基于WBS分解法的工程项目风险识别
随着全球社会经济的发展，工程项目不断呈现出新的特点，工程量巨大，技术难度不断加大，投融资方式改变，市场竞争激烈等都给工程项目的实施带来很大的风险。风险管理自其产生之日起就在不断的发展进步，在科学技术的发展和各国风险管理协会的推动下，风险管理理论日趋成熟，风险管理方法不断涌现。但是目前风险管理理论和方法主要是企业经营过程中风险管理。工程项目实施过程中的风险管理主要是在项目管理中加入一部分风险控制。工程项目具有投资资金大，建设周期长，建设的不可逆转等特点，在工程项目实施过程中一旦发生风险，造成的损失是十分巨大的，因此研究工程项目风险管理具有重要的意义。而风险识别是风险管理的首要任务和重要方面。本文通过研究工程项目风险识别和WBS分解法的特点，将二者结合起来，提出基于WBS分解法的工程项目风险识别方法。
一、工程项目风险识别
(一)风险识别的定义
风险正是因为其发生的不确定性和带来损失的不确定性，给企业管理和工程项目管理工作带来了很大的困扰。风险管理就是要把降低风险发生的概率，将风险带来的损失减至最低。但是在现实情况中，有些风险带来损失的不确定性是降低风险所带来的收益低于风险管理的成本，以及不确定风险带来损失的大小，不能明确风险处理的优先级别，所以在风险管理中首先进行风险识别就显的很重要。
风险的识别就是对存在于项目中的各种风险根源或是不确定性因素按其产
生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类。通过风险识别能正确认识工程项目实施过程中所面临的风险种类，能为风险管理和控制选择合适的方法提供依据。风险识别是一项复杂的工作，任何一个工程项目，不论其大小存在的风险是多种多样的，既有静态的也有动态的，有已经存在的也有潜在的，有损失大的也有损失小的。一般风险识别过程主要包括：收集数据、分析不确定性、确定风险事件、编制风险识别报告。做好风险识别工作需要根据具体的对象，采取具有针对性的识别方法和手段。
(二)工程项目风险识别方法
传统的风险识别方法主要是头脑风暴法、图解法(流程图、因果分析图)、分解分析法(工程项目结构分解法、风险分解法)、生产流程分析法、核查表法、财务表格分析法和保险调查法等。在近几年也有学者提出情景分析法等新的风险识别方法。
1.头脑风暴法。头脑风暴法是一种定性的风险识别方法，通过召开小组讨论会议的形式，聘请相关专家，邀请有经验的项目经理，项目技术人员和项目施工人员等进行讨论，专家和经验丰富的工作人员之间通过讨论相互启发，最终形成风险识别报告。
2.流程图法。流程图法首先要绘制工程项目的总流程图和各分流程图，然后根据流程图对工程项目进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遭遇的风险，
找出各种潜在的风险因素。工程项目中一般使用工程进度图表等已经存在工程流程图。
3.核查表法。核查表是根据已经实施的项目建立一张核查表，核查表中一般包括：以前项目成功或失败的原因;项目范围、成本、质量、进度、采购与合同、人力资源与沟通等情况;项目技术资料;项目管理成员技能;项目可用资源;项目
经历过的风险事件及来源等。项目风险管理人员通过对照核查表，寻找本项目中可能存在的风险因素。
4.财务表格分析法。财务表格分析法是指通过分析资产负债表、损益表，营业报告以及财务记录、预算报表等相关资料。识别和发现未来的风险。因为企业的日常经营活动与企业财务紧密联系，因此财务表格分析法不仅能发现财务风险还发现其他经营活动中的风险。在工程项目风险识别中主要是通过工程成本控制，投标合同，采购合同等来进行识别。上述四种方法是风险识别中比较通过的方法，但是鉴于工程项目自身的特点，这些方法在工程项目风险识别中都存在一定的缺陷。风险管理作为工程项目管理的一部分，工程项目管理方法WBS分解法在工程进度控制、质量控制、成本控制中具有重要的作用，作者提出了基于WBS分解法的工程项目风险识别。
二、W BS分解法
(一)WBS分解法定义
WBS是Work Breakdown Structure的缩写，一般成为任务分解法，是目前
工程项目管理的重要方法。WBS方法主要是通过逐层分解项目总任务，将工程项
目分解成为合适大小的工作单元，形成WBS文档和树形图表等明确工程项目实施过程中每一个工作单元的任务，负责人，工程进度以及预算等内容。使用WBS
方法能清晰的表示各项目工作之间的相互关系，在WBS中定义的里程碑事件可以使项目管理人员以及客户对工程进展有明确的了解，最主要的是使用WBS方法能帮助项目管理人员进行项目进度控制、资源控制和成本控制。
(二)WBS分解法应用步骤
WBS分解法的核心是合理科学的对工程工作进行分解，分解主要从横向和纵向两个方向上进行。在横向分解过程中要包括工程中所有工作，不能出现漏项，但是也不能将与工程无关的工作包括进来，在纵向分解过程中要遵循适度原则，不能对工程工作进行无意义的细化，也不能肤浅的细化，造成工作单元之间的不独立。
WBS分解法的应用从总体上来说是目标→任务→工作→活动。具体的应用步骤如下：
1.首先准备与项目相关的指导书，说明书，与业主签订的合同等规定项目工作量、交付状态、进度以及总成本的相关文件;
