【精美排版】公司治理中法律风险体系建设实务律师学院9

公司法律合规与风险防范管理制度第一章总则第一条为了规范公司内部管理行为，保障公司的法律合规和风险防范工作，维护公司的正常经营秩序和良好的声誉，订立本制度。

第二条本制度适用于公司各级全部员工，包含高管、中层管理人员以及基层员工。

第三条公司法律合规与风险防范工作的目标是确保公司在经营过程中合法、合规，防备和减少法律风险，提升公司的业务效率和企业形象。

第四条公司法律合规与风险防范工作的原则是全员参加、科学决策、规范操作、公开透亮、连续改进。

第五条公司全体员工应当具备法律素养，了解并遵守相关法律法规和公司内部规章制度，自发维护公司的法律合规和风险防范。

第二章法律合规管理第六条公司应当建立健全法律合规管理机制，确保公司经营活动的合法性和规范性。

第七条公司应当建立法律风险评估制度，对公司经营活动中可能存在的法律风险进行全面、准确的评估，并提出相应的风险防范措施。

第八条公司应当设立法律合规管理部门或担负法律合规管理职责的部门，负责订立法律合规管理制度、法律培训、法律风险评估和合规监督等工作。

第九条公司应当订立并落实法律合规培训计划，对公司全体员工进行定期或不定期的法律合规培训，提高员工的法律意识和法律素养。

第十条公司应当建立健全法律合规监督制度，包含日常监督、定期检查、内部审计等，确保公司各项经营活动符合法律法规的要求。

第十一条公司应当建立健全法律合规报告制度，及时向公司高层管理人员或法律合规管理部门报告公司的法律合规情况，发现问题及时采取措施加以解决。

第三章风险防范管理第十二条公司应当建立风险防范管理机制，对内外部风险进行识别、评估和防范。

第十三条公司应当建立完善的信息安全管理体系，包含网络安全、数据保护、知识产权保护等，防止公司的信息遭到未经授权的访问、使用或泄露。

第十四条公司应当建立健全的内部掌控制度，包含财务掌控、审计掌控、人力资源管理等，确保公司各项业务活动的合规性和规范性。

第十五条公司应当建立风险管理委员会或担负风险管理职责的部门，负责订立风险管理政策和制度，进行风险评估，并提出相应的风险应对措施。

一、公司治理概念公司治理是一个多角度多层次的概念，很难用简单的术语来表达。

但从公司治理这一问题的产生与发展来看，可以从狭义和广义两方面去理解。

（一）狭义的公司治理狭义的公司治理，是指公司的所有者主要是股东对经营者的一种监督与制衡机制。

即通过一种制度安排，来合理地配置所有者与经营者之间的权利与责任关系。

公司治理的目标是保证股东利益的最大化，防止经营者对所有者利益的背离。

其主要特点是通过合理安排股东大会、董事会、监事会及经理制度，构建公司内部治理体系，实现股东目标。

（二）广义的公司治理广义的公司治理则不局限于股东对经营者的制衡，而是涉及到广泛的利害相关者，包括股东、债权人、供应商、雇员、政府和社区等与公司有利害关系的集团。

公司治理是通过一套包括正式或非正式的、内部的或外部的制度或机制来协调公司与所有利害相关者之间的利益关系，以保证公司决策的科学化，从而最终维护公司各方面的利益。

因为在广义上，公司已不仅仅是股东的公司，而是一个利益共同体，公司的治理机制也不仅限于以治理结构为基础的内部治理，而是利益相关者通过一系列的内部、外部机制来实施共同治理，治理的目标不仅是股东利益的最大化，而是要保证公司决策的科学性，从而保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。

二、公司治理模式公司治理模式主要有三种：英美模式、德日模式、家族模式（一）英美模式英美公司内部治理结构的基本特征公司内部的权力分配是通过公司的基本章程来限定公司不同机构的权利并规范它们之间的关系的。

