证券交易所管理办法

证券交易所管理方法全文第一条为加强对证券交易所的管理，明确证券交易所的职权和责任，维护证券市场的正常秩序，制定本方法。

第二条本方法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。

第三条本方法所称证券交易所是指依本方法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

第四条证券交易所由中国证券监视管理委员会(以下简称“证监会”)监视管理。

证券交易所设立的证券登记结算机构，应当承受证监会的监视管理。

第五条证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。

其他任何单位和个人不得使用“证券交易所”的名称。

第六条设立证券交易所，由证监会审核，报国务院批准。

第七条申请设立证券交易所，应当向证监会提交以下文件：(一)申请书;(二)章程和主要业务规那么草案;(三)拟参加会员;(四)理事会候选人及简历;(五)场地、设备及资金情况说明;(六)拟任用管理人员的情况说明;(七)证监会要求提交的其他文件。

第八条证券交易所章程应当包括以下事项：(一)设立目的;(二)名称;(三)主要办公及交易场所和设施所在地;(四)职能范围;(五)会员的资格和参加、退出程序;(六)会员的权利和义务;(七)对会员的纪律处分;(八)组织机构及其职权;(九)高级管理人员的产生、任免及其职责;(十)资本和财务事项;(十一)解散的条件和程序;(十二)其他需要在章程中规定的事项。

第九条解散证券交易所，经证监会审核同意后，报国务院批准。

第十条证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券市场的正常运行。

第十一条证券交易所的职能包括：(一)提供证券交易的场所和设施;(二)制定证券交易所的业务规那么;(三)承受上市申请、安排证券上市;(四)组织、监视证券交易;(五)对会员进行监管;(六)对上市公司进行监管;(七)设立证券登记结算机构;(八)管理和公布市场信息;(九)证监会许可的其他职能。

上海证券交易所收费管理办法第一条为加强上海证券交易所（以下简称本所）收费管理，规范本所收费行为，建立规范、透明、合理的收费制度，根据《证券法》《证券交易所管理办法》和《上海证券交易所章程》等规定，制定本办法。

第二条本所收费是指本所为证券及其相关衍生品（以下统称证券）上市交易提供场所和设施，组织和监管证券上市交易活动而向市场主体收取的费用，主要包括证券交易经手费、上市费和交易单元费等。

第三条本所收费项目和收费标准的制定、调整以及费用的收取，适用本办法。

本所根据法律法规、部门规章、规范性文件的规定，面向市场主体代收并代为缴纳的税费，不适用本办法。

第四条本所收费项目和收费标准的制定、调整遵循公开、公平、公正和合理原则，促进资本市场健康发展。

第五条本所制定收费项目和收费标准，综合考量本所提供交易场所和设施、履行组织和监管上市交易活动职责和提供相关服务的成本，相关证券产品、服务和设施的市场供求，资本市场发展状况和要求等因素。

境外交易场所在本所资本市场对外开放领域或者其他领域相关收费具有合理性的，本所可以参照确定相关收费项目和收费标准。

－1－第六条本所根据服务实体经济、促进相关证券产品和资本市场稳定、发展的要求，可以对不同类别市场主体制定分类收费标准，可以在一定期限内减收、免收相关收费。

第七条本所相关收费项目和收费标准的依据和影响因素发生重大变化、适用的收费期限届满或出现收费不合理等情形的，本所及时调整相关收费项目和收费标准。

第八条本所制定、调整相关收费项目和收费标准时，应当对提供交易场所和设施、履行组织和监管相关上市交易活动职责和提供相关服务的成本进行测算，对相关证券产品、服务和设施使用的市场供求状况、资本市场发展状况和要求、境内外相关收费情况进行调查研究和分析，对资本市场可能带来的影响和风险进行评估。