2.召集相关人员，进行项目分解讨论会。参加人员要包括项目经理、主要技术人员等，在会议上要首先确定项目工作的分解范围以及分解方式等;
3.进行项目工作分解，将项目需要交付的成果分解为较小的工作单元。在分解过程中最多使用20个层次，多于20层是过度的，对于一些较小的项目4～6
层一般就足够了;
4.画出WBS层次结构图;
5.确定每个工作单元的责任人员，成本，进度，工作人员等重要内容;
6.验证分解的正确性，然后根据实际情况建立编码，如果工程较小则不需要;
7.建立WBS字典以及相应的文件;
8.根据实际运行情况的反馈进行调整、修改。以上就是WBS分解法应用的一般步骤，在工程项目实施过程中可以根据实际情况进行调整。
三、基于W BS分解法的工程项目风险识别方法
工程项目风险识别是一个特别复杂的过程，使用一般的风险识别方法对工程项目实施过程中存在的风险因素进行识别将耗费巨大的人力成本和时间成本，会影响风险管理效益和成本的均衡。
而WBS分解法作为工程项目管理中重要的方法，在工程项目管理中应用普遍。应用WBS分解法的工程会具有完整的工程流程图、进度计划、费用计划以及人员计划等，这样将为工程风险识别提供充足的资料。本文作者提出的基于WBS分解法的工程项目风险识别方法主要是指在进行工程项目WBS分解时就进行工程项
目风险识别，在进行工程项目WBS分解时参与人员对工程各个流程及环节都有深入的认识，许多潜在的风险因素能显现出来;同时，WBS分解时会确定各工作单
元的责任人，风险识别同步进行可以将风险因素控制的责任人明确下来;其次，综合考虑风险识别的同时能促进WBS分解的合理性，从全局上减少风险发生的概率。
四、结语
风险管理在我国起步较晚，工程项目领域的风险管理还没有形成一套完整的理论体系和具体的实践操作方法。我国广大工程项目管理人员，对风险管理都没有足够的重视，尤其是风险识别阶段。本文提出了基于WBS分解法的工程项目风险识别方法，一方面WBS分解法在工程项目管理中应用广泛，工程项目管理人员都熟悉这种方法的使用;另一方面，在工程分解过程中进行项目风险识别不仅能减少风险识别占用的环节和时间，还能借助工程分解过程中的人力和物力对项目中潜在的风险因素给出全面的分析。基于WBS分解法的工程项目风险识别方法有助于提高风险识别的效率和效果。
基于分解法的工程项目风险识别 随着全球社会经济的发展，工程项目不断呈现出新的特点，工程量巨大，技术难度不断加大，投融资方式改变，市场竞争激烈等都给工程项目的实施带来很大的风险。风险管理自其产生之日起就在不断的发展进步，在科学技术的发展和各国风险管理协会的推动下，风险管理理论日趋成熟，风险管理方法不断涌现。但是目前风险管理理论和方法主要是企业经营过程中风险管理。工程项目实施过程中的风险管理主要是在项目管理中加入一部分风险控制。工程项目具有投资资金大，建设周期长，建设的不可逆转等特点，在工程项目实施过程中一旦发生风险，造成的损失是十分巨大的，因此研究工程项目风险管理具有重要的意义。而风险识别是风险管理的首要任务和重要方面。本文通过研究工程项目风险识别和分解法的特点，将二者结合起来，提出基于分解法的工程项目风险识别方法。 一、工程项目风险识别 (一)风险识别的定义 风险正是因为其发生的不确定性和带来损失的不确定性，给企业管理和工程项目管理工作带来了很大的困扰。风险管理就是要把降低风险发生的概率，将风险带来的损失减至最低。但是在现实情况中，有些风险带来损失的不确定性是降低风险所带来的收益低于风险管理的成本，以及不确定风险带来损失的大小，不能明确风险处理的优先级别，所以在风险管理中首先进行风险识别就显的很重要。 风险的识别就是对存在于项目中的各种风险根源或是不确定性因素按其产 生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科
学的分类。通过风险识别能正确认识工程项目实施过程中所面临的风险种类，能为风险管理和控制选择合适的方法提供依据。风险识别是一项复杂的工作，任何一个工程项目，不论其大小存在的风险是多种多样的，既有静态的也有动态的，有已经存在的也有潜在的，有损失大的也有损失小的。一般风险识别过程主要包括：收集数据、分析不确定性、确定风险事件、编制风险识别报告。做好风险识别工作需要根据具体的对象，采取具有针对性的识别方法和手段。 (二)工程项目风险识别方法 传统的风险识别方法主要是头脑风暴法、图解法(流程图、因果分析图)、分解分析法(工程项目结构分解法、风险分解法)、生产流程分析法、核查表法、财务表格分析法和保险调查法等。在近几年也有学者提出情景分析法等新的风险识别方法。 1.头脑风暴法。头脑风暴法是一种定性的风险识别方法，通过召开小组讨论会议的形式，聘请相关专家，邀请有经验的项目经理，项目技术人员和项目施工人员等进行讨论，专家和经验丰富的工作人员之间通过讨论相互启发，最终形成风险识别报告。 2.流程图法。流程图法首先要绘制工程项目的总流程图和各分流程图，然后根据流程图对工程项目进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遭遇的风险，找出各种潜在的风险因素。工程项目中一般使用工程进度图表等已经存在工程流程图。