各国现代企业的治理结构虽然都基本遵循决策、执行、监督三权分立的框架，但在具体设置和权利分配上却存在着差别。

英美模式的公司治理结构包括：股东大会、董事会、经理、外部审计机构。

1.股东大会从理论上讲，股东大会是公司的最高权力机构。

但是，英美公司的股东非常分散，而且相当一部分股东是只有少量股份的股东，其实施治理权的成本很高，因此，不可能将股东大会作为公司的常设机构，或经常就公司发展的重大事宜召开股东代表大会，以便作出有关决策。

企业法律风险及防控体系随着经济全球化和市场竞争的加剧，企业必须面对日益复杂的法律风险。

在这样的大环境下，如何建立一套科学高效的企业法律风险防控体系是每个企业都必须思考的问题。

一、企业法律风险的分类企业法律风险主要可以分为以下几类：1. 合同风险。

企业与第三方签订的各类合同中，包括合同格式是否符合法律要求、合同条款的合法性、合同风险控制等方面存在比较大的风险。

2. 知识产权风险。

知识产权风险主要包括企业打假维权、知识产权卡口、员工知识产权侵权等，这些都可能对企业的品牌形象和利益产生严重影响。

3. 劳动法风险。

企业在劳动法方面的风险主要包括劳动用工合同、社会保险法、工资支付、工作时间、休息休假等方面。

4. 税务风险。

税务风险主要包括税种选择、应纳税金额计算、纳税申报及缴纳等方面的问题。

二、企业法律风险防控体系的构建企业法律风险防控体系是企业应对法律风险挑战的重要手段，其目的是为了保护企业自身和利益不受法律风险侵害，避免不必要的损失。

1. 建立完善的法律风险管理和防控机制。

企业应明确法律风险管理责任机构、法律风险管理流程和标准，定期进行相关规范制定、风险评估和控制措施的执行评估。

2. 加强员工法律教育。

员工均应了解企业法律合规意识，及时响应公司的法律风险管理和防范体系，减轻合规风险。

3. 建立企业合规和风险预警机制。

在任何合同和商业谈判或争议解决过程中可以使用法律专业技能，以确保合规，避免纠纷结果到达法庭。

4. 建立风险保障条款和多方风险分担机制。

在签订合同中，应注意风险保障条款和多方风险分担机制是否完整、明确。

5. 建立数据保护机制。

企业对于敏感、机密的数据和信息，应采取足够的数据保护措施，以确保数据安全，防止泄露、窃取和不合法利用。

三、企业法律风险防控体系实现的优劣势优势：1. 帮助企业在关键业务和投资中避免法律风险，提升企业的市场竞争力。

2. 有效降低企业因法律风险而遭受的损失和经济损失。

3. 提高企业管理的规范化程度，以确保合法运营和持久发展。

法律服务工作的公司治理与合规公司治理与合规在法律服务工作中起着至关重要的作用。

公司治理是保障公司正常运营和发展的基础，而合规则是确保公司在法律、合同和规章制度方面遵守规定的重要保证。

本文将从公司治理和合规两个方面展开讨论，探究它们在法律服务工作中的重要性和实施方法。

一、公司治理在法律服务工作中的重要性公司治理是指公司内外部各种力量和机制对公司经营决策和运营活动进行监督、约束和管理的过程。

在法律服务工作中，优秀的公司治理能够确保公司的决策制定、执行和审批过程合法合规，防范和解决法律风险，确保公司在法律层面的可持续发展。

首先，健全的公司治理有助于明确公司的决策权责任。

在法律服务工作中，决策的合法性和合规性是至关重要的。

通过建立明确的权责清单和决策流程，可以规范决策的依据和程序，避免不合规的情况发生，减少法律风险。

其次，有效的公司治理能够提升公司内部的合作效率。

在法律服务工作中，不同部门之间的合作需要遵循法律法规和合同规定。

通过建立有效的沟通和协作机制，可以提高工作效率，降低合作过程中的法律纠纷风险。

再次，规范的公司治理有助于增强公司的社会责任感。

法律服务机构作为社会公共机构，应该积极履行社会责任，为公众提供优质的法律服务。

通过建立社会责任评估体系和监督机制，可以使法律服务工作更加透明和可信，为公司树立良好的社会形象。

二、合规在法律服务工作中的重要性合规是指公司在经营活动中遵守国家法律法规、合同以及公司内部规章制度的一种行为准则。

对于法律服务工作来说，合规是保证法律服务的合法性和可靠性的重要基础。

首先，合规有助于提高法律服务质量。

