㊃医学科研评价㊃基于参考文献出版年图谱的德尔菲法起源与演化研究刘超1, 段志光2ʌ作者单位ɔ 1山西医科大学管理学院,山西太原,0300012山西医科大学公共卫生学院,山西太原,030001ʌ通信作者ɔ 段志光,E -m a i l :d z g528@s x m u .e d u .c n ʌ摘要ɔ 目的 找出对德尔菲法的起源与演化起重要作用的文献,以此阐述德尔菲法的起源演化过程,为其应用提供参考㊂方法 基于参考文献出版年图谱(r e f e r e n c e p u b l i c a t i o n y e a r s s p e c t r o s c o p y ,R P Y S )这一探索学科起源的可视化工具,发现对德尔菲法领域的起源和演化起到重要影响的文献,通过对文献分析以得出结论㊂结果 该工具提供的标准R P Y S 分析较准确地发现与该领域起源相关的8篇经典文献,对德尔菲法领域的起源与发展有借鉴意义㊂结论 德尔菲法的起源与演化与统计㊁管理㊁医学等诸多领域相关㊂ʌ关键词ɔ 参考文献出版年图谱; 德尔菲法; 起源与演化ʌ中图分类号ɔ R -05;R -09 ʌ文献标志码ɔ A D O I :10.3969/j.i s s n .1673-5625.2023.03.029R e s e a r c ho n t h e O r i g i n a n d E v o l u t i o n o f D e l p h i M e t h o d b a s e d o n t h e R e f e r e n c e P u b l i c a t i o nY e a r s S p e c t r o s c o p yL I U C h a o *,D U A NZ h i g u a n g .*S h a n x iM e d i c a lU n i v e r s i t y ,T a i yu a n ,030001,C h i n a ʌA b s t r a c t ɔ O b je c t i v e T h i s p a p e r a i m s t o i d e n t if y t h e l i t e r a t u r e t h a t p l a y e d a n i m p o r t a n t r o l e i n t h e o r ig i n a n d e v o -l u t i o no fD e l ph im e t h o d t oi l l u s t r a t e t h e o r i g i na n de v o l u t i o no f t h em e t h o da n d t o p r o v i d e r e f e r e n c e f o r i t s a p pl i c a -t i o n .M e t h o d s B a s e do n t h eR e f e r e n c eP u b l i c a t i o nY e a r s S p e c t r o s c o p y (R P Y S ),a v i s u a l t o o l t o e x p l o r e t h e o r i g i no f t h e d i s c i p l i n e ,l i t e r a t u r e sw h i c hh a d i m p o r t a n t i n f l u e n c e o n t h e o r i g i n a n d e v o l u t i o n o f t h eD e l ph i m e t h o dw e r e i d e n t i -f i e d t h r o u g h l i t e r a t u r ea n a l y s i sa n ds u m m a r i z e d .R e s u l t s T h es t a n d a r d R P Y Sa n a l y s i sr e l a t i v e l y a c c u r a t e l y f o u n d e i g h t c l a s s i c a l l i t e r a t u r e s r e l a t e dt ot h eo r i g i no fD e l p h im e t h o d ,w h i c hh a d i m p o r t a n t e n l i g h t e n m e n t a n dr e f e r e n c e s i g n i f i c a n c e t o t h eo r i g i na n dd e v e l o p m e n to fD e l p h im e t h o d .C o n c l u s i o n T h eo r i g i na n de v o l u t i o no f t h eD e l ph i m e t h o da r e r e l a t e d t om a n y f i e l d s s u c ha s s t a t i s t i c s ,m a n a ge m e n t a n dm e d i c i n e .