第二章产业组织理论

发达国家的公共政策主要是前两类, 发达国家的公共政策主要是前两类,发 展中国家的公共政策中还包括产业政策
2.3 产业组织理论流派 (INDUSTRIAL ORGANIZATION THEORY)
1
产业组织理论的产生 产业组织理论主要学派及其理论内容 产业组织理论的发展
2
3
2.3.1 产业组织理论的产生和发展
2.3.2 产业组织理论的主要学派及内容
一、 哈佛学派的主要论 Harvard School
1、SCP范式 、 范式 Market structure
“结构 结构——行为 行为——绩效”范式 绩效” 结构 行为 绩效
Market conduct
主要以进入壁垒、 主要以进入壁垒、市场集中 产品差异化等指标来衡量。 度、产品差异化等指标来衡量。 哈佛学派建立了完整的产业组织理论 体系，在分析方法上重视实证分析、 体系，在分析方法上重视实证分析、重 视市场结构的作用。 视市场结构的作用。
其理论主张对美国 司法部兼并准则和 反垄断内容的出台 起了重要作用， 起了重要作用，这 类准则对各类兼并 采取了采取了严厉 的制裁措施
二 、芝加哥学派 (CHICAGO SCHOOL)
信奉市场经济中竞争机制的作用， 信奉市场经济中竞争机制的作用，反对政府 过多干预
1968年施蒂格勒的 年施蒂格勒的 名著《产业组织》 名著《产业组织》一 书的问世， 书的问世，标志着 芝加哥学派在理论 上的成熟。 上的成熟。
组织理论是与管理学科联系较为密切的经济学 科）
有助于政府认识和评价产业的总体竞争状 制定切合实际的竞Biblioteka 政策。 况，制定切合实际的竞争政策。
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2.1.2 产业组织学与微观经济学

第一节 产业组织理论的产生和发展
70年代以后 70年代以后 哈佛学派的产业组织理论不断发展和完善 哈佛学派不断受到批评和挑战 代表主流学派即哈佛学派沿着SCP SCP范式继续前进的 代表主流学派即哈佛学派沿着SCP范式继续前进的 产业组织理论;代表人物有考林、沃特森等； 产业组织理论;代表人物有考林、沃特森等； 以芝加哥学派为首的其他非主流产业组织理论。 以芝加哥学派为首的其他非主流产业组织理论。 代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。 代表人物有斯蒂格勒、德姆塞茨等。
代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、 代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、 布罗增、 布罗增、波斯纳等
施蒂格勒（ ）：芝加哥大学经济学博士 施蒂格勒（1911-1991）：芝加哥大学经济学博士 ）：
1968年，《产业组织》； 1982诺贝尔经济学奖 年 产业组织》 诺贝尔经济学奖
信息经济学；宏观经济调控； 信息经济学；宏观经济调控；产业组织与规制政策 1982年诺奖获得者 年诺奖获得者
两个重要的概念
沉没成本 指企业进入市场所投入的资本， 指企业进入市场所投入的资本，当企业退 出市场时不能收回的部分。 出市场时不能收回的部分。 完全可竞争市场 是指市场内的企业当其从该市场退出时完 全不用负担不可回收的沉没成本， 全不用负担不可回收的沉没成本，从而企 业进入和退出完全自由的市场。 业进入和退出完全自由的市场。
第二节 产业组织理论的主要学派及其理 论内容 一、 哈佛学派的主要理论
Harvard School 1.SCP范式 范式 Structure-ConductPerformance Paradigm
“市场结构 “市场结构——市场行为——市场绩 市场结构——市场行为 市场行为——市场绩 效”范式 主要以进入壁垒、 主要以进入壁垒、市场集中 产品差异化等指标来衡量。 度、产品差异化等指标来衡量。 哈佛学派建立了完整的产业组织理论 体系，在分析方法上重视实证分析、 体系，在分析方法上重视实证分析、重 视市场结构的作用。 视市场结构的作用。