在法律服务过程中，要求律师和法律服务机构对法律、合同等进行严格的遵守，确保服务的合法性和准确性。

只有通过遵守相应的规定，才能保证法律服务工作的专业性和可信度。

其次，合规能够降低法律风险。

在法律服务工作中，如果不合规，可能会导致合同作废、违法纠纷等一系列法律问题。

通过遵守合规要求，可以减少法律纠纷风险，保障公司和客户的合法权益。

企业法律风险防范与体系建设成都淳军律师团队：联系电话—136****6321电子邮箱：*********************内容摘要：随着我国市场经济公有制改革的深入发展和社会主义法制建设日趋完善，国内企业作为市场竞争的重要主体，日益深入到国内、国际市场竞争中来。

作为市场主体参与市场竞争就必须遵循市场经济规则和世界贸易法则，就会面临各种风险。

诸如自然风险和法律风险等等。

其中自然风险具有不可抗力的性质，同时企业面临自然风险的概率较低，因此不是本文重点考虑的对象；而法律风险是以承担法律责任为特征，具有可预防性的避免性，企业几乎时刻面临法律风险。

因此，任何企业都必须重视法律风险、防范和化解法律风险，建立适合企业自身需要的法律风险防范机制。

并结合企业自身特点构建法律风险防范体系。

关键词：企业法律风险、企业法律风险防范、法律风险防范体系一、企业法律风险概述（一）企业法律风险的概念《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出了“企业法律风险”的概念。

本文的企业法律风险是指，由于企业外部环境发生变化或者由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律有关规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性。

企业法律风险存在于企业运营的各个管理环节，法律风险发生导致的后果是企业承担法律责任，法律风险一旦发生，往往带来相当严重的后果，甚至有时对企业是颠覆性的。

（二）法律风险的分类根据引发法律风险的因素来源，可以分为外部环境法律风险和企业内部法律风险。

所谓“外部环境法律风险”，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政策环境等因素引发的法律风险。

由于引发因素不是企业所能够控制的，因而不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。

所谓“企业内部法律风险”，是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。

由于引发因素是企业自身能够掌控的，所以企业内部法律风险是防范的重点。

根据企业企业面临的法律风险是否经过诉讼程序。

公司治理法律实务课件 (一)随着市场经济的不断发展，企业的规模和数量也在不断扩大。

如何有效地管理企业，防范和纠正各种问题，成为了企业治理所关注的话题，而公司治理法律实务课程就是帮助企业加强治理、规范经营的重要课程。

一、公司治理的意义企业作为一个独立的主体，其经营管理的规范化程度和健康发展程度与是否具备有效的公司治理密切相关。

做好公司治理，有助于树立企业形象，增强企业财务透明度，提升企业市场竞争力，促进企业健康稳定发展、保护投资者权益等。

因此，在企业运营过程中，充分认识公司治理的作用至关重要。

二、公司治理法律实务课程包含的内容1.公司治理概述：对公司治理这个概念进行解析，使学员对公司治理具有更全面的了解。

2.公司治理架构：为学员介绍治理机构、监事会及董事会的功能、职责及地位。

3.董事会建设：作为公司治理的重要组成部分，董事会的合理构建与成员的资质要求非常重要。

4.高管责任与股东治理：落实高管的责任追究和股东的监督。

5.公告制度下的信息披露：重点介绍公司信息披露的重要性、依法披露的内容及管理方式等方面。

6.经营风险管理：企业应该高度重视风险，不断提高管理风险的能力。

三、公司治理法律实务课程的目标公司治理法律实务课程在帮助企业加强治理、规范经营的同时，也为从事法律实务的学员提供了一些新的工具和策略，从而实现以下目标：1.落实公司治理质量公司治理法律实务课程，一定程度上可以提高公司治理的质量，保障企业经营的顺畅和安全。

