证券交易所管理办法

证券交易所管理方法全文第一条为加强对证券交易所的管理，明确证券交易所的职权和责任，维护证券市场的正常秩序，制定本方法。

第二条本方法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。

第三条本方法所称证券交易所是指依本方法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

第四条证券交易所由中国证券监视管理委员会(以下简称“证监会”)监视管理。

证券交易所设立的证券登记结算机构，应当承受证监会的监视管理。

第五条证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。

其他任何单位和个人不得使用“证券交易所”的名称。

第六条设立证券交易所，由证监会审核，报国务院批准。

第七条申请设立证券交易所，应当向证监会提交以下文件：(一)申请书;(二)章程和主要业务规那么草案;(三)拟参加会员;(四)理事会候选人及简历;(五)场地、设备及资金情况说明;(六)拟任用管理人员的情况说明;(七)证监会要求提交的其他文件。

第八条证券交易所章程应当包括以下事项：(一)设立目的;(二)名称;(三)主要办公及交易场所和设施所在地;(四)职能范围;(五)会员的资格和参加、退出程序;(六)会员的权利和义务;(七)对会员的纪律处分;(八)组织机构及其职权;(九)高级管理人员的产生、任免及其职责;(十)资本和财务事项;(十一)解散的条件和程序;(十二)其他需要在章程中规定的事项。

第九条解散证券交易所，经证监会审核同意后，报国务院批准。

第十条证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券市场的正常运行。

第十一条证券交易所的职能包括：(一)提供证券交易的场所和设施;(二)制定证券交易所的业务规那么;(三)承受上市申请、安排证券上市;(四)组织、监视证券交易;(五)对会员进行监管;(六)对上市公司进行监管;(七)设立证券登记结算机构;(八)管理和公布市场信息;(九)证监会许可的其他职能。

上海证券交易所收费管理办法第一条为加强上海证券交易所（以下简称本所）收费管理，规范本所收费行为，建立规范、透明、合理的收费制度，根据《证券法》《证券交易所管理办法》和《上海证券交易所章程》等规定，制定本办法。

第二条本所收费是指本所为证券及其相关衍生品（以下统称证券）上市交易提供场所和设施，组织和监管证券上市交易活动而向市场主体收取的费用，主要包括证券交易经手费、上市费和交易单元费等。

第三条本所收费项目和收费标准的制定、调整以及费用的收取，适用本办法。

本所根据法律法规、部门规章、规范性文件的规定，面向市场主体代收并代为缴纳的税费，不适用本办法。

第四条本所收费项目和收费标准的制定、调整遵循公开、公平、公正和合理原则，促进资本市场健康发展。

第五条本所制定收费项目和收费标准，综合考量本所提供交易场所和设施、履行组织和监管上市交易活动职责和提供相关服务的成本，相关证券产品、服务和设施的市场供求，资本市场发展状况和要求等因素。

境外交易场所在本所资本市场对外开放领域或者其他领域相关收费具有合理性的，本所可以参照确定相关收费项目和收费标准。

－1－第六条本所根据服务实体经济、促进相关证券产品和资本市场稳定、发展的要求，可以对不同类别市场主体制定分类收费标准，可以在一定期限内减收、免收相关收费。

第七条本所相关收费项目和收费标准的依据和影响因素发生重大变化、适用的收费期限届满或出现收费不合理等情形的，本所及时调整相关收费项目和收费标准。

第八条本所制定、调整相关收费项目和收费标准时，应当对提供交易场所和设施、履行组织和监管相关上市交易活动职责和提供相关服务的成本进行测算，对相关证券产品、服务和设施使用的市场供求状况、资本市场发展状况和要求、境内外相关收费情况进行调查研究和分析，对资本市场可能带来的影响和风险进行评估。

对专业性、技术性较强的产品和服务的收费组织专家进行论证。

本所开展收费的调查研究、分析评估和论证，可以单独进行，也可以结合相关业务一并进行。

证券公司规章制度管理办法第一章总则第一条为了加强证券公司的内部管理，规范公司的经营行为，保障公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称证券公司规章制度，是指证券公司为了规范公司内部管理，保障公司业务的正常运行，制定的具有普遍约束力的文件。

