学 年 论 文

学年论文题目名称知识产权保护对国际贸易的影响及中国的对策院（系）经济学院专业班级金融专30802班学生名称李欢指导老师余家凤知识产权保护对国际贸易的影响及中国的对策摘要：知识产权对企业和国家的国际竞争力影响越来越大，随着经济全球化的深入，知识产权保护的国际贸易化特征凸显，发达国家与发展中国家在与贸易有关的知识产权保护领域的矛盾与冲突加剧，国际市场及利益分配格局发生改变。

如何充分认识知识产权保护对国际贸易的影响并制定相应的知识产权策略，是中国以及广大发展中国家的重要课题。

关键词：知识产权保护国际贸易知识产权贸易战略联盟一、知识产权的定义知识产权（Intellectual Property Right）属财产权范畴, 它是指智力创造性劳动取得的成果，并且是由智力劳动者对其成果依法享有的一种权利。

WTO 《与贸易有关的知识产权协议（TRIP S）》将知识产权的范围确定为：版权与邻接权、商标权、地理标志权、工业品外观设计权、专利权、集成电路布图设计权、未披露过的信息专有权。

TRIP S的签署，使越来越多的国家开始关注和研究知识产权与国际贸易之间的关系。

虽然发达国家与发展中国家之间尚存在诸多争议，但知识产权保护已逐步成为国际贸易的重要组成部分，且日益向国际化协调方向发展。

二、知识产权保护的国际贸易化特征知识产权保护，已经越来越处于国际贸易的前沿，其国际贸易化特征日益明显。

1、狭义与广义的知识产权贸易知识产权贸易成为国际贸易的主要形式，知识产权及其保护也日益渗透到货物贸易与服务贸易领域狭义的知识产权贸易，是指以知识产权为标的的贸易，它包括知识产权许可、知识产权转让等内容，如专利许可、商标许可、专利的转让、商标的转让、版权的许可、版权的转让、商业秘密的许可等等。

广义的知识产权贸易，还应该包括知识产权产品贸易。

知识产权产品，是指那些知识产权的价值占产品价值相当比例的产品，如新药品和其他高科技产品、计算机软件、集成电路、影视作品、音像制品、出版物、知识品牌商品、植物新品种等。

20世纪80年代以来，与知识产权相关的贸易领域急剧扩大，贸易额急剧增长。

据统计，世界知识产权贸易额从1993年的380多亿美元增长到2003年的3000多亿美元，美国的知识产权贸易额已占到总贸易额的50％到60％。

含有知识产权的产品与服务在国际贸易中所占的比重也越来越大，知识产权及其保护与货物贸易及服务贸易的关系日益密切。

货物贸易和服务贸易所涉及的商标权、外观设计权和专利权、版权、广告、地理标志等，一方面能够极大地提升商品和服务的价值，另一方面也出现了大量的知识产权纠纷。

2、知识产权保护制度成为多边贸易体制中的主要内容鉴于国际贸易中涉及知识产权的问题越来越多，发达国家为了利用知识产权争夺资源与市场，极力推动将知识产权纳入WTO体系。

WTO签署的TRIP S协议，与货物贸易协议、服务贸易总协定等共同成为WTO主要制度内容。

知识产权保护通过国际性规则直接而紧密地与国际贸易联结在一起。

TRIP S协议对七类知识产权规定了最低保护标准,并要求成员方对知识产权的保护不得低于协议标准，禁止各成员国对条款作出任何保留，使知识产权保护的高标准在WTO成员国中确定下来。

TRIP S协议在以往国际公约、协议等有关知识产权法律制度的基础上上升到一个更高的阶段，很多内容都超出了现有国际公约的保护水平，目前WTO已成为知识产权保护的主要国际组织。

