质量管理体系年度内审计划

TO：全体人员FM：品质部编制/日期：2021 年度三标体系内部审核方案XXXXXXXXX1、审核时间：根据2021 年内审方案及ISO9001：2021质量管理体系标准、ISO14001：2004环境管理体系标准、OHSAS18001：2007职业安康平安管理体系标准、国家和国际强制性认证标准要求，兹定于2021 年XX月XXXXX日两天进展2021 年度三标体系内部审核。

2、审核目的：检查公司的质量管理体系、环境管理体系、职业安康平安管理体系、国家和国际强制性认证标准的运行情况，验证公司质量管理体系、环境管理体系、职业安康平安管理体系、国家和国际强制性认证标准的符合性和有效性。

3、审核依据：（1）ISO9001：2021质量管理体系标准、ISO14001：2004环境管理体系标准、OHSAS18001：2007职业安康平安管理体系标准；（2）与质量、环境、职业安康平安有关的法律/法规/标准的要求；（3）公司质量管理体系、环境管理体系、职业安康平安管理体系文件〔QM/EHS/QP/QEHS/WI/各类标准标准、QEHS体系产品认证体系工作要求一览表〕的要求；（4）以往体系审核发现不符合事项报告〔包括外审、内审、客户审核〕等。

（5）平安技术防范产品强制性认证实施规那么。

4、审核范围：（1）ISO9001：2021质量管理体系标准、ISO14001：2004环境管理体系标准、OHSAS18001：2007职业安康平安管理体系标准要求的所有要素/条款及部门、人员、区域。

（2）组织架构调整对公司经营管理、环境管理、职业安康平安管理、产品质量与体系运作的影响；（3）消防类产品型式认可实施细那么；（4）平安技术防范产品强制性认证实施规那么。

（5）强制认证〔CCC、UL〕产品一致性检查；5、审核小组成员：审核组组长：XXXX6、内审方案要素排程表：。

年度内审计划编号：LD/JL－8.2.2－01审核实施计划编号：LD/JL－8.2.2－021、审核目的：检查本企业质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性、有效性。

2、审核性质：内部审核3、审核范围：XXXX的生产和服务全过程涉及到的所有部门。

4、审核依据：ISO9001：2000标准，质量手册、程序文件、相关法律、法规及产品标准。

5、审核组长： (第一组) 组员： (第二组)日期：日期：日期：质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核报告编号：LD/JL－8.1.2－05一、内部审核的时间：二、受审核部门：总经理、管理者代表、办公室、质检部、供销部、生技部、车间、库房。

三、内部审核组成员名单：组长：组员：四、内部审核目的1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2000标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性；2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施；3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性；4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。

五、审核范围的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。

六、审核依据1.ISO 9001：2000《质量管理体系要求》标准；2.公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则；3.公司提供产品所适用的法律法规；4.必要时的相关产品销售合同和质量计划。

七、审核方式1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况；3、根据“质量管理体系内部审核日程安排表”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。

质量体系年度内审计划
1审核目的
通过内部质量管理体系审核，以验证本公司质量管理体系的实施是否符合策划的安排，是否符合质量管理体系标准和本公司质量管理体系文件的要求，确定本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持。

通过制造过程审核，以确定制造过程的有效性。

通过产品审核，以验证产品符合所有规定的要求。

2审核范围
ISO/TS16949：2002质量管理体系覆盖的所有过程、部门和班次。

3审核依据
⑴ ISO/TS16949:2002 标准要求；
⑵相关法律法规、国家/行业标准及其他要求；
⑶ISO/TS16949:2002《质量手册》、《程序文件》及相关文件；
⑷与顾客签订的合同及顾客的特殊要求等。