第三条本办法适用于中华人民共和国境内注册的证券公司。

第四条证券公司规章制度的制定和实施，应当遵循合法、合规、合理、可行的原则。

第二章规章制度的制定第五条证券公司规章制度应当包括公司的基本制度、业务制度、内部控制制度、财务管理制度、人力资源管理制度等。

第六条证券公司规章制度的制定，应当由公司的董事会或者总经理负责，并由公司的法务部门或者专门的规章制度制定机构进行起草。

第七条证券公司规章制度在制定过程中，应当充分听取公司内部各部门和员工的意见，并可以邀请外部专家进行咨询。

第八条证券公司规章制度在制定过程中，应当进行充分的市场调研和法律风险评估，以确保规章制度的合法性和可行性。

第九条证券公司规章制度在正式实施前，应当经过公司董事会的审议批准，并报中国证监会备案。

第三章规章制度的实施第十条证券公司应当建立健全规章制度实施机制，明确实施部门和责任人，确保规章制度的有效实施。

第十一条证券公司应当对员工进行规章制度的培训，确保员工理解和掌握规章制度的内涵和要求。

第十二条证券公司应当定期对规章制度实施情况进行检查，发现问题及时进行整改。

第十三条证券公司应当对违反规章制度的行为进行查处，并依法承担相应的法律责任。

第四章规章制度的修订第十四条证券公司规章制度应当根据法律法规的变化、公司业务的发展、市场环境的变化等因素，进行及时的修订。

第十五条证券公司规章制度的修订，应当按照本办法第二章的规定进行。

第十六条证券公司规章制度的修订，应当经过公司董事会的审议批准，并报中国证监会备案。

第五章附则第十七条本办法自发布之日起施行。

深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法第一章总则第一条为规范深圳证券交易所上市公司募集资金行为，维护市场公平、公正、透明，保护投资者合法权益，制定本办法。

第二条本办法适用于在深圳证券交易所上市的公司募集资金活动。

第三条深圳证券交易所（以下简称深交所）应当严格依照中国证监会和国务院有关法律、法规和规章的要求，规范并监督上市公司募集资金行为，并按照有关规定向社会公开披露信息。

...第六章法律责任第二十八条任何单位或者个人违反本办法的规定，深交所将视情节轻重给予相应处理，具体包括：（一）对上市公司和其董事、高级管理人员及其他关联方予以纪律处分或者追究责任；（二）对上市公司披露的信息予以公开谴责；（三）组织对经办人员进行批评教育或者酌情追究其相关责任。

第七章附则第二十九条本办法自2023年1月1日起施行。

第三十条募集资金情况的具体监管办法另行制定。

第三十一条本办法解释权归深交所所有。

总结1. 列举本文档所涉及简要注释如下：- 上市公司：指经深交所审核批准，按照规定在深交所上市的公司。

- 募集资金：指上市公司在公开市场、私募市场以及其他合法途径非债务形式取得的资金。

- 披露信息：指上市公司按照法律法规规定和深交所的要求对发行人、发行产品和发行结果等信息进行披露。

- 纪律处分：指深交所对违反募集资金管理办法的单位或个人予以警告、罚款、限制业务、停业整顿、吊销执照等处理措施。

- 经办人员：指深交所工作人员或者其委托的其他单位的工作人员，参与具体事务处理的责任人员。

2. 列举如下本文档所涉及的法律名词及注释：- 中国证监会：指中华人民共和国证券监督管理委员会，是中国证券市场的最高行政机构。

- 国务院：指中华人民共和国的行政机关，由总理、副总理、国务委员、秘书长等组成。

- 法律、法规和规章：指国家制定的一系列法律、法规和规章，用于规范社会生活中各个方面的行为。

证券交易所管理办法（2021年修订）文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.10.30•【文号】中国证券监督管理委员会令第192号•【施行日期】2021.10.30•【效力等级】部门规章•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会令第192号《证券交易所管理办法》已经2021年10月28日中国证券监督管理委员会2021年第6次委务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：易会满2021年10月30日证券交易所管理办法第一章总则第一条为加强对证券交易所的管理，促进证券交易所依法全面履行一线监管职能和服务职能，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》），制定本办法。

