华宇软件：独立董事肖星女士2019年度述职报告

北京华宇软件股份有限公司关于联奕科技有限公司利润承诺期间届满减值测试报告按照《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令第159号）的有关规定，以及北京华宇软件股份有限公司（以下简称“本公司”）与联奕科技有限公司股东任刚、王莉丽、朱明武、瞿启云、戴力毅、金玉萍等签订的《发行股份及支付现金购买资产协议》及华宇软件公司与任刚、朱明武签订的《北京华宇软件股份有限公司发行股份及支付现金购买资产的盈利预测补偿协议书》相关要求，本公司编制了《北京华宇软件股份有限公司关于联奕科技有限公司利润承诺期间届满减值测试报告》。

一、重大资产重组的基本情况本公司根据中国证监会证监许可[2017]1395号《关于核准北京华宇软件股份有限公司向任刚等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，于2017年进行了重大资产重组。

重组方案如下：根据本公司与任刚等签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》，本公司通过向特定对象非公开发行股份及支付现金相结合的方式，购买任刚等持有的联奕科技有限公司（以下简称“联奕科技”）100%股权。

根据上海东洲资产评估有限公司于2017年4月26日出具的沪东洲资评报字【2017】第0080号）《企业价值评估报告书》，联奕科技的股权权益于评估基准日2016年12月31日的评估价值144,700.00万元，在上海东洲资产评估有限公司作出的标的资产的评估价值基础上，经交易各方友好协商，联奕科技100%股权的股权作价为148,800.00万元。

本次交易中，本公司以发行股份的方式向各交易对方支付转让价款的68%，即101,184.00万元，发行的股票数量合计60,661,865股；以现金方式向各交易对方支付转让价款的32%，即47,616.00万元。

本次交易的发股价格定价基准日为本公司第六届董事会第十四次会议相关决议公告之日。

发行股份价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易的均价18.58元/股的90%，即16.73元/股。

北京华宇软件股份有限公司内部控制评价报告北京华宇软件股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日【内部控制评价报告基准日】的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。

监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。

经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。

由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。

此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

纳入评价范围的主要单位包括：北京华宇软件股份有限公司、北京华宇信息技术有限公司、华宇（大连）信息服务有限公司、广州华宇信息技术有限公司、上海浦东华宇信息技术有限公司、华宇金信（北京）软件有限公司、北京万户网络技术有限公司、北京亿信华辰软件有限责任公司、北京华宇元典信息服务有限公司、联奕科技有限公司。

北京华宇软件股份有限公司2019年度监事会工作报告2019年，公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》以及《公司章程》的有关规定，以维护公司利益、股东权益为原则，勤勉履行法律和股东所赋予的职责和义务，参加了历次股东大会，列席董事会会议，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行了监察，对公司财务状况和财务报告的编制进行了审查，对董事、经理和其他高管人员履行职务职责的合法、合规性进行监督，为公司规范运作、完善和提升治理水平有效发挥了职能。

现就公司监事会2019年工作情况报告如下：一、报告期内监事会工作情况报告期内，公司监事会共召开了七次会议，具体内容如下：2019年1月23日，公司第六届监事会第三十三次会议审议通过了《关于向中国民生银行股份有限公司北京分行申请综合授信的议案》。

2019年4月29日，公司第六届监事会第三十四次会议审议通过了《2018年度监事会工作报告》《2018年度财务决算报告》《2018年年度报告及摘要》《2018年度利润分配方案》《2018年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告》《2018年度内部控制自我评价报告》《2019年监事薪酬》《关于公司2019年度日常关联交易预计的议案》《关于公司2016年限制性股票激励计划第二个解锁期可解锁的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》《2019年第一季度报告》《关于使用募集资金向全资子公司增资用于募投项目的议案》《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于盈利预测补偿延期履行的议案》《关于对外投资设立参股公司暨关联交易的议案》《关于会计政策变更的议案》。

2019年5月20日，公司第六届监事会第三十五次会议审议通过了《关于受让基金份额暨关联交易的议案》《关于为全资子公司申请综合授信提供担保的议案》《关于全资子公司受让其控股子公司广州优奕科信息科技有限公司30%股权并注销广州优奕科信息科技有限公司的议案》。

2019年6月13日，公司第六届监事会第三十六次会议审议通过了《关于监事会换届选举公司第七届监事会非职工代表监事的议案》《关于调整2018年股票期权激励计划行权价格与2016年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》《关于更换会计师事务所的议案》《关于修改<公司章程>的议案》《关于修改<监事会议事规则>的议案》《关于修改<股东大会议事规则>的议案》。