ʌK e y wo r d s ɔ R P Y S ; D e l p h im e t h o d ; O r i g i na n de v o l u t i o n 德尔菲法是20世纪40年代由赫尔姆和达尔克首创,后经美国兰德公司发展的一种定性评估方法[1],因其兼具可靠的匿名性和良好的反馈性的特点,因而成为许多领域广泛应用的预测和评价研究方法㊂对于刚进入科学研究领域的新人而言,如果能准确了解其发展起源及发展脉络,无疑会为今后的科学研究打下更坚实的基础㊂目前,对于一门学科或领域起源的研究方法已经有了一些成果㊂如引文图谱分析软件H i s t C i t e,此软件在诸如 数字图书馆 [2]㊁ 区块链技术 [3]㊁ 扎根理论 [4]等方面发展情况的分析都有所成效,但此类分析针对的是在学科或领域产生之后的发展情况,对于学科产生前的根源则无从探究㊂因此,本文尝试使用一种新兴的计量方法 参考文献出版年图谱(r e f e r e n c ep u b l i c a t i o n y e a r ss p e c t r o s c o p y,R P Y S )[5],对德尔菲法的起源演化过程进行研究,以便揭示德尔菲法的演化历程,为其未来的进一步发展提供一定的借鉴意义㊂1 资料与方法1.1 概念及应用R P Y ,即r e f e r e n c e p u b l i c a t i o n y e a r,译为参考文献出版年;而R P Y S ,即r e f e r e n c e p u b l i c a t i o n y e a rs p e c t r o s c o p y,译为参考文献出版年图谱,是在R P Y 的基础上,由M a r x 等[6]通过类比物理学等自然科学领域的 图谱 (s p e c t r o s c o p y )于2013年提出的,指以某一个学科领域的全部相关文献所引用的全部参考文献的 出版年份 为横轴,每年全部被引参考文献的 总被引频次 为纵轴而形成的分布图㊂在R P Y S 提出后,已经得到了较多应用,包括B a r t h 等利用R P Y S 探讨了希格斯玻色子的起源文献;L e yd e s d o r f f 等[7]借用R P Y S 对石墨烯和太阳能电池领域的历史根源文献进行了探索;M a r x 等[8]对生物学中 达尔文雀传奇 进行了探索[5];国内也有诸如李信等[9]对健康信息素养研究领域的历史根源文献进行的探索;刘灿[10]对于全民健康覆盖的历史根源与演化分析等㊂以上例子均可表明,R P Y S 对于学科领域起源及演化的探索有很好的效果和普适性㊂1.2 操作原理R P Y S 分析的原理是:①对某一个特定学科领域而言,领域内文献引用的参考文献往往由两部分组成:发表在该学科领域产生之前的一小部分参考文献和发表在学科领域产生之后的大部分参考文献;②在全部参考文献中,存在着几篇文献的被引频次远高于同年或前后几年发表的其他参考文献,这些文献很可能就是对该学科领域的产生或发展发挥重要作用的经典文献[6];③从R P Y S 图谱直观来看,满足上述条件的参考文献一定位于该图谱的峰值点㊂1.3 资料来源与操作方法1.3.1 资料来源 本文的数据来源于We b of S c i e n c e 数据库,检索策略为[11]:主题=( D e l p h i );时间跨度为 1900-2019 ;引文索引=S C I ,S S C I;数据下载的记录内容选择 全记录与引用的参考文献 ,文件格式选择 纯文本 [12],最终得到与德尔菲法相关的文献12710篇(检索时间为2019年7月10日)㊂1.3.2 操作方法 本文通过参考前人研究的经验,应用2014年由荷兰阿姆斯特丹大学L e yd e s d o r f f 等[4]开发的R P Y S 软件包来进行研究(h t t p://w w w.l e y d e s d o r f f .n e t /s o f t w a r e /r p ys /可免费获取)㊂R P