创业投资企业备案须知附件18

大连市人民政府关于印发大连市企业投资项目核准和备案管理办法的通知文章属性•【制定机关】大连市人民政府•【公布日期】2018.02.28•【字号】大政发〔2018〕8号•【施行日期】2018.02.28•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】企业正文大连市人民政府关于印发大连市企业投资项目核准和备案管理办法的通知大政发〔2018〕8号各区市县人民政府，各先导区管委会，市政府各委办局、各直属机构，各有关单位：《大连市企业投资项目核准和备案管理办法》业经大连市十六届人民政府第三次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

大连市人民政府2018年2月28日大连市企业投资项目核准和备案管理办法第一章总则第一条为落实企业投资自主权，规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，实现便利、高效服务和有效管理，依法保护企业合法权益，依据《行政许可法》《企业投资项目核准和备案管理条例》《企业投资项目核准和备案管理办法》（国家发展和改革委员会2017年第2号令）和有关法律法规，结合本市实际，制定本办法。

第二条本办法所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在大连市行政区域内投资建设的固定资产投资项目，包括企业使用自己筹措资金的项目，以及使用自己筹措的资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目。

项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的，应在履行核准或备案手续后，提出资金申请报告。

第三条县级以上政府投资主管部门和先导区管委会对项目履行综合管理职责。

县级以上政府其他部门和先导区管委会的职能部门依照法律、法规规定，按照本级政府及管委会规定的职责分工，对项目履行相应管理职责。

第四条根据项目不同情况，分别实行核准管理或备案管理。

对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。

其他项目实行备案管理。

第五条大连市行政区域内实行核准管理的项目范围以及核准机关、核准权限，由大连市人民政府颁布的《大连市政府核准的投资项目目录》（以下简称《大连市核准目录》）确定。

企业投资项目核准和备案管理办法企业投资项目核准和备案管理办法是指为了规范企业投资行为，保护国家和社会利益，确保投资项目的合法性、合规性和可行性，而制定的一系列管理规定和程序。

下面我将从定义、核准和备案的区别、主要内容等方面进行详细阐述。

一、定义二、核准和备案的区别1.核准：核准是指投资主体在进行具体投资项目前，必须向相关政府部门提交投资申请，并经过审查和批准后获得核准文件，才能进行后续的投资行为。

核准主要是为了对投资项目进行预审，确保项目的合法性、合规性和可行性。

2.备案：备案是指企业进行投资项目后，需要向相关政府部门进行申报，提供项目资料和有关信息，并登记备案，以备监督和管理。

备案主要是为了监督和管理投资项目的实施情况，判断项目是否符合规定要求，是否存在违法违规行为。

三、主要内容1.投资项目的范围和分类：明确投资项目的范围和分类，对于不同范围和分类的项目，可以采取不同的核准和备案程序。

2.投资项目核准的程序和要求：规定投资项目核准的具体流程、审查标准和需要提交的申请材料等，确保核准程序的透明、公正和高效。

3.投资项目备案的程序和要求：规定投资项目备案的具体流程、备案要求和需要提交的资料，以及备案后的监督管理措施，包括了解项目实施情况、督促项目进展和解决项目问题等。

4.投资项目的审批时间限制：明确了投资项目核准和备案的时间要求，规定政府部门在接到申请后应在一定时间内作出决策，并及时告知申请人。

5.相关政府部门的职责和权力：明确了相关政府部门在投资项目核准和备案过程中的职责和权力，确保各部门的协调配合和监督管理职能。

6.处罚措施和法律责任：对于未按规定进行核准和备案、提供虚假信息或违法违规行为的投资主体，规定了相应的处罚措施和法律责任。

四、其他补充1.加强信息公开和透明度：要求政府部门在投资项目核准和备案过程中及时公开相关信息，接受社会监督。

2.强化监督和检查工作：加强对投资项目的监督和检查工作，及时发现和纠正问题，保障投资项目的合法性和可行性。

国家发展改革委对十三届全国人大四次会议第6291号建议的答复文章属性•【制定机关】国家发展和改革委员会•【公布日期】2021.08.06•【文号】•【施行日期】2021.08.06•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】立法工作正文对十三届全国人大四次会议第6291号建议的答复您提出的关于加快创业投资立法的建议收悉。

您关于推进创业投资法律法规的研究及完善、为创投行业正名立规、促进创投行业有序发展等建议，对于优化创业投资发展法治环境，推动创业投资行业法治化、规范化发展具有积极的借鉴意义。

