内控评价测试需准备的资料清单(第一阶段)

序号所需资料的内容和描述需求提出日期建议资料提供日期1三重一大制度2人员花名册，包括但不限于：人员、岗位、学历、专业、职称、工作时间等3公司2013-2014年度内部审计机构及外部审计机构出具的内控报告、管理建议4最近一次经审批的年度投资计划5《中长期规划编制通知》6《中长期发展规划（初稿）》7《中长期发展规划（二稿）》8《中长期发展规划（审议稿）》9《中长期发展规划（正式稿）》10《大冶有色金属有限责任公司投资管理办法（修订）》11《大冶有色金属集团控股有限公司投资管理办法（修订）》12出资企业2016年度投资计划13集团公司2016年投资计划142015年股权投资清单15《中国有色矿业集团有限公司会计核算办法》162015年2、5、8、11月月度投资统计报表172015年年度投资统计报表182015年股权投资资产清单192015年处置或核销的股权投资项目清单202015年项目投资清单21《大冶有色金属集团控股有限公司矿产地质勘查项目管理办法》222016年度勘查项目计划和投资预算232016年度各矿山勘查项目投资计划242015年年中新增勘查项目清单252015年勘查项目清单262015年各矿山勘察工作检查报告272015年2、5、8、11月勘察进度282015年野外实物工作量的地质勘查项目清单29《大冶有色金属集团控股有限公司矿产资源开发与管理规定》30投资责任追究相关制度31《大冶有色金属集团控股有限公司银行账户管理办法》32《大冶有色金属公司机关部室职责》33《大冶有色金属公司岗位说明书》34《大冶有色金属公司大额资金运作管理制度（实行）》352015年2、5、8、11月资金计划36《大冶有色金属公司预算调整管理办法》37《大冶有色金属公司网上银行管理办法》38对所属单位银行账户开立、变更、撤销、使用的检查记录392015年集团开户/销户清单402015年二级单位银行账户开立/变更/撤销清单41集团及二级单位现有银行账户明细（注明基本账户、一般账户、临时账户等信422015年网上银行注册清单432015年2、5、8、11月付款凭证、付款指令442015年2、5、8、11月银行存款余额调节表45规定现金收支范围、现金支付限额等的相关制度文件462015年资金支出台账472015年购销合同清单482015年银行上门服务登记台账492015年收款明细清单502015年12月每日现金盘点表512015年备用金申请清单522015年借款还款清单（注明借款日期，还款日期、是否个人备用金等）532015年购票登记簿内控评价测试需准备的资料清单（第一阶段）说明：1、资料尽量以电子版形式报送，如提供电子版有困难，可提供纸质版。 2、请按内控小组要求提供资料，便于内控工作高效率进行，十分感谢！542015年支票使用登记簿552015年票据登记簿562015年贴现业务清单57票据销毁相关制度文件582015年票据销毁清册592015年2、5、8、11月票据盘点表602015年汇率风险管理情况报告612015年购汇业务清单622015年外汇收付业务清单632015年须办理外汇登记或备案业务清单642015年财政资金申请清单652015年财政资金使用总结汇报材料66《材料、备件采购管理实施细则》67《大冶有色金属有限责任公司国内铜原料采购管理办法》68《物资设备供应商管理办法》69《大冶有色金属公司全面预算管理制度汇编》70《物资设备采购计划管理实施细则》712015年2、5、8、11月有限公司各单位月度采购计划申报表722015年应急采购计划清单73《设备采购管理实施细则》74《物资设备采购结算管理实施细则》75《物资设备集中采购及仓储管理办法》76《国内铜原料采购管理办法》77《大冶有色金属集团控股有限公司质量管理体系 》78《原料采购与付款的内部控制制度》79《原料供方评价管理办法》80《物资设备供方评价管理办法》81《进口铜原料供方评价管理办法》82《集团公司程序文件》832015年物资设备公司、营销公司、国际贸易公司、办公室（集团）的供应商清842015年物资设备公司、营销公司、国际贸易公司、办公室（集团）的预算草案852016年有限公司各单位年度采购计划申报表862016年年度采购计划872015年新增供应商清单882016年年度原料采购计划党政联席会会议纪要及相关材料892015年2、5、8、11月月度原料采购计划902016年原料采购计划调整清单91《有限公司合同管理办法》92物资采购方式和供应商选择审批表93《物资设备及集中采购及仓储管理办法》94《招标工作管理办法》95《合同管理办法》962015年采购申请清单（区分材料\设备\备件\国内矿类、粗铜类\黄金\白银）97《进口物料管理办法》982015年2、5、8、11月生产计划表、采购方案992015年供应商询盘记录1002015年《合同报盘审批表》101《公司总部办公用品申领制度》1022015年12月申报领用办公用品OA记录1032015年国内原料供应商清单1042015年