证券金融基础1（题目）一、单选题1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C证券发行人负责证券发行的主承销工作D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情

2019年4月基金从业资格考试私募股权投资基金基础知识真题精选(总分：49.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：47，分数：49.00)1.合格投资者必须具备的要素包括（）。Ⅰ.具备风险识别能力Ⅱ.达到规定的资产规模或收入水平Ⅲ.具备风险承担能力IV.具备专业的投资能力（分数：1.00）A.Ⅲ、IVB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ√C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IVD.Ⅰ、

2019年9月基金从业资格考试真题及答案：私募股权（部分）2017年基金从业资格考试《私募股权投资基金基础知识》共100题，每题1分，全部为选择题。1、已登记的股杈投资基金管理人A公司未按照规定向中国证券投资基金业协会报送基金管理人经审计的年度财务报告,对A公司的处罚或措施不包括()。A.相关A公司新发起设立的基金产品备案申请被暂停受理B.如后期A公司相对应

2017基金从业资格考试易错题及答案学习是个人生存和发展的基本手段。以下是整理的2017资格易错题及答案，欢迎学习!1、证券公司对于不同的投资者往往会采用不同的()。A.税收率B.过户费率C.交易佣金率D.到期收益率2、负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于()亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于()亿美元或等值货币

2017年基金从业资格考试模拟试题卷一(1)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。A.小，低B.小，高C.大，低D.大，高(2)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。A.基金的交易B.基金的绩效衡量C.基金的资产估值D.基金的会计核算(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是（)。A.基金募集信息披露B.基金投

2017基金从业资格考试题型及答案2017基金从业资格考试题型及答案自2003年起，基金从业人员资格考试作为证券从业人员资格考试体系的一部分，一直由中国证券业协会组织考试工作。2017基金从业资格考试题型及答案，我们来看看下文。1、( )是政府支出和政府收入之间的差额。A.预算赤字B.通货膨胀C.利率D.汇率2、我国货币基金不得投资于剩余期限高于( )天的债

2017年基金从业资格考试模拟试题卷二(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（）。A. 前台业务系统B. 后台管理系统C. 应用系统D. 应用系统的支持系统(2)基金季报中不会披露的信息是( )。A. 投资组合情况B. 基金份额变动信息C. 基金持有人结构D. 管理人报告(3)

上海2017年基金从业资格：股票估值模型的分类考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。A．期权交易B．回购交易C．现券买卖D．信用交易2.首次公开发行股票的定价方式是__。A．询价方式B．协

2017年上半年吉林省基金从业资格：货币互换步考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是__。A．深证100ETFB．华夏上证50ETFC．上证180ETFD．上证红利ETF2、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。A．折(溢)价率B．收益率C．波动率D

2017年基金从业资格考试模拟试题卷一(1) 债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。A. 小，低B. 小，高C. 大，低D. 大，高(2) 下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是()。A. 基金

2017年基金从业资格考试模拟试题五1、II前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）。A、OBPI策略B、T IPP策略C、C PPI策略D、VPPI策略正确答案：C【专家解析】LI前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。2、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。

2020年基金从业资格考试证券投资基金模拟试题及答案1、关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的?()A.转换条款B.回售条款C.通货膨胀联结条款D.赎回条款【答案】D2、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是()A.平均收益率B.夏普比率C.Brinson模型D.特雷诺比率【答案】C3、形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管

2017年基金从业资格考试模拟试题卷二(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（）。A. 前台业务系统B. 后台管理系统C. 应用系统D. 应用系统的支持系统(2)基金季报中不会披露的信息是( )。A. 投资组合情况B. 基金份额变动信息C. 基金持有人结构D. 管理人报告(3)

2017年基金从业资格考试模拟试题卷二(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（）。A. 前台业务系统B. 后台管理系统C. 应用系统D. 应用系统的支持系统(2)基金季报中不会披露的信息是( )。A. 投资组合情况B. 基金份额变动信息C. 基金持有人结构D. 管理人报告(3)

2017年基金从业资格考试模拟试题五1、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）。A、OBPI策略B、TIPP策略C、CPPI策略D、VPPI策略正确答案：C【专家解析】目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。2、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。A、董事

2017年基金从业资格考试模拟试题卷一(1) 债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。A. 小，低B. 小，高C. 大，低D. 大，高(2) 下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是()。A. 基金

2017年基金从业资格考试模拟试题卷一(1) 债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（），所承担的利率风险越（）。A. 小，低B. 小，高C. 大，低D. 大，高(2) 下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是()。A. 基金

2017年基金从业资格考试基金基础试题及答案试题一：1.基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的( )。A.规范性B.持续性C.专业性D.服务性2.基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存( )年。A.5B.10C.15D.203.基金投资人承担的义务不包括( )。

2017年基金从业资格考试模拟试题五1、目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策略，常用的是（）。A、OBPI策略B、TIPP策略C、CPPI策略D、VPPI策略正确答案：C【专家解析】目前保本基金普遍采用基于参数设定的投资组合保险策，常用的是CPPI策。2、经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。A、董事

2019年11月基金从业资格证券投资基金基础试题及选1. 关于股票估值方法，以下模型和方法属于内在价值法的是( )。A. 市盈率模型B. 经济附加值模型C. 市销率模型D. 企业价值倍数选： B2. 使用内在价值法对股票实行估值，不同的现金流决定了不同的现金流贴现模型，股利贴现模型(DDM)采用的现金流是( )。A. 权益自由现金流B. 留存收益C. 现金股