专利地图制作及在科技研发中的引导作用
【摘要】专利，是现代最新技术信息的展示平台和有效载体，囊括了全球绝大部分的科技情报，而专利地图（patent map）就是将专利信息“地图化”，将申请专利获准件总数，各个国家、公司、发明人，各个专利被引用情况，技术生命周期等专利统计分析信息整理成各种可以分析解读的图表信息，使其具有类似地图的指向功能，是专门为科研单位进行科技立项创新、选择经济有效科研线路进行搜索、整理信息，引领科研项目走在技术领域前沿提供的最佳工具。
【关键词】 专利地图 研发 引导
【中图分类号】 f27；g306.1 【文献标识码】 a
一、现阶段专利地图在国内外的应用
专利地图在世界各个国家的研究和应用水平参差不齐，下面本文将对几个发达国家的专利地图技术及应用现状做一个简单分析和比较。日本、韩国是发达国家中开展专利地图研究较早的国家之一，在近二十年中日本政府一直投资收集、分析、整理和利用每一个技术领域的技术信息来制作专利地图，免费提供给企业，这些专利地图在其国内企业对各科技领域的研究过程中及在未来产品的战略部署过程中起到了巨大的指导作用。欧美国家的专利地图发展则更注重专利引证的分析，他们习惯于把专利地图理解为专利定量分析图表，再按实际需要绘制相应的专利地图，主要分为企业相关的技术领域、专利资料收集、信息数据库的规划、资料归类与整理、信息入库、完成信息库和信息库的评价与不断更新几大步骤。
二、专利地图的制作及解析研究
2.1专利地图的制作
在确定了企业的经营战略目标后，就可以展开对专利信息的收集、分析、整理等工作。根据需求专业的不同，专利地图的制作必须由具备相应专业知识的人进行分析、筛选，特别是专利技术图的制作过程中，只有具备相应知识的专业人员才能够准确的把握信息的关键点。专利地图必须先确定所要检索的主题，然后通过检索专利数据库，动态调整检索策略，最终得到与主题相关的专利信息。
专利管理图通常包括历年的专利动向图、技术生命周期图、各国专利占有比例图、各国专利平均年龄图、专利排行榜表、专利引用族谱表、ipc分析图等。在专利管理图的基础上，筛选并分析解读主要的专利文献，得到这些专利文献的技术目标、所采用的技术手段及所要的达到的技术功效后，即可进行下一步的工作――专利技术图的制作。专利技术图通常包括专利技术分布鸟瞰图、专利技术领域累计图、专利技术/功效矩阵表、主要公司技术分布分析表等。专利技术图一旦制备完成，就可根据专利技术图揭示的若干专利信息进行技术创新或回避设计，以及对自己开发的技术进行侵权判断。
百科论坛 基于专利信息服务平台的专利地图研究 曹建刚（东北石油大学继续教育学院１６３３１８） 摘要：随着我国知识产权重要性的日益凸显，国家以及地方都开始加强专利信息服务平台的建设。有些已有的服务平台在原有基础上进 行了较大程度的改进，已经实现了对局部专利信息进行分析的功能。可是随着企业对于专利的重视度越来越高，很多企业都希望能够这些专利 信息读物平台能够为自己提供质量水平更高的服务，为企业提供更为详细的专利分析。本文就从专利地图入手，提高服务平台的信息分析功能。 关键词：专利信息服务平台 专利地图 信息分析 在整个专利信息分析中，专利地图是最为重要也是最有效的一种 分析工具，它能够将专利信息以可视化的图表表示出来。使用者在利 用专利地图的时候就可以像是在阅读简单的地图，清晰简单的图表中 包含着丰富的专利信息。本文将对一些常用的专利地图进行介绍，这 其中包括专利申请人及地区分析图、专利申请数量预测、技术功效图 以及多维尺度分析图等等，这些图表制作方法同样重要，本文也将会 进行介绍。 １．专利地图的分类 １．１专利管理图 在管理图制作的方法中包括有专利申请年度趋势图、专利申请人 分析图，以及专利法律状态分析图等等。只要按照需要的专利文献著 录进行统计就能够得到这些管理图，其中所包好的原理基本一致，所 以笔者只是简单的挑选专利申请人分析图以及专利申请地区分析图来 进行介绍，并且介绍了专利申请数量的预测。 １．１．１专利申请人分析图 专利申请人分析图主要是以检索到的专利数据为基础，按照专利 申请人进行分类，并将各种对应的数据进行统计，以饼图、柱状图、 折线图等等图表形式进行反馈。用户在拿到这些图表是能够很白明白 这些数据背后的含义，对于专利申请人数量的比例，以及所在的技术 领域都能够从图中得到，对图片数据进行仔细分析还能够得到技术领 域内的领跑者跟随者以及新进者。对这些企业进行分类和分析，将能 够帮助本企业了解这些企业的实力，为今后的技术创新以及开拓市场 奠定良好的基础。 １．１．２专利申请地区分布图 专利申请地区分布图主要是以检索到的专利数据为基础，按照专 利申请人所在的地区进行分类，并将各种对应的数据进行统计，以饼 图、柱状图、折线图等等图表形式进行反馈。用户在拿到这些图表是 能够清楚了解世界上哪个国家地区在这一项技术领域中有着较高的实 力，将专利申请地区分布图与专利申请人分析图相结合，对这项技术 的开发以及发展能够有一个宏观的了解，不仅如此，使用者还能够从 这些图表中了解到各个地区的技术竞争情况。 １．１．３专利申请数量的预测 目前，较为经济的预测方法已经存在有三百多种，其中常用的就 有其实多种，包括直观预测、判断预测、技术预测、回归分析预测、 投入产出模型预测、计量经济模型预测等等。其中回归分析法主要是 包括了一元和多元线性回归预测、非线性回归预测以及函数回归预测 的方法，将其与回归模型和ＧＭ模型相结合，将能够有效对申请数量 进行预测。 １．２专利技术图 １．２．１技术功效图 技术功效图主要是对专利文献中需要解决的问题与技术功能之间的联 系进行展示。对这之间的联系是采用二维分析。先是通过将发明目以及技 术内容的功能分别进行分类，然后按照这些分类对专利进行标引，找出发 明目的与技术功能之间的重合的部分，有效表现出专利发明的目的以及这 些功能所对应的空白地带，方便企业对技术进行创新。 １＿２．２多维尺度分析图 多维尺度分析主要是由使用者对市场行情进行调查以及对相关数 据今次那个分析所选择使用的方法。它的基本原理是，通过评价者对 于不同事物的不同偏好或感觉所提供的类似资料，在降维的方法的基 础上，在空间维度中把这些类似的距离程度采用点到点之间的距离进 行表示。多维尺度的分析将能够反馈给企业消费者对与相似商品的判 断情况。 运用这种方法对专利数据进行分析一般需要进行以下步骤：（１） 根据制定的检索方案，从专利信息服务平台中获取相关需要的源数 据，对检索的方式进行确定，并将检索的结果进行保留；（２）对涉及 到的每一项专利都进行详细的分析，利用专家打分等方法得出矩阵的 数值；（３）利用专业的数据统计软件ＳＰＳＳ的ＭＤＳ进行分析，获得相 关的Ｓｔｒｅｓｓ以及ＲＳＱ值，最终将所取数据的值确定下来；（４）构建出 与数据相对应的图形，得出专利聚类分布的内容；（５）对最终得到的 结果进行准确详细的分析，总结归纳，得出结论。 ２．专利地图的制作 ２．