[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)上市公司发行新股的推荐核准程序章节练习试卷2.doc

证券资格（证券发行与承销）股票上市公告书章节练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．发行人应在披露上市公告书后()，g内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

A．5B．7C．8D．10正确答案：D解析：《公开发行证券公司的信息披露内容与格式准则第7号股票上市公告书》第十三条规定，发行人应在披露上市公告书后10 内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。

知识模块：股票上市公告书2．在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》和()中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。

A．《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》B．《关于完善公开发行证券交易所信息披露规范的意见》C．《企业会计准则》D．《股票上市公告书内容与格式指引》正确答案：D 涉及知识点：股票上市公告书3．()的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号股票上市公告书》编制上市公告书。

A．发行新股B．配股C．首次公开发行股票D．增发正确答案：C解析：在中华人民共和国境内首次公开发行股票，并申请在经国务院批准设立的证券交易所上市的公司，在股票上市前，应按《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及核准其挂牌交易的证券交易场所《上市规则》和《股票上市公告书内容与格式指引》中的有关要求编制上市公告书，并经证券交易所审核同意后公告。

知识模块：股票上市公告书4．上市公告书中有关“股本结构及大股东持股情况”中应说明公司前()名股东的持股数量及比例。

[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司组织机构的特别规定章节练习试卷2一、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1 上市公司股东大会可审议批准()担保事项。

（A）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计净资产的 30%以上后提供的任何担保（B）公司的对外担保总额，达到或超过最近1期经审计总资产的20%以后提供的任何担保（C）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保（D）单笔担保额超过最近1期经审计净资产10%的担保2 在我国，担任独立董事应当符合的基本条件包括()。

（A）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格（B）具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性（C）原则上不超过65周岁（D）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验3 独立董事必须具有独立性，下列人员中，不得担任独立董事的有()。

（A）为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员（B）上市公司子公司的管理人员（C）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东（D）陈律师，其妻子持有上市公司已发行股份的1%4 某股份公司(下称“A公司”)拟由B企业、C公司、D公司、E研究所和F企业共同发起设立，并发行股票及在证券交易所上市。

A公司筹委会拟在公司董事会中设立独立董事。

根据有关规定，下列人员中，不得在A公司担任独立董事的有()。

（A）E研究所的所长（B）A公司总经理之子（C）参与《独立审计准则》起草工作的某大学教授（D）财政部财产评估司的处长5 关于独立董事，下列说法正确的是()。

（A）重大关联交易应由董事会进行讨论，无需经过独立董事的认可（B）独立董事可以独立聘请外部审计机构和咨询机构（C）独立董事可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权（D）独立董事可以向董事会提议召开临时股东大会6 上市公司应当赋予独立董事的特别职权有()。

[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司收购章节练习试卷3一、判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1 在要约收购有效期间，收购人应当每日在证券交易所网站上公告预受要约股份的数量以及撤回。

()（A）正确（B）错误2 因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%，当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除以要约方式增持股份。

()（A）正确（B）错误3 一致行动是指投资者通过协议、其他安排，与其他投资者共同扩大其所能够支配的一个上市公司股份表决权数量的行为或者事实。

()（A）正确（B）错误4 根据《上市公司收购管理办法》的规定，收购人持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或超过20%的，就构成对该上市公司的实际控制。

()（A）正确（B）错误5 投资者认为其与他人被视为一致行动人的，可以向中国证券业协会提供相反证据。

()（A）正确（B）错误6 在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者，互为一致行动人。

()（A）正确（B）错误7 当投资者与一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少2%，应当按规定进行报告和公告。

()（A）正确（B）错误8 投资者持有、控制一个上市公司已发行的股份达到3%时，应在该事实发生之日起3个工作日内提交持股变动报告书。

()（A）正确（B）错误9 收购人持有、控制一个上市公司的股份超过公司已发行股份的30%，继续增持股份或者增加控制的，应当以要约收购方式向公司的所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。