我委高度重视建议办理工作。

为高质量办好您的建议，我们进行了认真深入研究，组织了部分专家座谈讨论，征询了财政部、证监会和科技部等部门意见，并于6月8日由主办司局负责同志带队赴您工作单位，向您当面汇报了建议的办理情况，认真听取了您的意见建议。

现将办理意见答复如下。

一、党中央、国务院高度重视创业投资行业发展创业投资是实现技术、资本、人才、管理等创新要素与创业企业有效结合的投融资方式，是落实创新驱动发展战略、支持创新创业创造的重要资本力量。

2016年印发的《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（国发〔2016〕53号，以下简称“53号文”）明确提出，“支持中央企业、地方国有企业、保险公司、大学基金等各类机构投资者投资创业投资企业和创业投资母基金”“完善创业投资税收政策”“充分发挥政府设立的创业投资引导基金作用”等。

国家“十四五”规划《纲要》明确提出，“鼓励发展天使投资、创业投资，更好发挥创业投资引导基金和私募股权基金作用”。

相关顶层设计文件的出台实施，为推动创业投资法治化、规范化发展提供了政策依据，明确了发展方向。

近年来我国创业投资行业进入快速发展阶段，已成为规模仅次于美国的全球第二大创业投资市场。

据市场研究机构统计，今年以来，创业投资市场回暖复苏，募资总金额675.69亿元，同比上升119%，新设基金数量202支，同比上升77.2%，单支基金平均规模3.34亿元，同比上升23.6%。

＃＃市创业投资引导基金管理办法(试行)第一章总则第一条为吸引国内外优质创业资本、项目、技术、人材向＃＃市集聚，成立和完善创业投资体系，落实省委关于创业富民创新强省的决定，加速推动创新型城市建设，按照《创业投资企业管理暂行办法》（国家发改委等十部委令［］第39号），《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》（财政部、科技部财企[2007]128号）和＃＃市人民政府《关于提升企业自主创新能力的意见》等有关文件精神，制定本办法。

第二条＃＃市创业投资引导基金（以下简称引导基金）是由市政府专门设立的旨在通过扶持商业性创业投资企业的设立与进展，引导社会资金主要进入对初创期企业进行投资的创业投资领域，不以营利为目的的政策性基金。

第三条引导基金依照项目选择市场化、资金利用公共化、提供服务专业化的原则运作。

＃＃市创业投资引导基金管理办法(试行)第四条引导基金的出资原则是参股不控股，通过股权结构的科学设计，保证创业投资企业和创业企业的决策及经营的独立性和商业化运作。

第五条引导基金的引导方式主要采用阶段参股和跟进投资。

二种引导方式对同一创业企业或项目原则上不重复支持。

第六条引导基金的利用和管理必需遵守有关法律、行政法规和财务会计制度，符合＃＃市经济与社会进展计划和产业进展政策。

第二章引导基金的支持对象第七条引导基金重点投向＃＃市域内电子信息、生物医药、新能源、新材料、环保、知识型服务业、高效农业等符合＃＃市高新技术产业进展计划的领域。

第八条引导基金支持社会资金设立创业投资企业，并重点引导创业投资企业投资处于初创期的企业。

第九条引导基金合作的创业投资企业必需符合《创业投资企业管理暂行办法》的有关规定。

同时，依照公开、公平、公正的原则，重点吸引国内外投资业绩突出、基金召募能力强、管理经验成熟、网络资源丰硕的品牌创业投资企业进行合作。

第十条本办法所称初创期企业，是指在＃＃市注册设立，主要从事高新技术产品研究、开发、生产和服务，成立期限在5年之内的非上市公司，且应当具有下列条件：1.具有企业法人资格；2.职工人数在300人以下，具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例在30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数比例在10%以上；3.年销售额在3000万元人民币以下，净资产在2000万元人民币以下，每一年用于高新技术研究开发的经费占销售额的5%以上。

附表1.1：创业投资企业基本情况表创投企业名称：填表日期: 年月日注：一、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。

为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。

二、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。

附表1.2：创业投资管理企业基本情况表创投管理企业名称：填表日期: 年月日注：一、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。

二、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。

附表2.1：创业投资企业高管人员情况表注：为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员（包括在创投企业兼职者）情况不在此表填写。