Y S 软件包由三个子程序组成,包括:r p ys .e x e ㊁y e a r c r .e x e 和R e fM a t c hC l u s t e r .ja r ㊂第一步:将12710篇德尔菲法相关文献的题录信息整合成一个单独的文件夹并命名为 d a t a .t x t ,然后执行r p y s .e x e 这个程序,处理后会找到名为r p ys .d b f 的文件,此文件包含两列数据,即r p y 和r p y s ,分别对应参考文献出版年图谱的横轴和纵轴[13]㊂第二步:按同样的方法执行第二个子程序ye a r c r .e x e ,选择要分析的起始年份: 1900-2019 ,对名为 c r .d b f的文件(由第一个子程序r p y s .e x e 返回)进行处理,就可以得到所选时间段内每年所有参考文献的篇名和单独对应的被引用次数的y e a r c r .d b f 文件㊂第三步:执行R e f M a t c h C l u s t e r .j a r 可以对ye a r c r .d bf 内可能存在的重复参考文献进行合并处理以减小误差㊂2 结果选取r p ys .d b f 和m e d i a n .d b f 中相应数据,调整合适的时间跨1900-2019,就可利用E x c e l 绘制得到 德尔菲法 领域的参考文献出版年图谱㊂见图1㊂图1 1900-2019年份德尔菲法领域参考文献出版年图谱从1900-2019年份的德尔菲法领域参考文献出版年图谱可以观察到,被引频次最高的年份是2011年,表明2011年是德尔菲法领域研究的高产期,许多重要的相关文献在该年发表㊂此外,由于 德尔菲法 于1946年正式被美国兰德公司提出,而且其最初的目的就是用于军事战争;其次,1947年 杜鲁门主义 的出台标志着美苏冷战正式开始,直到1991年苏联解体才结束,基于此,本文将时间段分为1900-1945年㊁1946-1991年㊁1992-2019年三个时期来分别进行研究㊂2.1 1900-1945年时间段分析按上述方法,单独绘制出1900-1945年时间段内德尔菲法领域的参考文献出版年图谱㊂见图2㊂由图中可以看出,该时间段内存在2个明显的峰值,分别是1927年和1936年㊂基于此,并结合ye a r c r .d bf 文件作进一步分析,可找到在峰值年份下被引频次较高的文献,随后进一步总结归纳㊂见表1㊂图2 1900-1945年份德尔菲法领域参考文献出版年图谱表1 1900-1945年间被引频次最高的参考文献参考文献出版年年被引总频次被引频次最高的文献/被引频次192727W i l s o nEB .P r o b a b l e i n f e r e n c e ,t h e l a wo f s u c c e s s i o n ,a n ds t a t i s t i c a l i n f e r e n c e [J ].J o u r n a l o f t h e A m e r i c a nS t a t i s t i c a lA s s o c i a t i o n ,1927./8次193675F i s h e r rA .T h eu s e o fm u l t i pl em e a s u r e m e n t s i n t a x o n o m i c p r o b l e m s [J ].A n n a l s o fH u m a nG e n e t -i c s ,1936./18次由图2和表1可知,第一个峰值指向W i l s o n 等于1927年发表在 美国统计协会杂志(J o u r n a lo ft h eA m e r i c a nS t a t i s t i c a lA s s o c i a t i o n )上的一篇名为‘可能推理,继承法和统计推断“的文章[11]㊂该文在对一件事各种结果出现的概率做描述时提出,单凭经验是不能在对一件事作判断时去假设所有结果可能出现的概率是相同的,这其中应该有一个P 值点,离P 值近的出现的概率会更高,并且就某一事件进行推断时,在P 值点以外的条件必须是已知的㊂这种观点与德尔菲法中事先请各行各业专家一起来对某一事件进行推导判断的性质一致,专家也是基于自己在本行业已经掌握的知识技术去进行预测判断,并最终得到一个较为准确的结果的㊂第二个峰值指向现代统计科学奠基人之一的F i s h e r r 于1936年发表在 人类遗传学年鉴(A n n a l so fH u m a nG e n e t i c s) 