2.增强企业应对变化的能力应对变化是企业必须面对的，公司治理法律实务课程不仅会教授企业应对风险的方法，更会教授企业内部改革的方法，并能帮助企业提高内部流程化管理的效率。

3.切实保护投资人利益公司治理法律实务课程不仅提高了企业的治理能力，更完善企业的信息披露机制，切实保护投资人的利益。

四、总结公司治理法律实务课程对企业治理规范化有着非常重要的作用，对企业内部结构和组织管理等多方面都有帮助。

学习公司治理法律实务课程的学员们，应该在学习的基础上，引导企业建立完善的公司治理体系，提高治理和经营的水平，增强企业的市场竞争力。

法律服务工作中的公司治理与合规公司治理与合规是法律服务工作中的关键领域。

随着现代经济的发展和市场环境的复杂化，公司需要依法合规运营，并通过健全的治理机制来确保其持续发展和稳定性。

本文将从公司治理与合规的概念、重要性以及实践中的问题与挑战等方面进行探讨。

一、公司治理的概念与重要性公司治理是指在法定代表人与公司管理层之间建立起来的一套协作机制和规则，旨在推动公司管理层有效履行职责，保护股东利益，提升公司价值。

它涉及的范围包括公司内部结构、决策流程、人员配置等方面。

良好的公司治理有助于构建公平公正的市场环境，提高企业的竞争力和可持续发展能力。

它能够确保公司管理层遵守法律法规，保护股东权益，提高公司透明度和信任度，降低信息不对称风险，减少经营风险。

同时，公司治理也可以提高公司的价值，吸引更多的投资者，为公司发展提供资金支持。

二、合规在法律服务中的重要性合规是指企业在经营过程中合法、合规地行事，并同时遵守各项法律法规和行业规范。

合规是企业遵守法律、法规和商业道德的基本要求，也是公司治理的重要组成部分。

法律服务机构在公司治理和合规领域起着重要的角色。

他们负责帮助企业进行法律风险评估，建立合规体系，并为企业提供可行的法律建议。

法律服务机构需了解企业的经营模式和业务特点，以及各项法规和政策，制定并实施符合公司实际情况的合规方案。

他们还需要与企业管理层和内部控制部门合作，共同维护公司的合规水平。

三、公司治理与合规中的问题与挑战在实践中，公司治理与合规面临着一系列的问题与挑战。

其中包括：1. 法规变化带来的挑战：法律法规的变动频繁，对企业的合规要求产生了很大影响。

公司需要及时掌握最新的法规变化，并进行相应的调整来保持合规性。

2. 内外部监管不足：有些公司在治理和合规方面存在监管不足的问题。

监管机构需要加强对企业的监督和审查，提升对公司治理与合规的重视程度，以避免违规行为的发生。

3. 缺乏治理和合规文化：一些企业在公司治理和合规方面缺乏文化建设。

法律服务工作中的公司治理与合规管理在现代商业环境中，公司治理和合规管理是任何一个企业都需要重视和遵守的重要方面。

作为法律服务的提供者，律师事务所在公司治理和合规管理方面扮演着至关重要的角色。

本文将探讨法律服务工作中公司治理与合规管理的重要性、挑战以及解决方案。

一、公司治理的重要性良好的公司治理是一个公司成功经营和发展的基石。

通过有效的公司治理，可以确保决策的透明性、合规性和合理性。

律师事务所在公司治理中扮演着重要角色，包括制定合理有效的公司章程、协助董事会制定和执行决策、监督公司高层管理人员的行为以及解决公司内部纠纷等。

