江苏省基金交易指南构建基金组合ETF套利考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。
A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任
B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全
C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况
D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债
2、世界上最早、最有影响的股价指数是__。
A．道-琼斯股票价格平均指数
B．金融时报指数
C．日经指数
D．纳斯达克指数
3、2006年6月，中国证监会发布《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》，要求基金管理公司治理应遵循____利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。
A：基金管理人
B：基金份额持有人
C：基金托管人
D：监管机构
4、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____
A：申购
B：赎回
C：交易
D：认购
5、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A．基金经理是否追求中长期战略市场
B．基金经理是否重视公司调研
C．基金经理是否倾向于集中投资
D．基金经理是否追求绝对收益
6、基金合同中主要披露事项有__。
A．封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额
B．基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
C．基金收益分配原则、执行方式
D．作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例
7、商品证券是具体包括__。
A．提货单
B．购物券
C．仓库栈单
D．运货单
8、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
A．审计费
B．律师费
C．上市年费
D．信息披露费
9、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A．未履行报送手续
B．在规定时间到期前一天报送资料
C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致
D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形10、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A．平均收益率
B．累计收益率
C．风险调整后收益
D．持仓比例
11、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。
A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
C．期末基金资产净值
D．期末基金份额净值
12、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。A．0.1%
B．0.25%
C．0.5%
D．0.75%
13、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现__。
A．财务自由
B．风险规避
C．丰厚回报
D．资产丰足
14、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A．1
B．0.99
C．0.999
D．1.01
15、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A：准确性原则
B：真实性原则
C：完整性原则
D：及时性原则
16、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____ A：《证券投资基金会计核算办法》正式实施
B：《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C：《管理暂行办法》正式实施
D：《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
17、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。
A．保值
B．增值
C．安全
D．稳健
18、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。A．建立组织机制
B．运用管理方法
C．实施操作程序与监控措施
D．设置安全监督管理机制
19、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在____
A：1年以内
B：1年以上2年以内
C：1年以上5年以内
D：5年以上
20、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。
A．基金的法律文件
B．基金的定期报告
C．基金的临时公告
D．媒体的新闻报道
21、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。
A．佣金
B．过户费
C．经手费
D．证管费
22、下列关于国家股的说法，错误的是__。
A．国家股是国有股权的一个组成部分
B．国家股可由国务院授权投资的机构持有
C．国有股权原则上不可以转让
D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
23、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__等层次。A．高风险等级
B．中风险等级
C．低风险等级
D．零风险等级
24、下列关于基金销售活动的说法，正确的有__。
A．基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查
B．基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务
C．基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会
D．基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会25、广义的有价证券包括__。
A．商品证券
B．资本证券
C．合同文本
D．货币证券
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、下列关于证券投资基金税收问题的说法，正确的是__。
A．对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税B．对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税C．从2008年4月24日起，基金买卖股票按照1‰的税率征收印花税
D．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税2、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览
B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考
C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现
D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标3、基金托管人的职责包括__。
A．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B．编制中期和年度基金报告
C．按照规定召集基金份额持有人大会
D．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
4、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A．资本证券
B．资产证券
C．商品证券
D．货币证券
5、、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。A：封闭式基金
B：开放式基金
C：公司型基金
D：契约型基金
6、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回
时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的____
A：3%
B：4%
C：5%
D：6%
7、优先认股权是指__。
A．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利
B．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以市价优先认购一定数量新发行股票的权利
C．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的以低于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
D．当股份公司为增加公司资本发行新股时，原普通股股东享有的按其持股比例、以高于市价的某一特定价格优先认购任意数量新发行股票的权利
8、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指__。
A．较低价格买进申报优先于较高价格买进申报
B．较高价格买进申报优先于较低价格买进申报
C．较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
D．买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者
9、开放式基金申购一般采用__方式。
A．部分缴款
B．全额缴款
C．保证金缴款
D．固定金额缴款
10、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。A．12.22%
B．7.97%
C．4.26%
D．3.87%
11、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起__日后，方可使用。A．3
B．5
C．8
D．10
12、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于__。
A．50%
B．60%
C．80%
D．90%
13、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税
B．开户费
C．过户费
D．经手费
14、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是__。
A．会计核算主体是证券投资基金
B．公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任
C．会计分期细化到日
D．基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债
15、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A．开放式基金转换
B．开放式基金非交易过户
C．开放式基金份额的转托管
D．开放式基金份额的冻结
16、证券投资基金一般在__结转当期损益。
A．周末
B．月末
C．季末
D．年末
17、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有__。
A．通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场
B．能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略
C．在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略
D．必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题
18、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____
A：支付模式
B：收益方式
C：有利的市场环境
D：对流动性的要求
19、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B．基金合同期限不超过5年
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1000人
20、股票型基金的分析一般从__入手。
A．业绩
B．风险
C．投资组合
D．信用等级
21、下列关于期权交易的表述，正确的有__。
A．期权的买方必须承担买进或卖出的义务
B．期权的买方可以选择行使所拥有的权利
C．期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务D．期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务
22、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。
A．价格
B．收益
C．风险
D．结构
23、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。
A．认股权证
B．认购权证
C．认沽权证
D．备兑权证
24、广义的有价证券包括__。
A．商品证券
B．资本证券
C．合同文本
D．货币证券
25、__不追求取得超越市场表现。
A．主动型基金
B．被动型基金
C．增长型基金
D．混合型基金