4质量管理体系审核安排
质量管理体系审核初步安排在7月中旬，采用集中审核的方式，审核的具体日期、时间届时由《审核日程表》另行通知。

5制造过程和产品的审核日程计划
具体见《年度过程审核计划》和《年度产品审核计划》。

编制：审核：批准：
日期：日期：日期：。

2024年度体系审核计划范本依照公司职业安全健康管理体系文件的规定、公司方针目标的要求，____年职业健康安全管理体系坚持PDCA循环、持续改进，体系工作坚持有计划、有实施、有检查纠正、有持续改进方法。

做到：事事有人管，人人有专职，办事有程序，检查有标准，问题有处理，处理有结果的安全管理机制。

不断完善公司职业安全健康体系。

公司本年度体系运行依照体系文件规定，注重保持内审、外审及管理评审在培训教育、危害辨识、重大危险因素控制、安全责任制落实、隐患自查、整改不安全隐患、应急演习等方面纠正措施的持续，避免不符合的再次出现。

一、危害辨识与风险评价的实施依据公司危害辨识与风险评价程序规定，____月份各部门负责组织本部门从事工作的所有人员进行危害辨识方法的培训，使员工在明确如何辨识的基础上进行辨识。

必须对常规和非常规的活动，所有作业场所内的设施，所有进入作业场所人员的活动进行充分辨识，并避免照抄照搬往年辨识。

具体实施按照危害辨识与风险评价实施方案进行。

____月份各部门评价小组对风险调查的充分性、有效性进行要素的检查、验收进行评价。

并对发现不符合进行调整充实，完成本部门调查表的更新工作。

____月底公司组织评价并更新公司危害辨识一览表，确定公司级重大风险因素。

二、法律、法规获取、识别、更新各部门依照法律、法规管理程序，将接收、获取的法律、法规及其他要求进行识别，并负责及时向员工传达相关内容。

公司、各部门____月、____月对法律、法规的获取、更新、传达、培训教育的结果进行评价。

通过及时更新法律、法规及其他要求，使法律、法规保持最新状态。

三、逐级落实安全责任制，签订安全责任书落实安全生产责任制，将安全生产责任制进一步层层分解、细化。

根据班组、个人岗位的专业特点、量化部、室安全责任，制定岗位、个人责任制并由上到下签订安全责任书或安全保证书。

标准要求：具备指标、目标、有具体量化数量等内容的责任书，并于____月____日前完成。

2019年度内部质量体系审核计划一、审核目的为了贯彻《医疗器械生产质量管理规范》、ISO13485：2016标准；对公司质量管理体系的符合性及实施的有效性进行检查，使公司质量管理体系符合规范要求。

二、审核范围公司质量管理体系所覆盖的所有部门、产品及过程。

三、审核准则1、《医疗器械生产质量管理规范》2、ISO9001：2015《质量管理体系要求》3、ISO13485：2016《医疗器械质量管理体系用于法规的要求》4、国家及广东省相关法律法规、标准5、公司质量方针及质量目标6、公司质量管理体系文件四、资源配置1、总经理负责提供审核所需资源。

