某公司合规管理制度汇编
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某企业合规管理制度汇编 1 / 21 WORD 整理版
XXXX 企业合规管理制度
第一章 总则
第一条 为增强企业合规管理工作， 增强自我拘束能力， 促使企业业务规范、连续、稳重发展，有效防备合规风险，依据《中国人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行方法》 、《证券投资顾问业务暂行规定》和其余有关规定，拟定本制度。
第二条 本制度所称合规，是指企业的经营管理活动和职工的执业行为应切合国家的法律、 法例、规章及其余规范性文件、行业规范和自律规则、企业内部规章制度， 以及行业公认并广泛恪守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法例和准则” ）。
第三条 本制度所称合规风险， 是指企业或职工的经营管理或执业行为违犯法律、 法例或准则而使企业遇到法律制裁、 被采纳看管举措、遭到财富损失或名誉损失的风险。
第四条 本制度所称合规管理人员，是指合规总监、合规部门工作人员及各部门、各分支机构的专职或兼职合规风控专员。
合规管理人员应恪尽责责，全面、谨慎地执行岗位职责， 并肩负履职尽责责任。
第五条 合规管理原则：
（一）全员全面合规原则：企业在制度建设和业务流程设计上，经过完美有关合规管理制度与体制， 使合规管理系统覆盖企业所有业务、各个部门和分支机构、企业董事、监事、高级管理人员和企业所有职工，贯串决议、执行、监察、反应等各个环节。
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（二）适用有效原则：企业合规管理的实行应从企业的业务规模、组织构造、发展状况、企业文化等实质出发，兼备成本与效率，增强有关合规管理制度、流程设计的可操作性，提升合规管理的有效性。
（三）独立性原则：企业合规管理系统与经营管理系统互相独立；合规总监、合规部门依照法律、法例与准则独立执行合规管理职责，任何部门、机构和个人不得防碍、阻止合规管理人员执行职责。
（四）科学创新原则： 在企业已形成的管理方法和合规文化的基础上，踊跃借鉴国内外同行的先进经验， 科学地经过制度性与灵巧性的联合，对企业合规管理的定位、组织、体制、方法、手段等进行创新，以更好地为企业健康发展供给支持。
第六条 企业合规管理工作的目标是：
（一）经过合规管理系统的建设， 使合规管理适应企业发展战略需求，并连续有效切合外面看管要求。
（二）形成企业内部拘束长效体制， 在全企业范围内创建全员“主动合规、人人合规、违规必罚”的合规气氛和体制。
（三）培养“合规从高层做起、全员全面合规、合规创建价值”的合规文化。
第二章 合规管理架构系统及合规职责
第七条 企业成立企业领导 （风险控制委员会） ——合规总监—
—合规部门——各部门分支机构专职及兼职合规风控专员四个层次
的合规管理组织架构，负责对企业经营管理活动的合规风险进行辨别、评估和管理。
企业领导、企业经营管理层依照法律、法例和企业章程的规定，
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执行与合规管理有关的职责，对企业合规管理的有效性肩负最后责任。
企业高级管理人员依照法律、 法例和企业章程的规定， 执行与合规管理有关的职责，对企业合规管理的有效性肩负领导责任。
企业各部门和分支机构负责人应当增强对本部门和分支机构职工职业行为合规性的监察管理， 对本部门和分支机构合规管理的有效性肩负第一责任；
企业的全体职工都应当熟知与其执业行为有关的法律、 法例和准则，主动辨别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性肩负直接责任。
企业建立合规总监和合规部门， 对企业及职工的经营管理和执业行为的合规性进行审察、监察和检查，执行合规监察检查、审察、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。
第一节 企业领导及企业经营管理层
第八条 企业领导及企业经营管理层是企业合规管理的最高决议机构，详细执行以下合规职责：
（一）审议赞同企业的合规管理基本政策，并监察其实行；