第二条本办法所称的证券交易所是指经国务院决定设立的证券交易所。

第三条证券交易所根据《中国共产党章程》设立党组织，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证监督党和国家的方针、政策在交易所得到全面贯彻落实。

第四条证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）监督管理。

第五条证券交易所的名称，应当标明证券交易所字样。

其他任何单位和个人不得使用证券交易所或者近似名称。

第二章证券交易所的职能第六条证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明。

第七条证券交易所的职能包括：（一）提供证券交易的场所、设施和服务；（二）制定和修改证券交易所的业务规则；（三）依法审核公开发行证券申请；（四）审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市；（五）提供非公开发行证券转让服务；（六）组织和监督证券交易；（七）对会员进行监管；（八）对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管；（九）对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管；（十）管理和公布市场信息；（十一）开展投资者教育和保护；（十二）法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法.深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法1. 引言深圳证券交易所作为中国重要的证券市场之一，对于上市公司募集资金的管理起着关键作用。

为了确保公司在募集资金过程中的公平、公正、透明以及保护投资者的利益，深圳证券交易所制定了《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》。

本文档旨在对这一管理办法进行详细解读与说明，以便于上市公司和相关机构更好地了解和遵守相关规定。

2. 募集资金的范围和用途根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》，募集资金的范围包括发行股票募集资金、发行债券募集资金以及其他形式的募集资金。

其中，发行股票募集资金主要用于扩大公司经营规模、投资项目和补充流动资金等方面，发行债券募集资金则主要用于偿还债务和补充流动资金等方面。

上市公司在使用募集资金时，必须按照相关法律法规和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定使用，严禁挪用资金或将募集资金用于与募集项目无关的用途。

3. 募集资金管理的原则和要求《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》明确了募集资金管理的原则和要求，包括以下几个方面：3.1 公平、公正、透明原则募集资金管理应遵循公平、公正、透明的原则，确保所有投资者在信息公开和使用募集资金方面享有平等的权益。

上市公司在募集资金过程中应充分披露相关信息，包括募集资金的具体用途、风险提示等，以便投资者做出明智的投资决策。

3.2 资金监管要求上市公司在获得募集资金后，应建立健全资金监管制度，确保募集资金的安全和有效使用。

募集资金应专款专用，由专门的机构进行监管，并定期向深圳证券交易所报送相关的资金使用情况。

3.3 风险控制要求上市公司在使用募集资金时，应合理控制风险，避免过度冒险。

募集资金的使用应符合公司的发展战略和经营计划，并进行合理的风险评估和防范措施。

3.4 信息披露要求上市公司应及时、准确地披露募集资金的使用情况，并按照相关规定及时向深圳证券交易所报送相关报告。

[文档标题]深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法[制定单位]深圳证券交易所[生效日期]本办法自2023年1月1日起施行。

[目的]为规范上市公司募集资金行为，加强对募集资金的管理和监督，保护投资者的合法权益，促进资本市场健康发展。

[适用范围]本办法适用于在深圳证券交易所上市的公司。

[主要内容]第一章总则第一条为规范上市公司募集资金行为，加强对募集资金的管理和监督，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司管理办法》等法律法规，制定本办法。

第二条募集资金应当符合国务院有关部门发布的产业政策和发展规划，遵循市场化、法治化、透明化原则，用于支持企业发展、扩大生产经营规模、改善产品和服务质量、技术创新、建设信息系统及其他符合企业战略规划的合理用途。