上的一篇名为‘多尺度测量在分类问题中的应用“的文章[11]㊂该文通过介绍对某一问题的多次反复测量,旨在通过尽量少的时间㊁成本与工作量,得到尽量多的有用资讯㊂本研究认为,该文中的 多次反复测量 以得到最准确信息的方法对 德尔菲法 中通过多轮反馈以得到最科学结论的思想有所启示㊂2.2 1946-1991年时间段分析由图3和表2可知,第一个峰值指向1954年F l a n a g a n 在 心理学公报 (P s y c h o l o gi c a lB u l l e -t i n) 杂志上发表的名为‘关键事件技术“的文章[12]㊂文章对美国空军航天编队一系列问题的研究中,都是通过收集在相应工作岗位有过多年工作经验的人员反馈报告,进而改进了一系列工作措施,如对空军选拔和训练程序的改进;对改变驾驶舱和仪表盘的设计以减少眩晕的建议等㊂总之,通过相关专业人员的反馈来确定对事件进展起决定作用的 关键性事件㊂图3 1946-1991年份德尔菲法领域参考文献出版年图谱表2 1946-1991年间被引频次最高的参考文献参考文献出版年年被引总频次被引频次最高的文献/被引频次195485F l a n a g a n JC .T h e c r i t i c a l i n c i d e n t t e c h n i q u e [J ].P s y c h o l o gi c a l B u l l e t i n .1954./10次1971243P i l l J .T h eD e l p h lm e t h o d :s u b s t a n c e ,c o n t e x t ,a c r i t i q u e a n d a n a n n o t a t e db i b l i o g r a p h y[J ].S o c i o -E c o n o m i cP l a n n i n g Sc i e n c e s ,1971./144次1980738T h o m a sL .S a a t y .M a r k e t i n g a p p l i c a t o n so f t h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s [J ].M a n a ge m e n tS c i -e n c e ,1980./271次19901062S a a t y TL .H o wt om a k e a d e c i s i o n :t h e a n a l y t i c h i e r a r c h y p r o c e s s [J ].E u r o p e a n J o u r n a l o f O p e r -a t i o n a lR e s e a r c h ,1990./52次第二个峰值指向1971年P i l l 在社会经济规划科学(S o c i o -E c o n o m i cP l a n n i n g Sc i e n c e s ) 上发表的名为‘D E L P H I 方法:实质,来龙去脉“的文章,文章在回顾 德尔菲法 发展历程的基础上,详细讨论了它的优缺点,分析了 德尔菲法 相比于其他类似技术的独特地位,阐述了 德尔菲法 在衡量主观变数问题分析框架中的作用,进而对当时 德尔菲法 的现状作出了解释㊂第三个峰值指向1980年层次分析法创始人S a a t y 在 管理科学(M a n a ge m e n tS c i e n c e ) 杂志上的一篇名为‘层次分析法在营销中的应用“的文章㊂文章介绍了一种新方法,即 层次分析法(A H P ),这种方法依据层次的权重,为决策者提供最优决策,在后来的发展过程中,常与 德尔菲法 结合起来使用,如对一个科研项目的评价就是先通过 德尔菲法 来对项目进行粗排序,剔除明显劣势的项目,然后再应用A H P 法对排序结果两两比较,最终计算出最优方案㊂第四个峰值指向S a a t y 于1990年发表于 欧洲运筹学杂志(E u r o p e a nJ o u r n a l o fO pe r a t i o n a lR e -s e a r c h ) 上的一篇名为‘如何做出决策:层次分析法“一文㊂本文在1980年基础上,进一步介绍了 层次分析法(A H P )在管理层做决策时的具体操作流程,为进一步与 德尔菲法 的结合使用提供了更为细致的参考㊂2.3 1992-2019年时间段分析由图4和表3可知,在此时间段期间,有两个明显的峰值,即2003年和2011年㊂结合y e a r c r .d b f 文件,找出第一个峰值点对应的文章是P o w e l l 于2003年发表于‘德尔菲技术:神话与现实“的文章㊂这篇文章通过借助有影响的文献,揭开 