最新审计自查问题及整改工作表

注：
本表
仅填附件
四
填报
单
填报日期审计自查问题及整改情况
说
明：1
2、各单位对上
表所列内容不能做
删减及格式不能修
3、“检查内容”：按业务事项分管部门对照进行检查；“是否存在问题”：存在问题填“是”，检查无问题填“否”；“问题描述”：经对照检查存在问题的在列做详细描述（业务发
生时间、具体业务内容等）；“责任部门及责任人员”：按存在问题所属部门填写；“整改措施”：检查存在问题的要填写（包括已经整改的具体措施、尚未整改的原因及整改计划、不能整改的原因及解释预案）；“是否已整改”：按报表填报日整改情况填写“是”、“否”、“不能”；“整改资料”：按照整改时间顺序排列“附件1”“附件2”…文件夹；“工程名称
”：同一单位承建不同工程项目要分工程填报，同一工程名简写要一致。

审计整改查出问题的整改报告(一)审计整改查出问题的整改报告问题清单•问题一：审核制度不完善–存在问题：审核流程不规范，审核人员权限不明确–解决方案：建立完善的审核流程，明确审核人员职责和权限范围•问题二：财务报表数据错误–存在问题：部分账目录入有误，影响数据准确性–解决方案：加强核对机制，确保财务数据的准确录入•问题三：内部控制不严密–存在问题：审批流程薄弱，容易产生风险隐患–解决方案：加强内部审批流程，严格控制各环节权限整改方案•方案一：完善审核制度和流程–设立审核岗位，明确审核人员职责和权限范围–建立审核流程图，规范审核操作步骤和时限–定期对审核制度和流程进行评估和优化•方案二：加强财务报表数据核对机制–设置双重核对制度，确保数据准确性–针对重要数据，设立专门核对岗位以增加安全性–增加数据录入的审查机制，及时发现和纠正错误•方案三：加强内部控制和风险管理–完善内部审批流程，确保各环节严密可控–定期开展内部培训，提高员工风险控制意识–设立风险管理岗位，负责内部控制的监督和改进实施计划•第一阶段：制定方案和流程–研究并制定完善的审核制度和流程–设计财务报表核对机制和核查流程–完善内部控制和风险管理方案•第二阶段：培训和宣贯–制定培训计划，对相关人员进行内部控制培训–宣传整改方案和目标，提高员工整改意识–开展内部会议和座谈，解答员工疑问和意见•第三阶段：实施和监督–将方案和流程投入实际应用–监督贯彻执行情况，及时发现问题并进行调整–定期对整改效果进行评估和总结结论通过对审计整改查出问题的整改报告进行分析和整理，我们制定了一系列解决方案和实施计划，旨在完善审核制度、加强财务报表核对和增强内部控制。

我们将按照计划逐步推进整改工作，并持续监督和评估整改效果，确保问题得到彻底解决，进一步提升组织运行效率和风险防控能力。

审计整改查出问题的整改报告（续）实施效果评估•整改方案一：完善审核制度和流程–已成立审核岗位，明确审核人员职责和权限范围–审核流程图已制定并贯彻，审核操作步骤规范化–定期对审核制度和流程进行评估和优化，提高审核效率•整改方案二：加强财务报表数据核对机制–双重核对制度已实施并产生显著效果，数据准确性提升–设立了财务核对岗位，专门负责核对重要数据–强化数据录入的审查机制，错误及时纠正，减少数据错误率•整改方案三：加强内部控制和风险管理–内部审批流程完善，各环节严密可控–内部培训不断开展，员工风险控制意识提升–风险管理岗位建立，并在内部控制方面发挥积极作用持续改进与优化•进一步优化审核制度和流程，提高审核效率和准确性•加强与相关部门的沟通和协作，提高整改工作的顺利进行•定期对财务报表核对机制进行评估和调整，确保数据准确性•引入先进的技术手段，提高内部控制和风险管理的效果•建立整改效果评估体系，实时监测整改工作的进展和效果总结针对审计整改查出问题的整改报告，我们制定了具体的解决方案和实施计划，并取得了一定的实施效果。

