证券分支机构经营范围
- 格式:docx
- 大小:3.60 KB
- 文档页数:3
证券公司分支机构区域财务管理探析徐立萍(浙商证券股份有限公司绍兴分公司,绍兴202006)摘要:从证券公司分支机构区域财务管理模式入手,阐述采取的思路和方法,建议运用完善、有效、灵活的财务管理方式来管理各分支机构,并对实际工作中碰到的问题提出改进方向,以期对证券公司分支机构的财务管理提供参考。
关键词:区域财务管理;完善制度;证券公司;分支机构0引言随着1990年12月19日上海证券交易所正式成立,我国资本市场开启了新的发展征程。
证券公司作为主要参与者,历经30多年的发展,经历了从初创、成长到创新、转型的不同阶段,实现了业务由单一到综合、服务由坐商到行商、管理由宽泛到精细的转变。
行业竞争日趋激励,证券公司一方面为了夯实基础与争取赛道,另一方面为了形象展示与文化宣传,通过在各地布局分支机构来争取规模和市场份额。
中国证券业协会数据显示,截至2020年5月,105家券商共有12150家分支机构,包括1602家分公司和10548家营业部,平均每家证券公司有上百家分支机构[1]。
财务管理部门作为证券公司的核心管理部门,面对分散各地的分支机构财务管理存在的盲点,必须采用完善、有效、灵活的财务管理方法,顺应行业和业务发展的特性并支持和匹配其管理,区域财务管理模式不失为一个良策。
1区域财务管理的思路和方法1.1采取区域财务管理的重要性证券公司财务管理部门一方面受人力影响,不能经常对分支机构财务进行督促检查,缺少全面性和及时性;另一方面,分支机构分散的财务部门存在财务人员岗位缺乏制衡、自身综合素质参差不齐等问题,财务人员在工作中缺少独立性和有效性。
因此,分支机构在审计中的财务问题层出不穷,出现突破制度、规避审批的现象,如预算不全面、拆分资金审批、业务立项不严谨、费用列支不规范等。
为防范和规避风险,取消分散的分支机构财务部门,合并组建设置区域财务集中管理部门(以下简称“区域财务管理”),通过区域化财务管理的模式,对分散各地的分支机构形成集中规范管理[2]o证券公司通过区域的设置进行财务管理,区域可以从政治学、社会学、经济学角度,并结合自身实际情况通过科学划分来设置,区域以分公司或中心营业部形式架构,并成立区域管理层,区域财务部门作为区域管理层的一个重要组成部分。
国家市场监督管理总局关于《市场主体登记管理条例实施细则(征求意见稿)》征求意见的通知文章属性•【公布机关】国家市场监督管理总局•【公布日期】2021.09.16•【分类】征求意见稿正文市场监管总局关于《市场主体登记管理条例实施细则(征求意见稿)》征求意见的通知为贯彻落实好《市场主体登记管理条例》,确保各项规定落地落实,进一步提高登记注册和市场监管效能,市场监管总局研究起草了《市场主体登记管理条例实施细则(征求意见稿)》,现向社会公开征求意见,反馈截止日期为2021年10月16日。
公众可通过以下途径和方式提出意见:一、登录中华人民共和国司法部中国政府法制信息网( ),进入首页主菜单的“立法意见征集”栏目提出意见。
二、登录国家市场监督管理总局网站(网址:),通过首页“互动”栏目中的“征集调查”提出意见。
三、通过电子邮件将意见发送至:***************.cn。
邮件主题请注明“《市场主体登记管理条例实施细则(征求意见稿)》征求意见”字样。
四、通过信函将意见邮寄至:北京市西城区三里河东路八号市场监管总局登记注册局(邮政编码:100820),信封上请注明“《市场主体登记管理条例实施细则(征求意见稿)》征求意见”字样。
市场监管总局2021年9月16日市场主体登记管理条例实施细则(征求意见稿)第一章总则第一条【制定依据】根据《中华人民共和国市场主体登记管理条例》(以下简称《条例》)及有关法律法规,制定本实施细则。
第二条【部门职责】国务院市场监督管理部门主管全国市场主体登记管理工作,制定市场主体登记管理政策文件,规范市场主体登记材料和文书格式,指导登记机关依法有序开展登记管理工作。
县级以上地方人民政府市场监督管理部门主管本辖区市场主体登记管理工作,按照《条例》、本实施细则及上级市场监督管理部门政策文件,加强对市场主体登记管理工作的统筹指导和监督管理,更好履行登记管理职责,持续提升登记管理水平。
登记机关应当执行市场监督管理部门市场主体登记管理政策文件和业务指导,使用统一的市场主体登记材料和文书格式,提供规范化、标准化登记管理服务。
J 金融业公司的经营范围本类包括68—71大类。
银行、证券公司、保险公司、信托投资公司、信托公司和其他金融单位的附属机构跨行业小类从事银行、证券经纪代理(含证券营业部)、证券投资(含券商自营业务)、保险、信托、风险投资、实业投资等活动,其附属机构应单独划分行业。
68 银行业681 6810 中央银行指代表政府管理金融活动,并制定和执行货币政策的特殊金融机构的活动。
◇包括:—中国人民银行总行;—中国人民银行各级分支机构。
682 6820 商业银行指国有独资商业银行、股份制银行、城市商业银行、城市信用社、农村信用社等活动。
◇包括:—国有独资商业银行(中国工商银行、中国农业银行、中国银行、中国建设银行)的金融活动;—国有独资商业银行分支机构的金融活动;—股份制商业银行及分支机构的金融活动;—城市商业银行及分支机构的金融活动;—农业商业银行及分支机构的金融活动;—农村信用社及分支机构的金融活动;—国外银行在我国境内开办的金融机构的活动。
◆不包括:—银行金融资产的管理活动,列入7412(投资与资产管理)。
689 6890 其他银行指政策性银行。
◇包括:—国家政策性银行(国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行)的金融活动;—国家政策性银行驻各地金融机构的活动。
