、法规的制定均为广义的经济立法。

“经济立法”偶尔也被用来专指狭义上的“经济法的制定”。

经济法的制定具体是指，在经济法范畴之内有权机关起草、审议、通过或否决、批准、颁行、修改、废止各种规范性文件的活动，也包括最高人民法院就有关经济法的适用作出司法解释或提出指导意见的活动。

二、简答题1．经济法有哪些渊源？答：我国法的渊源基本上是成文的制定法，经济法也不例外。

基于经济法的特性，还需要考虑一些其他的法源因素。

（1）有权机关的立法和授权立法①法律这是经济法的主要渊源。

对此不能仅狭义地理解为全国人大或其常委会通过、颁行的规范性文件，还应包括它们的立法解释、通过的决议和狭义的授权立法。

②行政法规行政法规是国务院根据宪法和法律或者最高权力机关的授权而制定的规范性文件。

第二十三章国有资产管理法律制度一、概念题1．国有资产答：国有资产是指财产的所有权属于国家的财产。

国有资产是国家所有权的客体，国家是国有资产所有权的唯一主体。

在我国，国有资产即中华人民共和国所有的财产。

国有资产的形态包括有形财产，如固定资产和流动资产，还包括各种财产权利。

我国的国有资产主要是通过以下四种方式形成的：国家凭借权力依法取得和认定属于国家的财产；国家投入的资本金以及收益所形成的财产；国家对行政和事业单位拨入经费而形成的国有资产；国家接受各种形式的馈赠而形成的国有资产。

2．产权界定（北方工大2003年研）答：产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权主体行使权利的财产范围及管理权限的一种法律行为。

中国的产权界定遵循的是“谁投资，谁拥有产权”的原则进行，在界定过程中，既要保障国有资产所有者及经营使用者的合法权益，同时还要保证其他财产所有者的合法权益不受侵犯。

产权界定的主管机关为区县一级的国有资产管理部门。

3．国有资产产权登记制度答：国有资产产权登记是指国有资产管理部门代表国家和政府对行政事业资产和占有国有资产的企业进行登记，依法确认国家对国有资产的所有权和企业的经营权、行政事业单位的占有、使用权及其相关权利的法律行为。

国有资产产权登记制度，是指国务院及其有关部委制定发布的，调整国有资产产权登记关系，规定产权登记的内容、种类、程序、主管机关的法律责任等事项的法律规范的总和。

4．国有企业财产监督管理相关试题：国有资产管理（浙江财经大学2014年研）答：国有企业财产监督管理是指国家有关部门或者有关机构对指定的或者所属的国有企业财产的经营管理实施监督管理的活动。

它具有以下特征：①实施监督管理的主体是国家有关部门或有关机构。

②监督管理的对象是国有企业财产的经营管理活动。

③这种监督管理的目的是为了理顺产权关系，转换企业经营机制，保障国家对企业财产的所有权，落实企业经营权，使企业成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的法人和市场竞争主体，实现国有资产的保值增值。

17.1复习笔记【知识框架】证券的概念和种类证券监管与证券监管法概述证券市场与证券监管证券监管法的概念与证券监管立法国家集中统一监管模式：界定、优缺点证券监管模式比较自律管理模式：界定：优缺点国家集中统一监管制证券监管体制我国的证券监管体制辅以证券业协会、证券交易所的自律管理统一监管模式的分类国家证券监督管理机构我国的监管模式：分业经营、分业管理中国证监会：职责、监管措施概述：申报制、核准制证券发行的审核制度我国的证券发行审核制度：核准制公开原则：概念、意义证券发行的原则公平原则对证券发行的监管公正原则方式：公开发行与非公开发行证券发行的方式和条件条件：设立发行、新股发行的条件公司债券的发行条件可转换公司债券发行的条件证券监管法律制度证券公司债券发行的条件证券上市的概念、上市条件证券上市监管上市证券的暂停和终止上市一般性限制和禁止规定禁止内幕交易证券交易的限制与禁止禁止市场操纵禁止不实陈述对证券交易的监管禁止欺诈客户证券信息持续公开制度：概念、必须公开的信息上市公司收购的概念及基本形式上市公司收购监管权益变动报告上市公司收购监管强制要约收购制度要约收购义务豁免收购的法律后果证券违法行为：概念和种类违反证券监管法的法律责任民事责任证券违法行为的法律责任行政责任刑事责任【重点难点归纳】一、证券监管与证券监管法概述1．证券的概念和种类（1）证券，是用以表明各类财产所有权和债权的凭证的统称。