北京华宇软件股份有限公司2019年度董事会工作报告2019年，公司董事会严格遵守《公司法》《证券法》以及《公司章程》的有关规定，勤勉尽责履行职责和义务，有效执行股东大会的各项决议，积极开展工作，切实维护工作利益，保障公司规范运作。

现将董事会2019年度的主要工作及2020年度主要工作计划报告如下：一、公司经营情况作为致力于“帮助客户更好地服务社会”的软件服务企业，公司是国内法律科技市场的领导企业，并在教育信息化、智慧政务等重要的软件服务市场占据了优势地位，也是领域内诸多重要技术应用的创新者和积极推动者。

在互联网、人工智能技术和信创技术驱动软件服务业快速增长的行业背景下，公司所在优势领域已经迎来新一轮行业信息化建设热潮。

凭借深刻的业务洞察和持续的行业应用创新，公司在法律科技、教育信息化等传统优势领域，进一步提升竞争优势，业务稳健增长。

随着未来几年信创产业的加速发展，公司凭借在信创领域积累多年的技术、产品与实施经验，在法律科技等传统优势领域将更具竞争力，并将以此为契机，拓展新的电子政务细分领域，打开“智慧政务”业务板块的发展空间。

报告期内，公司坚定执行长期发展战略，积极有序推进年度经营计划。

公司战略有效落地，核心业务领域竞争力继续加强，整体经营业绩持续稳健增长。

公司实现营业收入35.10亿元，同比增长29.60%；在法律科技领域，实现营业收入22.05亿元，同比增长26.33%；在教育信息化领域，实现营业收入5.09亿元，同比增长34.56%；在智慧政务领域，实现营业收入4.15亿元，同比增长38.25%。

公司实现归属于母公司所有者的净利润5.80亿元，同比增长16.61%；扣非后归属于上市公司股东净利润5.58亿元，同比增长22.42%；报告期内股权激励费用比上年同期增加3645.52万元，剔除股权激励费用增加的影响后，扣非后归属于上市公司股东净利润同比增长29.20%。

报告期内，公司“应用软件”类新签合同持续稳健增长，“系统建设服务”类新签合同较去年同期下降幅度较大，“运维服务”类新签合同小幅增长；受“系统建设服务”类新签合同下降幅度较大的影响,公司新签合同总额同比下降，而业务结构进一步优化。

华宇软件2023年三季度财务分析综合报告一、实现利润分析2023年三季度利润总额为负13,274.22万元，与2022年三季度负4,393.74万元相比亏损成倍增加，增加2.02倍。

