华东空管局安全管理体系SMS

浅析民航安全管理体系SMS浅析民航安全管理体系SMS——以⾃助值机服务为切⼊点⼀、背景安全与服务⼀直以来被视为航空公司赖以⽣存的基⽯，两者缺⼀不可。

早在1957年10⽉，周恩来总理就给全民航⼯作提出了“保证安全第⼀，改善服务⼯作，争取飞⾏正常”的基本⽅针。

安全是航空公司提供优质服务的基础，⽽服务能让安全飞⾏锦上添花。

但是反思当下我们不难发现，航空企业差异化竞争激烈，区域型航空公司和廉价航空如⾬后春笋般出线冲击市场，各⼤航企⼒拼服务产品、价格优势以及航线资源等，但是否忽视了安全⼯作的投⼊？马航灾难性事故发⽣后，曾经的SKYTRAX 五星级航空公司即使再优秀的服务在⽣命陨落⾯前也都显得那么苍⽩，毫⽆⾊彩。

所以我们要强调飞机归根到底只是⼀种便捷快速的交通⼯具，客运服务最根本的是要将旅客安全的送达⽬的地。

安全管理和风险控制等⼯作的开展才是民航的⽣命线，将服务回归安全的本质是航企持续发展下去的基本要求。

⼆、研究意义作为厦门航空公司的前端窗⼝单位，地⾯服务保障部值机处的⼯作包括帮助旅客办理⾏李托运，安排旅客座位，登机牌打印和特殊旅客服务等。

这其中所涉及的安全隐患相⽐于飞⾏安全、客舱安全、空防安全等为⼈所熟知的主要风险源，似乎并不被重视，但“勿以善⼩⽽不为，勿以恶⼩⽽为之”。

根据我们所熟知的蝴蝶效应，如果不对前端的⼩问题加以纠正、及时遏制、防微杜渐，⼩问题就会有趋势演变成⼤问题。

任何的安全事故都不是⼀朝⼀⼣的偶然现象，⽽是长期积累量变到质变的结果。

⼀个航空公司的良好运⾏需要⼏⼗年的努⼒和运⽓，但毁掉它也许只是⼀个⼩⼩的操作或失误。

以往的安全⽣产管理停留在发⽣问题——原因分析——整顿改进——再发⽣问题——原因分析——再整顿改进的被动模式，航班保障⼯作中低级差错、违规操作不断重复发⽣。

这种对已发事故的关注忽视了事故⾦字塔的底座部分——事故症候以及事故隐患的控制和管理，也忽视了安全信息的收集和流通、⼈为因素、部门协作及安全⽂化的作⽤。

探析空中交通管制安全管理体系（SMS）摘要：民用航空是我国整个国民经济和社会发展往前迈步的一个重要的部门之一。

于此同时，它也是我们在整个行业里的一种高风险高投入的工种之一。

安全是我们民航所有的重中之重，也是整个领域里永恒的话题。

在我们的航空公司的安全管理上和专业水平上的好坏都是会影响到航空的发展和制约，这也是航空经济发展的一个制约因素之一。

对于我国的民航安全管理体系有着自身的特点，我们要建立民航安全的结构体系，从而使得民用航空的安全水平会有所增加和提高。

这样就使得我们在民用航空的安全性和稳定性上得到持续的发挥和实现。

关键词：空中交通管理；安全管理；国内外发展现状；构建途径引言就我国目前的当前国情来说，我国民航业在安全和发展，安全和经济之间也存在这一些矛盾和制约，这些都是符合我国基本国情，并且具有中国民航特色的安全风险管理的决策和手段。

我们会根据中国特色的符合民航特点的安全风险进行管理并且制定相对应的策略和措施。

并且在这个基础上对当前的民航安全教育管理的薄弱环节进行研究和分析，这对于我们管制员在整体民航的技能水平上的提高是有着很大作用的。

也为我们在航空业里保持一个持续稳定的安全的推动整个民航事业的协调能力和发展都是有着重要作用和意义的。

1 国内外空管安全管理体系研究现状及发展1.1 国内研究现状我们的空中交通管制和安全管理体系，在我国经过了漫长的岁月和阶段，也经历了很多年的探索和研究。

在不断吸取国外先进技术的同时还结合了自己本国国情的发展和管理，让我们的空中交通管制安全制定了一系列对于人为因素的一些评估和实践的实验，在安全方面的运行和管理取得了一定的成效。

但是在广度和深度的很多问题上还存在着很多的不足和缺陷，让很多的安全应用管理没有办法形成规范化和规模化，使得管理制度形成统一。

中国民航学会的研究院孙瑞山等专业人士跟民航局航空安全处合作，完成了相关对于空中交通服务安全考核制度。

科学的考核办法对我国首次开展空中交通服务安全考核。

浅析民航安全管理体系SMS——以自助值机服务为切入点一、背景安全与服务一直以来被视为航空公司赖以生存的基石，两者缺一不可。

早在1957年10月，周恩来总理就给全民航工作提出了“保证安全第一，改善服务工作，争取飞行正常”的基本方针。

安全是航空公司提供优质服务的基础，而服务能让安全飞行锦上添花。

但是反思当下我们不难发现，航空企业差异化竞争激烈，区域型航空公司和廉价航空如雨后春笋般出线冲击市场，各大航企力拼服务产品、价格优势以及航线资源等，但是否忽视了安全工作的投入？马航灾难性事故发生后，曾经的SKYTRAX五星级航空公司即使再优秀的服务在生命陨落面前也都显得那么苍白，毫无色彩。