()（A）正确（B）错误10 信息披露义务人涉及计算其持股比例的，应当将其所持有的上市公司已发行的可转换为公司股票的证券中有权转换部分与其所持有的同一上市公司的股份合并计算，并将其持股比例与合并计算非股权类证券转为股份后的比例相比，以二者中的较高者为准。

[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司组织机构的特别规定章节练习试卷3一、判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1 累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

()（A）正确（B）错误2 上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份1%1~2i的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

()（A）正确（B）错误3 重大关联交易是指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交易。

()（A）正确（B）错误4 独立董事行使特别职权应当取得全体独立董事1/2以上同意。

如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，上市公司应将有关情况予以披露。

如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的，独立董事应当在委员会成员中占有1/2以上的比例。

()（A）正确（B）错误5 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用从获得的独立董事津贴中支付。

()（A）正确（B）错误6 上市公司应当保证独立董事享有比其他董事更高的知情权。

()（A）正确（B）错误7 独立董事可以在上市公司中担任除总经理以外的其他高级职务。

()（A）正确（B）错误8 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责。

董事会秘书由股东大会提名，经董事会聘任或解聘。

()（A）正确（B）错误。

证券资格（证券发行与承销）股票的发行上市保荐章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，不再需要保荐人保荐。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：发行人(上市公司)申请其首次公开发行的股票、上市后发行的新股和可转换公司债券上市，以及公司股票被暂停上市后申请恢复上市的，应当由保荐人保荐。

知识模块：股票的发行上市保荐2．首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市后次日起计算。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：首次公开发行股票的，持续督导的期间自股票或者可转换公司债券上市之日起计算。

知识模块：股票的发行上市保荐3．首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市保荐书。

知识模块：股票的发行上市保荐4．保荐人应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告。

()A．正确B．错误正确答案：A 涉及知识点：股票的发行上市保荐5．发行人在刊登招股说明书之前12个月内进行增资扩股的，新增股份的持有人应当承诺：自发行人完成增资扩股工商变更登记手续之日起24个月内，不转让其持有的该部分新增股份。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行股份，也不由发行人回购该部分股份。

[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司组织机构的特别规定章节练习试卷1一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的()以上通过。

（A）1/4（B）1/2（C）2/3（D）3/42 上市公司独立董事连续()未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

（A）二次（B）三次（C）五次（D）六次3 上市公司股东大会可审议批准为资产负债率超过()的担保对象提供的担保。

（A）80%（B）70%（C）60%（D）50%4 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的，应当由出席股东大会会议的股东所持表决权的()以上通过。

（A）1/2（B）2/3（C）3/5（D）3/45 在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行()。

（A）累积投票制度（B）普通投票制度（C）多数投票制度（D）少数投票制度6 下列不属于担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件的是()。

（A）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格（B）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则（C）具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验（D）具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性7 独立董事的产生由()决定。

（A）股东大会（B）董事会（C）监事会（D）职工代表大会8 中国证监会在()个工作日内对上市公司独立董事的任职资格和独立性进行审核。

（A）10（B）15（C）30（D）459 独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，连选可以连任，但是，连任时间不得超过()年。

（A）3（B）6（C）9（D）1010 上市公司向独立董事提供的资料，上市公司及独立董事本人应当至少保存()年。

[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）证券公司债券的发行与
承销章节练习试卷3
一、判断题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1 证券公司债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。

()
（A）正确
（B）错误
2 证券公司债券，包括证券公司发行可转换债券和次级债券。

()
（A）正确
（B）错误
3 证券公司公开发行债券，要求最近1期期未经审计的净资产不低于5亿元。

()
（A）正确
（B）错误
4 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为10万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。

()
（A）正确
（B）错误
5 证券公司公开发行债券的担保金额不少于债券本息总额，定向发行的担保金额不少于债券本息总额的50%。

()
（A）正确
（B）错误
6 证券公司发行债券要求最近1年盈利。

()
（A）正确
（B）错误
7 证券公司发行债券的，无论是承销还是自行组织销售，销售期最长不得超过90日。

()
（A）正确
（B）错误
8 证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的40%-。

()
（A）正确
（B）错误
9 证券公司定向发行债券，只能向合格投资者发行。

()
（A）正确（B）错误。

[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司股东发行可交换公司债券章节练习试卷2一、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1 申请发行可交换公司债券应当满足的条件有()。