（二）领导并监察经营管理层合法合规经营管理；
（三）保证所负责的经营管理活动切合有关法律、法例和准则的要求；
（四）审议赞同企业向中国证监会提交的企业半年度、年度合规报告；
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（五）应和证券看管机构就企业合规管理和看管的有关问题进行动向、连续和双向的信息交流及行动协调。
（六）决定合规总监的聘用、解聘及酬劳事项；
（七）保障合规总监及合规部门拥有充分的知情权和独立检查权。
（八）决定企业合规管理部门的设置及其职能；
（九）法律、法例或企业章程规定的其余合规职责。
第二节 合规总监的合规职责
第九条 合规总监是企业高级管理人员，向企业领导负责，对企业及工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审察、监察和检查。
企业解聘合规总监应当有正当原因， 并自解聘之日起 3 个工作日内将解聘的事实和原因书面报告企业住处地证监局。
合规总监不可以执行职责或许缺位时， 企业经营管理层应当指定一名高级管理人员代行其职责， 并自指定之日起 3 个工作日内向企业住处地证监局做出版面报告。 代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相矛盾的部门， 代行职责的时间不得超出六个月。 企业应当在六个月内邀请切合任职条件的人员担当合规总监。
第十条 合规总监不得兼任与合规管理职责相矛盾的职务，不得分管与合规管理职责相矛盾的部门，不对详细经营管理活动进行决议。
第十一条 合规总监执行以下工作职责：
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（一） 组织拟定企业合规管理的基本制度，制定有关工作规则；
（二）督导企业各部门、 分支机构依据法律、 法例的变化，评估、拟定、改正、完美内部管理制度和业务流程；
（三）对企业重要决议、新产品和新业务等进行合审察；
（四）为企业经营管理层、 各部门及分支机构供给合规建议及咨询，对其经营管理行为和业务活动的合法合规性进行监察。
（五）拟定年度合规工作计划， 制定年度合规花费估算和人员编制计划。
（六）领导合规部门工作，组织、指导、敦促合规部门执行合规职责，对合规部门的工作进行核查，兼备管理合规管理人员的任免、薪酬及赏罚；
（七）对职工行为的合规性和恪守职业操守的状况进行监察；
(八) 对企业和职工的违纪违规行为进行质询、检查，提出办理建议，敦促整顿度按规定报告；
（九）办理波及企业和职工违纪违规行为的投诉、检举；
（十一）向台领导提交按期合规报告和暂时合规报告；
（十二）拟定合规手册，组织合规培训；
（十三）实时办理证券看管机构和自律组织要求检查的事项， 配合证券看管机构和自律组织对企业的检查和检查， 追踪和评估看管建议和看管要求的落真相况；
（十四）与看管部门进行平时联系交流， 对看管部门要求出具意
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见的资料及信息等进行合规审察并出具建议， 执行向看管部门的报告义务。
（十五）法律、法例、规范性文件及台领导授与的其余职责。
第三节 合规部门的合规职责
第十二条 合规部门是合规工作的平时管理部门，向合规总监负责，在合规总监的领导下辅助经营管理层有效辨别和管理企业合规风险并对企业经营管理活动的合规性进行监察。
第十三条 合规部门执行以下职责：
（一）辅助合规总监制定、 订正企业的合规制度和年度合规工作计划，并推动其贯彻落实；
（二）为业务和管理部门供给法律、合规咨询，当有关法律、法例发生变化时，对时对有关制度、经营管理活动进行合规性研究，提出合规建议及法律支持；
（三）对企业制度、 操作流程和业务规则进行合规性审察，辅助成立完美的制度系统。
（四）对企业重要决议及新产品、新业务进行合规性审察，并提出有关合规建议；
（五）防备利益矛盾，组织或敦促“信息隔绝墙”制度的有效实行，在必需的时候对特别交易进行审察；
（六）针对不一样业务、不一样部门进行合规检测、检查，对不合规事项进行检查、办理；
（七）对企业的合规风险进行辨别、 评估，并连续追踪企业合规
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