证券投资基金从业资格考试科目一考试大纲

2023年11月证券从业资格考试大纲2023年11月证券从业资格考试大纲1、《证券市场基本法律法规》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2023)》。

2、《金融市场基础知识》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2023)》。

2023年11月证券从业资格考试变化2022年7月8日证券从业资格考试改革后，经过对考试真题的分析，证券从业资格考试的出题主要有以下6点变化：【1】基础概念题减少【2】考查内容更细致【3】增加了部分理解记忆性试题【4】考察新增、变化知识点【5】重复考点极少【6】专业性试题增加证券行业专业人员水平评价测试题型(一)一般业务水平评价测试测试题型均为单项选择题，测题量均为100题。

(二)专项业务水平评价测试测试题型均为单项选择题,测试题量均为120题。

(三)高级管理人员水平评价测试测试题型调整为包括单选题、多选题、判断题、综合题,均为客观题,测试题量为120题。

证券行业专业人员水平评价测试科目(一)一般业务水平评价测试科目1：《证券市场基本法律法规》科目2：《金融市场基础知识》(二)专项业务水平评价测试科目3：《投资银行业务》(保荐代表人专业能力水平评价测试)科目4：《发布证券研究报告业务》(证券分析师专业能力水平评价测试) 科目5：《证券投资顾问业务》(证券投资顾问专业能力水平评价测试)(三)高级管理人员水平评价测试一般高级管理人员水平评价测试:科目6：《证券公司高级管理人员水平评价测试》专项高级管理人员水平评价测试:科目7：《合规管理人员水平评价测试》科目8：《证券评级业务高级管理人员资质测试》证券从业资格考试报名条件(一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。

(二)专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。

基金从业《证券投资基金基础知识》考试大纲
（年度修订）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。

二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

前言证券从业资格考试大纲作为证券从业资格考试的指导纲要，为考生的复习提供了重要参考，考试大纲的重要性不可无视。

根据中国证券业协会发布的【2021年3月证券业从业人员资格考试公告】得知，2021年证券从业资格考试继续沿用原来的考试大纲，具体如下：一般从业资格考试大纲2021年10月证券从业资格考试开始启用2021版考试大纲，证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)同时废止。

证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2021)第一局部证券市场根本法律法规目录第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系第二节公司法第三节合伙企业法第四节证券法第五节证券投资基金法第六节期货交易管理条例第七节证券公司监督管理条例第二章证券经营机构管理标准第一节公司治理、内部控制与合规管理第二节风险管理第三节投资者适当性管理第四节从业人员管理第三章证券公司业务标准第一节证券经纪第二节证券投资咨询第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋第四节证券承销与保荐第五节证券自营第六节证券资产管理第七节证券公司信用业务第八节证券公司场外业务第九节其他业务第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节证券一级市场第二节证券二级市场第一章证券市场根本法律法规第一节证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与根本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。

第二节公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原那么的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。

掌握股份的设立方式与程序;熟悉股份的组织机构;熟悉股份的股份发行;熟悉股份股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。

基金从业资格考试科目一第一章金融、资产管理与投资基金【考试大纲解读】[理解] 金融与居民理财的关系[理解] 金融市场的分类和构成要素[理解] 金融资产的概念[理解] 资产管理的特征与资产管理行业的功能[了解] 我国资产管理行业的现状[掌握] 投资基金的定义和主要类别知识点一、金融与居民理财的关系1.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通，居民是社会最古老、最基本的经济主体；2.居民理财主要方式是货币储蓄与投资两类。

货币储蓄是指居民将暂时不用或结余的货币收入存入银行或其他金融机构的一种存款活动；投资是指投资者当期投入一定数额的资金期望在未来获得回报；储蓄的特征是其保值性。

3.随着我国居民财富增加，金融市场特别是资本市场迅速发展，人们通过金融工具投资获取收益，实现理财目标。

知识点二、金融市场的分类金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体1．按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场；（1）货币市场又称短期金融市场，是指专门融通一年以内短期资金的场所。

主要解决市场参与者短期性的周转和余额调剂问题。

（2）资本市场又称长期金融市场，是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。

①广义资本市场包括：一是银行中长期存贷款市场；二是有价证券市场，包括中长期债券市场和股票市场。

②狭义资本市场专指中长期债券市场和股票市场。

2．按交易标的物分为票据、证券、衍生工具、外汇和黄金市场等；（1）票据市场按交易方式主要分为票据承兑市场和贴现市场。

票据市场是货币市场的重要组成部分。

（2）证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场。

（3）衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场。

（4）外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、外汇经纪人及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