第三条上市公司募集资金应当进行专项管理，划分专项用途，建立专项账户，实行封闭管理，保证募集资金的专款专用。

第四条上市公司募集资金应当遵循合规、募集条件、用途与负债匹配、信息披露、监管协调等原则。

第五条上市公司募集资金应当根据资本市场的发展和经济形势的变化，适时调整募集资金管理要求。

第二章募集条件第六条上市公司首次公开发行股票（以下简称“首发”）募集资金的条件包括：（一）完成注册登记并获得法定代表人签字并加盖公司公章的招股意向书；（二）公司经审计的财务会计报告和非财务会计报告显示，公司净资产不少于人民币3亿元，过去三年累计净利润不少于人民币3000万元；（三）公司最近一期半年度报告披露信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（四）公司信息披露合规，未被中国证监会给予行政处罚，且自公司首发股票上市之日起至上市满3年期间内，公司及其董事、高级管理人员未受到中国证监会或者深圳证券交易所给予纪律处分；（五）公司募集资金的用途和项目符合国家产业政策和城市发展规划，不违反法律法规或产生社会不良影响；（六）其他深圳证券交易所规定的条件。

第七条上市公司非公开发行股票（以下简称“非公开发行”）募集资金的条件包括：（一）为实现公司战略规划发展需要，进行非公开发行的公司；（二）募集对象符合深圳证券交易所的相关规定；（三）非公开发行募集资金的总额不超过公司最近一期经审计的财务会计报告披露的净资产的50％，非公开发行募集资金的单项投资额不超过1000万元。

深度解读深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法引言一、背景近年来，随着我国经济的快速发展和金融市场的日益完善，上市公司募集资金逐渐成为企业融资的主要方式之一。

为了有效规范上市公司的募集资金行为，深交所于年颁布了上市公司募集资金管理办法。

二、主要内容2.1 募集资金的使用范围根据管理办法的规定，上市公司募集资金的使用范围主要包括资本开支包括购置固定资产、扩大生产经营规模等营运资金用于企业日常经营中所需的流动资金偿还债务用于偿还到期债务投资项目通过投资项目获得长期回报其他合法用途。

募集资金的使用范围要求上市公司在使用前需进行披露，并定期对募集资金的使用情况进行公告。

2.2 募集资金的管理原则深交所上市公司募集资金管理办法还明确了募集资金的管理原则，主要包括合法合规上市公司募集资金的使用必须符合国家法律法规和监管要求有效利用上市公司应在遵守法律法规和监管要求的前提下，合理利用募集资金，提高资产质量和经济效益信息披露上市公司需及时公告募集资金的使用情况，向投资者和社会公众公开透明。

2.3 募集资金的监管要求为了确保上市公司募集资金的合规使用，深交所对于募集资金的监管要求主要包括定期报告上市公司需按照规定的时间和格式提交募集资金的使用报告风险提示上市公司需及时披露募集资金使用过程中出现的重大风险和问题监管执法深交所将加强对上市公司的监管执法，对于违反募集资金管理办法的行为将依法追究责任。

三、影响与展望上市公司募集资金管理办法的出台对于规范上市公司募集资金行为具有积极的意义，有助于保护投资者利益，提升市场信心。

未来，随着我国金融市场的进一步开放和监管体系的不断完善，上市公司募集资金管理办法将进一步发挥作用，促进资本市场健康发展。

结论深交所上市公司募集资金管理办法的发布对于规范上市公司的融资行为、保护投资者利益具有重要意义。

上市公司需要严格按照管理办法的要求进行募集资金的使用和披露，同时，深交所也将进一步加强对上市公司的监管执法，以保障资本市场的正常运行和发展。

《证券交易所管理办法》修订说明文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2021.10.30•【分类】行政法规草案和对草案的说明（参考行政法规制定程序条例-24条）正文《证券交易所管理办法》修订说明为贯彻落实党中央、国务院关于将新三板精选层变更设立为北京证券交易所（以下简称北交所）的决策部署，建立健全公司制证券交易所的监管安排，证监会对《证券交易所管理办法》（以下简称《管理办法》）进行了修订。