2、管理者代表1）内部审核方案的制定，实施、监视与改进审核方案。

2）任命审核组长。

3）评审审核报告。

3、审核组长1）主持审核会议，制定内部审核计划，准备资料并向审核人员布置工作。

2）对现场审核实施控制，使审核按计划执行。

3）确认审核员审核结果，审核不合格项报告。

4）编制审核报告及整理内审文件资料，并向受审核部门提出建议和改进要求。

5）按有关要求做好归档工作。

4、审核员——根据审核要求，编制《内审检查表》。

——按审核计划，完成审核任务。

——整理审核结果并填写《不符合报告》。

——开展不符合项整改跟踪审核，做好验证工作。

5、受审核部门1）将审核目的、范围通知全部有关人员，指派专人接受审核。

2）提供、保证审核过程有效运行所需的资源，配合审核员工作。

3）负责实施审核发现的不合格项的纠正与预防措施。

五、审核流程制定年度内部审核方案→确定审核组长，建立审核小组→编制内部审核计划→准备审核文件，编制检查表→现场审核实施→编制内审报告→不合格项整改与跟踪验证。

六、审核实施1、首次会议：由审核组长主持，审核组全体人员和被审核部门负责人及有关人员参加，与会人员均应有签到记录。

2、现场审核：1）现场审核与收集信息的方法包括：面谈、对活动的观察、文件评审、记录与数据或其他方面的相关信息的收集。

×××××××××有限公司年度内审计划编制：审核：批准：时间：时间：时间：常熟风范电力设备股份有限公司审核实施计划第 1页共 2 页1.审核目的：通过审核，了解质量体系各要素在各部门的实施情况以及实施效果是否达到了所规定的要求，以便及时发现问题、纠正问题，确保公司质量体系有效运行并不断完善，从而实现公司质量目标。

2.审核依据：G B/T19001－2008 idt ISO9001:2008本公司质量手册、程序文件相关法律法规、技术标准3．审核覆盖产品：公司生产许可的750kV输电线路铁塔、输变电钢管结构塔及各类钢结构。

4. 审核时间：2011年3月21日至2011年3月25日5. 审核组人员及分组：审核组组长：范永刚A组：范永刚、金李佳、周凤新、谢熹（薛亚兵观察员）B组：周卫忠、吴健、周建东、邹斌、李剑（李卫中观察员）C组：黄荣新、陶建丰、戴夏斌、虞磊磊、陶钧（陈中华观察员）6. 现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。

审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。

7.审核报告及发放范围：审核报告将于2011年3月31日前发布，发放范围：总经理、管理者代表、副总经理、各部门、各分厂、各车间负责人和审核员。

×××××××有限公司审核实施计划第 2 页共 2 页8. 审核安排：编制：审核：批准：时间：时间：时间：记录号：××××××××××××××有限公司内部管理体系审核报告编号：。

（2011）年度内审计划编号：FM－031审核实施计划编号：FM－0321、审核目的:检查本厂质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性、有效性.2、审核性质：内部审核3、审核范围：生产和服务全过程涉及到的所有部门。

4、审核依据：ISO9001：2008标准，质量手册、程序文件、作业指导、相关法律、法规及产品标准。

5、审核组长：陈荣霞组员: （第一组) 陈荣霞、李玉田（第二组）陈宝丽、许德慧编制：陈荣霞批准：陈长文日期:2011.12.01 日期：2011.12。

01质量管理体系内部审核报告编号：FM－034一、内部审核的时间：二、受审核部门：总经理、管理者代表、行政室、质检部、物控部、工程部、车间。

三、内部审核组成员名单审核组长：陈荣霞组员：（第一组) 陈荣霞、李玉田 (第二组)陈宝丽、许德慧四、内部审核目的1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2008标准的要求和适用法律法规的要求,验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性；2。

检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施；3。

通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性；4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。

五、审核范围公司的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。

六、审核依据1.ISO 9001：2008《质量管理体系要求》标准；2。

公司所策划和制定的质量手册，程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则；3。

公司提供产品所适用的法律法规；4。

必要时的相关产品销售合同和质量计划。

七、审核方式1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况；3、根据“质量管理体系内部审核日程安排表”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。

年度内审计划审核实施计划1、审核目的：检查本企业质量体系是否正常运行，评价质量体系运行的符合性、有效性。

2、审核性质：内部审核3、审核范围:SMC/BMC产品的生产和服务全过程涉及到的所有部门。

4、审核依据：ISO9001：2008标准,质量手册、程序文件、相关法律、法规及产品标准。

5、审核组长：组员：（第一组）（第二组）日期: 日期：日期:质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核报告编号：LD/JL－8。

1。

2－05一、内部审核的时间：二、受审核部门：总经理、管理者代表、办公室、质检部、供销部、生技部、车间、库房。

三、内部审核组成员名单：组长: 组员：四、内部审核目的1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO 9001：2000标准的要求和适用法律法规的要求,验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性;2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施；3。