（A）申请人应当是符合《公司法》、《证券法》规定的所有公司（B）公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷（C）公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元（D）公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息2 下列各项能够申请发行可交换公司债券的有()。

（A）所有有限责任公司（B）所有股份有限公司（C）上市的有限责任公司（D）上市的股份有限公司3 预备用于交换的上市公司股票应具备的条件有()。

（A）该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于20%（B）用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺（C）用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在权属争议（D）用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形4 下列不得作为预备用于交换的上市公司股票的有()。

（A）被查封的股票（B）被扣押的股票（C）权利归属不明的股票（D）被用于抵押的股票5 关于可交换公司债券的期限，下列说法错误的有()。

（A）可交换公司债券期限超过5年的，应当经过相关部门批准（B）可交换公司债券期限不得低于1年（C）可交换公司债券钓具体期限由发行人和债券受托管理人根据市场情况协商确定（D）可交换公司债券的期限为1～6年6 关于股票交换的价格，下列说法正确的有()。

（A）公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价（B）公司债券交换为每股股份的价格，一旦确定后不得进行调整（C）若交换价格调整导致预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票（D）公司补充提供预备用于交换的股票的，应当就该等股票设定担保，办理相关登记手续7 下列可以作为发行可交换债券的担保物的有()。

证券从业考试《证券发行与承销》第四章经典试题
证券发行与承销第四章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序经典真题回顾
【真题1】（单项选择题）在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（）年内未收到过中国证监会的行政处罚，最近（）年内未收到过证券交易所的公开谴责。

【真题3】（多项选择题）保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（）文件。

A．发行保荐书
B．保荐代表人专项授权书
C．招股说明书
D．招股说明书摘要
【答案】AB
【名师详解】保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书、发行保荐工作报告以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

【真题4】（多项选择题）发审委委员应当符合下列条件（）。

A．坚持原则，遵守国家法律
B．熟悉证券、会计业务
C．在所从事的领域内有较高声誉
D．没有违法、违纪记录
【答案】ABCD
【名师详解】发审委委员应当符合下列条件：（1）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；（2）熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法
规和规章；（3）精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；（4）没有违法、违纪记录；（5）中国证监会认为需要符合的其他条件。

【真题5】（判断题）保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程
中获知的发行人的信息进行保密。

（）
【答案】√
【名师详解】略。

[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）上市公司发行可转换公司债券的准备工作章节练习试卷1一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1 可转换债券按面值发行，每张面值为()元。

（A）50（B）100（C）500（D）10002 上市公司发行的可转换债券在发行结束后()，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。

（A）30天（B）60天（C）6个月（D）1年3 可转换公司债券是指()。

（A）可转换为一般公司债务的股份（B）可转换为一般公司债务的债券（C）转换为公司股份的债券（D）可转换为公司债券的股票4 可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于()成为发行公司的股东。

（A）转股的当日（B）转股完成后的次日（C）转股完成后的2天内（D）转股完成后的3天内5 上市公司应当在可转换公司债券期满()个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

（A）2（B）3（C）5（D）66 ()是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回未转股的可转换债券。

（A）回购（B）回售（C）购回（D）赎回7 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时()。

（A）无条件出售给发行人的1张美式卖权（B）无条件发售给发行人的1张美式买权（C）无条件向发行人购买的1张美式卖权（D）无条件向发行人购买的1张美式买权8 回售条款相当于债券持有人()。

（A）无条件出售给发行人的1张美式卖权（B）无条件向发行人购买的1张美式买权（C）无条件出售给发行人的1张美式买权（D）同时持有发行人出售的一张美式期权9 通常情况下，()，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

（A）赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低（B）赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低（C）赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高（D）赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低10 转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由()签署。