对专业性、技术性较强的产品和服务的收费组织专家进行论证。

本所开展收费的调查研究、分析评估和论证，可以单独进行，也可以结合相关业务一并进行。

证券公司规章制度管理办法第一章总则第一条为了加强证券公司的内部管理，规范公司的经营行为，保障公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称证券公司规章制度，是指证券公司为了规范公司内部管理，保障公司业务的正常运行，制定的具有普遍约束力的文件。

第三条本办法适用于中华人民共和国境内注册的证券公司。

第四条证券公司规章制度的制定和实施，应当遵循合法、合规、合理、可行的原则。

第二章规章制度的制定第五条证券公司规章制度应当包括公司的基本制度、业务制度、内部控制制度、财务管理制度、人力资源管理制度等。

第六条证券公司规章制度的制定，应当由公司的董事会或者总经理负责，并由公司的法务部门或者专门的规章制度制定机构进行起草。

第七条证券公司规章制度在制定过程中，应当充分听取公司内部各部门和员工的意见，并可以邀请外部专家进行咨询。

第八条证券公司规章制度在制定过程中，应当进行充分的市场调研和法律风险评估，以确保规章制度的合法性和可行性。

第九条证券公司规章制度在正式实施前，应当经过公司董事会的审议批准，并报中国证监会备案。

第三章规章制度的实施第十条证券公司应当建立健全规章制度实施机制，明确实施部门和责任人，确保规章制度的有效实施。

第十一条证券公司应当对员工进行规章制度的培训，确保员工理解和掌握规章制度的内涵和要求。

第十二条证券公司应当定期对规章制度实施情况进行检查，发现问题及时进行整改。

第十三条证券公司应当对违反规章制度的行为进行查处，并依法承担相应的法律责任。

第四章规章制度的修订第十四条证券公司规章制度应当根据法律法规的变化、公司业务的发展、市场环境的变化等因素，进行及时的修订。

第十五条证券公司规章制度的修订，应当按照本办法第二章的规定进行。

第十六条证券公司规章制度的修订，应当经过公司董事会的审议批准，并报中国证监会备案。

第五章附则第十七条本办法自发布之日起施行。

深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法第一章总则第一条为规范深圳证券交易所上市公司募集资金行为，维护市场公平、公正、透明，保护投资者合法权益，制定本办法。

第二条本办法适用于在深圳证券交易所上市的公司募集资金活动。

第三条深圳证券交易所（以下简称深交所）应当严格依照中国证监会和国务院有关法律、法规和规章的要求，规范并监督上市公司募集资金行为，并按照有关规定向社会公开披露信息。

...第六章法律责任第二十八条任何单位或者个人违反本办法的规定，深交所将视情节轻重给予相应处理，具体包括：（一）对上市公司和其董事、高级管理人员及其他关联方予以纪律处分或者追究责任；（二）对上市公司披露的信息予以公开谴责；（三）组织对经办人员进行批评教育或者酌情追究其相关责任。

第七章附则第二十九条本办法自2023年1月1日起施行。

第三十条募集资金情况的具体监管办法另行制定。

第三十一条本办法解释权归深交所所有。

总结1. 列举本文档所涉及简要注释如下：- 上市公司：指经深交所审核批准，按照规定在深交所上市的公司。

- 募集资金：指上市公司在公开市场、私募市场以及其他合法途径非债务形式取得的资金。

- 披露信息：指上市公司按照法律法规规定和深交所的要求对发行人、发行产品和发行结果等信息进行披露。

- 纪律处分：指深交所对违反募集资金管理办法的单位或个人予以警告、罚款、限制业务、停业整顿、吊销执照等处理措施。

- 经办人员：指深交所工作人员或者其委托的其他单位的工作人员，参与具体事务处理的责任人员。

2. 列举如下本文档所涉及的法律名词及注释：- 中国证监会：指中华人民共和国证券监督管理委员会，是中国证券市场的最高行政机构。

- 国务院：指中华人民共和国的行政机关，由总理、副总理、国务委员、秘书长等组成。

- 法律、法规和规章：指国家制定的一系列法律、法规和规章，用于规范社会生活中各个方面的行为。

证券交易所管理办法（2021年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.10.30•【文号】中国证券监督管理委员会令第192号•【施行日期】2021.10.30•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第192号《证券交易所管理办法》已经2021年10月28日中国证券监督管理委员会2021年第6次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2021年10月30日证券交易所管理办法第一章总则第一条为加强对证券交易所的管理，促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），制定本办法。