（2）从证券权利的内容上，证券可以分为商品证券和价值证券两大类。

商品证券是指提货单、购货单、运货单等代表对商品享有请求权的书据。

价值证券又分为货币证券和资本证券。

货币证券指对一定数额的货币享有请求权的证券，如支票、汇票等商业票据。

资本证券指代表一定资本所有权益与一定收益分配请求权的证券，如债券、股票。

（3）证券法上的“证券”仅指资本证券。

我国有关证券立法中证券的范围主要包括股票、债券、证券投资基金券以及其他经国务院依法认定的证券。

0.2考研真题与典型题详解简答题什么是经济法学？它与经济法律法规是什么关系？经济法学应研究哪些基本内容？（北方工大2005年研）答：（1）经济法学的概念经济法学是研究经济法及其发展规律的法学学科。

它属于法学的范畴，与法学的其他学科有着密切的联系；同时，它又区别于法学的其他学科，因为它是以经济法及其发展规律为研究对象的。

（2）经济法学和经济法规的关系①经济法学和经济法规的联系主要表现在两个方面：a．没有经济法规，就没有经济法学的研究对象，也就不会有经济法学；b．经济法学的产生和发展，为经济法规的进一步发展开辟了道路。

②它们的区别主要表现在三个方面：a．经济法学是法学体系中的一门独立而重要的学科；经济法规是法的体系中的一个独立的法的部门，属于法律规范。

b．经济法学具有特定的研究对象；经济法规具有特定的调整对象。

c．经济法学是人们从事学术研究的产物，没有法律约束力；经济法规是由国家制定或认可的，由国家强制力保证实施。

总之，经济法学和经济法规既有联系，又有区别，不应混淆。

（3）经济法学的研究内容经济法学研究经济法及其发展规律。

①经济法学研究经济法。

经济法是调整在国家协调的本国经济运行过程中发生的经济关系的法律规范的总称，在社会主义市场经济条件下，这种经济关系的表现形式应当包括市场监管关系和宏观调控关系。

市场监管关系，即市场监督管理关系，是指在国家进行市场监督管理过程中发生的经济关系。

宏观调控关系则是在国家对国民经济总体活动进行调节和控制过程中发生的经济关系。

②经济法学研究经济法的发展规律。

经济法学通过对经济法的纵向分析和横向分析，了解经济法的产生和发展历史，把握各国经济法的制度差异与共性因素，进而总结出经济法的发展规律，建立健全经济法理论，促进经济法学的进一步发展。

第二十四章自然资源法律制度一、概念题1．自然资源法答：自然资源法是调整人们在自然资源的开发、利用、保护和管理中所形成的各种经济关系的法律规范的总称。

自然资源法由各种资源的法律规范所构成，主要包括了土地资源、水资源、矿产资源、森林资源、草原资源、野生动植物资源等方面的法律规范。

2．探矿权（南京大学1998年研）答：探矿权，是指按法定的程序取得勘查许可证，在批准的勘查区块范围内和有效期限内，对批准的矿种及其伴生、共生矿产进行勘查的权利。

依法取得勘查许可证的勘查主体为探矿权人。

3．渔业权答：渔业权，是指进行渔业生产活动所应取得的权利。

根据我国《渔业法》的规定，它主要包括养殖权、捕捞权等。

渔业权主要意味着权利人经行政许可可以进行采捕、养殖水生动植物的行为，并通过这些行为对渔获物进一步享有物的所有权。

渔业权是一种区别于一般物权的特别物权，是由渔业法予以特别规范、赋予特定名称和专门内容的资源物权。

4．资源补救制度答：资源补救制度是指自然资源法为保护自然资源而设立的，对因一定原因而造成的自然资源的损坏或破坏，要求一定主体必须以补救、恢复自然资源为内容的义务或责任制度。