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第二章 产业组织理论概述
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（四）提出了企业在市场上的进入和退出问题 • 张伯伦从理论上证明，伴随着企业进入和退出 市场，集团和非集团企业也可能在某一点达到 均衡。 • 张伯伦指出，决定一个企业成本收益关系的基 本因素是企业‚进入‛该产业的难易程度。
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第二章 产业组织理论概述
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第二章 产业组织理论概述
二、产业组织理论主要来源于张伯伦 的‚垄断竞争理论‛
• 1933年，几乎同时问世的张伯伦的《垄断价格理论》 和罗宾逊的《不完全竞争经济学》，围绕着竞争和垄 断的关系问题进行了更接近实际的全面研究，奠定了 垄断价格理论的基础。尤其张伯伦提出的一些观点和 概念成为现代产业组织理论的重要来源。
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第二章 产业组织理论概述
• 产业组织理论是现代经济学的重要组成部分，是一门用来 分析、研究市场经济条件下涉及市场运行问题的应用经济 理论。产业组织理论来源于微观经济理论，与微观经济理 论有共同的地方，也有不同的一面。与微观经济学相比， 产业组织理论侧重于研究不完全竞争情况下的市场结构、 企业行为与市场绩效，侧重于研究不完全竞争市场结构下 的资源配臵问题，而微观经济学侧重于研究完全竞争与完 全垄断条件下资源配臵的问题。产业组织理论对市场经济 发展过程中产收内部企业之间竞争与垄断以及规模经济与 效率的关系和矛盾进行考察研究，目的是探讨这种产业组 织状况及其演变对产业内部资源配臵效率的影响，为维持 公平合理的市场竞争秩序和市场运行效率提供理论依据和 政策建议。
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第二章 产业组织理论概述
‚马歇尔冲突‛与不完全竞争
‚马歇尔冲突‛：大规模生产能为企业带来规 模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下 降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市 场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成 又必然阻碍竞争机制在资源合理配臵中所发挥 的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。

产业经济学 21
三、可竞争市场理论
莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业 组织理论的基础上提出。 1982 年《可竞争市场 与产业结构理论》一书出版，标志该理论形成。 观点 认为只要不存在特别的进出市场成本，潜在的 竞争压力会使任何市场结构下的企业采取竞争
行为，包括自然垄断的高集中度的市场结构和
结构S
• 买者与卖者的数量 和规模 • 产品差异 • 进入（退出）障碍
行为C
• 定价行为 • R&D • 投资 • 广告
绩效P
• 产品质量 • 技术进步 • 利润率 • 效率
• 垂直一体化
• 多样化经营
• 竞争行为
• 购并 • 串谋
• 增长
• 股东价值
政府政策
•管制 •反垄断政策 •税收与补贴 •投资激励 •进入壁垒 •宏观经济政策
在近似完全可竞争市场中，自由放任政策比政府 规制政策更为有效。政府的竞争政策与其说重视
市场结构，不如说是重视是否存在充分的潜在竞
争压力，而确保竞争压力存在关键是尽可能降低 沉没成本。
产业经济学
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第三节
新产业组织理论（NIO）
NIO：20世纪70年代之后出现的以分析企业策 略性行为为主旨的与以往有着根本不同的产 业组织理论。 最大贡献：理论研究方法的统一，博弈论成 为统一的研究方法。 不再高度关注公共政策，关注正统的经济理 论分析，以及对各种假设的验证。
产业经济学 19
芝加哥学派的政策主张
施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负担市场中的 现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担成本， 因此，在芝加哥学派看来，除了政府进入规制以外，真正 的进入壁垒在实际中几乎不存在。