（5）黄金市场是专门集中进行黄金买卖的交易中心或场所。

3．按交割期限分为现货市场和期货市场。

（1）现货市场的交易协议达成后在两个交易日内进行交割。

基金从业资格全国统一考试大纲
——证券投资基金基础知识（2019年度修订）
（2020-2021适用）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识
与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。

二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

证券业从业人员资格考试大纲证券业从业人员资格考试大纲引言：证券业从业人员是指从事证券及相关金融业务工作的人员，其职责是为投资者提供投资咨询和服务，维护市场秩序和投资者合法权益。

为适应证券市场的发展和需求，证券业从业人员应具备一定的专业知识和技能。

为此，证券业从业人员资格考试应运而生。

本文将详细介绍证券业从业人员资格考试的大纲内容。

一、考试科目及内容1. 证券市场基本知识包括证券市场的定义、特征和功能；证券市场的发展历程及现状；证券市场的组织结构和运行机制；证券交易制度和交易方式；证券市场的风险及风险管理等知识。

2. 证券法律法规及业务道德包括证券法、证券交易所规则、证券公司监督管理办法等法律法规；证券公司从业人员行为规范；证券交易违法违规行为及处罚等知识。

3. 证券投资基金业务知识包括证券投资基金的定义、种类和特点；证券投资基金的运作机制；证券投资基金的投资策略和风险管理；证券投资基金的估值和分红等知识。

4. 证券分析与投资技术包括证券分析的基本概念和方法；财务分析和技术分析；投资组合理论和分散投资；风险和收益的评估；资产定价模型等知识。

5. 金融市场与金融产品知识包括金融市场的组织结构和运行机制；金融市场的风险及风险管理；常见金融产品的定义和特点等知识。

6. 证券市场营销与业务拓展包括证券市场营销的基本原则和方法；投资者教育和投资者适当性管理；证券业务拓展的策略和方法；投资者关系管理等知识。

二、考试形式及要求1. 考试形式：采取笔试形式，包括选择题和问答题。

2. 考试要求：考生需要熟悉考试科目中的相关知识，并能够理解和应用这些知识解决实际问题。

要求考生具备一定的逻辑思维和分析能力，能够正确运用理论知识。

三、考试评分及合格标准1. 考试评分：按照科目设定的题目数量和难度进行评分，答对一题加一分，答错不扣分。

2. 合格标准：考试科目满分为100分，总分满分为600分，合格分数为360分以上。

四、考试时间和地点1. 考试时间：每年举行两次，分为春季考试和秋季考试，春季考试时间为3月份，秋季考试时间为9月份。

基金从业《证券投资基金基础知
基金从业《证券投资基金基础知识》考试大纲
（2019 年度修订）
一、总体目标
为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必需的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。

二、能力等级
能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：
（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。

三、考试内容与能力要求
考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必需的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。

整理丨尼克
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第七章证券投资一、考试大纲(一)掌握证券的含义、特征与种类(二)掌握证券投资的含义与目的；掌握证券投资的对象与种类；掌握证券投资的风险与收益率(三)掌握企业债券投资收益率的计算；掌握债券的估价；掌握债券投资的优缺点(四)掌握企业股票投资收益率的计算；掌握股票的估价；掌握股票投资的优缺点(五)掌握基金投资的种类；掌握基金投资的估价与收益率(六)熟悉效率市场假说(七)了解影响证券投资决策的因素(八)了解债券投资的种类与目的(九)了解股票投资的种类与目的(十)了解基金投资的含义与特征；了解基金投资的优缺点二、本章教材与去年相比有变动的部分：1、第一节增加了“效率市场假说”、“证券投资的对象”、“息票收益率”、“本期收益率”、“持有期收益率”、“证券投资的程序”，修改补充了“证券的含义与种类”、“证券投资风险与收益”、“证券投资的分类”、“证券投资的含义”等内容；2、第二节增加了“债券收益的来源及影响因素”、债券收益率的计算中增加了“债券票面收益率”、“债券持有期收益率”、“债券到期收益率”等内容；3、第三节股票投资中也增加了“股票收益率的计算”内容；4、第四节增加了“投资基金的含义”、“投资基金的估价与收益率”，修改补充了“投资基金的种类”等内容；5、删除了原“证券投资组合的风险与收益率”，将它调整到新教材第五章中讲述。