通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性;4。

检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程,增强满足顾客要求意识.五、审核范围的生产和服务全过程涉及到的有关的部门和相关岗位。

六、审核依据1.ISO 9001：2000《质量管理体系要求》标准；2.公司所策划和制定的质量手册,程序文件、作业文件、技术规范以及相关规定和准则；3。

公司提供产品所适用的法律法规；4。

必要时的相关产品销售合同和质量计划。

七、审核方式1、与最高管理层人员座谈贯彻实施标准的“领导作用”情况2、听取各职能部门负责人对自己职责权限情况以及本部门职责范围内的体系运行状况；3、根据“质量管理体系内部审核日程安排表”的安排，由审核小组分别到应所审的职能部门对其应实施标准的章节条款。

对实施状态收集审核发现，审核应用抽样方法进行；4、对部门工作现场和生产岗位作业现场的环境适宜性,设备设施管理等状况进行检查。

财务部质量管理体系年度内部审核计划全文共5篇示例，供读者参考财务部质量管理体系年度内部审核计划1第一章总则为了加强公司审计监督，维护投资人的合法权益，并使内部财务审计工作制度化、规范化，根据国家审计法规，结合本公司实际情况，制定本制度。

本制度适用于公司内部财务审计工作的组织实施。

第二章审计机构和职权审计机构及职责（一）财务部是公司内部财务审计工作的主管部门，负责公司内部审计的组织实施。

（二）审计工作组是针对某一审计项目组成的临时性审计工作机构，负责某一审计项目的实施工作，包括拟订审计工作计划（方案）、实施审计、编制审计报告、下达审计意见书等工作。

（三）审计工作组组长是审计工作组的业务负责人，在审计工作期间的职责有：1、贯彻执行国家审计、财经法律、法规，贯彻执行集团及公司内部审计制度；2、根据确定的审计项目，编制审计计划或方案，经批准后组织实施；3、组织审计工作组按时、保质、保量完成审计任务，并出具详尽的审计报告；4、对发现的正在进行的严重损害公司利益、违反财经法规和其他规章制度的行为，要立即采取应急措施处理并提请公司领导做出制止决定；5、向公司领导报告审计工作状况，提出完善内部控制和管理措施的建议；6、组织做好审计工作报告和统计资料的编制、分析、上报工作，保守公司秘密。

（四）审计工作组成员是审计工作的具体实施人员，在审计工作期间的职责有：1、贯彻执行国家审计、财经法律、法规和集团及公司内部审计制度；2、具体实施对公司职能部门及下属单位的财务审计工作；3、具体实施工程项目预算、决算审计；4、具体负责审计工作报告和统计资料的编制、分析、上报工作，保守公司秘密。

审计人员的权力审计人员在开展审计工作过程中有以下权力：（一）组织召开本公司、部门、下属单位有关审计工作会议；（二）参与重大经济决策的可行性论证或可行性报告事前审计；（三）要求被审计部门/单位/人员及时提供与被审计项目有关的计划、预算、决算、合同协议、会计凭证、帐簿等文件资料；（四）检查被审计单位的凭证、帐簿、报表、资产；（五）对有关事项展开调查，有权要求有关部门/单位和个人提供证明材料；（六）提出改进管理、提高效益的建议；（七）对违反财经法规行为提出纠正意见；（八）对严重违反财经法规、造成严重损失浪费的人员，提出追究责任的建议；（九）对审计工作中发现的重大问题及时向总经理、董事会、监事会报告；（十）对阻挠破坏审计工作及拒绝提供资料的，有权向总经理提出建议，采取必要措施，追究有关人员责任。