建设工程项目风险的种类有哪些 投资规模大只是建设工程项目的特征之一，他还有实施周期长、不确定性因素多、经济风险和技术风险大、对生态环境的潜在影响严重、在国民经济和社会发展中占有重要战略地位等特征。 随着科技的飞速发展和人们生活节奏的不断加快，社会环境瞬息万变，各工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风险也越来越多，风险所致损失规模也越来越大，这些都促使科研人员和实际管理人员从理论上和实践上重视对工程项目的风险管理。 建筑工程项目从立项到完成后运行的整个生命周期中都必须重视对风险的管理，建筑工程项目的风险具有如下特点： 第一，风险存在的客观性和普遍性。作为损失发生的不确定性，风险是不以人的意志为转移并超越人们主观意识的客观存在，而且在项目的全寿命周期内，风险是无处不在、无时不有的。这些说明为什么虽然人类一直希望认识和控制风险，但直到现在也只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发生的条件，降低其发生的频率，减少损失程度，而不能也不可能完全消除风险。 第二，某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。任何一种具体风险的发生都是诸多风险因素和其他因素共同作用的结果，是一种随机现象。个别风险事故的发生是偶然的、杂乱无章的，但对大量风险事故资料的观察和统计分析，发现其呈现出明显的运动规律，这就使人们有可能用概率统计方法及其他现代风险分析方法去计算风险发生的概率和损失程度，同时也导致风险管理的迅猛发展。 第三，风险的可变性。这是指在项目的整个过程中、各种风险在质和量上的变化，随着项目的进行．有些风险将得到控制，有些风险会发生并得到处理，同时在项目的每一阶段都可能产生新的风险。 第四，风险的多样性和多层次性．建筑工程项目周期长、规模大、涉及范围广、风险因素数量多且种类繁杂致使其在全寿命周期内面临的风险多种多样．而且大量风险因素之的内在关系错综复杂、各风险因素之间并与外界交叉影响又使风险显示出多层次性，这是建筑工程项目中风险的主要特点之一 按责任方可以把风险划分为：发包人风险、承包人风险以及第三人风险等。这三种风险既可能独立存在，也可能共同构成，即混合风险。例如，因发包人支付原因和承包人管理水平因素而导致工期延误等即属混合风险。 按风险因素的主要方面，又可将风险分为技术、环境方面的风险与经济方面的风险以及合同签订和履行方面的风险等三种。它们主要有以下几类： （一）技术与环境方面的风险 1、地质地基条件。工程发包人一般应提供相应的地质资料和地基技术要求，
工程项目风险管理及应对措施 我国目前处于基础建设的高峰期，投资主体多元化进程加快，工程项目的竞争日趋激烈，工程项目企业面临着比以往更多的风险。因此，加强工程项目风险管理的研究显得十分必要，因为任何合同形式的工程项目，其合同双方的行为本质都是商业行为，最终目标都表现为经济利益，工程本身具有的复杂性、长期性等因素，在激烈的市场竞争中必然存在各种风险。 1、工程项目风险的概念 1.1工程项目风险 工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。 1.2工程项目风险的分类和特点 1.2.1工程项目的主要风险 1.2.1.1社会环境风险 社会环境风险包括社会风险和环境风险两个方面,常见的社会风险有:政策及法律法规变卦以及新技术新工艺的产生带来的风险,而环境风险指的是自然界的力量,如洪水,地震,台风,以及水文,气候,地质等。 1.2.1.2进度风险 进度风险指的是由于建筑工程项目施工过程中各种要素的综合影响,最终形成项目工程施工拖延,未能及时依照工期完成。建筑工程项目施工过程中可能影响到施工进度的风险要素如下:①技术风险,由于设计人员业务素质不过硬,使得设计出的建筑图纸达不到施工要求,最后还需重新修正设计图纸,此外,局部施工企业因未完成设计图纸,从而只能采用边施工边设计的办法,最终均会影响工程进度;②方案风险,建筑工程项目施工的中心是；项目方案制定必需以该目的为基本根据,只要契合总目的请求的方案才是合理牢靠的方案,不合理的方案及未思索工程中不测状况的方案均会形成工程的经济损失,构成方案风险,继而影响工程的进度,形成进度风险。 1.2.1.3费用风险 形成建筑工程项目费用风险的主要要素有以下几点:①设计变卦,在建筑工
安全管理编号：LX-FS-A70317 浅探国际承包工程存在的风险和对 策标准范本 In the daily work environment, plan the important work to be done in the future, and require the personnel to jointly abide by the corresponding procedures and code of conduct, so that the overall behavior or activity reaches the specified standard 编写：_________________________ 审批：_________________________ 时间：________年_____月_____日 A4打印/ 新修订/ 完整/ 内容可编辑