律师事务所需要在法律框架下为企业提供法律意见和建议，确保公司治理的合规性和有效性。

二、合规管理的挑战随着商业环境的复杂性和多元化，合规管理对企业来说变得越来越具有挑战性。

不同行业和不同地区的法律法规繁杂，不同的合规要求使得企业难以全面了解和遵守。

此外，企业往往面临着来自内外部的多种风险，如合同纠纷、知识产权保护、劳动法合规、环境保护等。

律师事务所需要与企业合作，共同应对这些挑战，确保合规管理的有效性。

三、解决方案针对公司治理和合规管理的挑战，律师事务所可以提供以下解决方案：1. 定制化的法律服务：律师事务所通过了解企业的业务和需求，为企业提供定制化的法律服务。

这包括制定适合企业的公司章程和内部管理制度，协助董事会制定和执行决策，并在公司内部争议解决方面提供专业法律建议。

2. 风险评估和管理：律师事务所可以协助企业进行风险评估和管理，制定合规规范和流程，并提供合规培训和教育，确保企业员工熟知公司政策和法律法规，降低合规风险。

3. 纠纷解决和诉讼代理：当公司面临合同纠纷、知识产权保护、劳动法纠纷等问题时，律师事务所可以提供纠纷解决和诉讼代理服务，协助企业通过合法渠道解决纠纷并维护合法权益。

4. 合规稽查和尽职调查：在企业融资、战略合作、并购等重要交易中，律师事务所可以进行合规稽查和尽职调查，评估潜在风险，并提供法律意见和建议，确保交易合规进行。

第三章公司治理考情分析本章主要掌握公司章程的内容、制定与修改；股东（大）会的运作及对董事会、监事会的制衡机制，董事会会议的运作及董事会专门委员会的设计，监事会职权的运用及监事会行使职权的保障办法，领导层的鼓励与约束机制，董事、监事、高级管理人员违背义务的法律责任等；在近三年的考试中，本章的平均分值在15分左右，题型主如果单选题、多选题。

第一节公司治理概述知识点一、公司治理的概念与特征（轮换考点）一、法人治理结构是公司制的核心，是明确划分股东(大)会、董事会、监事会和领导层之间权利、义务和责任和明确划分彼此制衡关系的一整套制度安排。

2、公司治理的特征（1）公司治理是一种经济关系；（2）权责明确、各司其职；（3）委托代理、纵向授权；（4）鼓励与约束并存。

知识点二、公司治理的不同模式（轮换考点）一、公司机构由股东会和董事会组成，即所谓的单轨制。

如：美国、英国。

二、公司机构由股东会、监事会和董事会组成，即所谓的双轨制。

如：德国。

3、法律对公司机构的设置要求较为灵活：既能够采取单轨制，也能够采取双轨制；采取何种模式，由公司自己选择。

如：法国。

注意：公司治理结构的大体模式应当由三个机构组成：表意机构、执行机构和监督机构。

典型的表现为公司机构通常由股东会、董事会和监事会组成。

我国采取的正是这种模式。

知识点三、公司治理的意义（轮换考点）一、良好的公司治理能够增进公司经营目标的实现；二、良好的公司治理有利于减少公司代理本钱，保护股东和利益相关者的利益；3、良好的公司治理能够对公司大小股东进行一体化保护；4、良好的公司治理是企业成功吸收境内、外资本的重要条件。

第二节公司章程的实务操作知识点一、公司章程概述（轮换考点）公司章程，被形象地称为“公司宪法”，它对公司、股东、董事、监事、高级管理人员均具有约束力，是公司组织及行动的大体准则。

公司章程的特征：一、公司章程的要式性公司章程的要式性，是指公司章程必需采用书面形式，而且必需依法记载。