第二条本办法所称的证券交易所是指经国务院决定设立的证券交易所。

第三条证券交易所根据《中国共产党章程》设立党组织，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。

第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）监督管理。

第五条证券交易所的名称，应当标明证券交易所字样。

其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称。

第二章证券交易所的职能第六条证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。

第七条证券交易所的职能包括：（一）提供证券交易的场所、设施和服务；（二）制定和修改证券交易所的业务规则；（三）依法审核公开发行证券申请；（四）审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；（五）提供非公开发行证券转让服务；（六）组织和监督证券交易；（七）对会员进行监管；（八）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；（九）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；（十）管理和公布市场信息；（十一）开展投资者教育和保护；（十二）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法.深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法1. 引言深圳证券交易所作为中国重要的证券市场之一，对于上市公司募集资金的管理起着关键作用。

为了确保公司在募集资金过程中的公平、公正、透明以及保护投资者的利益，深圳证券交易所制定了《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》。

本文档旨在对这一管理办法进行详细解读与说明，以便于上市公司和相关机构更好地了解和遵守相关规定。

2. 募集资金的范围和用途根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》，募集资金的范围包括发行股票募集资金、发行债券募集资金以及其他形式的募集资金。

其中，发行股票募集资金主要用于扩大公司经营规模、投资项目和补充流动资金等方面，发行债券募集资金则主要用于偿还债务和补充流动资金等方面。

上市公司在使用募集资金时，必须按照相关法律法规和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定使用，严禁挪用资金或将募集资金用于与募集项目无关的用途。

3. 募集资金管理的原则和要求《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》明确了募集资金管理的原则和要求，包括以下几个方面：3.1 公平、公正、透明原则募集资金管理应遵循公平、公正、透明的原则，确保所有投资者在信息公开和使用募集资金方面享有平等的权益。

上市公司在募集资金过程中应充分披露相关信息，包括募集资金的具体用途、风险提示等，以便投资者做出明智的投资决策。

3.2 资金监管要求上市公司在获得募集资金后，应建立健全资金监管制度，确保募集资金的安全和有效使用。

募集资金应专款专用，由专门的机构进行监管，并定期向深圳证券交易所报送相关的资金使用情况。

3.3 风险控制要求上市公司在使用募集资金时，应合理控制风险，避免过度冒险。

募集资金的使用应符合公司的发展战略和经营计划，并进行合理的风险评估和防范措施。

3.4 信息披露要求上市公司应及时、准确地披露募集资金的使用情况，并按照相关规定及时向深圳证券交易所报送相关报告。

[文档标题]深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法[制定单位]深圳证券交易所[生效日期]本办法自2023年1月1日起施行。

[目的]为规范上市公司募集资金行为，加强对募集资金的管理和监督，保护投资者的合法权益，促进资本市场健康发展。

[适用范围]本办法适用于在深圳证券交易所上市的公司。

[主要内容]第一章总则第一条为规范上市公司募集资金行为，加强对募集资金的管理和监督，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司管理办法》等法律法规，制定本办法。

第二条募集资金应当符合国务院有关部门发布的产业政策和发展规划，遵循市场化、法治化、透明化原则，用于支持企业发展、扩大生产经营规模、改善产品和服务质量、技术创新、建设信息系统及其他符合企业战略规划的合理用途。