其核心内容，在于强制义务或责任主体在自然资源遭受损害时，必须以实际行动来恢复、更新、补救自然资源本身。

其意义在于以法律的强制力直接实施可持续发展战略。

5．自然保护区法答：自然保护区法，是指调整人们在规定、建设、管理、保护自然保护区的过程中所发生的各种社会关系的法律规范的总称。

一般包括自然保护区的类型划分、划定和建立自然保护区的权限，自然保护区的保护和管理，自然保护区内进行有关活动的规范等内容。

6．资源补偿制度相关试题：森林生态效益补偿基金（中国人民大学2015年研）答：资源补偿制度是指在资源利用活动中，因合法的资源利用而对他人相应的损失应给予的补偿。

资源利用的补偿不同于民法中的违法或违约而造成的损害赔偿。

二、简答题1．简述我国法律对森林采伐的规定。

第九章市场准入与市场退出法律制度一、概念题1．企业（中山大学2011年研）答：企业是指人的要素和物的要素相结合的，以营利为目的从事生产经营或服务性活动的，具有法律主体资格的经济组织。

上述定义包括以下含义：①企业是从事生产经营或服务性活动的经济组织；②企业是由人的要素和物的要素有机结合而组成的经济组织；③企业是营利性的经济组织；④企业是具有法律主体资格的经济组织。

2．合伙企业（华农2010年研）相关试题：个人独资企业与合伙企业（四川师范大学2014年研）答：合伙企业是指两个或两个以上的出资人为了实现一定的经济目的，根据合伙协议，共同出资，合伙经营，共担风险，共享经济收益，对合伙企业债务负无限连带责任的企业。

该类企业的财产由投资者即全体合伙人所共有，合伙企业的基础及法律表现形式是合伙协议，合伙企业的生产经营活动由出资人共同经营，其收益按出资份额或者合伙协议的约定共同分享，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任。

合伙企业一般情况下不具备法人资格。

3．有限合伙（武汉大学2011年研）答：有限合伙制度源于英美法系，它是指由普通合伙人和有限合伙人共同组成的合伙组织，在经济活动中发挥着灵活高效的作用。

中国在发展高新科技企业、风险投资领域的发展急需引入类似制度。

有限合伙企业是普通合伙人与有限合伙人共同组成合伙，其中普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。

有限合伙人以其出资为限承担有限责任的营利性组织。

4．有限合伙企业（浙大2008年研）答：有限合伙企业是合伙企业的一种，是指由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任的合伙企业。

其合伙人的人数要求在2到50人之间，有限合伙人不得执行合伙企业事务。

5．私营企业（人大1999年研）答：私营企业是指企业的资产属于私人所有，有法定数额以上的雇工的营利性经济组织。

在我国，这类企业由公民个人出资兴办并由其所有和支配，而且其生产经营方式是以雇佣劳动为基础。

第十七章证券监管法律制度一、概念题1．证券投资基金（南开大学2003年研）答：证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资形式或投资组织，即通过公开发售基金份额募集基金形成独立的基金财产，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式从事股票、债券等证券投资，基金份额持有人按其所持份额享有收益和承担风险。

2．证券交易所（南京大学2009年研）答：证券交易所是依据国家有关法律设立的，为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

证券交易所既不直接买卖证券，也不决定证券价格，而只为买卖证券的当事人提供场所和各种必要的条件及服务。

3．证券答：证券是一个涵义很广的概念，它是用以表明各类财产所有权和债权的凭证的统称。

证券持有人凭证券所载内容有权取得相应的权益。

从不同的角度，可以对证券做不同的划分，从证券的内容上证券可以分为商品证券和价值证券，价值证券又分为货币证券和资本证券。

证券法上的“证券”仅指资本证券。

我国主要证券立法中证券的范围主要包括股票、债券、证券投资基金券以及其他经国务院依法认定的证券。

4．操纵市场行为（中国人民大学2009年研）答：操纵市场行为是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，利用其资金、信息和其他优势制造虚假的证券交易量以影响交易价格的行为。

操纵市场，是垄断行为中滥用市场支配地位行为和联合限制竞争行为在证券市场中的特殊表现，应予限制和禁止。

5．证券交易（河北大学2014年研）答：证券交易又称证券买卖，是指已经发行的证券在不同的投资者之间有偿转让的行为。

证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券；法律对其转让期限有限制性规定的，在规定的期限内不得买卖；受法律禁止的人员在法定期间内不得买卖股票；公司大股东买卖股票要受到限制；证券交易须以法定的方式进行。