现就相关修订情况说明如下。

一、修订背景现行《管理办法》对沪深证券交易所的规范运作和证券市场的健康发展起到了重要作用，积累了在会员制框架下证券交易所管理的宝贵经验。

本次将精选层变更设立为北交所，既是持续深化新三板改革的重要举措，也是建设公司制证券交易所的有益探索。

由于现行《管理办法》主要是对会员制证券交易所作出监管安排，缺乏对公司制证券交易所的规定，因此有必要进行修订完善，为北交所的运行提供上位法依据，明确有关监管安排。

二、修订思路（一）明确公司制证券交易所的内部治理。

借鉴会员制证券交易所管理经验，补充公司制证券交易所组织机构的规定，明确公司制证券交易所的股东会、董事会、总经理和监事会的治理要求。

（二）遵循《证券法》《公司法》的规定。

北交所作为公司制证券交易所，除了要符合《证券法》的规定，在股东会、董事会、监事会的职权、组成、召开和议事规则等方面，还需符合《公司法》的规定。

（三）初期平稳起步，逐步探索完善。

公司制证券交易所在我国市场属于新事物，本次修订主要是适应北交所设立初期平稳起步的需要，针对有限责任公司制证券交易所作出规定，今后在实践中再予以评估完善。

三、修订的主要内容《管理办法》共修订32条，主要涉及3个方面内容。

一是规定公司制证券交易所的组织机构。

明确股东会、董事会、总经理、监事会的产生及职能。

二是明确和完善有关监管安排。

规定证券交易所制定或者修改有关业务规则时，应当由证券交易所理事会或者董事会通过，并报中国证监会批准。

深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法.一：引言本文档旨在规定深圳证券交易所上市公司募集资金的管理办法，以维护市场秩序、保护投资者权益，促进资本市场的健康发展。

二：募集资金的定义和范围1.1 募集资金的定义募集资金指上市公司通过发行股票、发行债券等形式从投资者处筹集的资金。

1.2 募集资金的范围募集资金的范围包括但不限于股权融资、债权融资、资产出售等形式的资金。

三：募集资金的使用管理2.1 募集资金的使用目的上市公司募集资金的使用目的应符合公司经营发展需要，包括但不限于扩大生产规模、改善生产设施、研发创新、偿还债务等。

2.2 募集资金的使用计划和报批程序上市公司应根据经营发展需求制定募集资金使用计划，并经公司董事会审议，报深圳证券交易所进行审批。

2.3 募集资金的监督管理深圳证券交易所将对上市公司的募集资金使用情况进行监督和检查，确保资金使用符合相关规定和计划。

四：募集资金的信息披露要求3.1 募集资金的信息披露范围上市公司在募集资金过程中，应及时、准确、完整地披露相关信息，包括但不限于募集目的、使用计划、募集方式、风险提示等。

3.2 募集资金的信息披露途径上市公司应在深圳证券交易所指定的信息披露平台上进行募集资金相关信息披露，并依法披露于媒体或其他途径。

五：募集资金的法律责任4.1 违规使用募集资金的法律责任上市公司如有违规使用募集资金的行为，将承担相应的法律责任，包括但不限于罚款、停牌、股权冻结等。

4.2 虚假陈述和不实披露的法律责任上市公司如果在募集资金过程中存在虚假陈述和不实披露的行为，将承担相应的法律责任，包括但不限于罚款、赔偿投资者损失等。

六：附件1. 募集资金使用计划2. 募集资金信息披露报告3. 公司董事会审议文件七：法律名词及注释- 上市公司：指在深圳证券交易所上市交易的公司。

- 募集资金：指上市公司通过发行股票、发行债券等形式从投资者处筹集的资金。

- 信息披露：指上市公司向投资者公开披露相关信息，公平公正地向市场各方提供信息。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】上证发〔2023〕166号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》的通知上证发〔2023〕166号各市场参与人：为了贯彻落实党中央、国务院关于机构改革的决策部署，做好企业债券发行审核职责划转工作衔接，促进交易所债券市场健康发展，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》进行了修订。

修订后的《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）》（以下简称《办法》，详见附件）已经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2022年4月22日发布的《关于发布〈上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2022年修订）〉的通知》（上证发〔2022〕60号）同时废止。