——施蒂格勒对于哈弗学派的“进入壁垒 ”理论也进行了修改，认为：所谓的进入 壁垒，只是新进入的企业必须承担而市场 中现存的企业不需负担的成本，不存在“ 少数现存企业的共谋、协调行为”产生的 进入壁垒。除了政府的进入规制外，真正 的进入壁垒在实际中几乎不存在，传统的 如“产品差别化”等不被看做进入壁垒， 而是实现经济效率性的手段。因此市场中 的企业都面临着潜在进入者的竞争压力。
• §芝加哥学派产业组织理论的基础，是 彻底的经济自由主义思想。他们坚信唯 有自由企业制度和自由的市场竞争秩序 ，才是提高产业活动的效率性、保证消 费者福利最大化的基本条件。
二、可竞争市场理论 可竞争市场理论是鲍莫尔、帕恩查和 韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的 基础上提出来的。该理论认为：良好的生 产效率和技术效率等市场绩效，在哈佛学 派的理想的市场价格以外仍然可以实现， 无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头 市场，甚至是垄断市场，但只要保持市场 进入的完全自由，不存在特别的市场进出 成本，包括自然垄断在内的高集中度的市 场结构也是可以和效率并存的。
第二章
产业组织理论
主要问题 产业组织理论的演变历程
第一节 产业组织的定义与理论渊 源
产业组织理论是一门新兴的经济理论。 比较完整的产业组织理论的形成以贝恩 (Joe S.Bain)1959年出版的《产业组织》一 书为标志，迄今只有几十年的历史。然而， 从其产生和形成的渊源来看，最早萌芽于 马歇尔(Alfred Marshall)的“生产要素理 论”，奠基于张伯伦等人的“垄断竞争理 论”，最终体系形成于贝恩等人的系统研 究。
第三节
产业组织理论的发展
一、产业组织理论的芝加哥学派 产业组织理论的芝加哥学派是20世纪60年代在对哈佛学 派的批判中崛起的。其代表人物有：施蒂格勒、德姆 塞茨、布罗曾、波斯纳等。芝加哥学派信奉自由市场 经济中竞争机制的作用，强调古典学派价格理论在产 业分析中的实用性。 以施蒂格勒为代表的芝加哥学派认为：即使市场中存在 着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进 入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立 的。只要没有政府的规制，高集中度的产业产生的高 利润率会因为新企业的大量进入或卡特尔协定的破裂 而难以长期为继。因此，如果一个产业持续出现高利 润率，完全可能是该产业的企业高效率和创新的结果， 而不是哈佛学派认为的存在垄断势力。

4、梅森对有效竞争的内涵和度量标准的研究 • 梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有
效竞争的条件归纳为两类基本的有效竞争 标准： • 一是将能够维护有效竞争的市场结构的形 成条件归纳为市场结构标准； • 二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性 的标准归纳为市场绩效标准。

5、贝恩提出SCP范式 • 明确阐述了产业组织研究的目的和方法； • 提出了现代产业组织理论的三个基本范畴：
济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的这
种现实市场关系进行具体描述和说明。内容包
括：规模经济会不会导致垄断；垄断者是否一
定会制定垄断高价；大企业的高利润究竟是来
自垄断还是来自自身的高效率；究竟应该是反
垄断，还是顺其自然；等等。

二、产业组织理论的渊源
1、竞争机制与市场秩序 竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济

二、哈佛学派的SCP分析框架
1、哈佛学派产业组织理论的基本架构
※市场结构标准： 市场结构标准就是以市场份额认定企业在市
场上的支配地位。主要为保证有效竞争。 • 集中度不太高； • 市场进入容易； • 没有极端的产品差别化； • 任何企业和集团不存在共谋。
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※市场行为标准： 根据企业的市场行为认定企业是否为垄断。 • 对于价格没有共谋； • 对于产品没有共谋； • 对竞争者没有压制政策。
2. 进入壁垒，是指和潜在的进入者相比，现存厂商所
享有的有利条件，这些条件是通过现存厂商可以持
久地维持高于竞争水平的价格而没有导致新厂商的
进入反映出来的。如规模经济、资本需要量和产品
差异等。 2019/8/10
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市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和 与其他企业的关系的基础上，所采取的各种决 策行为。