目的：依照《药品经营质量管理规范》及附录，对公司质量管理状况进行全面的检查与评价，以核实质量管理工作开展的充分性、适宜性和有效性。

范围：适用于公司质量管理体系关键要素和GSP规范所有要求的内部审核（包括全面内审、专项内审）。

责任：1、总经理：批准年度内审计划、内审方案、内审记录和内审报告。

2、质量副总经理：2.1.全面负责质量管理体系内部审核工作；2.2.确定审核组长及审核员；2.3.审核内审项目、标准、缺陷、改进措施及内审报告。

3、内审组长（一般由质管部长担任）：3.1.编写“年度内审计划”和内审方案（全面内审或专项内审）；3.2.组织、协调内审活动的展开；3.3.编制并建立内审记录；3.4.编写内审报告；3.5.根据内审结果修订质量管理体系文件，有针对性的开展员工岗位培训，改善质量管理工作。

规程内容：1、年度内审计划:1.1.由质量管理部负责策划各部门全年审核方案，编制年度内审计划，确定审核的范围、频次和方法，经质量副总经理审核，总经理批准；1.2.每年内审至少进行一次，内审计划必须覆盖本公司质量管理体系的所有项目，即全面内审；1.3.当出现以下情况时由质量副总经理及时组织进行专项内审：1.3.1.组织机构、关键人员更换、工作流程、管理体系发生重大变化；1.3.2.设施设备、仓址变更、仓库扩（改）建、自动温湿度监测系统，计算机系统，冷链变化；1.3.3.出现重大质量事故，或购货单位对某一环节连续投诉；1.3.4.法律、法规有新的规定及其他外部因素发生变化；1.3.5.当药品经营质量管理规范认证证书到期换证前。

2、年度内审计划的内容：2.1.审核目的、项目、依据和方法；2.2.受审部门和审核时间；2.3.根据需要可审核质量管理体系覆盖的全部内容和所有部门，也可以专门针对某几项内容或涉事部门进行重点审核。

但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部内容。

3、审核前的准备：3.1.质量副总任命内审组长和内审成员，内审员应由与受审部门无直接工作和利益关系的人员参加；3.2.内审组长策划并编制本次内审具体方案和日程安排表，交质量副总经理审核，总经理批准。