所以我们要强调飞机归根到底只是一种便捷快速的交通工具，客运服务最根本的是要将旅客安全的送达目的地。

安全管理和风险控制等工作的开展才是民航的生命线，将服务回归安全的本质是航企持续发展下去的基本要求。

二、研究意义作为厦门航空公司的前端窗口单位，地面服务保障部值机处的工作包括帮助旅客办理行李托运，安排旅客座位，登机牌打印和特殊旅客服务等。

这其中所涉及的安全隐患相比于飞行安全、客舱安全、空防安全等为人所熟知的主要风险源，似乎并不被重视，但“勿以善小而不为，勿以恶小而为之”。

根据我们所熟知的蝴蝶效应，如果不对前端的小问题加以纠正、及时遏制、防微杜渐，小问题就会有趋势演变成大问题。

任何的安全事故都不是一朝一夕的偶然现象，而是长期积累量变到质变的结果。

一个航空公司的良好运行需要几十年的努力和运气，但毁掉它也许只是一个小小的操作或失误。

以往的安全生产管理停留在发生问题——原因分析——整顿改进——再发生问题——原因分析——再整顿改进的被动模式，航班保障工作中低级差错、违规操作不断重复发生。

这种对已发事故的关注忽视了事故金字塔的底座部分——事故症候以及事故隐患的控制和管理，也忽视了安全信息的收集和流通、人为因素、部门协作及安全文化的作用。

这本质上也称不上安全管理，是治理事故而不是预防事故。

管 理 程 序编号： AP-83-TM-2017-01下发日期： 2017年5月10日民航空管安全管理体系（SMS）审核管理办法目 录第一章 总则 (1)第二章 一般要求 (1)第三章 初始审核 (2)第一节初始审核申请 (2)第二节现场审核 (3)第三节审核整改 (5)第四章 持续审核 (6)第一节自评价 (6)第二节管理局评价 (7)第三节现场审核 (8)第四节跟踪闭环管理 (8)第五章 专项审核 (9)第六章 附则 (9)附件1：空管运行单位基础数据 (10)附件2：空管SMS初始审核检查表 (16)附件3：空管SMS初始审核报告格式 (26)附件4：空管SMS持续审核检查单 (32)第一章 总则第一条为规范民航空管安全管理体系SMS（简称SMS）审核工作，依据《民用航空空中交通管理运行单位安全管理规则》制定本办法。

第二条本办法适用于地区管理局、监管局对空管运行单位SMS建设及实施情况的审核工作。

通用机场可根据自身情况向局方提出申请审核。

第三条SMS初始审核是指民航地区管理局或监管局对空管运行单位SMS建设情况的第一次符合性审核。

第四条SMS持续审核是指，对通过初始审核的空管运行单位的SMS管理情况和实际效能的审核。

第二章 一般要求第五条民航局指导监督全国空管运行单位的SMS审核工作。

地区管理局负责组织实施辖区内各空管运行单位的SMS审核工作。

第六条地区管理局实施SMS初始审核或持续审核前应当成立相应的审核组，审核组由一名组长和相关专业人员组成，可以邀请其他单位专家参与审核。

审核组成员应当熟悉并接受SMS相关培训。

第七条初始审核结果分为合格和不合格两类。

审核结果为合格的空管运行单位应当针对审核中的不符合项制定、落实整改计划，接受地区管理局监督检查；审核结果为不合格的空管运行单位应当对SMS进行改进和完善，并向地区管理局提出重新审核的申请。

第八条持续审核结果要对满意项目、不满意项目和安全关切情况进行总结。

安全管理体系S M S简介Coca-cola standardization office【ZZ5AB-ZZSYT-ZZ2C-ZZ682T-ZZT18】安全管理体系（SMS）简介一、对安全管理体系（SMS）的认识1. SMS的定义：安全管理体系（safety management system,简称：SMS）是一个系统的、清晰的和全面的安全风险管理方法，它综合了运行、技术系统、财务和人力资源管理，融入到公司的整个组织机构和管理活动中，包括目标设定、计划和绩效评估等，最终实现安全运行和符合局方的规章要求。

2. SMS的目标：提高对安全的主客观认识、促进安全基础设施的标准化建设、提高风险分析和评估能力、加强事故防范和补救行动、维护或增加安全有效性、持续对内部进行事故征候监控，以及通过审计对所有不符合标准的方面进行纠正，对由审计形成的报告实施共享等。

的理论基础：SMS最基本的理论是Reason理论，前提是人是会犯错误的，事故是由多种因素组合产生的，人只是导致事故发生的最后一个环节；通过风险控制的方法可以阻止事故链的形成，从而避免事故的发生；风险的控制是安全生产的全程控制，包括事前的主动控制、事中的持续监督控制和事后的被动控制。