证券经营机构应当按照《办法》的规定，完善投资者适当性管理制度，做好前端技术控制，加强投资者适当性管理。

《办法》施行后，不再符合本所债券投资者适当性要求的投资者，仅可以选择卖出或者继续持有按照原规则买入的债券。

特此通知。

附件：上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2023年修订）上海证券交易所2023年10月20日附件上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法（2011年12月实施2014年6月第一次修订2015年5月第二次修订2017年6月第三次修订2022年4月第四次修订 2023年10月第五次修订）第一章总则第一条为了保护投资者合法权益，引导投资者理性参与债券市场，促进债券市场健康稳定发展，根据《证券法》《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《投资者适当性管理办法》）、《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《公司债券管理办法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）及上海证券交易所（以下简称本所）相关业务规则，制定本办法。

深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法解读与分析1. 背景和目的本文将对《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》进行解读与分析，帮助读者更好地理解该办法的内容和影响。

2. 办法的主要内容2.1 募集资金用途的管理办法规定了募集资金的使用范围和管理要求。

上市公司募集资金应当用于支持核心业务发展、项目建设和债务偿还等方面，不得用于非经营活动或影响公司经营的其他用途。

同时，办法要求上市公司建立健全募集资金使用管理制度，并定期向监管机构报告募集资金的使用情况。

2.2 募集资金占用和挪用的防范办法对募集资金占用和挪用行为进行了规范和防范。

上市公司不得擅自将募集资金用于非募集资金的用途，不得挪作他用或进行不当投资。

监管机构将对上市公司的募集资金使用情况进行监督和检查，确保募集资金不被占用或挪用。

2.3 募集资金信息的披露办法要求上市公司及时、准确地披露募集资金的信息，向投资者提供充分、真实、完整的信息，便于投资者了解募集资金的使用情况和效果。

办法规定了披露内容、披露方式和披露时限等方面的具体要求，确保投资者的知情权。

2.4 监督与处罚办法明确了监管机构对违反规定的上市公司的处罚措施。

对于违规使用募集资金、占用或挪用募集资金的行为，监管机构将依法进行惩罚，包括罚款、限制减持或暂停上市等措施，以维护市场秩序和投资者权益。

3. 办法的意义与影响3.1 规范市场行为《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的颁布将进一步规范上市公司募集资金的使用和披露行为，有助于净化市场环境，防范募集资金的占用和挪用行为，提高市场透明度和投资者信心。

3.2 保护投资者利益办法要求上市公司及时披露募集资金信息，便于投资者了解用途和效果，避免上市公司滥用募集资金或进行不当投资，保护投资者利益。

3.3 促进市场发展通过规范募集资金的使用和披露，办法有助于提高上市公司治理水平，加强信息披露，增加市场的可预见性和稳定性，促进市场健康稳定发展。

深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法第一章总则
为规范深圳证券交易所上市公司的募集资金管理，促进证券市场的健康发展，根据《证券法》等相关法律法规，制定本办法。