三、历年考题解析本章历年考题分值分布（一）单项选择题1．对证券持有人而言，证券发行人无法按期支付债券利息或偿付本金的风险是（）。

（2000年）A．流动性风险B．系统风险C．违约风险D．购买力风险[答案]C[解析]本题的考点是证券投资风险的种类及其含义。

证券投资风险包括违约风险．利息率风险．购买力风险．流动性风险和期限性风险。

违约风险：是指借款人无法按时支付债券利息和偿还本金的风险。

2．一般认为，企业进行长期债券投资的主要目的是（）。

（2000年）A．控制被投资企业B．调剂现金余额C．获得稳定收益D．增强资产流动性[答案]C[解析]本题的考点是证券投资的目的。

证券从业资格考试-证券投资基金科目考试大纲（2010.9-2011.5）目的与要求本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。

本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。

通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。

第一章证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。

掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。

掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。

了解基金业在金融体系中的地位与作用。

第二章基金的类型了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。

了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。

了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。

了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。

了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。

了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。

附件:证券业从业人员一般从业资格考试大纲中国证券业协会2022年11月第一部分证券市场基本法律法规第一章证券市场基本法律法规 (3)第一节证券市场的法律法规体系 (3)其次节公司法 (3)第三节证券法 (3)第四节基金法 (4)第五节期货交易管理条例 (4)第六节证券公司监督管理条例 (4)其次章证券从业人员管理 (5)第一节从业资格 (5)其次节执业行为 (5)第三章证券公司业务法律规范 (6)第一节证券经纪 (6)其次节证券投资询问 (6)第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 (6)第四节证券承销与保荐 (6)第五节证券自营 (7)第六节证券资产管理 (7)第七节其他业务 (7)第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任 (8)第一节证券一级市场 (8)其次节证券二级市场 (8)第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场的法律法规体系熟识证券市场法律法规体系的主要层级；了解证券市场各层级的主要法规。

其次节公司法把握公司的种类；熟识公司法人财产权的概念；熟识关于公司经营原则的规定；熟识分公司和子公司的法律地位；了解公司的设立方式及设立登记的要求；了解公司章程的内容；熟识公司对外投资和担保的规定；熟识关于禁止公司股东滥用权利的规定。

了解有限责任公司的设立和组织机构；熟识有限责任公司注册资本制度；熟识有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；把握有限责任公司股权转让的相关规定。

把握股份有限公司的设立方式与程序；熟识股份有限公司的组织机构；熟识股份有限公司的股份发行；熟识股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特殊规定。

了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任；把握公司财务会计制度的基本要求和内容；了解公司合并、分立的种类及程序；熟识高级管理人员、控股股东、实际掌握人、关联关系的概念。

熟识关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。

基金从业资格全国统一考试科目一官方教材全文共1篇示例，供读者参考私募股权投资的运作是指私募股权投资机构对基金的成立和管理、项目选择、投资合作和项目退出的整体运作过程。

每个投资机构都有其独特的运作模式和特点，其运作通常低调而且神秘，从某种程度上看，私募股权投资的不同运作模式直接影响了投资的回报水平，是属于不能外泄的独占机密。

虽然我们可能无法知道各个投资机构在具体的投资运作中的许多细节，但通常私募股权投资具有一些共同的基本流程和基本方法。

主要参与者参与私募股权投资运作链条的市场主体主要包括被投资企业、基金和基金管理公司、基金的投资者以及中介服务机构。

1.被投资企业被投资企业都有一个重要的特性——需要资金和战略投资者。

企业在不同的发展阶段需要不同规模和用途的资金：创业期的企业需要启动资金；成长期的企业需要筹措用于规模扩张及改善生产能力所必需的资金；改制或重组中的企业需要并购、改制资金的注入。

面临财务危机的企业需要相应的周转资金渡过难关；相对成熟的企业上市前需要一定的资本注入以达到证券交易市场的相应要求；即使是已经上市的企业仍可能根据需要进行各种形式的再融资。

2.基金管理公司私募股权投资需要以基金方式作为资金的载体，通常由基金管理公司设立不同的基金募集资金后，交由不同的管理人进行投资运作。

基金经理人和管理人是基金管理公司的主要组成部分，他们通常是有丰富行业投资经验的专业人士，专长于某些特定的行业以及处于特定发展阶段的企业，他们经过调查和研究后，凭借敏锐的眼光将基金投资于若干企业的股权，以求日后退出并取得资本利得。