德尔菲法 的神秘面纱,更新人们对 德尔菲法 的认识,并特别强调了评价 德尔菲法 研究结果的方法㊂第二个峰值点对应的文章是B o u l k e d i d 于2011年发表于P L O SO E N 杂志上的一篇名为‘使用和报告D e l ph i 方法选择医疗质量指标:系统回顾“的文章㊂本文描述了德尔菲法制定质量指标的报告,探讨了质量指标选择的具体方法技巧,最终得出结论:德尔菲法在质量指标选择中的应用和报告有待改进㊂图4 1992-2019年份德尔菲法领域参考文献出版年图谱表3 1992-2019年间被引频次最高的参考文献参考文献出版年年被引总频次被引频次最高的文献/被引频次20034952P o w e l l C .T h e d e l p h i t e c h n i q u e :m y t h sa n dr e a l i t i e s [J ].M e t h o d o l o g i c a l I s s u e s i n N u r s i n gR e s e a r c h ,2003./557次201123774B o u l k e d i dR .U s i n g a n d r e p o r t i n g t h e d e l p h i m e t h o d s f o r s e l e c t i n g h e a l t h c a r e q u a l i t yi n d i c a -t o r s :a s ys t e m a t i c r e v i e w [J ].P L O SO N E ,2011./244次3 讨论本文在对参考文献出版年图谱(R P Y S )基本概念和原理进行充分阐述的基础上,利用这一技术,结合前人经验,对 德尔菲法 这一科学方法预测技术的起源和演化进行分析,结果检索到8篇各阶段峰值点上的最高被引次数的文章,结合相关知识和综述文献发现,这8篇文献都对 德尔菲法 的起源和演化发展起到了不可替代的作用㊂从时间角度看,1900-1945年间,各年份参考文献的总被引频次最高不超过75次;1946-1991年间,各年份参考文献的总被引频次最高到达了1062次,尤其是在1946年, 德尔菲法 被美国兰德公司首次使用后,有关参考文献的总被引频次出现逐年上升的趋势,说明在此期间,德尔菲法相关领域的应用研究得到了较为快速的发展;1991-2019年间,各年份参考文献的总被引频次继续稳步上升,并于2011年达到了顶峰,为7047次,之后又开始逐年回落,说明在此期间, 德尔菲法 相关研究得到了进一步发展,并逐步趋向于成熟,但仍有学者在相关研究中不断应用并加以改进㊂从识别出的内容来看,在 德尔菲法 概念被正式提出和应用之前,各领域尤其是在统计学㊁生物遗传学领域的经典文献为 德尔菲法 的产生奠定了基础;随后,心理学㊁社会经济学㊁管理学㊁运筹学及医学等学科的一些经典文献开始大量运用 德尔菲法 进行了各自学科的研究,并在此过程中不断优化,促进了 德尔菲法 的进一步完善和发展,并最终逐渐趋向成熟㊂研究发现,虽然在1946年之前, 德尔菲法 这一预测技术还没有被正式命名,但已经在早期的统计学㊁生物遗传学等学科方面出现了 基于已有知识去预测事情发展趋势 和 反复测量反复反馈 的思想㊂1946年,由美国兰德公司正式创立了 德尔菲法 之后,这一方法便迅速得到了大量的应用和推广[13]㊂1956年,美国空军利用 关键性事件 技术,通过相关专业人员的反馈,对编队及一些设备设施进行了改进㊂1980年 层次分析法 的创立,也为后来与 德尔菲法 共同结合使用奠定了基础,尤其对科研项目的评价起到了重要作用㊂2003年名为‘德尔菲技术:神话与现实“一文,进一步更新了人们对这一技术方法的认识,并特别强调了评价 德尔菲法 研究结果的方法㊂通过本文的研究,对该领域有了更深入的认识,并较好地实现了对该领域历史演化的追溯㊂本研究也注意到,R P Y S目前只适用于对学科的追本溯源及发展脉络的分析,对于一门学科的发展现状及未来的热点趋势还无法判断,这是此方法的局限性㊂故在今后的研究中,应同时结合其他诸如S C I-MA T的软件进行学科前沿的研究探索,以进行更全面的分析㊂参考文献[1]吕春杰.中国经济开放度的实证研究[D].上海:复旦大学,2008.[2]闫伟东.数字图书馆发展的可视化分析[J].公共图书馆,2012(1):30-34.[3]刘玲,朴春梅,吴静.基于H i s t C i t e的区块链领域文献计量分析[J].江苏科技信息,2019,36(36):7-9. 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