4. SMS具有以下特点：（1）安全成为核心价值。

（2）面向全公司，包括供应商、代理人及商业合伙人，特别强调必须有管理人员参与；面向全员，特别强调员工是SMS的关键。

（3）被动式（事后）管理与主动式（事前）管理兼备，采用安全评估和风险管理等手段积极预防事故。

（4）能与现有的工作流程及其它业务活动计划兼容。

5. SMS的组成框架：（1）安全管理计划（2）文件记录体系（3）安全监督机制（4）培训系统（5）质量保证系统（6）应急预案二、中国民航推行安全管理体系（SMS）的背景2005年3月，加拿大民航局局长到中国民航总局访问，期间介绍了加拿大开展SMS的情况和SMS的理念，杨元元局长在会见时提出，希望加拿大民航局帮助中国民航建立SMS，由此正式拉开了中国民航开展SMS研究的序幕。

管 理 文 件中国民用航空局空管行业管理办公室编号：MD－TM－2009－003下发日期：2009年8月5日民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设要求目 录第一章 总 则 (2)第二章 空管安全管理体系的要求 (4)第三章 安全教育和培训 (12)第四章 安全信息和文档的管理 (14)第五章 民航空管安全管理体系的认可 (15)第六章 附则 (16)附件：民航空管安全管理体系SMS评估办法 (17)第一章 总 则第一条 为了规范民用航空空中交通管理运行单位（以下称民航空管运行单位）的安全管理体系（以下简称SMS）建设，降低空中交通安全风险，不断提高民航空中交通运行安全水平，依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国民用航空法》等法律法规和《国际民航公约》附件11及国际民航组织《安全管理手册》（9859号文件）有关要求，制定本要求。

第二条 民航空管运行单位应当根据民用航空局（以下简称民航局）颁布的有关规章和管理性文件实施安全管理体系建设。

第三条 民航空管运行单位是空管运行安全责任的主体，应当建立和健全空管安全管理体系。

空管安全管理体系应当包括安全管理的组织机构、人员及其职责，安全管理的方针、政策和目标，安全管理的标准以及规章制度，安全绩效考核制度，安全监督和检查机制，安全评估制度，安全教育和培训制度，安全信息的报告制度，安全风险管理机制，安全奖惩机制，安全问责制度，文档管理要求等。

空管安全管理体系应当做到有计划、有落实、有检查、有跟踪的闭环管理。

第四条 各级民航空管运行单位应当坚持安全第一、预防为主、综合治理、持续改进的工作方针，完善本单位的安全管理体系。

第五条 民航局负责指导和监督全国的民航空管安全管理体系工作，民用航空地区管理局（以下简称民航地区管理局）负责监督本地区民航空管运行单位的安全管理体系工作，民航省、区、市监管局（以下简称民航监管局）负责监督本省、区、市的民航空管运行单位的安全管理体系工作。

民航安全管理体系（SMS）与安全风险管理中国民航安全学院/中国民航管理干部学院张 蕾 *****************理解民航SMS 了解风险管理 把握关系应用内容与目的民航安全管理体系⏹基本概念⏹ 框架要素⏹ 主要特征第一部分民航安全管理体系（SMS）管理安全的一种系统方法，包括必要的组织 结构、责任、政策和程序。

服务提供商负责建立SMS。

国家负责在SSP框架下认可和监管服务提供 商的SMS。

SMS & PCM; SMS & SSP安全生产国家航空安全纲要(SSP)航空组织的安全管理体系(SMS)航空组织的生产运行系统(产品/服务 )安全保证▪认可▪符合性监督▪基于绩效的监督SMS的基本构成及要素（ICAO）安全政策和目标安全风险管理安全保证安全促进管理者承诺 与责任安全责任义务 关键安全人员 的任命应急响应计划 的协调性安全管理体系 文件 危险识别风险评价与缓解安全绩效监视与测量变革管理安全管理体系的持续改进培训与教育安全沟通民航SMS主要特征和理解本质本质：管理体系 目的：安全绩效核心：风险管理驱动：数据和信息基础：安全文化方法：系统方法主要特征方法目的核心驱动基础本质：管理体系SMS是为实现安全目标而建立的“管理体系”（不应是 安全管理程序的简单集合）；应具备管理体系的所有 属性和特征。

SMS是管理安全的系统化方法。

SMS包括且起始于最高管理层的管理活动。

SMS致力于持续提高组织的整体安全水平和绩效。

目的：实现安全绩效安全绩效——对与安全攸关的活动/过程进行测量的结果，体现了SMS及其过程运行的有效性和效率，并综合反映了组织安全目标的实现情况。

以可测量的一系列安全绩效指标和安全绩效目标表示。

核心：安全风险管理危险 识别风险 评价 风险 缓解风险管理三部曲驱动：数据信息▪基于数据信息进行风险管理▪基于数据信息进行监督管理▪基于数据信息进行有效决策• 数据信息的收集、处理、分析、交换、存贮、保护、利用• 安全数据信息数据库基础：安全文化⏹思想的软件，决定人的行为能力的重要因素。