办公用品采购招标文件1052015年合同文本评审相关记录结果106《大冶有色金属集团控股有限公司合同管理办法》107《大冶有色金属有限责任公司合同管理办法》1082015年签订采购合同的清单（注明是否有补充协议、过程中是否解除合同）1092015年合同公章使用记录1102015年合同管理台帐1112015年合同统计台帐112《物资设备入库验收管理实施细则》1132015年物资设备公司总库验收清单114《进一步加强进出厂铜（金银）物料检验管理办法》1152015年国内原料（国内矿类、粗矿类、黄金、白银等）入库验收清单1162015年进口物料验收清单1172015年办公用品验收清单1182015年采购退换、拒收清单1192015年物资设备退货清单120《不合格品处置办法》1212015年大宗原（燃）料不合格品处置清单122《国际贸易公司合同管理办法》1232015年供应商增加信用证金额清单1242015年国际贸易公司信用证开立清单1252015年国际贸易公司进口业务及代理进口业务清单1262015年付汇与报关金额存在差额的合同清单1272015年第二季度、第四季度办公用品结算单1282015年提前支付事项清单129《物资、设备采购与付款的内部控制制度》1302015年供应商对账函131《销售管理办法（主产品）》132《大冶有色金属有限责任公司质量管理体系营销公司工作手册》133《销售与收款内部控制制度》1342016年年度销售方案1352015年2、5、8、11月月度生产计划书、月度销售方案、月度销售方案调整书面请示1362015年2、5、8、11月副产品月度生产计划、月度销售计划、月度销售方案调整的书面请示1372015年12月阴极铜、黄金、白银生产、入库、过磅出库相关资料、零单日销售方案、调整的书面请示138《销售管理办法（副产品）》139《销售管理办法（硫酸）》140《销售管理办法（铁精矿）》141《出口产品管理办法》142《大冶有色金属有限责任公司质量管理体系国际贸易公司工作手册》1432016年生产计划书1442016年度销售方案调整书面请示145《大冶有色金属有限责任公司信用管理办法》1462015年客户清单（注明是否当年新增客户）1472015年销售清单（区分主产品、副产品、铁精矿、硫酸、出口产品等）1482015年2、5、8、11月硫酸销售价格调整请示、价格确认书1492015年上半年顾客满意度调查表、顾客满意度调查数据分析、顾客满意度调查分析报告、顾客沟通处理记录1502015年12月零单日销售价格确认书、每日销售、采购表、合同1512015年2、5、8、11月出口计划1522015年报关代理公司清单1532015年保险公司清单1542015年2、5、8、11月应收账款明细表155《固定资产管理制度》156《车辆管理制度》157资产管理相关岗位说明书158《特种设备管理制度》159《设备点检管理制度》160《设备计划检修管理制度》161《退、换货处理单》162主要设备情况年报表、设备档案1632015年固定资产大修计划1642015年固定资产明细（注明是否当年新增）1652015年固定资产盘点表、盘点报告166《大冶有色金属集团控股有限公司工程项目管理控制程序》167《大冶 有色金属公司资产减值准备计提与资产核销管理暂行办法》1682015年固定资产折旧政策169《大冶有色金属公司会计核算办法》1702015年固定资产报废清单171《大冶有色金属集团控股有限公司与科技有关的知识产权暂行办法》172《大冶有色金属集团控股有限公司矿业权管理规定》173《公司商标管理办法》1742015年无形资产明细（注明是否当年新增）1752015年无形资产处置清单176《大冶有色金属集团控股有限公司土地使用权管理办法》177《物资设备仓储实施细则》178《物资运输管理办法》179《金属平衡管理制度》180《进口矿储存及进厂管理办法》181《原料采购、产品销售运输管理办法》182《物资设备仓储管理实施细则》1832015年承运商清单1842015年物资运输清单（注明是否委托运输）185《销售管理办法》186《废旧物资管理办法》1872015年废旧物资清单1882015年2、4季度存货盘点表、盘点报告 、盘点盈亏报告1892015年2、5、8、11月总库存货月度盘点表、盘点报告 、盘点盈亏报告1902015年存货盘点方案、年（半年）度盘点报告191《大冶有色金属集团控股有限公司合同管理办法（试行）》1922015年合同订立清单193《大冶有色金属集团控股有限公司诉讼管理办法》1942015年合同文本模板、合同文本评审资料195《大冶有色金属有限责任公司物资、设备采购与付款的内部控制制度》196《大冶有色金属有限责任公司原料采购与付款的内部控制制度》197《大冶有色金属有限责任公司销售与收款内部控制制度》198《大冶有色金属集团控股有限公司档案管理办法》1992015年大冶有色金属集团控股有限公司档案资料借阅登记簿2002015年外借合同专用章登记簿备注（如无资料请标注并说明原因）