附表2.2：创业投资管理企业高管人员情况表创投企业名称：单位：万元填表日期：年月日1、“国有”包括国有独资、国有控股（含国有相对控股）两大类，其他计入“非国有”。

2、“实业企业”包括生产型、服务贸易型等各类非金融企业。

3、“外资”包括来自境外机构、境外个人和境内外资机构等。

创投企业名称：单位：万元填表日期：年月日注：所有数据，均按申请备案时该创投企业的最近资产负债表相关数据填写。

附表5：创业投资企业从事创业投资情况表（填设立以来投资情况）创投企业名称：填表日期：年月日1、被投企业注册地，请填至省级（含副省级）。

2、由于所得税抵扣按单笔投资分别核算，故对同一企业多次投资的，应分别按多个案例填写。

3、申请备案时累计投资 = 申请备案前实现股本退出 + 申请备案时在投余额。

4、有N个案例退出部分股本的，加注“其中，N个案例部分退出”。

5、实现股本退出的金额，均按当时所持股本计，而非退出后实现的金额计。

6、中小企业标准：投资时职工数不超过500人，年销售额不超过2亿元，资产总额不超过2亿元。

7、被投企业所属行业类别：1)软件产业；2)计算机硬件产业；3)网络产业；4)通讯；5)IT服务业；6)半导体；7)其他IT行业；8)环保工程；9)生物科技；10)新材料工业；11)资源开发工业；12)光电子与光机电一体化；13)科技服务；14)新能源、高效节能技术；15)核应用技术；16)医药保健；17)消费产品和服务；18)媒体和娱乐业；19)传统制造业；20)农业；21)金融服务；22)零售和批发；23)其他。

国家发展改革委办公厅关于开展2018年备案创业投资企业年
检工作的通知
【法规类别】机关工作综合规定
【发文字号】发改办财金[2018]837号
【发布部门】国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会) 【发布日期】2018.07.14
【实施日期】2018.07.14
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0303
国家发展改革委办公厅关于开展2018年备案创业投资企业年检工作的通知
（发改办财金〔2018〕837号）
天津、河北、山西、内蒙古、辽宁、吉林、黑龙江、上海、江苏、浙江、安徽、江西、山东、河南、湖北、湖南、广东、广西、海南、重庆、四川、贵州、云南、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆自治区发展改革委，哈尔滨、长春、沈阳、大连、济南、青岛、南京、杭州、宁波、广州、武汉、成都、西安市发展改革委，新疆生产建设兵团发展改革委，北京市金融工作局，福建省金融办，深圳市、厦门市金融办：
为进一步贯彻落实《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（国发〔2016〕53号）文件精神，全面、准确了解创业投资行业发展总体状况、完善和落实促进创业投资企业发展的相关扶持政策，根据《创业投资企业管理暂行办法》（发展改革
委等10部委令〔2005〕第39号，以下简称《办法》）有关规定，现就做好2018年度备案创业投资企业年检工作通知如下。

一、时限要求
根据《办法》有关规定，各省级（含副省级）创业投资企业备案管理部门应当在8月15日前，完成对。

北京市发展和改革委员会关于对本市创业投资企业实施备案管理的通告文章属性•【制定机关】北京市发展和改革委员会•【公布日期】2005.12.28•【字号】京发改[2005]2754号•【施行日期】2005.12.28•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】价格正文北京市发展和改革委员会关于对本市创业投资企业实施备案管理的通告(京发改[2005]2754号)经国务院批准，《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委第39号令，以下简称《暂行办法》）自2006年3月1日起正式实施。

根据《暂行办法》有关规定及市人民政府决定，由市发展和改革委员会对本市创业投资企业实施备案管理。

请本市创业投资企业按照《暂行办法》有关规定，向我委申请备案。

北京市发展和改革委员会二○○五年十二月二十八日附件：创业投资企业备案申请北京市发展和改革委员会：根据《创业投资企业管理暂行办法》第八条、第九条、第十条规定，现报上我公司申请备案的有关文件，请予审查。

我公司对所报以下文件材料的真实性承担法律责任：1．公司章程或有限合伙协议（委托管理的，还应提供受托机构的公司章程及委托管理协议）；2．工商登记文件与营业执照复印件（委托管理的，还应提供受托机构的工商登记文件与营业执照复印件）；3．投资者名单、承诺出资额和已缴出资额的证明；4．高管人员名单、简历（委托管理的，还应提供受托机构的高管人员名单、简历）及从业经验证明；5．有关表格（从网站下载）。