3.私募股权投资基金的投资者只有具备私募股权投资基金的投资者，才能顺利募集资金成立基金。

投资者主要是机构投资者，也有少部分的富有个人，通常有较高的投资者门槛。

在美国，公共养老基金和企业养老基金是私募股权投资基金最大的投资者，两者的`投资额占到基金总资金额的30%～40%。

机构投资者通常对基金管理公司承诺一定的投资额度，但资金不是一次到位，而是分批注入。

基金从业资格考试科目一：证券投资基金法律法规证券投资基金证券从业资格考试简介➢每科考试满分100分，60分为合格线➢三种题型一、单项选择题共60题，每题0.5分，总共30分，不答或答错均不得分二、多项选择题共50题，每题1分，总共50分，须选两项或两项以上，多选或少选均不得分三、判断题2015-08-11考试大纲（科目一）第一篇基金行业概览第1章金融、资产管理与投资基金第2章证券投资基金概述第3章证券投资基金的类型第二篇基金监管与职业道德第4章证券投资基金的监管第5章基金职业道德第四篇基金运作管理第16章基金的募集、交易与登记第20章基金的信息披露第五篇基金销售管理第21章基金客户和销售机构第22章基金销售行为规范及信息管理第23章基金客户服务第六篇基金管理人的内部控制与合规管理第24章基金管理人的内部控制第25章基金管理人的合规管理第一篇基金行业概览第1 章金融、资产管理与投资基金第一节金融市场与资产管理行业一、金融与居民理财所谓金融，简单来讲即货币资金的融通。

货币资金来源于居民(包括个人和企业)从事的生产活动。

现代居民经济生活中的日常收入、支出活动和储蓄、投资等理财活动构成了现代金融供求的重要组成部分。

二、金融市场金融市场是货币资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过金融工具进行交易而融通资金的市场。

金融市场和金融服务机构是现代金融体系的两大运作载体。

(一)金融市场的分类1.按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场2.按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等3.按交割期限分为现货市场和期货市场(二)金融市场的构成要素1.市场参与者金融市场的参与者主要包括政府、中央银行、金融机构、个人和企业居民。

其中，金融机构的作用较为特殊。

2.金融工具金融工具是金融市场上进行交易的载体。

3.金融交易的组织方式金融交易的组织方式是指组织金融工具交易时采用的方式。

三、金融资产与资产管理行业(一)金融资产金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权关系和债权关系。

2023年基金从业资格考试应知应会考试大纲2023年基金从业资格考试设3个考试科目，科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》和科目三《私募股权投资基金基础知识》。

考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。

其中科目二和科目三为选考科目，考生可以根据自我职业规划选择其一报考即可。

以下是部分考试科目的应知应会内容：
1. 资产=负债+所有者权益，利润=收入-费用。

2. 净现金流(NCF)公式：NCF=CFO+CFI+CFF，CFO表示经营活动产生的现金流量净额，CFI表示投资活动产生的现金流量净额，CFF表示融资活动的现金流量。

3. 速动比率=(流动资产-存货)÷流动负债。

4. 资产负债率=负债÷资产。

这些公式需要考生能够理解其含义并能进行应用，以及需要考生熟悉会计科目及科目的性质和特点。

以上内容仅供参考，建议查阅中国证券投资基金业协会官网获取更全面和准确的信息。

基金从业人员资格考试是中国证监会主管的全国性职业资格考试，旨在测试考生是否具备从事基金行业工作所需的基本理论、基本知识和基本技能。

2023年度基金从业人员资格考试考试大纲主要包括以下内容：
1. 证券市场基本法律法规：包括证券法、公司法、基金法等法律法规。

2. 证券投资学：包括证券市场基础知识、证券投资分析、投资组合理论、风险管理等内容。

3. 基金管理：包括基金产品设计、基金营销、基金销售、基金运营管理等内容。

4. 会计、财务管理和审计：包括会计基础知识、财务管理基础知识、审计基础知识等内容。

5. 金融市场和金融工具：包括货币市场、资本市场、金融衍生品等内容。

6. 国际金融：包括国际金融市场、国际金融管理、汇率、国际贸易等内容。

7. 职业道德和职业规范：包括职业道德、职业规范、行业自律等内容。

基金从业人员资格考试考试大纲每年都会进行更新和调整，考生需要及时了解最新的考试大纲内容。