6．证券信息持续公开制度答：证券信息持续公开制度是证券市场公开原则的具体体现，它要求证券发行人及其他义务人在证券发行、上市时以及上市后。

第二章经济法的产生和发展一、概念题两成分法答：两成分法是20世纪20年代苏联形成的从性质上明确区分民法与经济法的法学理论，是苏联东欧经济法的逻辑起点。

20年代末，以斯图契卡为代表的一些苏联法学家认为，苏维埃民法可以分为两个部分：一部分是调整国民经济中社会主义成分的组织技术性质的规范；另一部分是以个人意志自由为出发点，贯穿资产阶级原则，调整逐渐消失着的私人成分的规范。

上述两部分即是所谓的两种成分，按照两成分法学说，后一种成分是民法的本质所在，随着它的消亡，作为社会主义经济——行政规范的经济法，将取而代之。

二、简答题1．简述经济法产生的前提条件。

（华南理工2010年研）答：经济法产生是指经济法这个独立的法的部门的形成。

经济法产生的前提条件包括：（1）随着生产力的发展产生了奴隶制生产关系，奴隶制生产关系的总和是经济法得以在奴隶制国家产生的经济基础；（2）奴隶制国家为行使其管理经济的职能，陆续制定或认可了一系列经济法律规范，这是经济法得以在奴隶制国家产生的法制前提；（3）奴隶制国家的立法者对于运用法律手段管理经济需要制定或认可相应的法律规范有了基本的认识，这是经济法得以在奴隶制国家产生的思想条件。

2．简述经济法产生的经济原因。

（西北政法2005年研）答：（1）从经济角度考察，可以认为，社会大生产的发展，也即现代经济的发展，是经济法产生的经济原因。

现代经济的本质属性在于其是一种社会化的经济。

与自然经济占主导地位的早期社会相比，现代社会在经济生活的层面上则表现出完全不同的另一种景象，在这里：①经济活动是建立在高度专业化的社会分工基础之上，每一个人按照社会分工从事极为专业的经济活动；②生产不是为了直接满足自己而是为了满足社会的需求；③劳动成果不能直接满足生产者的要求，人们主要依赖他人的劳动或劳动成果满足自身的需求；④生产的社会化使大规模的生产成为可能，人类利用自然的能力进一步增强；⑤专业化分工导致经济组织形态发生变化，企业化经营逐步成为社会经济活动的一般组织形态。

第十章竞争法律制度一、概念题1．正当竞争（中山大学2011年研）答：正当竞争是指具有不同经济利益的两个以上经营者，为争取受益最大化，以其他利害关系人为对手，采用能够争取交易机会的商业策略去争取市场的行为。

正当竞争具有优化资源配置、推动技术革新、调节社会分配的功能。

2．竞争法（南航2006年研）答：竞争法是指调整在反对垄断或限制竞争和反对不正当竞争过程中发生的市场监管关系的法律规范的总称。

为促进和维护有效竞争，竞争法以效率优先，兼顾公平作为政策目标，旨在形成有效竞争、有序竞争，维护消费者的利益和维护社会经济秩序。

竞争法的调整对象是在反对垄断或限制竞争和反对不正当竞争过程中发生的市场监管关系,简称竞争监管关系。

3．垄断（武汉理工2005年研）答：垄断有合法与非法之分，各国立法禁止的仅仅是非法垄断。

作为一种经济现象，垄断又有行为与状态两种含义。

反垄断法规制的垄断状态主要指经济力量高度集中，而垄断行为则要广泛的多。

反垄断法规制的垄断行为，是指经营者以独占或有组织联合等形式，凭借经济优势或行政权力，操纵或支配市场，限制和排斥竞争的行为。

垄断的特征包括：①形成垄断的主要方式是独占或有组织的联合；②垄断形成的凭借力量是经济优势或行政权力，前者形成经济性垄断，后者形成行政性垄断；③垄断限制和排除了竞争。

4．反垄断法（人大2009年研）答：反垄断法是调整在反对垄断或限制竞争过程中发生的市场监管关系的法律规范的总称。

现代反垄断法产生的标志是美国1890年制定的《谢尔曼法》。

我国《反垄断法》的立法宗旨是，预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展。

5．垄断协议（华中农业大学2014年研；浙江理工大学2014年研；南京大学2010、2007年研；中财2007年研；上交2007年研）答：垄断协议，是指经营者之间达成的，旨在排除、限制竞争或者实际上具有排除、限制竞争效果的协议、决定或者其他协同一致的行为。