创业投资公司年月日表一申请备案创业投资企业基本情况表年月日┌─────┬────────────────────────────┐│名│││称││├─────┼─────────┬───────┬──────────┤│工商注册号││ 税务代码证号││├─────┼─────────┴───────┼────────┬─┤│ 经营场所││邮编││├─────┼───┬─────┬───────┼────────┼─┤│法定代表人││职务││电话││├─────┼───┴─────┼───────┼────────┴─┤│住││E-mail│││所││││├─────┼─────────┴───────┴──────────┤│自有资│总资产：万元，资本金：万元，负债：││产│万元│├─────┼────────────────────────────┤│受托管理创│总资产：万元，资本金：万元，负债：││业资本│万元│├─────┼────────────────────────────┤│企业性质│有限责任公司[││（│]股份公司[││在[ ]内│]有限合伙[]││划“√”）├────────────────────────────┤││中资[│││]合资[│││]外商独资[]│├─────┼────────────────────────────┤│管理类型│ 自聘经理班子[]││├────────────────────────────┤││ 委托其他创投企业管理[]││（在[ ]内├────────────────────────────┤│划“√”）│ 委托创投管理顾问企业管理[]│├─────┼────────────────────────────┤│企业职员基│职员总数：││本情况│人；高管人员：│││人││├───┬────────────────────────┤││学历构│ 本科以下：人│││成├────────────────────────┤│││ 本科：人│││├────────────────────────┤│││ 硕士：人│││├────────────────────────┤│││ 博士：人││├───┼────────────────────────┤││从业背│1.以创业投资为主要从业背景：│││景结构│人│││├────────────────────────┤│││2.以企业管理经验为主要从业背景：││││人│││├────────────────────────┤│││3.以投资咨询为主要从业背景：││││人│││├────────────────────────┤│││4.技术研究与产品开发为主要从业背景：││││人│││├────────────────────────┤│││5.以市场营销为主要从业背景：││││人│││├────────────────────────┤│││6.以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景：││││人│││├────────────────────────┤│││7.以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：││││人│└─────┴───┴────────────────────────┘注：另附税收代码证复印件一份表二申请备案创业投资企业高管人员基本情况表年月日┌─────────┬──────┬─────┬──┬─────┬─────┐│姓名││性别││ 国籍││├─────────┼─┬────┼─────┴──┼─────┼─────┤│学历││专业││出生年月日││├─────────┼─┴────┴────────┴─────┴─────┤│家庭住址││├─────────┼─┬────┬─────┬──┬───────────┤│办公电话││手机││E-ma│││││││ il ││├─────────┼─┴────┴─────┴──┼─────┬─────┤│通讯地址││邮编││├─────┬───┴───────────────┴─────┴─────┤│受教育情况││││││││││││││││││││││││││││││││├─────┼───────────────────────────────┤│ 工作简历││││││││││││││││││││││││││││││││││││││├─────┼────────────────┬────────┬─────┤│ 从业经验│创投及相关经验类别│ 供职机构与职务│年限││├────────────────┼────────┼─────┤││1.创业投资││││├────────────────┼────────┼─────┤││2.企业管理││││├────────────────┼────────┼─────┤││3.投资咨询││││├────────────────┼────────┼─────┤││4.