单位审计自查整改报告一、引言本报告是针对我单位进行的一次审计自查工作的整改报告，旨在总结问题，提出整改措施，改进工作，促进单位的持续健康发展。

自查范围为全面的内部控制体系，包括财务管理、人力资源管理、行政管理、信息管理等方面。

二、审计自查情况1.财务管理在财务管理方面，经过自查发现以下问题：（1）会计凭证填制不规范，存在填写错误和遗漏；（2）财务报表编制不准确，无法真实反映单位的财务状况；（3）资金管理不规范，存在资金闲置和监管不到位的问题。

2.人力资源管理在人力资源管理方面，经过自查发现以下问题：（1）人事档案不完整，缺乏及时更新和存档；（2）劳动合同管理不规范，存在劳动合同过期未及时续签；（3）人员考勤管理不严谨，出现打卡漏打卡等情况。

3.行政管理在行政管理方面，经过自查发现以下问题：（1）办公用品采购制度不健全，存在过度采购和无效采购的情况；（2）文件管理不系统，存在文件遗失或错放的问题；（3）会议管理不规范，存在会议记录不完整和会议议程不清晰的情况。

4.信息管理在信息管理方面，经过自查发现以下问题：（1）信息系统安全性不高，存在信息泄露的风险；（2）IT设备使用不规范，存在信息丢失和IT设备故障的风险；（3）数据备份不及时，存在数据丢失和恢复困难的风险。

三、整改措施针对以上问题，我单位制定了以下整改措施：1.财务管理（1）加强会计凭证填制的培训和管理，确保凭证的填写准确无误；（2）建立健全财务报表编制的流程和规范，确保报表的准确性和真实性；（3）加强资金管理的监管和使用，避免资金闲置和滥用的情况。

2.人力资源管理（1）完善人事档案管理制度，确保档案的完整性和准确性；（2）建立合同管理的制度，及时续签劳动合同，避免劳动法规的违规行为；（3）加强人员考勤管理，建立规范的考勤制度，提高考勤的准确性和严谨性。

3.行政管理（1）完善办公用品采购制度，制定合理的采购流程和标准，避免过度采购和无效采购的情况；（2）建立文件管理的规范，确保文件的存档和分类管理；（3）规范会议管理，建立完善的会议记录和议程，确保会议的效果和决策的准确性。