69 证券业指对股票、债券、期货及其他有价证券的投资交易活动。
691 6910 证券市场管理指证券、期货市场的管理和监督。
◇包括:—国家证券监督管理机构的管理活动;—国家证监会派出机构(驻各地的证券监督办公室、办事处、特派员办事处)的管理活动;—证券交易所的活动;—商品期货交易场所的活动。
◆不包括:—证券营业部、期货交易营业部,列入6920(证券经纪与交易)。
692 6920 证券经纪与交易指证券、期货经纪代理人的代理交易活动;证券、基金的管理等活动;证券营业部的管理活动。
◇包括:—证券公司的证券交易代理活动;—期货经纪公司的期货交易代理活动;—基金管理公司的基金管理活动;—证券营业部、期货交易营业部活动;—证券登记、结算机构的活动。
有那些正规证券公司?有那些正规证券公司?正规证券公司是投资者进行投资的重要保障,而淘配网则是投资者进行投资决策的重要参考工具,*将为您介绍几家正规证券公司:国泰君安证券:成立于1995年,是中国最早的综合性证券公司之一,总部位于深圳,拥有全国范围内的分支机构。
国泰君安证券是国内知名的金融服务公司,以专业的投资理财服务、优质的客户体验和创新的金融产品而著称。
平安证券:成立于1991年,是中国证券业最早进入零售市场的公司之一,总部位于深圳,拥有全国范围内的分支机构。
平安证券一直秉承“专业、专心、专注”的服务理念,致力于为客户提供全方位的金融服务和投资咨询。
中信证券:成立于1995年,是中国证券业领先的综合性证券公司之一,总部位于北京,拥有全国范围内的分支机构。
中信证券致力于为客户提供专业的投资理财服务、丰富的金融产品和完善的客户体验。
证券交易所和证券公司的区别?证券交易所与证券公司的区别如下:1、概念不同证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公司和证券登记公司。
狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。
它具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。
普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。
从世界各国的情况看,证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人,我国的证券交易所属于后一种。
2、特点不同证券交易所的特点在于证券交易所是由若干会员自愿组成的一种非营利性社会法人团体。
构成股票交易的会员都是证券公司,其中有正式会员,也有非正式会员。
证券交易所的设立须经国家的批准。
证券公司特点则是大多为国有控股企业,资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定。
大多为非上市公司,股份流通受限制,没有市场价格,但又有上市的规划,能够满足上市公司的有关规定。
2023年控股经营范围(35个范本)优秀范本1控股公司经营范围:批发兼零售:预包装食品兼散装食品(涉及前置审批项目的在有效期内方可经营)批发、零售:茶具;收购:本企业销售所需的茶叶(限干脆向第一产业的原始生产者收购);服务:茶叶企业的投资和资产管理,茶叶及制品的技术开发,茶叶栽培、育苗的技术开发、技术询问、技术服务、成果转让,其他无需报经审批的一切合法项目,含下属分支机构经营范围。
优秀范本2控股公司经营范围:实业投资;资产管理;机械工程领域内的技术开发、技术转让、技术询问;机械限制系统装置、仪器仪表、阀门、泵及管道配件、五金配件的研发、销售;货物进出口、技术进出口。
优秀范本3控股公司经营范围:资产管理;投资管理;企业管理;技术开发、技术推广、技术转让、技术询问、技术服务;生产、加工计算机软、硬件;销售计算机、软件及协助设备;计算机系统服务;计算机修理;数据处理;基础软件服务;应用软件服务;从事互联网文化活动。
(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业供应担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;从事互联网文化活动以及依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
)优秀范本4控股公司经营范围:机械工程领域内的技术开发、技术转让、技术询问;机械限制系统装置、仪表仪器、阀门、泵及管道配件、五金配件的研发、销售;货物及技术的进出口业务。
优秀范本5控股公司经营范围:不带储存经营其他危急化学品(详细范围详见《危急化学品经营许可证》)销售:化学产品及化学试剂(除化学危急品及易制毒化学品)、机械设备、仪器仪表、建筑五金、保温材料;货物进出口(法律、行政法规禁止的项目除外;法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营)。
中国证监会北京监管局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会北京监管局•【公布日期】2013.09.16•【字号】京证监发[2013]259号•【施行日期】2013.10.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证监会北京监管局关于做好证券公司分支机构《经营证券业务许可证》发放管理有关工作的通知(京证监发〔2013〕259号)辖区各证券经营机构:根据《国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》及中国证监会相关规定,证券公司设立、收购、撤销分支机构(指境内分支机构,下同)行政许可事项已经下放证监局审批。