技术研究与产品开发││││├────────────────┼────────┼─────┤││5.市场营销││││├────────────────┼────────┼─────┤││6.企业上市辅导及行业分析││││├────────────────┼────────┼─────┤││7.在政府机构从事经济管理│││├─────┼────────────────┴────────┴─────┤│业绩││││││││││││││││││││││││││└─────┴───────────────────────────────┘表三创投企业资产分布表单位：万元年月日┌───────┬───────────────────────────┐│ 创投企业名称││├───────┼─┬─────────────────────────┤│ 自有资本││其中：创业投资﹍﹍﹍﹍，购买国债﹍﹍﹍﹍，其他固定││││收益类证券﹍﹍﹍﹍，存入银行﹍﹍﹍﹍│├───────┼─┼─────────────────────────┤│受托管理创业资││其中：创业投资﹍﹍﹍﹍，购买国债﹍﹍﹍﹍，其他固定││本││收益类证券﹍﹍﹍﹍，存入银行﹍﹍﹍﹍│├─────┬─┼─┼─────────────────────────┤│受托管理创│││其中：创业投资﹍﹍﹍﹍，购买国债﹍﹍﹍﹍，其他固定││投企业资产│││收益类证券﹍﹍﹍﹍，存入银行﹍﹍﹍﹍││分布├─┼─┼─────────────────────────┤││││其中：创业投资﹍﹍﹍﹍，购买国债﹍﹍﹍﹍，其他固定│││││收益类证券﹍﹍﹍﹍，存入银行﹍﹍﹍﹍││├─┼─┼─────────────────────────┤││││其中：创业投资﹍﹍﹍﹍，购买国债﹍﹍﹍﹍，其他固定│││││收益类证券﹍﹍﹍﹍，存入银行﹍﹍﹍﹍││├─┼─┼─────────────────────────┤││││其中：创业投资﹍﹍﹍﹍，购买国债﹍﹍﹍﹍，其他固定│││││收益类证券﹍﹍﹍﹍，存入银行﹍﹍﹍﹍││├─┼─┼─────────────────────────┤││││其中：创业投资﹍﹍﹍﹍，购买国债﹍﹍﹍﹍，其他固定│││││收益类证券﹍﹍﹍﹍，存入银行﹍﹍﹍﹍││├─┼─┼─────────────────────────┤││││其中：创业投资﹍﹍﹍﹍，购买国债﹍﹍﹍﹍，其他固定│││││收益类证券﹍﹍﹍﹍，存入银行﹍﹍﹍﹍│├─────┴─┼─┼─────────────────────────┤│ 其他创业资本││其中：创业投资﹍﹍﹍﹍，购买国债﹍﹍﹍﹍，其他固定││││收益类证券﹍﹍﹍﹍，存入银行﹍﹍﹍﹍│└───────┴─┴─────────────────────────┘表四创业投资企业从事创业投资情况表创投企业名称：年月日┌───────┬──┬──┬───┬──┬───┬────┬───┬───┬───┐│所投资创业企业│投资│投资│投资时│是否│是否为│行业性质│创业阶│退出方│退出时│││金额│方式│间│为中│高新技││段（填│式│间│││││（年月│小企│术企业│（填编号│编号）│││││（万│（优│ 日）│ 业││）││││││元）│先股│││││││││││/普│││││││││││通股│││││││││││ ）││││││││├───────┼──┼──┼───┼──┼───┼────┼───┼───┼───┤│││││││││││├───────┼──┼──┼───┼──┼───┼────┼───┼───┼───┤│││││││││││├───────┼──┼──┼───┼──┼───┼────┼───┼───┼───┤│││││││││││├───────┼──┼──┼───┼──┼───┼────┼───┼───┼───┤│││││││││││├───────┼──┼──┼───┼──┼───┼────┼───┼───┼───┤│││││││││││├───────┼──┼──┼───┼──┼───┼────┼───┼───┼───┤│││││││││││├───────┼──┼──┼───┼──┼───┼────┼───┼───┼───┤│││││││││││└───────┴──┴──┴───┴──┴───┴────┴───┴───┴───┘说明：一、创业投资行业类别：[1]新材料工业，[2]IT服务业，[3]农业，[4]医药保健，[5]通讯，[6]传统制造业，[7]媒体和娱乐业，[8]金融服务，[9]其他行业，[10]光电子与光机电一体化，[11]半导体，[12]生物科技，[13]新能源、高效节能技术，[14]其他IT行业，[15]消费产品和服务，[16]资源开发工业，[17]零售和批发，[18]科技服务，[19]网络产业，[20]环保工程，[21]计算机硬件产业，[22]软件产业，[23]核应用技术；二、创业阶段类别：[1]种子期、[2]起步期、[3]扩张期、[4]成熟前的过渡期、[5]重建期。