第三条上市公司募集资金应当进行专项管理，划分专项用途，建立专项账户，实行封闭管理，保证募集资金的专款专用。

第四条上市公司募集资金应当遵循合规、募集条件、用途与负债匹配、信息披露、监管协调等原则。

第五条上市公司募集资金应当根据资本市场的发展和经济形势的变化，适时调整募集资金管理要求。

第二章募集条件第六条上市公司首次公开发行股票（以下简称“首发”）募集资金的条件包括：（一）完成注册登记并获得法定代表人签字并加盖公司公章的招股意向书；（二）公司经审计的财务会计报告和非财务会计报告显示，公司净资产不少于人民币3亿元，过去三年累计净利润不少于人民币3000万元；（三）公司最近一期半年度报告披露信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（四）公司信息披露合规，未被中国证监会给予行政处罚，且自公司首发股票上市之日起至上市满3年期间内，公司及其董事、高级管理人员未受到中国证监会或者深圳证券交易所给予纪律处分；（五）公司募集资金的用途和项目符合国家产业政策和城市发展规划，不违反法律法规或产生社会不良影响；（六）其他深圳证券交易所规定的条件。

第七条上市公司非公开发行股票（以下简称“非公开发行”）募集资金的条件包括：（一）为实现公司战略规划发展需要，进行非公开发行的公司；（二）募集对象符合深圳证券交易所的相关规定；（三）非公开发行募集资金的总额不超过公司最近一期经审计的财务会计报告披露的净资产的50％，非公开发行募集资金的单项投资额不超过1000万元。

深度解读深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法引言一、背景近年来，随着我国经济的快速发展和金融市场的日益完善，上市公司募集资金逐渐成为企业融资的主要方式之一。

为了有效规范上市公司的募集资金行为，深交所于年颁布了上市公司募集资金管理办法。

二、主要内容2.1 募集资金的使用范围根据管理办法的规定，上市公司募集资金的使用范围主要包括资本开支包括购置固定资产、扩大生产经营规模等营运资金用于企业日常经营中所需的流动资金偿还债务用于偿还到期债务投资项目通过投资项目获得长期回报其他合法用途。

募集资金的使用范围要求上市公司在使用前需进行披露，并定期对募集资金的使用情况进行公告。

2.2 募集资金的管理原则深交所上市公司募集资金管理办法还明确了募集资金的管理原则，主要包括合法合规上市公司募集资金的使用必须符合国家法律法规和监管要求有效利用上市公司应在遵守法律法规和监管要求的前提下，合理利用募集资金，提高资产质量和经济效益信息披露上市公司需及时公告募集资金的使用情况，向投资者和社会公众公开透明。

2.3 募集资金的监管要求为了确保上市公司募集资金的合规使用，深交所对于募集资金的监管要求主要包括定期报告上市公司需按照规定的时间和格式提交募集资金的使用报告风险提示上市公司需及时披露募集资金使用过程中出现的重大风险和问题监管执法深交所将加强对上市公司的监管执法，对于违反募集资金管理办法的行为将依法追究责任。

三、影响与展望上市公司募集资金管理办法的出台对于规范上市公司募集资金行为具有积极的意义，有助于保护投资者利益，提升市场信心。

未来，随着我国金融市场的进一步开放和监管体系的不断完善，上市公司募集资金管理办法将进一步发挥作用，促进资本市场健康发展。

结论深交所上市公司募集资金管理办法的发布对于规范上市公司的融资行为、保护投资者利益具有重要意义。

上市公司需要严格按照管理办法的要求进行募集资金的使用和披露，同时，深交所也将进一步加强对上市公司的监管执法，以保障资本市场的正常运行和发展。

《证券交易所管理办法》修订说明文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.10.30•【分类】行政法规草案和对草案的说明（参考行政法规制定程序条例-24条）正文《证券交易所管理办法》修订说明为贯彻落实党中央、国务院关于将新三板精选层变更设立为北京证券交易所（以下简称北交所）的决策部署，建立健全公司制证券交易所的监管安排，证监会对《证券交易所管理办法》（以下简称《管理办法》）进行了修订。