为进一步落实简政放权要求,规范证券公司分支机构经营证券业务许可证的发放管理,提高工作效率,根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和《证券公司分支机构监管规定》等法律法规的有关规定,按照“谁审批,谁发证,谁管理”的原则,现就做好证券公司分支机构经营证券业务许可证的发放管理工作通知如下:一、自本通知实施之日起,现行的证券公司《经营证券业务许可证》和证券公司分支机构《证券经营机构业务许可证》统一为《经营证券业务许可证》(以下简称《许可证》)。
证券公司《许可证》继续由中国证监会机构监管部负责发放管理;证券公司分支机构《许可证》由各证监局按照本通知规定负责发放管理。
二、证券公司住所地证监局负责辖区证券公司设立、收购分支机构的《许可证》发放工作。
证券公司分支机构所在地证监局负责下列事项:(一)辖区分支机构因变更主要负责人、营业地址、营业范围以及许可证展期等事由涉及的《许可证》换发;(二)辖区分支机构因《许可证》破损或者遗失等事由涉及的《许可证》补发;(三)辖区分支机构经批准撤销涉及的《许可证》注销。
三、证券公司设立的非经营机构(包括专门管理证券营业部的分公司等)应当遵守《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013〕17号)有关规定,不得开展证券业务活动,无须申领《许可证》。
2022年中级银行从业资格《银行管理》试题及答案(最新)1、[题干]在我国,农村金融机构主要包括( )。
A.农村信用社B.农村商业银行C.农村合作银行D.农村资金互助社。
E,贷款公司【答案】ABCDE【解析】本题考查金融机构。
农村金融机构主要包括农村信用社、农村商业银行、农村合作银行、村镇银行、农村资金互助社和贷款公司。
参见教材P18。
2、[单选题]( )是指以银行业金融机构为贷款人,以自然人个人为借款人,借、贷双方签订借款合同,按约定贷款人向借款人提供贷款,借款人到期返还本金并支付利息的一种融资形式。
A.个人贷款B.支付结算C.代收代付D.储蓄消费【答案】A3、[单选题]( )是指以银行业金融机构为贷款人,以自然人个人为借款人,借、贷双方签订借款合同,按约定贷款人向借款人提供贷款,借款人到期返还本金并支付利息的一种融资形式。
A.个人贷款B.支付结算C.代收代付D.储蓄消费【答案】A4、[多选]银行业金融机构的企业社会责任至少应包括( )。
A.经济责任B.社会责任C.环境责任D.普惠责任。
E,公益责任【答案】ABC【解析】本题考查银行业金融机构的社会责任。
银行业金融机构的企业社会责任至少应包括:经济责任、社会责任、环境责任。
5、[单选题]商业银行要综合考虑项目预期现金流和投资回收期等情况,合理中长期贷款还款方式,实行分期偿还,至少( )一次还本付息,鼓励按季度进行偿还。
A.半年B.1年C.3个月D.2年【答案】A6、[题干]在不同国家的两个母公司分别为对方设在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款,并承诺在指定到期日,各自归还所借货币,这是( )。
A.平行贷款B.背对背贷款C.多种货币贷款D.机动偿还期贷款【答案】A【解析】本题考查平行贷款。
平行贷款是在不同国家的两个母公司分别为对方设在本国境内的子公司提供金额相当的本币贷款,并承诺在指定到期日,各自归还所借货币。
参见教材P152。
7、[多选题]从2000年开始,有关政府部门对金融租赁业进行清理规范,行业进入恢复调整期,各金融租赁公司纷纷增资扩股,实力有所增强,基本确立了金融租赁业发展的( )四大支柱,为行业健康可持续发展奠定了基石。
证券分支机构经营范围证券分支机构是指在证券公司的直接管理下,独立承担证券业务开展的机构。
证券分支机构的经营范围是指其可以从事的各项业务活动。
下面将详细介绍证券分支机构的经营范围。
1.证券经纪业务:证券分支机构可以承接客户的证券买卖委托,为客户提供证券交易的中介服务。
这包括接收客户的买卖委托、撮合买卖双方、履行交割结算等职责。
2.证券承销与包销业务:证券分支机构可以作为承销商或包销商,参与企业发行股票、债券等证券的发行。
他们负责组织和推动发行工作,并承担一定的市场风险。
3.证券投资咨询业务:证券分支机构可以为客户提供证券投资咨询服务,包括分析研究、投资建议、投资组合管理等。
他们应根据客户的风险承受能力和投资目标,提供合适的投资方案。
4.证券资产管理业务:证券分支机构可以代理客户管理证券资产,包括证券投资基金、证券资产管理计划等。
他们应根据客户的需求和市场情况,制定和执行投资策略,追求良好的投资回报。
5.证券自营业务:证券分支机构可以自主进行证券交易,以谋求自身的利益。
他们可以根据市场行情和自身判断,买卖证券并持有一定的仓位。
6.证券市场制度建设和监管配合业务:证券分支机构应积极参与证券市场制度建设和监管配合工作。
他们需要与证券交易所、证券监管机构等合作,推动市场规则的完善和监管工作的落实。
7.其他与证券业务相关的业务:证券分支机构还可以开展其他与证券业务相关的业务,如证券融资、证券担保、证券评级等。
这些业务的开展应符合法律法规的规定,并保证客户利益和市场稳定。
证券分支机构的经营范围非常广泛,涵盖了证券市场的各个环节和方面。
他们在证券市场中扮演着重要的角色,为投资者提供了丰富的投资渠道和服务。
然而,证券分支机构在开展业务时也应遵守法律法规,加强风险管理,保护客户利益,维护市场秩序。