第四章经济法的体系一、概念题经济法体系（上财2009年研）答：经济法体系是由多层次的、门类齐全的经济法部门组成的。

不同的经济法部门各有自己的调整对象，各有自己的特点，但又相互关联、彼此依赖，形成一个统一的整体。

就纵向结构而言，经济法体系是层次分明而不是杂乱无章的；就横向结构而言，经济法体系是门类齐全而不是残缺不全的。

二、简答题1．经济法的体系与经济法学的体系。

相关试题：简述经济法的体系。

（山西大学2015年研）答：（1）二者的概念经济法的体系是指一国现行经济法的法律规范组成的有机联系的统一的部门法体系。

经济法学的体系，是指以经济法及其发展规律作为研究对象的学科体系，与经济法体系既密切联系又相互区别。

（2）二者的联系经济法体系与经济法学体系两者是衔接和联系的。

经济法或经济法学的总论，加上由经济组织法、经济管理法与经济活动法组成的经济法体系作为分论，即构成我国经济法学的体系。

①经济法学的体系由经济法的体系决定和影响，经济法体系为经济法学体系提供客观基础与研究素材；②经济法学体系的发展与完善也会反过来指导和推动经济法体系的发展与完善，经济法学的体系为经济法体系提供主观基础与理论依据。

（3）二者的区别经济法体系不同于经济法学体系。

经济法体系的构成要素是经济法的法律规范，是由经济法的法律规范形成的若干子法律体系组成；而经济法学的研究对象是经济法及其发展规律。

2．简述经济法立法内容上的体系构成。

答：经济法的内容，是指经济法的各种制度和规定，是为经济法所规定的人们各种行为规范。

经济法的内容依不同标准可以划分为不同的种类：（1）以国家调节经济活动的方式不同可以分为：①市场规制法，主要含反垄断法、反不正当竞争法、消费者权益保护法和产品责任法；②国家投资经营法，主要含国家投资法，国有企业法；③国家引导调控法，主要含计划法、各种经济政策法及各种调节手段运用的法律规定。

（2）按照国家调节的目标和任务所主要侧重的方面不同，经济法的立法内容包含经济运行调节法与经济结构调节法。

第三十章会计和审计法律制度一、概念题1．会计核算（南京大学1997年研）答：会计核算又称会计反映，以货币为主要计量尺度，对会计主体的资金运动进行的反映。

它主要是指对会计主体已经发生或已经完成的经济活动进行的事后核算，也就是会计工作中记账、算账、报账的总称。

各单位必须根据实际发生的经济业务事项进行会计核算，填制会计凭证，登记会计账簿，编制财务会计报告。

2．审计监督答：审计监督，是指由独立的审计机构及审计人员，接受第三方的委托，对审计指向的审计对象（被审计单位）的与财政财务收支有关的经济活动进行查证、鉴证、评价等一系列行为。

审计监督是保证国民经济持续、健康、协调发展的必要手段，也是不断提高会计信息质量的必要保证。

审计监督隶属于国家机关监督，除发挥自身监督职能外，同时对其他国家机关和社会监督起重要作用，从而发挥审计监督对完善税收权力制约机制的直接作用和间接作用。

3．审计答：审计是指审计机关依法独立检查被审计单位的会计凭证、会计账簿、会计报表以及其他与财政收支、财务收支有关的资料和资产，监督财政收支、财务收支真实、合法和效益的行为。

审计这种经济监督手段，是对资料作出证据搜集及分析，以评估企业财务状况，然后就资料及一般公认准则之间的相关程度作出结论及报告。

进行审计的人员必需有独立性及具相关专业知识。

其指导原则体现出间接性、超脱性、独立性、建设性等特征。

4．会计答：会计，是指以货币为主要计量单位，以凭证为依据，借助于专门的技术方法，通过收集、处理和利用经济信息，对一定主体的经济活动进行全面、系统、连续、综合的核算，对经济活动进行组织、控制、调节和指导，促使人们权衡利弊、比较得失、讲求效果，并向会计主体内外的有关方面提供相关经济信息的活动。

现代的会计通常被分为财务会计和管理会计。

二、简答题1．简述审计机关的设立和领导体制。

（北大1995年研）答：国务院设立审计署，在国务院总理领导下，主管全国的审计工作。

省、市、县三级的审计机关，分别在三级行政首长和上一级审计机关的领导下，负责本行政区域内的审计工作。