第二章募集资金使用范围和限制
第一节募集资金的使用范围
1. 上市公司募集资金只能用于企业的生产经营、设备升级和技术创新等与公司主业相关的用途。

2. 募集资金不得用于股东分配、扩大股本、投资其他企业等非公司经营活动。

第二节募集资金的使用限制
1. 上市公司募集资金应按照公告、招股说明书和发行文件的承诺用于特定目的。

2. 上市公司不得将募集资金用于未经批准的投资项目。

3. 上市公司不得将募集资金用于高风险投资、高风险交易或违法违规活动。

第三章募集资金的监督与管理
第一节监督部门和监督职责
1. 深圳证券交易所将对上市公司募集资金的使用情况进行监督，并及时向监管部门报告。

2. 监管部门将加强对上市公司募集资金的监管，及时发现问题并采取相应的监管措施。

第二节定期报告和信息披露
1. 上市公司应按照相关规定定期向深圳证券交易所报告募集资金的使用情况。

2. 上市公司应及时向投资者披露募集资金的使用情况和项目进展情况。

第四章违规处理
第一节违规行为的认定
1. 上市公司未按照承诺用途使用募集资金的，视为违规行为。

2. 上市公司未按照相关规定报告募集资金使用情况的，视为违规行为。

第二节处罚措施
对于违规行为的上市公司，监管部门将采取相应的处罚措施，
包括警告、罚款、暂停上市等。

第五章附则
本办法自颁布之日起施行，废止以前的相关规定。

证券交易所结售汇平盘业务管理办法---第一章总则第一条目的和依据为规范证券交易所的结售汇平盘业务活动，保证交易所的结售汇平盘业务运行的安全稳定，根据国家相关法律法规，结合证券交易所的实际情况，制定本管理办法。

第二条适用范围本管理办法适用于证券交易所的结售汇平盘业务活动。

---第二章业务流程第三条业务录入1. 结售汇平盘业务由结售汇平盘部门进行业务录入。

2. 录入时应当准确、完整地填写相关信息，包括结售汇类型、交易货币种类、交易数量等。

3. 录入信息应经过相关人员审核确认无误后方可提交下一步操作。

第四条业务审批1. 经过业务录入后，结售汇平盘部门将提交业务申请到结售汇管理部门进行审批。

2. 结售汇管理部门负责对其合规性进行审查，确保交易行为符合国家相关法规，并根据市场情况进行调整及限制。

3. 审批结果将及时通知结售汇平盘部门，如发现问题或风险，应立即停止相应业务操作。

第五条业务备案1. 通过结售汇审批后，结售汇平盘部门将业务备案并报送相关机构备存。

2. 备案信息应将相关交易和风险信息记录清晰明确，以备日后查验与追溯。

---第三章监管与风控第六条交易监测1. 结售汇平盘部门应建立完善的交易监测系统，对结售汇平盘业务进行实时监测。

2. 监测内容包括但不限于交易额、交易频次、交易对象等，如发现异常情况应及时报告结售汇管理部门。

第七条风险评估与防控1. 结售汇平盘部门应定期对结售汇平盘业务进行风险评估，并制定相应的风险防控方案。

2. 风险评估应围绕违规交易、资金安全、市场波动等方面进行全面考虑，并提出相应的风险预警和应急措施。

---第四章业务记录与报告第八条记录要求1. 结售汇平盘部门应按照相关规定，做好结售汇平盘业务的记录工作。

2. 记录内容包括但不限于交易时间、交易金额、交易对象等，以便于日常查询与管理。

第九条报告要求1. 结售汇平盘部门应定期向结售汇管理部门提交结售汇业务报告。

2. 报告内容应包括最近一段时间的结售汇业务情况、交易趋势、风险预警等，以及对下一阶段的业务计划和措施。

上海证券交易所上市公司募集资金管理办法一、引言上市公司通过募集资金来实现企业的发展和扩张是常见的资本运作方式。

然而，为了保障投资者的合法权益，规范上市公司募集资金的管理和使用，上海证券交易所制定了一系列的管理办法。

二、募集资金的存储上市公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

上市公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。

协议至少应当包括以下内容：1、上市公司应当将募集资金集中存放于专户。

2、募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额。

3、商业银行应当每月向上市公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构。

4、上市公司一次或 12 个月以内累计从专户支取的金额超过 5000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，上市公司应当及时通知保荐机构。

5、保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料。

6、商业银行三次未及时向保荐机构抄送对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

三、募集资金的使用上市公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金。

出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，上市公司应当及时报告上海证券交易所并公告。

募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

上市公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正当利益。

上市公司应当在每个会计年度结束后全面核查募集资金投资项目的进展情况，并在年度报告中作相应披露。

四、募集资金投资项目的变更上市公司募集资金投资项目发生变更的，应当经董事会、股东大会审议通过。

上海市证券交易管理办法文章属性•【制定机关】上海市人民政府•【公布日期】1990.11.27•【字号】•【施行日期】1990.12.01•【效力等级】地方政府规章•【时效性】失效•【主题分类】证券正文上海市证券交易管理办法（１９９０年１１月２７日上海市人民政府发布）第一章总则第一条为了使证券的发行和流通能够公正和顺利地进行，以保护投资者的合法权益，促进国民经济的发展，根据《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国银行管理暂行条例》和其他有关法律、法规的规定，制定本办法。