只有在规范的经营范围内,他们才能够实现自身的良性发展,为证券市场的繁荣做出贡献。
中华人民共和国市场主体登记管理条例实施细则文章属性•【制定机关】国家市场监督管理总局•【公布日期】2022.03.01•【文号】国家市场监督管理总局令第52号•【施行日期】2022.03.01•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】公司、企业和经济组织登记注册管理正文中华人民共和国市场主体登记管理条例实施细则(2022年3月1日国家市场监督管理总局令第52号公布自公布之日起施行)第一章总则第一条根据《中华人民共和国市场主体登记管理条例》(以下简称《条例》)等有关法律法规,制定本实施细则。
第二条市场主体登记管理应当遵循依法合规、规范统一、公开透明、便捷高效的原则。
第三条国家市场监督管理总局主管全国市场主体统一登记管理工作,制定市场主体登记管理的制度措施,推进登记全程电子化,规范登记行为,指导地方登记机关依法有序开展登记管理工作。
县级以上地方市场监督管理部门主管本辖区市场主体登记管理工作,加强对辖区内市场主体登记管理工作的统筹指导和监督管理,提升登记管理水平。
县级市场监督管理部门的派出机构可以依法承担个体工商户等市场主体的登记管理职责。
各级登记机关依法履行登记管理职责,执行全国统一的登记管理政策文件和规范要求,使用统一的登记材料、文书格式,以及省级统一的市场主体登记管理系统,优化登记办理流程,推行网上办理等便捷方式,健全数据安全管理制度,提供规范化、标准化登记管理服务。
第四条省级以上人民政府或者其授权的国有资产监督管理机构履行出资人职责的公司,以及该公司投资设立并持有50%以上股权或者股份的公司的登记管理由省级登记机关负责;股份有限公司的登记管理由地市级以上地方登记机关负责。
除前款规定的情形外,省级市场监督管理部门依法对本辖区登记管辖作出统一规定;上级登记机关在特定情形下,可以依法将部分市场主体登记管理工作交由下级登记机关承担,或者承担下级登记机关的部分登记管理工作。
外商投资企业登记管理由国家市场监督管理总局或者其授权的地方市场监督管理部门负责。
证券公司分支机构监管规定(2020)文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2020.10.30•【文号】•【施行日期】2020.10.30•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理,规范证券公司分支机构的设立和运营,根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》,制定本规定。
第二条本规定所称分支机构,是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。
分支机构不具有法人资格,其法律责任由证券公司承担。
第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构,应当向分支机构所在地证监局备案。
第四条分支机构经营的业务,不得超出证券公司的业务范围。
第五条证券公司设立、收购分支机构,应当符合下列要求:(一)治理结构健全,内部管理有效,能有效控制现有和拟设分支机构的风险;(二)最近1年各项风险控制指标持续符合规定,增加分支机构后,风险控制指标仍然符合规定;(三)最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚,最近1年未被采取重大监管措施,无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形;(四)信息技术系统安全稳定运行,最近1年未发生重大信息技术事故;(五)中国证监会规定的其他要求。
第六条证券公司设立、收购境内分支机构的,应当自完成工商设立(或变更)登记之日起5个工作日内向分支机构所在地证监局提交下列材料,并抄报公司住所地证监局:(一)备案情况说明,包括营业场所基本情况、岗位设置、人员配备(含从业经历)、制度及信息系统建设情况;(二)分支机构营业执照副本复印件;(三)公司内部决策文件及授权分支机构经营范围文件;(四)分支机构负责人符合任职条件的证明;(五)营业场所所有权或者使用权证明;(六)合规总监出具的公司符合相关要求的意见。
证券公司收购分支机构的,还应当提交收购分支机构的许可证正副本原件、收购协议、最近3年合规运行情况及经营管理情况说明,收购分支机构客户处理、员工安置、系统衔接等方面的说明,在符合中国证监会规定条件的媒体上的公告证明。
企业经营范围大全企业经营范围分为许可经营项目和一般经营项目:1、许可经营项目是指企业在申请登记前依据法律、行政法规,国务院决定应当报有关部门批准的项目,即是需要办理前、后置许可证的项目。
2、一般经营项目是指不需批准,企业可以自主申请的项目。
以下是我公司代理的企业常用经营范围,以提供给您参考。
声明:经营范围请依据《中华人民共和国GB行业标准》及相关企业登记法律法规确定,受托方仅提供参考意见,最终确定以工商登记机关核准为主。
注册公司行业名称及经营范围(一)贸易类行业名称:商贸、贸易、工贸、电器、服饰、纸业、文化用品、酒店用品、食品等。
经营范围:日用百货、化妆品、珠宝、化工原料及产品(除危险品)、化学品、纺织原料(除棉花)、针纺织品、服装鞋帽、床上用品、厨具、工艺礼品(除金、银)、玩具、五金交电、办公设备、文化办公用品、建身器材及设备、塑料制品、皮革制品、文体用品、酒店用品、劳防用品(除专控)、花卉、纸浆、文化用纸、印刷器材及用品(除油墨)、饲料、橡胶制品、包装材料、生物制品、原生中草药、香料等。
