证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引第一章总则第一条为规范和指导资产证券化业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，制定本指引。第二条本指引所称尽职调查是指证券公司及基金管理公司子公司（以下简称管理人）勤勉尽责地通过查阅、访谈、列席会议、实地调查等方法对业务参与人以及拟证券化的

证券法律业务尽职调查工作指引证券法律业务尽职调查工作指引一、本次发行上市的批准和授权1、股东大会是否已依法定程序作出批准发行上市的决议2、根据有关法律、法规、规范性文件以及公司章程等规定，上述决议的内容是否合法有效3、如股东大会授权董事会办理有关发行上市事宜，上述授权范围、程序是否合法有效二、发行人本次发行上市的主体资格1、发行人是否具有发行上市的主体资格2

证券法律业务中的律师尽职调查及海外上市案例分析110页PPT

从事公开发行证券业务尽职调查（律师）为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高律师从事公开发行证券业务质量,规范律师的尽职调查工作,制定了《律师从事公开发行证券业务尽职调查工作准则》,现予以发布，具体内容如下：目录第一章总则第二章本次发行的批准和授权第三章发行人的主体资格第一节发行人的设立第二节发行人的股权演变第三节发行人的合法存续第四节发行人的股东及实际控制人第

48致：河南xx实业有限公司（以下简称“xx实业”）由： xx证券有限公司主题：初步尽职调查材料清单河南xx实业有限公司:我们非常荣幸能有机会与贵公司合作!为全面推进贵公司资本运作工作,我们整理了需要贵公司提供的初步尽职调查资料清单,望贵公司能够积极配合提供。对公司提供给我们的所有资料，我们都将严格履行保密义务。此致敬礼！附件：xx实业初步尽职调查资料清单x

证券公司尽职调查内容1第一部分保荐机构尽职调查文件第一章发行人基本情况调查1-1改制与设立情况1-1-1改制前原企业(或主要发起人)的相关财务资料及审计报告1-1-2上级主管部门同意改制的批复文件1-1-3发行人的改制重组方案,包括业务、资产、债务、人员等的重组安排1-1-4改制时所做的专项审计报告、评估报告、验资报告等1-1-5国企改制的相关人员安置方案的

从事公开发行证券业务尽职调查（律师）工作准则为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高律师从事公开发行证券业务质量,规范律师的尽职调查工作,制定了《律师从事公开发行证券业务尽职调查工作准则》,现予以发布，具体内容如下：目录第一章总则第二章本次发行的批准和授权第三章发行人的主体资格第一节发行人的设立第二节发行人的股权演变第三节发行人的合法存续第四节发行人的股东及实际

证券公司尽职调查业务流程指引第一号——尽职调查第一章总则第一条为规范和指导公司保荐代表人和相关业务人员（以下通称“业务人员”）开展证券发行上市保荐业务尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，控制和降低保荐风险，根据有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于保荐业务管理的有关规定，以及公司投资银行事业部（以下简称“事业部”）业务管理的

投资银行业务尽职调查工作指引（征求意见稿）第一条为了提高投行业务质量，切实控制投行业务风险，规范尽职调查工作，根据《证券法》、《证券公司从事股票发行主承销商业务有关问题的指导意见》等法律法规和《联合证券投资银行业务管理办法》、《联合证券发行人质量评价标准指引》等投行业务管理制度的要求，特制定本指引。第二条开展承销公开发行证券业务及推荐证券上市业务（含债券业务

证券股份有限公司企业资产证券化业务尽职调查规定第一章总则第一条为规范和指导企业资产证券化业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》（以下简称“《尽职调查指引》”），制定本规定。第二条本规定所称尽职调查是指企业资产证券化项目组（以下简称“项目组”）勤勉尽责地通过查阅、访谈、列席会议、实地调查等方

东北证券股份有限公司证券发行上市保荐业务尽职调查工作指引第一章总则第一条为建立健全、有效、完善、规范的投资银行业务质量评价及风险控制体系，进一步提高业务质量，规范尽职调查工作，更好地履行证券公司勤勉尽责、诚实信用义务，根据相关法律法规和《公司投资银行业务管理制度》等规章制度，特制订本指引。第二条本指引适用于北京分公司业务部门经办的证券发行上市保荐业务。第二章

.1.2.3.4.5.6.7.8.9.10.11.12.13.14.15.16.17.18.19Baidu Nhomakorabea.20.21.22.23.24.25.26.27

xx证券股份有限公司初步尽职调查清单1.公司基本资料1.1.现在持有的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国税、地税）；说明：包括公司的营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国税、地税）。要求：上述证件仅需提供副本。1.2.公司简介说明：公司简介是一份对公司情况的概括性说明，应包括公司的设立时间、公司地址，公司规模，公司主营业务，公司发展方向等基本情况。1

尽职调查清单（投行最全版）1、如无特别说明，我们要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月最新数据；2、清单中所列资料，如不适用于贵司的情况，也请在相应栏中作相应说明；3、相关规章制度、格式合同等，如有电子文档，请贵司尽量提供电子版本；4、复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，不应少印、漏印；5、如存在项目进展或对资料清单存在任何疑问或不解，请随时

XX证券股份有限公司推荐挂牌业务尽职调查工作制度第一章总则第一条为有效控制推荐挂牌业务风险，切实提高挂牌公司质量，根据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定》和《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》等相关规定，制定本制度。第二条本制度所称尽职调查是指公司及尽职调查人员按照法律、行政法规和全国中小企业股份转让系统有限责任公司的有关

证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引第一章总则第一条为规范和指导资产证券化业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，制定本指引。第二条本指引所称尽职调查是指证券公司及基金管理公司子公司（以下简称管理人）勤勉尽责地通过查阅、访谈、列席会议、实地调查等方法对业务参与人以及拟证券化的

证券股份有限公司投资银行项目尽职调查工作管理办法第一章总则第一条为规范和指导公司投行项目尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《保荐人尽职调查工作准则》、公司关于尽职调查工作底稿操作指引等的有关规定，特制定本管理办法。第二条尽职调查分为初步尽职调查和全面尽职调查。初步尽职调查是指公司投行业务部门为申请项目立项在承

资产证券化业务尽职调查报告2篇Due diligence report on asset securitization business汇报人：JinTai College资产证券化业务尽职调查报告2篇前言：调查报告是反映对某个问题、某个事件或某方面情况调查研究所获得的成果的文章。调查报告是宣传唯物论和辩证法、坚持实事求是思想路线的有力武器，历来被无产阶级革

招商证券投资银行总部初步尽职调查文件清单敬启者：为开展下一步的工作，我方需对贵公司有一个初步的了解，特制定了尽职调查文件清单，方便请提供，谢谢！一、公司设立及历史沿革文件1、最新的经年检的营业执照复印件；2、公司设立的文件：设立时的《企业法人营业执照》、工商局出具的注册登记资料、验资报告、公司章程等文件；3、发起人协议、创立大会会议记录及决议、政府及行业主管

中信证券尽职调查提纲1中信证券股份有限公司投资银行部(适用于非银行类工业企业)(一)行业发展状况一．本行业的基本情况1、请简要介绍中国该行业的管理体制(包括有无特许权等)以及以后变化趋势。2、请介绍该行业世界及国内竞争状况及以后变化趋势(如主要厂商及各自优势或特点、竞争特征等)。3、请客观预计该行业未来5－的国际及国内市场容量,并提供相关依据。4、请按照重要