１专利申请数量预测图的制作 第一，根据制定的检索方案，从专利信息服务平台中获取相关需 要的数据，对这些数据进行进一步的处理，也就是要对这些专利方面 的数据进行统计，从中得出相关的年份申请量表；第二，将得到的年 份申请量表输入类似于ＳＰＳＳ的专业的数据统计软件，利用软件中线 性模型以及指数模型等等功能进行数据的分析，这些模型能够很大程 度上帮助进行数据的拟合，以便得到最为合适的数据模型；第三，根 据之前所得到的最为合适的数据模型进行最后的专利申请数据的预 测，制作出转起申请数量预测图。 ２．２技术功效图的制作 技术功效图主要是将需要解决的问题与技术功能之间的联系进行 展示。制作这一类的图，可以将ＩＰＣ分类图作为是基础，对专利进行 技术方面的分类，对于每一项专利发明的目的进行分析，并将这些结 果进行统计和分类。将图中的一维当作是统计分类的发明目的，另外 一维就是技术方面的分类，最后按照时间对专利文献进行分类，就能 够形成技术功效图。技术功效图能够有效表现出专利发明的目的以及 这些功能所对应的空白地带，方便企业对技术进行创新。 ２．３多维尺度分析图的制作 第一，根据制定的检索方案，从专利信息服务平台中获取相关需 要的数据，对这些数据进行分析；第二，对涉及到的每一项专利都进 行详细的分析，利用专家打分的方法，加入人工参与，对于每一项专 利进行评分，根据评分的结果构建出对应矩阵；第三，利用专业的数 据统计软件ＳＰＳＳ的ＭＤＳ进行分析，构建出与数据相对应的图形，得 出专利聚类分布的内容；第四，对最终得到的结果进行准确详细的分 析，总结归纳，得出结论。 参考文献： ［１］罗立国．基于专利信息服务平台的专利地图研究［Ｄ］．华 中科技大学，２００９． ［２］邱洪华．基于专利技术图的中国银行业专利信息分析［Ｊ］． 金融理论与实践，２０１３，０２：５９—６４． ［３］孙斌，赵斐．基于专利地图的江苏省太阳能光伏技术领域发 展研究［Ｊ］．科技进步与对策，２０１２，２１：６９—７２． 注：本文系黑龙江省教育科学“十二五”规划２０１２年课题：知 识产权信息服务平台中专利地图在教学中应用的研究。课题编号 （ＧＢＣ１２１２０２０） ３４２ 现代企业教育Ｍ０ＤＥＲＮ ＥＮＴＥＲＰＲＩＳＥ ＥＤＵＣＡＴＩ
第３２卷第５期 ２０１３年５月 情报杂志
ＪＯＵＲＮＡＬ ＯＦ ＩＮＴＥ１ ＵＧＥＮＣＥ Ｖｏ１．３２ Ｎｏ．５ Ｍａｖ． ２０１３
基于专利地图的我国太阳能光伏建筑
一体化专利信息分析
曹丽江 孙 帅
（苏州大学社会学院 苏州２１５１２３）
搐薹利用专利地图技术分析了２００１—２０１２年我国太阳能光伏建筑一体化的专利现状与发展趋势。主要包括专 利数量分析、区域分布分析，并重点进行了ＩＰＣ分布、演进分析以及申请人、发明人的统计分析、申请人的研发能力
的比较等。 关键词 专利地图 太阳能光伏建筑一体化（ＢＩＰＶ） 专利信息分析 中墨分羹号Ｇ３０６．７ 文献标识码Ａ 文章编号１００２－１９６５（２０１３）０５－００８４－０３
Ａ Ｐａｔｅｎｔ Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ Ａｎａｌｙｓｉｓ ｏｆ ｔｈｅ ＢＩＰＶ ｉｎ Ｃｈｉｎａ Ｂａｓｅｄ ｏｎ ｔｈｅ Ｐａｔｅｎｔ Ｍａｐ
Ｃａｏ Ｌｉｊｉａｎｇ Ｓｕｎ Ｓｈｕａｉ
（Ｓｃｈｏｏｌ ｏｆ Ｓｏｃｉｅｔｙ，Ｓｏｏｃｈｏｗ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｓｕｚｈｏｕ ２１５１２３）