(办理卫生许可证及酒类许可证):农副产品、定型包装食品、定型饮料、定型包装保健品、糖果、糕点、膨化食品、奶制品、茶叶、食用油、土特产品、南北货、食品添加剂、瓶装酒等。
注册公司行业名称及经营范围(二)贸易类行业名称:商贸、贸易、工贸、电子、建材、计算机、电子、电器、医疗设备、口腔设备等。
经营范围:电子产品、教学仪器、照明产品、交通器材、电线电缆、微电子产品、家用电器、仪器、仪表、机电设备、电子元器件、制冷设备、通讯设备、通讯产品、计算机及配件、电脑周边设备、打印设备、电脑耗材、计算机软件、数码产品、网络游戏点卡、实验室设备、船舶配件。
(办理医疗许可证):I I 类:医用X射线设备、医用超声仪器及有关设备、手术室、急救室、诊疗室设备及器具、临床检验分析仪器及诊断试剂、体外循环及血液处理设备、II、III类:口腔科材料、 II类:医用化验和基础设备器具、III类:医用X 射线设备附属设备及附件、口腔科设备及器具、消毒和灭菌设备及器具(凭资质)注册公司行业名称及经营范围(三)贸易类行业名称:商贸、贸易、工贸、建材、音响、汽车、安防、消防、电力、空调、电子等。
主要银行的类别及业务经营范围
主要银行的类别和业务经营范围可以分为以下几类:
1.商业银行:商业银行是指以营利为目的的金融机构,主要提
供存款、贷款、支付结算、信用卡、理财等服务。
2.政策性银行:政策性银行是由政府设立或授权的金融机构,
主要承担国家重大政策任务,如发展农业、支持国际贸易等。
3.农村信用社:农村信用社是农村地区特有的金融机构,主要
服务于农村居民和农业经营者,提供农贷、农保、农技等服务。
4.城市商业银行:城市商业银行是在城市中设立的商业银行,
主要服务于城市居民和企业,提供各类金融服务。
5.农村商业银行:农村商业银行是在农村地区设立的商业银行,主要服务于农村居民和农业经营者,提供各类金融服务。
6.投资银行:投资银行主要从事融资、投资、兼并收购等业务,为大中型企业和机构提供融资和投资咨询服务。
7.信托公司:信托公司是一种以信托业务为主的金融机构,主
要提供信托、资产管理、基金托管等服务。
8.证券公司:证券公司是从事证券经纪、承销、交易、资产管
理等证券业务的金融机构。
9.保险公司:保险公司是提供保险和相关服务的金融机构,包括人寿保险、财产保险、健康保险等。
以上是主要银行的一些类别和业务经营范围,不同银行可能会有不同的特点和业务特色。
证券公司章程指引证券公司章程指引(征求意见稿)目录第一章总则第二章经营宗旨和经营范围第三章出资(股份)第四章股东权利和义务第五章股东(大)会第六章董事会第七章监事会第八章经理第九章内部控制第十章财务会计制度、利润分配和审计第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算第十二章章程的修改第十三章附则第一章总则第一条为维护公司、股东、债权人和客户等相关利益主体的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定制订本章程。
第二条公司设立情况。
(注释:包括但不限于批准机构、批文名称及文号、注册登记时间、经营许可证及工商登记情况等。
)第三条公司注册名称:[中文全称]英文名称:[英文全称]第四条公司住所:[公司住所地址全称,邮政编码]。
第五条公司的组织形式:[具体组织形式]。
第六条公司注册资本为[注册资本数额、币种]元。
第七条公司营业期限为[ 年数 ]或者[ 公司永久存续] 。
第八条[]为公司的法定代表人。
第二章经营宗旨和经营范围第九条公司的经营宗旨:[宗旨内容]。
第十条经依法登记,公司经营范围:[经营范围内容]。
第三章出资(股份)第十一条股东名称和出资情况:[序号、股东全称、出资额、出资方式、出资比例]。
公司经批准发行的普通股总数为[股份数额]。
成立时向发起人发行[股份总数],占公司可发行普通股总数的百分之[百分比数]。
公司的股本结构:[序号、发起人股东全称、其它股东全称、持股比例]。
第十二条股东依法转让其股权(份)后,由公司将受让人的名称、住所以及受让的股权(份)数额记载于股东名册。
常用经营范围规范写法经营范围规范表述一览表行业食用农产品(不含生猪产品) 茶叶(精制茶、边销茶及掺兑各种药物的茶和茶饮料除外) 宠物用品针纺织品及原料日用杂货(3) 橡塑制品环保设备汽车饰品劳防用品宠物饲料服装(1) 日用品(4) 金属制品五金交电包装材料酒店设备鞋帽食品添加剂厨房用具卫生用品饲料及添加剂化妆品工艺品卫生间用具(2) 文化用品(5) 机电设备经营范围表述备注(1)包括围巾、头巾、领带、皮带及其他与服装相关品(2)包括浴缸、盥洗盆、坐便器、洗漱台、水龙头、淋浴喷头、毛巾架、卫生间清洁用品等(3)包括生活用各种清扫、去污、清洁、洗涤用品、用具、生活用搪瓷、陶瓷、玻璃及塑料制器皿等(4)包括钟表、箱包、家具、灯具、奶瓶奶嘴婴儿车等婴儿用品、小饰物、小礼品等(5)包括玩具、游艺用品、室内游艺器材、乐器、照相器材等(6)包括木材、建筑用水泥、石灰、石膏及制品、砖、瓦、沙、石材、建筑用耐火材料及玻璃、陶瓷制品等(7)指电信运营部门使用的线材、线缆、配架等电信设施,不包括电话机等用户使用的设备(8)指电信用户使用的固定电话、移动电话等电信终端设备,包括手机、SIM卡、充值卡。
