基金公司设立流程图

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基金管理公司设立审核流程图
审核依据:《证券投资基金法》(中华人民共和国主席令第 9 号)、《基金管理公司管理办法》(中国证监会令第 22 号)、《基金行业高级管理人员任职管理办法》(中国证监会 令第 23 号)等法律法规
审核期限:6 个月(反馈意见、实地核查、评审会议等时间除外)

申请


人向

证监

会办

公厅

报送

设立

申请

材料
收材 不



拟任股东可向派出机构、 基金部提前了解监管政 策、法律法规和行业相关 情况
专家评审会






齐正

备后




正 不






拟任股东、董 事谈话
拟任高管考 试、谈话
派出机构现 场检查
审查关注点:股东资格、高管资格、公 司治理架构、内控安排、公司章程、人 员配备等 审核方式:征求意见、专家评审、核查、 现场检查等方式