权威解读：2019版《备案须知》2020-01-10 17:2912月23日，为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会正式发布更新版《私募投资基金备案须知》。

自发布后，多家机构迅速对新版《备案须知》做出解读，其中对新须知理解不尽完善。

沙湖金融作为元禾控股在投融资服务板块的重要布局，为众多机构提供了全面、专业的基金服务，在与协会多次沟通推敲后发布2019版本《备案须知》解读，对三十九条条款，包括相对比较重要的以及曲解较多的四、十、十一条，逐一做出详细解读。

此版备案须知在2018版的基础上进行修正，过渡期为4个月，从2020年4月1日起，正式执行。

新版《备案须知》在整体框架上分为两个大章节，一到二十九是总体上针对所有私募基金的总体要求。

三十到三十九是针对证券类和股权类（含创投类）的具体特殊要求。

具体解读如下：（一）【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

解读：再次明确《备案须知》的依据及上位法等。

同时需要注意的是，保留了《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，明确证监体系下新八条的重要性。

(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。

下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围：1. 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产；2. 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动；3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；4. 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权；5. 通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。

中国证券投资基金业协会发布《私募投资基金备案须知》文章属性•【制定机关】中国证券投资基金业协会•【公布日期】2019.12.23•【文号】•【施行日期】2019.12.23•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文私募投资基金备案须知为进一步完善私募投资基金备案公开透明机制，提高私募投资基金备案工作效率，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）在此温馨提示，申请私募投资基金备案及备案完成后应当注意以下重点事项：一、私募投资基金备案总体性要求(一)【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

协会为私募投资基金办理备案不构成对私募投资基金管理人（以下简称“管理人”）投资能力的认可，亦不构成对管理人和私募投资基金合规情况的认可，不作为对私募投资基金财产安全的保证。

投资者应当自行识别私募投资基金投资风险并承担投资行为可能出现的损失。

(二)【不属于私募投资基金备案范围】私募投资基金不应是借（存）贷活动。

下列不符合“基金”本质的募集、投资活动不属于私募投资基金备案范围：1. 变相从事金融机构信（存）贷业务的，或直接投向金融机构信贷资产；2. 从事经常性、经营性民间借贷活动，包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事上述活动；3. 私募投资基金通过设置无条件刚性回购安排变相从事借（存）贷活动，基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；4. 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》所提及的与私募投资基金相冲突业务的资产、股权或其收（受）益权；5. 通过投资合伙企业、公司、资产管理产品（含私募投资基金，下同）等方式间接或变相从事上述活动。

国家发展和改革委关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知【法规类别】企业综合规定【发文字号】发改财金[2009]1827号【发布部门】国家发展和改革委员会(含原国家发展计划委员会、原国家计划委员会) 【发布日期】2009.07.10【实施日期】2009.07.10【时效性】现行有效【效力级别】部门规范性文件国家发展和改革委关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知（发改财金〔2009〕1827号）有关省、自治区、直辖市及计划单列市、副省级省会城市发展改革委，福建省经贸委，深圳市科技局：《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委等十部委令[2005]第39号，以下简称《办法》）自2006年3月1日实施以来，各级创投企业备案管理部门认真履行职责，为促进创投企业规范健康发展发挥了积极作用。

但是，近期市场出现了一些以“募集有限合伙基金”和“从事代理业务”等名义开展非法集资活动的苗头，个别备案创业投资企业也陷入其中。

为加强对备案创业投资企业的监管，严格规范其募资行为，现根据《办法》规定，就有关事项通知如下：一、严格把握备案条件备案管理部门应当遵照《办法》有关规定，严格把握备案条件。

对存在下列问题的创业投资企业，一律不予备案：（一）经营范围不符合《办法》第十二条规定。

（二）实收资本与承诺资本未达到《办法》第九条第三项规定的最低要求或出资不实。

（三）投资者人数超过《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》及《办法》第九条第四项规定的上限；或单个投资者对创业投资企业的投资不足100万元人民币；或多个投资者以某一个投资者名义代持创业投资企业股份或份额。

（四）不具备《办法》第九条第五项规定的高管人员人数与资质。

对不符合《办法》规定条件而已予备案的，应责令其在30个工作日内改正；逾期未改正的，应当取消备案。

二、规范代理业务备案创业投资企业应当严格按照《办法》第十二条规定的经营范围专业从事创业投资业务，不得以“代理”等名义开展任何形式的非法募资活动。

企业投资项目核准和备案管理条例第一条为了规范政府对企业投资项目的核准和备案行为，加快转变政府的投资管理职能，落实企业投资自主权，制定本条例。

第二条本条例所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在中国境内投资建设的固定资产投资项目。

第三条对关系国家安全、涉及全国重大生产力布局、战略性资源开发和重大公共利益等项目，实行核准管理。

具体项目范围以及核准机关、核准权限依照政府核准的投资项目目录执行。

政府核准的投资项目目录由国务院投资主管部门会同国务院有关部门提出，报国务院批准后实施，并适时调整。

国务院另有规定的，依照其规定。

对前款规定以外的项目，实行备案管理。

除国务院另有规定的，实行备案管理的项目按照属地原则备案，备案机关及其权限由省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府规定。