现就相关修订情况说明如下。

一、修订背景现行《管理办法》对沪深证券交易所的规范运作和证券市场的健康发展起到了重要作用，积累了在会员制框架下证券交易所管理的宝贵经验。

本次将精选层变更设立为北交所，既是持续深化新三板改革的重要举措，也是建设公司制证券交易所的有益探索。

由于现行《管理办法》主要是对会员制证券交易所作出监管安排，缺乏对公司制证券交易所的规定，因此有必要进行修订完善，为北交所的运行提供上位法依据，明确有关监管安排。

二、修订思路（一）明确公司制证券交易所的内部治理。

借鉴会员制证券交易所管理经验，补充公司制证券交易所组织机构的规定，明确公司制证券交易所的股东会、董事会、总经理和监事会的治理要求。

（二）遵循《证券法》《公司法》的规定。

北交所作为公司制证券交易所，除了要符合《证券法》的规定，在股东会、董事会、监事会的职权、组成、召开和议事规则等方面，还需符合《公司法》的规定。

（三）初期平稳起步，逐步探索完善。

公司制证券交易所在我国市场属于新事物，本次修订主要是适应北交所设立初期平稳起步的需要，针对有限责任公司制证券交易所作出规定，今后在实践中再予以评估完善。

三、修订的主要内容《管理办法》共修订32条，主要涉及3个方面内容。

一是规定公司制证券交易所的组织机构。

明确股东会、董事会、总经理、监事会的产生及职能。

二是明确和完善有关监管安排。

规定证券交易所制定或者修改有关业务规则时，应当由证券交易所理事会或者董事会通过，并报中国证监会批准。

深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法.一：引言本文档旨在规定深圳证券交易所上市公司募集资金的管理办法，以维护市场秩序、保护投资者权益，促进资本市场的健康发展。

二：募集资金的定义和范围1.1 募集资金的定义募集资金指上市公司通过发行股票、发行债券等形式从投资者处筹集的资金。

1.2 募集资金的范围募集资金的范围包括但不限于股权融资、债权融资、资产出售等形式的资金。

三：募集资金的使用管理2.1 募集资金的使用目的上市公司募集资金的使用目的应符合公司经营发展需要，包括但不限于扩大生产规模、改善生产设施、研发创新、偿还债务等。

2.2 募集资金的使用计划和报批程序上市公司应根据经营发展需求制定募集资金使用计划，并经公司董事会审议，报深圳证券交易所进行审批。

2.3 募集资金的监督管理深圳证券交易所将对上市公司的募集资金使用情况进行监督和检查，确保资金使用符合相关规定和计划。

四：募集资金的信息披露要求3.1 募集资金的信息披露范围上市公司在募集资金过程中，应及时、准确、完整地披露相关信息，包括但不限于募集目的、使用计划、募集方式、风险提示等。

3.2 募集资金的信息披露途径上市公司应在深圳证券交易所指定的信息披露平台上进行募集资金相关信息披露，并依法披露于媒体或其他途径。

五：募集资金的法律责任4.1 违规使用募集资金的法律责任上市公司如有违规使用募集资金的行为，将承担相应的法律责任，包括但不限于罚款、停牌、股权冻结等。

4.2 虚假陈述和不实披露的法律责任上市公司如果在募集资金过程中存在虚假陈述和不实披露的行为，将承担相应的法律责任，包括但不限于罚款、赔偿投资者损失等。

六：附件1. 募集资金使用计划2. 募集资金信息披露报告3. 公司董事会审议文件七：法律名词及注释- 上市公司：指在深圳证券交易所上市交易的公司。

- 募集资金：指上市公司通过发行股票、发行债券等形式从投资者处筹集的资金。

- 信息披露：指上市公司向投资者公开披露相关信息，公平公正地向市场各方提供信息。