TRIP S协议使国际贸易格局发生了新的变化，该协议将成为世界各国知识产权立法的基本准则和处理国际间与贸易有关的知识产权问题的主要法律依据。

3、知识产权保护日益渗透到各国的对外贸易政策中日益激烈的国际贸易竞争，一方面表现为各国企业之间的竞争，另一方面表现为各国政府、贸易政策之间的竞争。

知识产权贸易的发展，使各个国家都认识到知识产权作为资源的重要性，认识到其蕴含的贸易利益及在国际分工中的重要地位。

因此，知识产权保护作为国际贸易的主要内容，日益渗透到各国的贸易政策中，尤其在基于竞争的管理贸易和战略性贸易政策中体现得尤为突出。

（1）知识产权保护在发达国家贸易政策中的渗透。

随着发达国家知识经济产业的快速发展，使其在知识产权方面拥有绝对优势，如便于统计的专利，占世界人口25%的发达国家，拥有世界97％的专利。

美国的知识产权贸易额已占到总贸易额的50％到60％。

发达国家的跨国公司和大企业集团也都将知识产权作为争夺世界市场、巩固和发展竞争优势、谋求更大利润的重要工具。

发达国家认识到知识产权保护的重要性，一方面加强国内保护力度，另一方面将其渗透到贸易政策中。

如美国综合贸易法案的“301条款”与关税法的“337条款”已成为美国对外贸易法最为引人注目的制度。

据统计，美国企业依据“337条款”起诉中国出口产品的诉讼2001年有3起，2002年有8起，2003年7起。

日本早在2002年就正式宣布把“知识产权立国”做为基本国策，并加强知识产权海外保护。

日本“国际知识产权保护论坛”是组织和代表日本企业在知识产权方面向各国政府提出要求的最大组织，集中了几乎所有日本大企业，与日本政府共同采取措施，呼吁各国政府打击侵权商品。

该组织分别于2002年和2004年两次与日本政府联合组团到我国，与各部委进行接触，提出日本要求加强保护其在华知识产权的主张。

（2）知识产权保护在发展中国家贸易政策中的渗透。

发展中国家的经济实力和科技水平与发达国家差距较大，自主知识产权竞争能力的差距尤为明显。

加强知识产权保护使发展中国家生产与贸易成本大幅度提高，市场减少。

但是，随着TRIP S协议的诞生，发展中国家通过模仿和反向工程学习技术、建立本土技术和创新能力的弹性与空间越来越小，TRIP S协议使发展中国家别无选择。

发展中国家也开始意识到这种挑战，不得不在国内以及对外贸易政策中强化知识产权保护。

如中国提出的鼓励创新、鼓励和优先支持拥有自主知识产权的高新技术产品出口和软件产品出口，加强海关知识产权保护等措施，都表明知识产权保护在中国等发展中国家贸易政策中已开始体现。

三、知识产权保护对国际贸易的影响由于知识产权保护的高度国际贸易化特征，使其对国际贸易产生了广泛而深刻的影响，主要体现在以下几个方面。

1、知识产权保护有助于规范市场秩序国际货物贸易、服务贸易的正常发展离不开对知识产权的保护。

目前，国际市场上假冒侵权产品猖獗，据估计，全球每年假冒侵权商品的价值超过6000亿美元，相当于世界贸易总额的7%。

所谓假冒侵权行为，就是没有得到授权，却盗用别人的商标进行生产。

在高利润的驱动下（有调查表明，造假光盘的利润可高达800%。

）假冒侵权活动几乎遍及了所有领域，药品、消费品、音像制品、汽车和飞机配件则是其中的重点。

据世界卫生组织估计，全球10%的药品是假药，在某些发展中国家这个比例甚至高达60%；据法国打假机构估计，在欧洲市场上出售的汽车，每10辆中就有1辆是假货；据美国联邦航空局估计，在每年全球安装的2600万件飞机部件中，有2%是假货。