第四条除涉及国家秘密的项目外，项目核准、备案通过国家建立的项目在线监管平台（以下简称在线平台）办理。

核准机关、备案机关以及其他有关部门统一使用在线平台生成的项目代码办理相关手续。

国务院投资主管部门会同有关部门制定在线平台管理办法。

第五条核准机关、备案机关应当通过在线平台列明与项目有关的产业政策，公开项目核准的办理流程、办理时限等，并为企业提供相关咨询服务。

第六条企业办理项目核准手续，应当向核准机关提交项目申请书；由国务院核准的项目，向国务院投资主管部门提交项目申请书。

项目申请书应当包括下列内容：（一）企业基本情况；（二）项目情况，包括项目名称、建设地点、建设规模、建设内容等；（三）项目利用资源情况分析以及对生态环境的影响分析；（四）项目对经济和社会的影响分析。

企业应当对项目申请书内容的真实性负责。

法律、行政法规规定办理相关手续作为项目核准前置条件的，企业应当提交已经办理相关手续的证明文件。

第七条项目申请书由企业自主组织编制，任何单位和个人不得强制企业委托中介服务机构编制项目申请书。

核准机关应当制定并公布项目申请书示范文本，明确项目申请书编制要求。

资产托管部2019年12月一新版私募基金备案须知背景二新版私募基金备案须知主要内容解读三新版私募基金备案须知对业务的影响一新版私募基金备案须知背景1.新版私募基金备案须知背景新版备案须知相当于将过去2年基金业协会很多备案层面遇到的问题做了全面系统的总结，对于一些窗口指导规则形成正式文件，非常细致地对基金的运行规范做了规定。

同时充分体现资管新规和证监会资管细则的要求，和上位法保持一致。

《备案须知（2019版）》丰富细化为三十九项，进一步明晰私募基金的外延边界、重申合格投资者要求、明确募集完毕概念、细化投资运作要求，并针对不同类型基金提出差异化备案要求。

序号法律法规名称备注1《中华人民共和国证券投资基金法》2《私募投资基金监督管理暂行办法》3《证券期货投资者适当性管理办法》4《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》目前私募基金还不直接适用“证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法及运作规定”，私募备案须知继续依据“新八条规定”5《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》6《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》7《私募投资基金合同指引》8《私募投资基金募集行为管理办法》9《私募投资基金信息披露管理办法》10《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》11《私募投资基金命名指引》新版新增12《私募基金登记备案相关问题解答》法律法规依据二私募基金备案须知（2019）主要内容解读一、私募投资基金备案总体性要求（一）【法律规则依据】私募投资基金在募集和投资运作中，应严格遵守《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金合同指引》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理规范1-4号》、《私募投资基金命名指引》、《私募基金登记备案相关问题解答》等法律法规和自律规则。

创业投资企业备案申请书
单位名称（盖章）：
单位负责人（签名）：联系电话：
项目负责人（签名）：联系电话：
项目联系人：联系电话：
单位地址：
单位网址：传真：
申请日期：
XX企业关于备案为创业投资企业
申请书
宁波市发展和改革委员会：
根据《创业投资企业管理暂行办法》第八条、第九条、第十条规定，现报上申请备案为创业投资企业的有关文件，请予审查。

我企业对所报以下文件材料的真实性承担法律责任：
一、公司章程（公司型创投企业实行委托管理的，还应提供受托机构的公司章程及委托管理协议；以合伙型设立的，提供合伙协议）。

二、工商登记文件与营业执照复印件（公司型创投企业实行委托管理的，还应提供受托机构的工商登记文件与营业执照复印件；以合伙型设立的，还应提供管理合伙人的工商登记文件与营业执照复印件）。

其中，工商登记文件应为最近一期加盖工商档案信息查询章的登记文件。

三、投资者名单、承诺出资协议和已缴出资情况。

四、创业投资企业设立以来经营概况。

五、有关附表：
附表1.1：创业投资企业基本情况表；
附表1.2：创业投资管理企业基本情况表；
附表2.1：创业投资企业高管人员情况表
附表2.2：创业投资管理企业高管人员情况表；
附表3：创业投资企业资本来源情况表；
附表4：创业投资企业资产负债情况表；
附表5：创业投资企业从事创业投资情况表；
附表6：创业投资企业股本退出情况表。