(9)增设分支机构的,注册资本1000万元(10)包括交通安全管制设备、道路交通安全检测设备、交通管理器材、机动车维修设备文具用品建材(6) 仪器仪表五金工具焦炭体育用品水性涂料电子产品家具木材珠宝首饰电线电缆数码产品金属材料家用电器消防器材家居用品机械设备电子元器件通讯器材(7)花卉苗木化肥(9)通信设备及相关产品(8) 矿产品(除煤炭)钢材批发和零售业交通安全及管制专用设备(10) 印刷材料(除危险化学品)交通管理用金属标志及设施(11) 广告材料(除危险化学品) 装饰装修材料(11)包括金属制标志牌、交通护板、反光板、反光护栏、停车场金属设施计算机、软件及辅助设备批发(除计算机信息系统安全专用产品) 计算机、软件及辅助设备零售(除计算机信息系统安全专用产品) 重油(除危险化学品) 商用车及九座以上乘用车销售燃料油(除危险化学品) 二手机动车(除九座及以下乘用车) 化工产品(除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品) 一类医疗器械;二类:医疗器械中体温计、血压计、磁疗器具、医用脱脂棉、医用脱脂纱布、医用卫生口罩、家用血糖仪、血糖试纸条、妊娠诊断试纸(早早孕检侧试纸)、避孕套、避孕帽、轮椅、医用无菌纱布直接核定电子商务(不得从事增值电信、金融业务)经营范围规范表述一览表网上提供__服务(不得从事增值电信、金融业务) 网上经营__(不得从事增值电信、金融业务) 烟草专卖零售(取得许可证件后方可从事经营活动) 企业管理投资管理餐饮企业管理(不含食品生产经营) 为本市场内__商品经营者提供市场管理服务二手车服务(除旧机动车鉴定评估) 商标代理商务咨询物流信息咨询保险咨询(不得从事金融、证券、保险业务) 财务咨询(不得从事代理记帐) 医药咨询(不得从事诊疗活动) 娱乐咨询(不得从事文化经纪) 气象服务(不得从事经纪)(1)限于以专业合作社形式从事农家乐活动的农家乐经营主体(2)专营为经营农家乐的成员提供市场信息、经营管理服务(1) 企业征信服务(不得从事信用担保、金融担保)(2) 知识产权代理(除专利代理) 法律咨询企业管理咨询投资咨询(除金融、证券) 证券咨询(不得从事金融、证券、保险业务) 商务服务业职业咨询(不得从事职业经纪) 旅游咨询(不得从事旅行社业务) 体育咨询(不得从事经纪) 运输咨询(不得从事经纪、道路运输) 健康咨询(不得从事诊疗活动、心理咨询)健康管理咨询(不得从事诊疗活动、心理咨询)市场信息咨询与调查(不得从事社会调查、社会调研、民意调查、民意测验) 设计、制作、代理、发布各类广告翻译服务标牌制作机动车驾驶服务居民服务和其礼仪服务他服务业票务代理创意服务舞台设计、布置图文设计制作会务服务公关活动组织策划展览展示服务企业营销(形象)策划摄影服务(除冲扩) __设备清洗服务(1)指对建筑物内外墙、玻璃幕墙、地面、天花板及烟囱的清洗家庭服务(除中介服务) 建筑物清洁服务(1)殡葬服务(除殡葬设施) 保洁服务餐具清洁服务美甲服务办公设备、家用电器维修其他居民服务汽车上牌服务信息传输、计通信工程算机服务和软计算机系统集成件业文化、体育和文化艺术交流策划娱乐业文艺创作(1) 网络工程计算机服务(除互联网上网服务营业场所) 体育赛事策划动漫设计(1)包括文学、音乐、歌曲、舞蹈、戏曲、曲艺等的创作,美术、书法、篆刻等的艺术创作(1)包括门窗、玻璃、防护防盗栏、地面地板等安装处理建筑行业分支机构:接受隶属企业委托办理相关业务建筑工程基础工程房屋修缮建筑业土木工程土方工程河道疏浚市政工程拆房工程绿化工程水利工程技防工程景观工程弱电工程消防工程钢结构工程铁路、道路、隧道、桥梁工程管道工程(除特种设备) 室内外装潢工程照明工程环保工程(2)包括电力线路、照明和电力设备、电气设备、信号设备、通信线路和设备、上下水管道、供气供暖通风设备等等安装(3)包括建筑物、房屋、桥梁等的拆除,工程挖土、运土、排水等建筑装饰工程(1) 工程准备(除爆破作业)(3) 电力设备安装(除承装、承修、承试电力设施) 水电安装交通控制设施安装建筑安装工程(除特种设备)(2) 楼宇智能化工程机械设备、机电设备安装(除特种设备) 制冷设备安装公共安全防范工程设计施工物业管理货物运输代理装卸服务从事技术进出口业务从事货物进出口及技术进出口业务房地产业房地产开发经营(1) 海上(公路、航空)国际货物运输代理(1)(1)注册资本500万元(1)海上500万元、航空300万元、公路200万元(实收资本)交通运输、仓储和邮政业仓储服务从事货物进出口业务网络科技(不得从事科技中介) 科学研究、技术服务和地质工程项目服务(1) 勘查业产品设计工程勘察设计(2) 道具设计(1)指与建筑工程有关的工程筹建、计划、造价、资金、预算、场地、招标、咨询、监理等服务活动。
证券分支机构经营范围证券分支机构是指在证券公司、基金管理公司、期货公司等金融机构下设立的分支机构,主要负责承接和处理与证券交易、投资咨询、理财服务等相关的业务。
证券分支机构的经营范围是指其可以从事的业务范围和经营活动。
证券分支机构的经营范围包括但不限于以下几个方面:1. 证券交易业务:证券分支机构可以接受客户的证券买卖委托,并通过交易系统进行证券交易。
这包括股票、债券、基金等证券品种的交易。
证券分支机构还可以进行证券承销、代销等业务,帮助企业融资和发行证券。
2. 投资咨询业务:证券分支机构可以向客户提供投资咨询服务,包括投资建议、投资组合管理等。
通过分析市场行情、研究公司基本面等方法,证券分支机构可以为客户提供投资决策的参考意见。
3. 理财服务:证券分支机构可以提供各类理财产品的销售和管理服务。
这些理财产品包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等。
证券分支机构还可以提供资产配置、风险评估等理财规划服务,帮助客户实现财富增值。
4. 期货交易业务:证券分支机构可以进行期货交易业务,包括期货合约的买卖、交割等活动。
期货交易是一种风险较高的投资方式,证券分支机构需要对客户进行风险评估,并提供相关的风险管理建议。