第二条凡在上海市行政区域内发行、买卖及从事与之相关的证券业务，都必须遵守本办法。

但国家法律、法规另有规定的除外。

第三条本办法所称的证券，是指：（一）政府债券；（二）金融债券；（三）公司（企业）债券；（四）公司股票或新股认购权证书；（五）投资信托受益凭证；（六）经批准发行的其他有价证券。

第四条本市的证券主管机关是中国人民银行上海市分行。

日常工作由中国人民银行上海市分行金融行政管理处负责。

第五条发行或买卖证券者，不得有虚伪、欺诈或其他足以致他人误信的行为。

违反前款规定者，对该证券的善意取得人因而所受的损害，应负赔偿责任。

第六条在本办法中，下列词语的含义是：（一）发行者是指发行或申请发行证券的法人。

（二）发行是指以同一条件向公众招募及发售证券的行为。

（三）证券承销是指证券经营机构按照承销合同，为发行者包销或代销证券的行为。

（四）证券交易是指在证券交易所市场或证券柜台交易市场，买卖证券的行为。

（五）证券交易所是指依本办法规定，设置场所和设备，以提供证券集中交易市场为目的的法人。

（六）可交易证券是指证券发行章程或说明书载明证券持有人可于该证券发行后，在证券市场上自由转让的证券。

（七）自营买卖是指证券经营机构以自己的名义和帐户，买卖证券的行为。

（八）代理买卖是指证券经营机构受客户委托，代理客户买卖证券的行为。

（九）上柜交易是指证券在证券柜台交易市场挂牌交易。

第一章总则第一条为加强交易所的安全管理工作，保障交易活动顺利进行，维护交易市场的秩序，保障交易参与者的人身和财产安全，根据国家有关法律法规，结合交易所实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于交易所所有员工、交易参与者、访客及其他相关人员。

第三条交易所安全管理工作遵循“安全第一，预防为主，综合治理”的方针。

第二章安全责任第四条交易所总经理对本交易所的安全工作全面负责，分管安全工作的副总经理负责组织实施。

第五条交易所各部门负责人对本部门的安全工作负责，负责组织、协调、监督本部门的安全管理工作。

第六条交易所员工应当严格遵守本制度，履行安全职责，确保自身和他人的人身和财产安全。

第三章安全管理措施第七条交易所应当建立健全安全管理制度，包括但不限于：（一）消防、防盗、防爆、防抢、防破坏等安全管理制度；（二）应急预案及应急演练制度；（三）安全检查、隐患排查治理制度；（四）安全教育培训制度；（五）安全设施设备管理制度；（六）交通安全管理制度；（七）网络安全管理制度。

第八条交易所应当配备必要的安全设施设备，包括但不限于：（一）消防设施设备；（二）防盗报警系统；（三）防爆设备；（四）应急照明设备；（五）安全监控设备。

第九条交易所应当定期开展安全检查，及时发现并消除安全隐患。

第十条交易所应当定期组织应急演练，提高应急处置能力。

第四章安全教育培训第十一条交易所应当加强对员工的安全教育培训，提高员工的安全意识和安全操作技能。

第十二条交易所应当对新员工进行岗前安全教育培训，确保其掌握必要的安全知识和技能。

第十三条交易所应当定期对员工进行安全知识更新培训，提高员工的安全意识和安全操作技能。

第五章应急处置第十四条交易所应当建立健全应急预案，明确应急响应程序和措施。

第十五条发生安全事故时，应当立即启动应急预案，采取有效措施进行应急处置。

第十六条交易所应当配合有关部门进行事故调查和处理，落实事故责任追究。

第六章附则第十七条本制度由交易所安全管理部门负责解释。