审批流程简略说明

1 设立小额贷款公司审批流程说明

根据《河南省工业和信息化厅关于做好小额贷款公司

试点申报工作的通知》要求，现将申报审批有关流程说明如下：

一、由设立小额贷款公司申请人提供如下材料：

1、申请人向县（市、区）政府提出的设立小额贷款公司申请

2、工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》（原件、复印件）

3、出资人承诺书（原件）

4、出资人协议书（原件）

5、可行性报告

6、公司章程（原件）

7、法定验资机构出具的验资报告

8、拟任职高级管理人员名单及任职资格审核表

9、有证券从业资格的会计师事务所出具的第一大股东（主发起人）最近3年的专项审计报告（原件、复印件）

10、律师事务所出具小额贷款公司出资人关联情况的法律意见书（原件、复印件）

11、营业场所所有权或使用权（租赁协议）的证明材料（原件、复印件）

12、公安部门对营业场所出具的安全设施合格证明（原件、复印件） 2 13、消防部门对营业场所出具的消防设施合格证明（原件、复印件）

14、公安部门对股东出具的无犯罪记录证明（原件、复印件）

15、人民银行对股东出具的信用记录证明（原件、复印件）

16、公司主要管理制度

二、申请人按顺序将以上材料装订成册后报所属县（市、区）政府，由县（市、区）政府初审，初审合格后以文件形式出具下列材料，并报市中小企业局。

1、县（市、区）政府成立××小额贷款公司的请示（原件）。

2、县（市、区）政府关于承担小额贷款公司风险防范与处置责任的报告（原件）。

三、市中小企业局对上报材料进行审核，审核合格后由市中小企业局以文件形式出具下列材料，并报省工业和信息化厅审批。

1、省辖市政府（或主管部门）成立××小额贷款公司的请示（原件）。

2、省辖市政府（或主管部门）承担小额贷款公司监管责任的报告（原件）。

四、以上材料准备要以《河南省小额贷款公司试点申报材料样本》为规范文本，按顺序装订成册，共需6份（其中：省厅2份、市中小企业局、县（市）区政府、工商部门、申请人各1份）。

工程款支付审批流程

1. 目的 ：

为了加强工程款支付管理，规范工作流程，确保工程资金安全、有效的使用，特制定本审批流程。

2. 适用范围 ：

本管理办法适用于渤海股份及各分公司、各全资、控股公司所有投资项目工程款支付的管理。

3.职责 ：

项目部主要负责对施工单位所申报的工程款是否达到合同约定的支付条件进行审核确认，对工程形象进度、工程质量、工程资料、已完工程量及到场材料设备数量的确认； 审计部主要负责复核工程形象进度、已完工程量及到场材料设备数量以及应支付工程款的确定；财务部根据审批确认的应付款额进行工程款的支付与扣回。

3.1工程项目经理对自身负责项目范围内的施工单位申报工程款是否达到合同约定的支付条件进行审核确认，对工程形象进度、工程质量、工程资料、已完工程量及到场材料设备数量审核确认负全面责任；

3.2审计部经理根据工程项目部及成本控制造价人员的审核意见提出对本次进度款支付的审核意见；

3.3各项目造价主管对自身负责项目范围内的应支付工程款的审核确认负全面责任；

3.4材料采购负责人对自身负责的材料及设备供应工程款的审核确认负全面责任;

3.5财务人员对自身负责的工程款的支付及扣款负全面责任。

4． 工程进度款的支付

4.1具备申请付款的条件：按合同约定需支付预付款；工程达到合同约定形象进度；工程质量经验收达到合同约定要求；相关工程资料齐全等。

4.2工程进度款的确认及支付审批流程：

4.2.1施工单位在工程达到合同付款条件后按合同约定期限向监理提交《工程进度款支付申请书》（含工程形象进度说明、工程质量验收合格证明文件、已完工程内容及相应数量、已完产值的计价书等）；若为分包单位，其《工程进度款支付申请书》在提交监理前须总包单位签署审核意见。 4.2.2监理对施工单位提交的《工程进度款支付申请书》中内容在1个工作日内进行核实确认并在《工程进度款支付申请书》上签署审核意见后交工程项目部。

采购计划审批流程说明表

一、目的

有效的控制公司的采购过程、提高采购审批效率，规范采购管控流程。

二、范围

适用于本公司原辅材料、低值易耗品、后勤类物资、办公文具用品；工夹具、委外印刷品的采购。

三、具体内容

采购流程图：

1. 公司原辅材料类：

⑴ 工程BOM表由工程部交于陈总审核签字后下给采购开始购买，BOM应有以下几项内容：序号、名称、规格、数量、单位、品牌/供应商、备注；等。 申请人填写申请单

申请部门主管签核 PMC审核 采购

供应商提供 市场外购

财务审核 入库

报帐

询价/议价

经理核准 下单请购

跟催

交货

入库 月结

现金 申请货款采购

请款结单

报帐付款 财务审核 结束 ⑵ 如对审核后的BOM表要加以修改（增加或减少），需由部门主管或经理审核签字方视为有效。尽量避免一天加一个物料且又均为急件的现象经常发生！

⑶以上2条OK后向PMC递交采购申请单，PMC根据申请单的内容对申购需求进行汇总，并进行需求分析，最后与仓库确认库存后交于陈总签字方可递交给采购。

2. 低值易耗品、后勤类物资、办公文具用品类；工夹具、委外印刷品类：

⑴ 各部门根据日常经营活动需要，提出采购申请。

⑵ 各部门向PMC递交采购申请单，申请单要说明请购的品名、品牌（等级）、规格、数量、需求的日期、备注（用途）。

⑶ PMC根据申请单的内容对申购需求进行汇总，并进行需求分析，最后与仓库确认库存后交于陈总签字方可递交给采购。

其他要求：

① 当因某种原因，不能采购到计划采购物资时，由采购部或所需采购物资部门提出替代品采购申请，如：因数量少、需求物品相当难找的情况下，申请部门要么更改，要么放弃；不能因满足个人期望所强制采购部必须购买归位。

② 当有产品需要退货的时候，必须保证产品不影响供应商第2次出售（如，包装，外整洁；等）

③ 目前拟定采购每周购买计划的时间为：周二、周四为专用物料购买日，耗材为周五或周六。

采购预支现金及报帐流程

关于会议预约流程的操作说明和注意事项

为进一步规范公司会议制度，科学合理安排各部门的事务性工作，提高会议质量，即日起，将在OA平台上推出“会议预约”流程，请相关申请人员知悉。关于此流程操作步骤及注意事项说明如下：

1、登录OA系统后在门户右上方选择“会议”，若没有显示，则在“≡”图标中打开；

2、在“会议日历”中选择所需开会日期并打开填写会议信息，红色感叹号为必填项，这里需要注意的是“会议地点”和“自定义会议地点”两项选其中一项填写即可，一般建议在选择会议室之前先“查看会议室使用情况”，以免在同一时间段在会议室使用上有冲突；

3、会议开始时间和结束时间尽量填写确切，以便会议安排专员更好地提前安排；

4、根据实际情况填写完毕后“提交”，会议安排专员在收到流程提醒后会反馈给予“批准”；

5、如若突发情况需要调整会议地点、时间或操作过程中有不明确之处，请及时联系XXX。