审计自查整改报告一、引言自查整改是审计工作中的一项重要环节，通过自查整改可以发现和解决审计过程中存在的问题，提高审计工作的质量和效率。

本报告旨在总结我部门进行自查整改的情况，并提出相应的改进措施，以促进审计工作的规范化和标准化。

二、自查整改情况总结在本次自查整改工作中，我部门共发现审计过程中存在的问题10个。

主要问题包括：审查材料不全面、审计程序不规范、风险评估不准确、内部控制评价不全面等。

通过自查整改，我部门已经解决了10个问题，并采取相应措施进行改进。

具体的自查整改情况如下：1. 审查材料不全面：针对这一问题，我们收集了更多的资料来补充审查材料，以确保审计工作的准确性和完整性。

2. 审计程序不规范：我们重新制定了审计程序，并在执行过程中加强了对程序的遵守，以确保审计工作的程序性和规范性。

3. 风险评估不准确：我们建立了更加科学的风险评估模型，并进行了风险评估结果的验证，以提高风险评估的准确性。

4. 内部控制评价不全面：我们改进了内部控制评价的方法和指标体系，并加强了对内部控制的评价工作，以提高评价的全面性和准确性。

五、改进措施根据自查整改情况总结，我们提出以下改进措施，以进一步提高审计工作的质量和效率：1. 加强审查材料的收集和整理，确保审查材料的全面性和准确性。

2. 严格执行审计程序，确保审计工作的程序性和规范性。

3. 加强风险评估的科学性和准确性，建立完善的风险评估模型。

4. 进一步改进内部控制评价的方法和指标体系，确保评价工作的全面性和准确性。

六、总结通过自查整改工作，我们解决了审计过程中存在的问题，并提出了相应的改进措施。

在今后的工作中，我们将切实落实这些改进措施，进一步提高审计工作的质量和效率。

希望通过自查整改工作，能够促进审计工作的规范化和标准化，为更好地服务于企业的发展做出贡献。

审计自查整改报告一、背景介绍根据公司要求和合规要求，我公司进行了一次自查审计，并发现了一些需要整改的问题。

本报告旨在总结自查审计的结果并提出相关整改措施。

二、自查审计结果1.人力资源管理方面存在问题：a.未按时完成员工培训记录，导致培训信息不完整。

b.未妥善管理员工合同，致使合同过期或丢失的情况存在。

2.财务管理方面存在问题：a.会计凭证的记录和核对不够严格，存在部分未按规定填写或签名的情况。

b.发票管理不规范，存在少开发票或发票未按时入账的情况。

3.数据安全管理方面存在问题：a.数据备份策略不健全，导致重要数据丢失的风险增加。

b.存储设备的安全性不高，未能有效防止数据泄露的可能性。

三、整改措施1.人力资源管理方面的整改措施：a.成立专门的培训管理团队，确保培训计划的及时执行，并完善员工培训记录的录入和管理机制。

b.建立合同管理系统，定期进行合同信息的审查和更新，确保合同的有效性和完整性。

2.财务管理方面的整改措施：a.加强会计凭证的管理，设立专人负责核对和审查凭证的填写和签名情况，确保凭证的合规性。

b.建立规范的发票管理制度，明确发票的开具和入账流程，确保发票的准确记录和及时入账。

3.数据安全管理方面的整改措施：a.完善数据备份策略，增加冗余备份，并定期测试和验证备份数据的完整性和可恢复性。

b.提升存储设备的安全性，采取物理和网络安全措施，确保数据的机密性和完整性。

四、整改计划1.人力资源管理方面的整改计划：a.在一个月内成立培训管理团队，并制定详细的培训计划。

b.在两个月内建立合同管理系统，并录入员工合同信息。

2.财务管理方面的整改计划：a.在一个月内设立会计凭证管理岗位，并制定凭证管理操作流程。

b.在两个月内建立规范的发票管理制度。

3.数据安全管理方面的整改计划：a.在一个月内完善数据备份策略，并进行备份测试和验证。

b.在三个月内提升存储设备的安全性，包括加强设备防护和加密措施。

五、整改效果评估为确保整改效果达到预期目标，我公司将会派出专业团队对整改措施的执行情况进行监督和评估。

审计中发现的问题自查自纠情况报告为落实XX在XX会上针对审计部在内部审计工作中发现的一些问题做的重要讲话及批示，公司财务部积极行动起来，对照此次审计部在内部审计工作中发现的问题开展自查自纠工作，对发现的问题逐一整改，现就自查自纠情况汇报如下：一、重大经济事项决策经自查，没有发现重大经济事项未经集体决策的情况；XX单位存在资金拆借,程序不够完善,下一步将规范资金往来程序。

二、授权审批控制方面合同会签手续完整；没有发生出纳制证的情况；网银UKEY严格按照制单人与审核人分开保管，但缺少必要的使用审批手续，出现付款操作由出纳经办，会计一级审核后付款的现象。

整改措施：建立网银使用审批制度，实行分级管理，多岗位复核的原则，大额资金实行三级复核。

三、基建工程管理方面按规定签订基建相关合同，不存在与个人签订经济合同现象，大额资金支付按合同条款履行，不存在提前付款现象。

四、资金管理方面没有发现不合理的提取大额现金现象，但备用金管理较为松散，出现部分备用金未及时归还、前款未清后款又借的现象。

整改措施：积极清理沉淀备用金，严格规范备用金流程。

五、资产管理方面备品备件出入库手续完备，但有部分项目公司出现低耗品未办理出入库手续的情况，公司已组织人员进行清查，并且完善相关的手续。

六、税务管理方面严格按税法规定进行申报纳税。

七、会计基础工作方面存在凭证摘要不清晰、会计凭证审核不及时、账簿打印滞后等薄弱点。

整改措施：在日常会计核算中，将严格按照集团公司会计基础工作标准的要求，提高原始凭证的审核、监督、控制力度和财务人员基础工作水平，促进会计基础工作的标准化、程序化和规范化。

XX公司XX年XX月XX日。