第一节 产业组织理论的产生与发展 一、 产业组织的含义 产业组织是指同一产业内企业间的组织或 者市场关系。这种企业之间的市场关系主 要包括：交易关系、行为关系、资源占用 关系和利益关系。
第一节 产业组织理论的产生与发展 二、 产业组织理论的形成
1.亚当· 斯密 《国富论》(1776) 2.马歇尔《经济学原理》（1890）：“组织”理论， “马歇尔冲突”。 3.张伯伦《垄断竞争论理》（1933）和罗宾逊《不 完全竞争经济学》（1933）：不完全竞争的市场 结构理论，初步形成了了“结构－绩效”分析的 框架。 4.梅森——产业组织研究小组——哈佛学派。贝恩 《产业组织》（1959）：系统阐述产业组织理论， 标志着产业组织理论作为一个经济学分支的形成。
第一节
产业组织理论的产生与发展
2.鲍莫尔的可竞争市场理论
可竞争市场理论是鲍莫尔等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来的。该理论认 为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构以外仍然 是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，但 只要保持市场进人的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会 迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下，包括自然垄断在内 的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。鲍莫尔认为在存在竞争或者潜在进入者的 条件下，即使是自然垄断条件下的现有厂商也只能制定可维持价格，保持接近于完全竞
2.哈佛学派的政策主张
1
主张维护企业间的 竞争活力，发挥市 场机制的作用，以 最大限度地满足市 场需求和推动技术 进步。
2
制定严格的反垄断 政策，完善维护公 平竞争的法律体系。 法规包括禁止卡特 尔、禁止垄断行为、 限制横向企业间的 合并与兼并、取消 歧视性价格等内容

第一节 竞争机制与产业组织理论的形成 第二节 产业组织理论的发展 第三节 市场结构、市场势力和市场绩效 的衡量
第一节 竞争机制与产业组织理论的形成

一、竞争机制与“马歇尔冲突”


产业组织是指同一产业内部企业间的组织结构或 者市场关系。产业是指生产同一类或具有高度替 代性产品的企业的集合 ，组织专指产业“组成部 分之间的关系”。 新古典学派马歇尔把产业组织概念引入经济学。 “马歇尔冲突” 竞争活力与规模经济的关系是现代产业组织理论 的核心问题。
对角线与洛伦茨曲线间 的面积 A 基尼系数＝ ＝ 对角线以下的三角形面 积 A B

基尼系数的值在0到1之间。基尼系数越大，企业占有 份额分布越不均匀。如果企业规模分布完全相等，则 基尼系数等于0，如果独家企业垄断整个产业，则基尼 系数为1。
（3）赫芬因德指数


赫芬因德指数（Herfindal Index）是赫芬因德提 出的反映产业集中度的综合指数，记为H。 计算公式为 2 n





在SCP分析框架中，作为市场结构指标 之一的集中度和作为市场绩效标准之一 的利润率之间的关系的研究处于重要的 核心地位。 哈佛学派在分析框架上突出市场结构， 在研究方法上偏重实证研究。 结构主义者
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第二节 产业组织理论的发展

一、“芝加哥学派”





芝加哥学派在产业组织理论上两大特点： 一是昄依新古典经济理论 二是认为政府无须干预市场机制的运作 芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势 力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制， 长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。 德穆塞次等人批驳哈佛学派的“集中度一利润率” 假说 ，是“效率主义者” 。 该学派修改了由贝恩创设的进入壁垒理论。

“马歇尔冲突”(Marshall’s dilemma)： 大规模生产能为企业带来规模经济性，企业追 求规模经济必然导致市场结构中的垄断因素不 断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在 资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活 力，从而扼杀自由竞争。
这一矛盾至今仍是产业组织理论的核心问题。
（3）张伯伦的垄断竞争理论
此外，在实际计算过程中由于MC数据很难获得， 常用AC代替MC，从而使结论失真。
贝恩指数是产业组织学者贝恩提出的一个指标，他 把利润分成会计利润和经济利润。
∏a=R-C-D；∏e= ∏a-iV；B= ∏e/V
∏a是会计利润，R表示收益，C表示成本，D表示折 旧； ∏e表示经济利润；i是投资收益率；V表示投资 总额。
（2）产业的技术进步
产业的技术进步是测定市场绩效的一个重要 尺度。在市场绩效中研究产业的技术进步，主要 是研究市场结构处于何种状态时产业的技术进步 能以比较满意的速度进行，对于这一问题，产业 组织理论中也存在着不同的观点。
熊彼特等人认为，大企业对技术进步的推动作用 大；
谢勒等人观点相反，认为，小企业在推动技术进 步方面作用更大。
梅森将以往有关有效竞争的定义和实现有效竞 争条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准， 即市场结构标准和市场绩效标准。这就是有效竞争 标准的二分法。后来一些经济学家将有效竞争的标 准从二分法扩展为三分法，即市场结构标准、市场 行为标准和市场绩效标准。
市场结构标准： （1）不存在进入和流动的人为限制；（2）存在对上市产品质量差异的价格敏感性； （3）交易者的数量符合规模经济的要求。
产生X非效率的原因：
企业内不同集团的利益目标的不一致。 企业规模扩大导致组织层次增加，信息沟通的速度