年度内审计划一、背景介绍。

随着企业经营环境的不断变化和发展，内部控制体系的建立和完善对企业的可持续发展至关重要。

年度内审计划是企业内部控制体系的重要组成部分，通过对企业各项业务和管理活动的全面审计，发现问题、解决问题，提高企业运营效率和风险管理水平。

二、审计目标。

1.审计目标明确。

年度内审计计划旨在全面审计企业各项业务活动，发现存在的问题和潜在风险，提出改进建议，确保企业内部控制体系的有效运行。

2.审计目标具体。

年度内审计计划将重点关注企业财务管理、人力资源管理、生产运营、市场营销等方面的内部控制情况，确保企业各项业务活动的合规性和有效性。

三、审计内容。

1.财务管理审计。

对企业财务管理体系进行全面审计，包括资金管理、会计核算、财务报告等方面，确保财务数据的真实性和准确性。

2.人力资源管理审计。

对企业人力资源管理制度进行审计，包括招聘流程、员工培训、绩效考核等方面，确保人力资源的合理配置和有效利用。

3.生产运营审计。

对企业生产运营流程进行审计，包括生产计划、原材料采购、生产工艺等方面，确保生产运营的高效稳定。

4.市场营销审计。

对企业市场营销活动进行审计，包括市场调研、营销策略、客户服务等方面，确保市场营销活动的有效开展。

四、审计方法。

1.数据分析。

通过对企业财务数据、人力资源数据、生产运营数据、市场营销数据等进行分析，发现异常情况和潜在风险。

2.现场检查。

对企业各项业务活动进行现场检查，了解实际运营情况，发现问题并及时解决。

3.文件审查。

对企业相关文件进行审查，包括合同、协议、报告等，确保企业各项业务活动的合规性和规范性。

五、审计结果。

1.问题发现。

年度内审计计划将重点关注问题的发现和解决，确保企业内部控制体系的有效运行。

2.改进建议。

针对审计发现的问题，提出改进建议，帮助企业改进管理，提高效率和风险管理水平。

3.报告编制。

根据审计结果，编制年度内审计报告，向企业管理层提供审计结论和建议，促进企业内部控制体系的持续改进。

一个完整的ISO9001质量管理体系内部审核(内审)应包括哪些步骤目前，很多企业对ISO 9001质量管理体系的了解比过去更深入，管理也越来越规范。

内部审核是检验质量管理体系运行绩效的有效方法，是推动持续改进的动力，因此，内审员的审核质量就显得尤其重要。

如何进行内部审核也是很多管理者关心的问题，一个完整的ISO9001质量管理体系内部审核(内审)应包括哪些步骤呢？本文将就内部审核的方法与技巧与各位质量人分享，内容仅供参考。

◆◆◆◆01 .内部审核的策划与准备1.编制年度审核计划每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。

当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a. 管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b.内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d.认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。

2.审核前准备①成立内审组:质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。

质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。

②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。

实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。

③审核组预备会:内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。

④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。

一、前言为了确保公司管理体系的有效运行，提升管理水平和风险控制能力，根据公司年度工作计划，特制定本年度管理体系内审工作计划。

二、工作目标1. 确保公司管理体系与国家相关法律法规、行业标准及公司内部规定的符合性；2. 评估公司管理体系的实施和保持情况，找出不足之处，提出改进措施；3. 提高公司管理体系的运行效率，降低运营风险；4. 为公司年度管理体系评审和认证提供依据。

三、工作内容1. 审核范围：（1）公司质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系等；（2）公司内部管理制度、流程及操作规程；（3）公司各部门、子公司及分支机构的管理活动。

2. 审核方法：（1）查阅文件、记录、报表等资料；（2）现场观察、访谈、调查；（3）数据分析、比对；（4）咨询、评审。

3. 审核重点：（1）管理体系文件的有效性、完整性和可操作性；（2）管理体系的实施和保持情况；（3）管理体系与实际运营的符合性；（4）风险识别、评估和控制；（5）内部沟通、培训与意识。

四、工作安排1. 第一阶段（1月-2月）：制定内审计划，成立内审小组，确定内审范围、方法和重点。

2. 第二阶段（3月-5月）：开展内审工作，对各部门、子公司及分支机构进行现场审核。

3. 第三阶段（6月-7月）：整理审核发现的问题，提出整改建议，制定整改计划。

4. 第四阶段（8月-9月）：跟踪整改情况，验证整改效果。

5. 第五阶段（10月-11月）：汇总内审结果，撰写内审报告，提交公司领导层。

五、工作要求1. 内审小组成员应具备相关专业知识和实践经验，确保内审工作的有效开展；2. 内审工作应遵循客观、公正、严谨的原则，确保审核结果的准确性；3. 内审过程中，各部门、子公司及分支机构应积极配合，提供必要的信息和资料；4. 内审发现的问题应及时反馈，确保整改措施落实到位；5. 内审报告应全面、客观地反映内审工作情况，为公司领导层提供决策依据。

六、总结通过本年度管理体系内审工作，进一步优化公司管理体系，提高管理水平和风险控制能力，为公司持续发展奠定坚实基础。

年度内部质量审核计划（精选3篇）年度内部质量审核计划一：公司年度内部审计工作计划一、集团公司内部审计工作总体思路：1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。

2、2022年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。

二、2022年度集团公司内部审计工作计划如下：1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善⑴首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。

⑵内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，2022年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何；评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。

⑶通过预算审计促进预算管理思想观念转变。

目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准（而非以费用制度为预算标准），因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。

审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。

2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。

内部审计必须以公司经营业绩审计为中心，主要是对下属企业的每半年度经营业绩（预算执行）审计，通过经营业绩审计不仅要查错防弊，及时发现问题并予以纠正，逐步实现由发现型向预防型的转变，更重要的是要找出影响业绩提高的主要因素，分析^p 原因，抓住关键，提出建议和意见，进而促进下属企业加强经营管理，提高经济效益。