Ａｈ￣ｔｍｅｔ Ｕｓｉｎｇ ｔｈｅ ｐａｔｅｎｔ ｍａｐ ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，ｔｈｉｓ ａｒｔｉｃｌｅ ａｎＭｙ￣ｓ ｔｈｅ ｔｅｃｈｎｉｃａｌ ｓｔａｔｕｓ ａｎｄ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｔｒｅｎｄ ｏｆ ｔｈｅ Ｂｕｉｌｄｉｎｇ Ｉｎｔｅｇｒａｔｅｄ Ｐｈｏｔｏｖｏｌｔａｉｃ（ＢＩＰＶ）ｂｅｔｗｅｅｎ ２００１ ａｎｄ ２０１２ ｉｎ Ｃｈｉｎａ．Ｔｈｅ ｍａｉｎ ｃｏｎｔｅｎｔｓ ｉｎｃｌｕｄｅ ｔｈｅ ａｎａｌｙｓｅｓ ｏｆ ｎｕｍｂｅｒ ｏｆ ｐａｔｅｎｔｓ ａｎｄ ｐａｔｅｎｔｓ ｒｅｇｉｏｎａｌ ｄｉｓｔｒｉｂｕｔｉｏｎ．、Ⅳｉｔｌｌｍｏｒｅｆｏｃｕｓ ｏｎｔｈｅＩＰＣ ｄｉｓｔｎｂｕｔｉｏｎ ａｎｄ ｅｖｏｌｕｔｉｏｎａｎａｌｙｓｉｓ，ｔｈｅｐａｔｅｎｔ ａｐｐｌｉｃａｎｔｓ ａｎｄｉｎｖｅｎｔｏｒｓ ｓｔａｔｉｓｔｉｃａｌａｎａｌｙｓｉｓ，ａｎｄｔｈｅ ｃｏｍ￣ｒｉｓｏｎ ｏｆｔｈｅ ａｐｐＨｃａｎｔｓ ｒｅｓｅａｒｃｈ ａｎｄ ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ａｂｉｌｉｔｙ． Ｋｅｙ－・—■ｐａｔｅｎｔ ｍａｐ ｔｈｅ Ｂｕｉｌｄｉｎｇ Ｉｎｔｅｇｒａｔｅｄ Ｐｈｏｔｏｖｏｌｔａｉｃ（ＢＩＰＶ）ｐａｔｅｎｔ ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ ａｎａｌｙｓｉｓ
江西农业学报２０１０，２２（６）：１８８～１９３ Ａｃｔａ Ａ ｃｕｈｕｒａｅ Ｊｉａｎｇｘｉ
基于专利地图的专利分析实证研究
一以６所农业类高校申请专利为例
彭爱东，朱小聪
（南京农业大学信息科技学院，江苏南京２１００９５）
摘要：中国是农业大国，农业类高校则是进行农业科研的主要机构。随着技术活动的不断加强，国内农业类高校的专
利申请量也不断增加。本文通过对国内６所主要农业院校的专利数据进行专利数量、国际专利分类和主题分布等专利地图分 析，从而了解国内农业类高校的技术研究状况、技术研究实力和技术发展趋势。 关键词：农业；高校；专ｆｆ，ｊ 图；专利分析 中图分类号：Ｇ６４２．８文献标识码：Ａ文章编号：１００１—８５８１（２０１０）０６—０１８８—０６
高校是知识型人才集中的地方，每年都有大批科研 成果产生，这些成果是一种特殊的无形资产。一所高校 的知识产权，特别是专利的拥有量和质量已经成为衡量
高校核心竞争能力和知识创新水平的重要指标。在国际
专利分类表中，与农业相关的部类大多为国际专利分类 的Ａ部（与人类生活需要有关），此外ｃ部和Ｇ部也有部
分与农业相交叉的部类。随着竞争意识和知识产权保护 自觉性的提高，越来越多的农业高校将建立专利申请与
保护体系视为重要课题，近年来农业类高校专利申请量 和授权量也显著增加。由于专利本身具有的集技术、法
律、专业情报于一身的特点，对农业类高校专利进行分析 是了解国内农业类高校科研活动状况、各自优势、发展趋
势和合作机会的有力途径。本文利用专利地图技术对国
内６所主要的农业类高校专利申请情况进行了分析与 展示。
１专利地图的概念及发展
专利地图就是将专利信息“地图化”，是针对专利情
报中的著录项（申请人、发明人、技术分类、技术用语等） 和权利信息（申请专利范围、专利有效期、各国的申请状
况等）进行专利信息收集、分析、整理，并将结果组合绘 图的过程。专利地图将专利信息进行图表化归纳，通过 专利地图的制作可以直观地对分析对象做出预测和判