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第二章产业组织理论的形成与发展
•贝恩指数（Bain index）
• 贝恩把利润分为会计利润和经济利润两种，这样就克服了简 单利润率计算所存在的弊端。
•会计利润计算公式为：
• πα＝R-C-D
•式中：πα为会计利润；R是总收益；C是即期总成本；D是折旧。 •经济利润计算公式为：
•πβ =πα -iv
芝加哥学派对哈佛学派展开了有力批判。
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第二章产业组织理论的形成与发展
3、产业组织理论的发展
芝加哥学派 可竞争市场理论 博弈论方法 新产业组织理论
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第二章产业组织理论的形成与发展
① 芝加哥学派
芝加哥学派形成于60年代后期，代表人物 施蒂格勒、德姆塞茨等。
1968年施蒂格勒的名著《产业组织》一书 的问世，标志着芝加哥学派在理论上的成熟。
•(4)界定了“产品差别”的内涵及其对市场竞争的影响。
•(5)•提完争出全竞并讨论了企业在市场上的进入和退出•问完断全题垄。 •①商品的品质、包装等产品本身的差异； •②产品销售条件、服务态度的不同； PPT文档•演③模板 消费者“想象”的心理差别，如第品二章牌产业组、织理广论的告形成与等发展。
•?
•D •Pm •P
e
•S •0
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•消费者剩余为DPeN
•生产者剩余为PeSN
•B
•S
•N
•如该行业为一家垄断
•E
企业，则消费者剩余
•D 变为DPmB
•F
•生产者剩余为PmSFB
•q
•q
m
e
•垄断与资源配置效率
•BFN为社 •Q 会福利净损

石奇编 《产业经济学》（第二版）
中国人民大学出版社
第2章 产业组织理论概述
第1 节 第2 节 第3 节 竞争机制与产业组织理论的形成 产业组织理论的发展 市场结构，市场势力和
市场绩效的衡量(重点)
本章主要内容
• • • • • • • 1、“马歇尔冲突”的含义 2、产业组织理论体系的形成过程 3、哈佛学派和芝加哥学派的政策主张 4、可竞争市场理论的内容 5、新奥地利学派的政策主张 6、新产业组织理论的主要特征 7、市场结构，市场势力，市场绩效的衡量
哈佛学派（贝恩）的“SCP”范式
• 市场结构(Market Structure) • 市场行为(Market Conduct) • 市场绩效(Market Performance)
因果关系
市场结构 （Structure）
市场行为 （Conduct）
市场绩效 （Performance）
√ 市场结构：指对产业内竞争程度及价格形成等产 生战略性影响的市场组织的特征 *决定市场结构的因素：市场集中程度、产品差别 化程度和进入壁垒的高低。 √ 市场行为：是指企业在充分考虑市场的供求条件 和其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行 为。具体包括企业确定价格的策略、产品与广告策 略、排挤竞争对手的行为等。 √ 市场绩效：是指在一定的市场结构和市场行为条 件下市场运行的最终经济效果 。
“芝加哥学派”产业组织理论1
※在理论上继承了奈特以来芝加哥传统的
自由主义经济思想，信奉自由市场经济中竞争机 制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动 分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策 问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图 重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概 念作为剖析产业组织问题的基本概念。