企业亏损的主要原因是内部经营业务，应当加强经营业务的管理。

营业收入大幅度下降，经营亏损也成倍增加，企业经营形势进一步恶化，应迅速调整经营战略。

二、成本费用分析2023年三季度营业成本为23,430.57万元，与2022年三季度的29,487.16万元相比有较大幅度下降，下降20.54%。

2023年三季度销售费用为5,131.55万元，与2022年三季度的5,039.47万元相比有所增长，增长1.83%。

从销售费用占销售收入比例变化情况来看，2023年三季度尽管企业销售费用有所增长，但营业收入却仍然出现了较大幅度的下降，企业市场销售活动开展得不太理想。

2023年三季度管理费用为5,668.26万元，与2022年三季度的3,962.61万元相比有较大增长，增长43.04%。

2023年三季度管理费用占营业收入的比例为18.49%，与2022年三季度的8.86%相比有较大幅度的提高，提高9.63个百分点。

本期财务费用为-554.32万元。

三、资产结构分析2023年三季度应收账款占营业收入的比例下降。

预付货款占收入的比例下降。

从流动资产与收入变化情况来看，流动资产下降慢于营业收入下降，资产的盈利能力下降，与2022年三季度相比，资产结构偏差。

四、偿债能力分析从支付能力来看，华宇软件2023年三季度是有现金支付能力的，其现金支付能力为187,640.19万元。

企业净利润为负，负债经营是否可行，取决于能否扭亏为盈。

五、盈利能力分析华宇软件2023年三季度的营业利润率为-43.28%，总资产报酬率为-7.84%，净资产收益率为-8.30%，成本费用利润率为-30.49%。

企业实际投入到企业自身经营业务的资产为667,170.95万元，经营资产的收益率为-7.95%，而对外投资的收益率为-13.05%。

财务分析与决策一、资金的运用-认识资产1.1 序论1. What is accounting？会计是什么？会计是一门科学会计是一门艺术（会计是一个职业判断professional judgment）（在会计准则的统计围之做出合理的选择和判断，让它能够准确地描述一个企业）（Within the accounting standards, reasonable choices and judgments are used to accurately describe an enterprise）会计是一门魔术（亏损一个亿通过抵押3千万的房子到1.3亿将财务报表变为盈利3千万）2. 在现代商业社会中，人们都会或多或少的在生活中使用会计信息帮助自己做决策3. 课程目的：了解财务报表背后的故事，解读企业的兴衰变化Strong behind a company’s financial statements and interpret the rise and fall of an enterprise.1.2 认识资产负债表1.三大报表：资产负债表 Balance Sheet利润表 Income Statement现金流量表 Cash Flow Statement2. 会计眼中公司做3件事①经营活动：生产产品、销售产品、回收货款（每天进行）Operating activity：manufacture products、sale the products、collect receivables②投资活动：新地区开设业务、新的业务领域、新产品Investment activity：new branch、enter a new business、new product line③在以上这些行为中公司一旦缺钱，就需要向银行贷款或找人投资→即融资活动（Financial activity）* 以上排序按照变为现金的快慢*非流动性资产→边成现金需很长时间，而流动资产则非常快（一个Cycle为流动多个cycle为非）* Tips：1. 资产与费用的区别 Difference between Asset & Cost花一笔钱出去，换来一个未来有用额东西，这就是资产，如果钱花完后什么都没有留下，那就是费用2. Deferred expenses待摊费用：办公用品office supplies 预付租金 prepaid rent 预付广告费Prepaid advertising costs（做6个月广告）3. Is a cup a fixed asset？（用5年的杯子）并不是，价值太便宜（固定资产不仅使用时间，价值也要高）4. Fixed asset随时间流逝的价值损耗为这就，而对于属Fixed asset的外国企业土地呢？土地不会有损耗也不会有折旧There is no depreciation on land1.4 资产的结构1. 从1.3中的资产负债表左侧Asset可以看到：Fixed asset为最大 Accounts receivable为次的准则该企业为制造业（资金密集）应收账款是企业允许其他公司欠下来的钱，可看出该企业面临的竞争比较激烈。

中简科技股份有限公司2019年度独立董事述职报告本人作为中简科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》、《独立董事制度》等有关规定，在2019年工作中，我发挥自己的法律专长，针对公司知识产权、合规运作等积极建议；同时，积极出席董事会相关会议，对各项议案认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员作用。

现将本人2019年度履职情况汇报如下：一、出席董事会及列席股东大会情况作为公司独立董事，本人在召开董事会前主动获取会议所需要的相关资料，全面了解公司运营情况，以便为董事会相关重要决策做好前期准备工作；会上积极参与讨论并提出合理化建议，会后继续关注议案实施情况，充分发挥独立董事积极作用。

本人参会情况如下：本人认为，2019年度公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合法定要求，对重大经营事项履行了合法有效的决策程序。

本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对公司报告期内董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，本人谨慎、认真地行使了公司所赋予独立董事的权利。

二、发表独立意见情况根据相关法律、法规和有关规定，作为公司独立董事，本人认真了解公司2019年度的经营活动情况，并就相关问题在核实后，在董事会上就相关事项均投了赞成票，发表了同意的独立意见。

具体情况如下：三、在董事会各专门委员会的履职情况公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略与发展委员会和提名委员会四个专门委员会。

本人作为提名委员会、审计委员会、战略委员与发展委员会委员，能够根据《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》和《战略与发展委员会工作细则》的相关规定，定期参加会议。

2019年度，主要履行以下职责：1.作为提名委员会主任委员，严格遵循相关规章制度履行职责，对董事、高级管理人员的任职资格及聘用进行了审议并发表意见；2.作为审计委员会委员，全面了解公司重要经营事项、财务信息、关联交易情况等，对公司内部控制、财务报告和内部审计等进行了监督、检查和评价；3.作为战略与发展委员会委员，充分利用专业知识和经验为公司发展贡献力量，对公司发展战略提出意见和建议，促进公司生产经营稳健发展。

证券代码：300271 证券简称：华宇软件北京华宇软件股份有限公司投资者关系活动记录表
华宇软件董事、CFO：王琰
一、公司2020年半年度经营情况的介绍。

面对突发“新冠”疫情，公司积极应对，全力恢复生产经营，帮助客户更好地服务社会，形成良好的品牌营销效应；公司长期坚持产品和解决方案创新，持续优化业务结构，助力公司更好应对产业市场波动。

报告期内，公司持续推动产品服务创新，围绕智能和信创技术持续客户价值创造，引领行业发展。

受一季度疫情的影响，报告期内公司的订单交付相关工作有所延后，收入同比下降，但二季度以来相关工作已逐步恢复，公司为下半年交付高峰做好了准备。

报告期内，公司营业收入8.38亿元，同比下降39.00%；归属于上市公司股东的净利润0.17亿元，比上年同期下降92.70%。

公司二季度业务全面恢复且增长明显，当季。