XX企业（公章）
年月日
各县（市）区发展改革部门意见：
联系人：联系电话年月日（章）。

上海市发展和改革委员会关于开展2020年创业投资备案年检等工作的通知文章属性•【制定机关】上海市发展和改革委员会•【公布日期】2020.05.08•【字号】沪发改财金〔2020〕25号•【施行日期】2020.05.08•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】公司、企业和经济组织登记注册管理正文上海市发展和改革委员会关于开展2020年创业投资备案年检等工作的通知沪发改财金〔2020〕25号各创业投资企业、天使投资人：为贯彻落实《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》(国发〔2016〕53号)、《国家发展改革委办公厅关于开展2020年创业投资备案年检工作的通知》(发改办财金〔2020〕221号，以下简称“221号文”)等文件精神，做好本市创业投资备案年检、天使投资人备案和税收优惠登记等相关工作，现将有关事项通知如下。

一、2019年度备案创业投资企业年检（一）年检内容包括但不限于:创业投资企业是否规范运作，是否涉嫌非法集资、二级市场投资、债券投资等违规行为，是否已落实“投资运作过程中的重大事件”及时向备案管理部门报告等。

（二）主要工作各备案创业投资企业按221号文要求，通过“全国创业投资企业备案管理系统”（/my_fgw）提交财务报告、年度业务报告等材料。

请各备案创业投资企业按照协会通知要求，提供《创业投资企业基本情况表》、《创业投资企业》等书面材料。

（三）时限要求根据221号文有关规定，为优化服务，今年分两批次受理年检材料。

前阶段，上海市创业投资行业协会（以下简称“协会”）已通知期望第一批享受税收优惠的企业，应于4月30日前向提交年检涉及的相关材料；其他备案创业投资企业应于5月15日前提交材料。

对在湖北地区投资项目数量超过30%的企业，提交材料时间可以放宽至6月30日。

（四）设立绿色通道对投资抗击疫情所需医药卫生类项目的创投企业，为其设立年检绿色通道。

结合实际情况，加急办理年检并出具证明。

海南省企业投资项目备案管理办法第一章总则第一条为落实企业投资自主权，规范政府对企业投资项目备案行为，实现便利、高效服务和有效管理，根据《中共中央国务院关于深化投融资体制改革的意见》（中发〔2016〕18号）、《企业投资项目核准和备案管理条例》（国务院令第673号）、《企业投资项目核准和备案管理办法》（国家发展改革委令2017年第2号）等有关法律法规、规章，结合海南实际，制定本办法。

第二条本办法所称企业投资项目（以下简称项目），是指企业在海南省行政区域内投资建设的固定资产投资项目，包括企业使用自己筹措资金的项目，以及使用自己筹措的资金并申请使用政府投资补助或贷款贴息等的项目。

凡国家规定由省级及以下政府核准但符合海南省“多规合一”、行业规划、产业布局等相关要求的内资企业投资项目，按照简化行政审批要求，一律改为备案制。

同时，项目业主应严格按照国家法律、行政法规规定办理其他相关手续及开展相关工作。

按规定需报国家核准的项目、外商投资项目、使用财政性资金按规定需要审批的项目、国家和海南省规定禁止投资的项目不纳入本办法管理范围。

项目申请使用政府投资补助、贷款贴息的，应在履行备案手续后，提出资金申请报告。

第三条省政府投资主管部门统筹协调全省企业投资项目备案管理工作。

各市县政府投资主管部门对投资项目履行综合管理职责。

其他部门依照法律、法规规定，按照本级政府规定职责分工，对投资项目履行相应管理职责。

第四条依据省政府、市县政府规定具有项目备案权限的行政机关统称项目备案机关。

第五条企业投资项目实行分级管理、按照属地原则备案。

项目建设地市县政府项目备案机关负责实施项目备案管理工作。

除跨市县、跨重点流域（省内主要河流），或需省统筹平衡资源等建设条件的，以及国家明确规定由省级政府或省级投资主管部门等管理的项目外，其余项目一律由市县备案。

省级备案项目目录由省政府另行制定发布。

第六条项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等，应当依法由企业自主决策、自担风险，项目备案机关及其他行政机关不得非法干预企业的投资自主权。