5. 资产管理业务:证券分支机构可以承接客户的资产管理业务,包括证券投资组合的管理、资产配置等。
通过风险分散和资产配置的方法,证券分支机构可以帮助客户实现资产的保值增值。
6. 融资融券业务:证券分支机构可以为客户提供融资融券服务,即客户可以通过质押证券获得资金融资,也可以借入证券进行融券交易。
这种业务可以提高客户的投资杠杆,但也增加了投资风险。
7. 证券投资顾问业务:证券分支机构可以向客户提供证券投资顾问服务,帮助客户制定投资策略、选择投资标的等。
证券投资顾问需要具备较高的专业知识和经验,能够为客户提供准确的投资建议。
8. 证券信息咨询业务:证券分支机构可以向客户提供证券市场的信息咨询服务,包括市场行情、公司研究报告等。
证券经营机构行政许可事项(更新至2016年9月)序号事项名称1 证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格2 证券公司设立、收购或撤销分支机构3 证券公司变更业务范围(证券公司增加或者减少证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券自营,证券资产管理,证券承销业务等)4 证券公司变更注册资本(非上市证券公司涉及股东、实际控制人资格审核的增资,非上市证券公司涉及证券公司实际控制人、控股股东或者第一大股东发生变化的增资,非上市证券公司减资)5 证券公司变更章程重要条款6 非上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人7 外国证券类机构驻华代表机构名称变更8 投资咨询机构从事证券服务业务(初审)提示说明:一、申请接收部门:重庆证监局办公室二、申请材料要求1、如未作特别说明,向我局申请许可的材料均应:一式两份,并采用A4纸张规格;制作目录;每一项材料均应加盖公司、拟任职公司的公章或符合要求的骑缝章。
2、属于应在CISP系统中填报行政许可应在纸制资料报送前填报完毕。
三、咨询途径1、窗口咨询:重庆证监局办公室2、电话咨询:(023)89031960四、审批收费依据及标准:不收费五、办理程序一般程序(包括申请、受理、审查与决定、证件(文书)制作与送达、结果公开等)六、结果送达作出行政决定后,应在10个工作日内,通过电话方式通知服务对象,并通过现场领取、邮寄、公告等方式将结果(证件及文书等)送达。
七、公示情况1、公示行政许可事项,我局根据《中华人民共和国行政许可法》和《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》办理。
2、如欲了解行政许可的审理进程情况,请见重庆证监局网站每周行政许可公示。
3、公示信息仅供参考,机构或个人如对公示事项有任何疑问、意见,请及时与我局联系,以便我局及时完善公示信息。
八、办理流程图二次反馈通知反馈回复 二次反馈通知受理决定 受理通知中止审查审查决定结 束 报送材料终止审查接收申请材料材料补正不予受理 受理前撤回审查过程反馈回复恢复审查 公 告一、证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格一、审核依据《证券法》第131条:证券公司的董事、监事、高级管理人员,应当正直诚实,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
最新企业经营范围登记管理规定《民法通则》规定,“企业法人应当在核准登记的经营范围内从事经营。
”这就从法律上规定了企业法人经营活动的范围。
下面是店铺为你整理的最新企业经营范围登记管理规定,希望对你有用!最新企业经营范围登记管理规定第一条为了规范企业经营范围登记管理,规范企业经营行为,保障企业合法权益,依据有关企业登记管理法律、行政法规制定本规定。
第二条本规定适用于在中华人民共和国境内登记的企业。
第三条经营范围是企业从事经营活动的业务范围,应当依法经企业登记机关登记。
申请人应当参照《国民经济行业分类》选择一种或多种小类、中类或者大类自主提出经营范围登记申请。
对《国民经济行业分类》中没有规范的新兴行业或者具体经营项目,可以参照政策文件、行业习惯或者专业文献等提出申请。
企业的经营范围应当与章程或者合伙协议规定相一致。
经营范围发生变化的,企业应对章程或者合伙协议进行修订,并向企业登记机关申请变更登记。
第四条企业申请登记的经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的经营项目(以下称前置许可经营项目)的,应当在申请登记前报经有关部门批准后,凭审批机关的批准文件、证件向企业登记机关申请登记。
企业申请登记的经营范围中属于法律、行政法规或者国务院决定等规定在登记后须经批准的经营项目(以下称后置许可经营项目)的,依法经企业登记机关核准登记后,应当报经有关部门批准方可开展后置许可经营项目的经营活动。
第五条企业登记机关依照审批机关的批准文件、证件登记前置许可经营项目。
批准文件、证件对前置许可经营项目没有表述的,依照有关法律、行政法规或者国务院决定的规定和《国民经济行业分类》登记。
前置许可经营项目以外的经营项目,企业登记机关根据企业的章程、合伙协议或者申请,参照《国民经济行业分类》及有关政策文件、行业习惯或者专业文献登记。
企业登记机关应当在经营范围后标注“(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)”。