2003年，美国海关截获的假冒侵权商品数量比2002年增加了12%，2003年上半年欧盟海关查获的假冒玩具数量比上一年全年查获的总量还多56%1。

假冒侵权产品的贸易，严重威胁着消费者的健康、经济的发展、政府的管理和世界的安全。

加强知识产权国际保护，有助于维护和建立规范的市场秩序，保护权利拥有者及消费者的合法权益，促进国际贸易健康发展。

2、知识产权保护有助于增加知识贸易与中间品贸易量首先，知识产权保护能够促进知识产权贸易。

国际贸易方式主要包括货物贸易、服务贸易和技术贸易。

知识产权不仅渗透到货物贸易和服务贸易之中，而且可以成为一种独立的贸易形式。

知识产权保护状况与知识产权贸易尤其是技术贸易有直接关系。

严格的知识产权保护会使得跨国公司从倾向对外直接投资变为特许经营方式。

健全的知识产权制度能够向专利技术所有人提供他们的权利会得到保护的信号，潜在的技术供应者就更加愿意自愿地转让技术，特别是易于模仿的技术。

其次，知识产权保护能够促进知识产权敏感产品及中间品的贸易。

知识产权敏感产品主要是指知识产权在产品中特别重要以及技术易被模仿的产品，如药品、化妆品和保健产品；化工产品；机械和设备以及电子设备产品等。

中间品是指用于生产其他商品和服务的产品。

马斯克思和帕那巴特（Maskus & Penubarti,1995）2使用修正的Helpman-Krugman垄断竞争模型就知识产权对国际贸易流的效应进行评估发现：发展中国家实施严格的知识产权保护对中间品进口具有正向效应。

因为发达国家出口到发展中国家的中间产品因严格的知识产权保护而具有“市场竞争效应”，进口国因严格的知识产权保护而对进口的中间产品的仿制能力下降，出口商在进口国取得“市场扩大效应”，出口商在进口国防止和打击纺织产品的费用因严格的知识产权保护而降低，出口商获得了“交易成本降低效应”。

因此，发展中国家实施严格的知识产权保护可促进发达国家中间品的出口。

3、知识产权保护易于形成贸易壁垒并增加贸易争端近年来，发达国家普遍使用的新贸易壁垒主要有反倾销、反补贴、保障措施、技术性贸易壁垒、劳工标准、知识产权保护等措施。

知识产权壁垒主要表现为边境措施与临时措施的滥用、贸易“内部化”、特别立法、其他技术要求等措施，极大程度地限制了发展中国家产品的市场准入。

随着知识产权贸易的迅速增长，国家／地区间与贸易有关的知识产权争端不断增多。

自1995年1月1日起，截至2002年10月16日，向世界贸易组织通知要求进行磋商的案件总共为263件。

其中与贸易有关的知识产权的争端共有19件，占比为7.1％，见下表。

在TRIPS 协议保护的内容中，专利保护是主要保护客体，专利所相关的产业多为药品和农用化学品制造业，对成员方的经济利益影响较大，所以专利争端在知识产权争端中占有较高比例。

与版权和邻接权相关的录音、录像、电影产业所受经济影响也较大，争端所占的比例也较高。

在表中的19件与贸易有关的知识产权争端中，涉及专利的争端13件，涉及版权和邻接权的争端5件，涉及商标和地理标志的争端1件。

随着知识产权贸易的发展以及知识产权保护意识的加强，知识产权保护有演变为世界范围内贸易保护的趋势，其争端会急剧上升。

如美国仅2005年1月就对全球发起了4起337调查，“337条款”在保护美国贸易中的地位日益突出。

WTO知识产权争端数目统计年份1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 合计争端总数22 42 46 44 31 30 27 26 26 8知识产权争端数目0 4 4 4 4 2 1 0 19占比（％）0 9.58.79.112.96.73.77.1资料来源：张汉林、王曙光、王水晶，复兴之路：WTO与中国经济未来（案例卷），人民日报出版社，2002年12月，P407。