基金公司设立流程图
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要
求
反
补
不
馈
充
改
准
材
料
并
审
核
核
准
基金管理公司设立审核流程图
审核依据:《证券投资基金法》(中华人民共和国主席令第 9 号)、《基金管理公司管理办法》(中国证监会令第 22 号)、《基金行业高级管理人员任职管理办法》(中国证监会 令第 23 号)等法律法规
审核期限:6 个月(反馈意见、实地核查、评审会议等时间除外)
齐
申请
备
拟
人向
任
证监
股
会办
东
公厅
沟
报送
通
设立
情
申请
况
材料
收材 不
料
齐
备
拟任股东可向派出机构、 基金部提前了解监管政 策、法律法规和行业相关 情况
专家评审会
受
理
实
质
补
性
齐正
审
备后
查
受
补
理
正 不
不
予
齐
受
备
理
拟任股东、董 事谈话
拟任高管考 试、谈话
派出机构现 场检查
审查关注点:股东资格、高管资格、公 司治理架构、内控安排、公司章程、人 员配备等 审核方式:征求意见、专家评审、核查、 现场检查等方式