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告广发证券股份有限公司北京京广桥证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成,并不完全代表我方对该企业的意见,如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生,仅供参考,在任何情况下,使用本报告所引起的一切后果,我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途,如需引用或合作,请与我方联系:广发证券股份有限公司北京京广桥证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分广发证券股份有限公司北京京广桥证券营业部综合得分说明:企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后,我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-其他资本市场服务资质空产品服务券分支机构证券业务【分支机构经营】。
(除1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼(当事人)5.2法律诉讼(相关人)5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (6)1.5 联系方式 (6)二、股东信息 (6)三、对外投资信息 (6)四、企业年报 (7)五、重点关注 (8)5.1 被执行人 (8)5.2 失信信息 (8)5.3 裁判文书 (8)5.4 法院公告 (8)5.5 行政处罚 (8)5.6 严重违法 (9)5.7 股权出质 (9)5.8 动产抵押 (9)5.9 开庭公告 (9)5.11 股权冻结 (9)5.12 清算信息 (9)5.13 公示催告 (10)六、知识产权 (10)6.1 商标信息 (10)6.2 专利信息 (10)6.3 软件著作权 (10)6.4 作品著作权 (10)6.5 网站备案 (10)七、企业发展 (10)7.1 融资信息 (11)7.2 核心成员 (11)7.3 竞品信息 (11)7.4 企业品牌项目 (11)八、经营状况 (11)8.1 招投标 (11)8.2 税务评级 (11)8.3 资质证书 (11)8.4 抽查检查 (12)8.5 进出口信用 (12)8.6 行政许可 (12)一、企业背景1.1 工商信息企业名称:财通证券股份有限公司杭州文一西路证券营业部工商注册号:330184000566947统一信用代码:91330110MA28L6PK1C法定代表人:黄露组织机构代码:MA28L6PK-1企业类型:股份有限公司分公司(上市)所属行业:资本市场服务经营状态:开业注册资本:-注册时间:2016-12-30注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1324号3号楼106、109室营业期限:2016-12-30 至无固定期限经营范围:在总公司授权范围内经营证券业务。
(凭有效许可证经营)登记机关:杭州市余杭区市场监督管理局核准日期:2021-05-191.2 分支机构截止2022年04月24日,爱企查未找到该公司的分支机构内容。
证券分支机构经营范围
一、证券经纪业务
证券分支机构是指在证券市场开展经纪业务的机构,其经营范围主要包括证券经纪和证券投资咨询两个方面。
证券经纪是指证券公司作为证券交易的中介,为客户提供证券买卖的服务。
证券经纪业务包括代客户买卖证券、代客户办理证券交收和结算、代客户持有和行使证券权利、代理客户进行股权登记等。
证券投资咨询是指证券公司向客户提供与证券投资相关的信息、意见和建议。
证券投资咨询业务主要包括证券投资咨询、证券投资分析和证券投资顾问等。
二、证券承销与发行业务
证券分支机构还可以承担证券承销与发行业务。
证券承销是指证券公司按照发行人的委托,负责组织发行证券并承担销售责任的业务。
证券发行是指企业通过发行证券来筹集资金的行为。
证券承销与发行业务主要包括证券发行和证券承销两个方面。
证券发行包括首次公开发行和再融资发行两种形式。
证券承销是指证券公司作为承销商,与发行人签订协议,承担发行证券的责任。
三、证券自营业务
证券分支机构还可以开展证券自营业务。
证券自营是指证券公司利
用自有资金进行证券投资交易的业务。
证券自营业务是证券公司的重要盈利来源之一。
证券自营业务主要包括股票、债券、期货等证券品种的自营交易。
证券公司通过对市场行情的分析和判断,进行证券买卖交易以获取投资收益。
四、资产管理业务
证券分支机构还可以提供资产管理业务。
资产管理是指证券公司为客户管理其资产,包括证券投资基金管理、资产托管和财产保管等。
证券投资基金管理是指证券公司作为基金管理人,管理客户的证券投资基金。
资产托管是指证券公司作为托管人,负责托管客户的资产,包括证券、货币和其他财产。
财产保管是指证券公司作为保管人,负责保管客户的财产。
五、其他业务
除了以上核心业务外,证券分支机构还可以开展其他相关业务。
其他业务主要包括与证券市场相关的服务和产品,如股权激励、并购重组、研究报告等。
股权激励是指通过股票等权益工具,激励公司员工的业绩和积极性。
并购重组是指企业通过并购和重组等方式,实现战略转型和业务整合。
研究报告是指证券公司对上市公司或行业进行深入研究和分析,提供投资建议和预测。
证券分支机构的经营范围包括证券经纪业务、证券承销与发行业务、证券自营业务、资产管理业务和其他业务。
不同的业务领域相互配合,形成了证券分支机构全面、多元化的经营模式。
这些业务旨在为客户提供全方位的证券服务,满足客户的不同需求,促进证券市场的健康发展。