浅探国际承包工程存在的风险和对 策标准范本 使用说明：本安全管理资料适用于日常工作环境中对安全相关工作进行具有统筹性，导向性的规划，并要求相关人员共同遵守对应的办事规程与行动准则，使整体行为或活动达到或超越规定的标准。资料内容可按真实状况进行条款调整，套用时请仔细阅读。 摘要:随着全球经济日趋一体化，国内工程承包市场进一步的开放，并随着20xx年一系列奥运工程的圆满结束，建筑企业被迫直面国内工程减少、竞争激烈的挑战，我们只有“走出去”做国际承包才能生存、发展下去，但是在实施国际承包的过程中，必然要面对各种各样的风险。 建筑施工企业在走出国门之前，需了解国际化经营的各种风险并认真学习防范之道，是非常重要和具有现实意义的。因此编者对国际承包经营过程中的风险及对策进行了论述。
余杭区鸬鸟镇2018 年“四好农村路”提升改造工程 施 工 安 全 风 险 评 估 报 告 编制人： 技术负责人： 项目经理： 浙江沪杭甬养护工程有限公司 余杭区鸬鸟镇 2018 年“四好农村路”提升改造工程项目经理部 二 0 一八年九月
目录 一、编制依据 . ...........................................................- 2 - 二、风险评估 . ...........................................................- 2 - 1、评估对象目标及范围 (2) 1.1 评估对象 ........................................................- 2 - 2、评估目的 (2) 二、工程概况及主要工程数量 . .............................................- 2 - 2.1工程概况 (2) 2.2主要工程数量 (2) 三、评估过程和评估办法 . .................................................- 2 - 3.1成立风险评估小组 (2) 3.2评估办法 (2) 四、公路工程风险评估 . ...................................................- 3 - 4.1总体风险评估 (3) 4.2专项风险评估 (3) 4.3风险分析 (5) 4.4安健环危害因素分析 (6) 五、活动风险源辨识 . .....................................................- 9 - 5.1活动风险等级划分 (9) 5.2风险等级判断 ......................................................- 11- 七、风险控制 . (11) 八、评估结论 . (12)
第十一章项目风险管理 风险管理概述 工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项目风险管理。 工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。 项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。 风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。 项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。 项目风险管理角色描述 工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风险管理的主要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。 但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。 项目风险管理流程（见附图） 风险管理规划（从属于项目管理计划） 11.4.1项目风险管理规划的依据 事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书 11.4.2项目风险管理规划的方法
如何面对国际工程项目的风险 摘要：本文结合当前的经济形势，对经济危机下国际工程项目筛选、投标报价、合同管理、资金运作及项目管理能力等各种风险因素进行了分析，通过对自身因素所引起风险的正确辨识和评估，提出了相应的风险应对措施，以减少损失，增加国际工程承包商的收益。 随着“走出去”战略的实施及不发达国家基础设施建设规模的扩大，越来越多的国内施工企业投入到国际工程承包中去。进入ENR225强的中国承包商逐年呈递增趋势，海外市场的合同额、营业额和利润额增长很快，体现了我国国际工程承包实力的增强。然而国际工程承包是一项充满风险的事业，项目的综合性、复杂性和技术含量很高，特别是在当前金融危机下，国际经济形势风云变幻，国际工程承包面临着更多的风险。特别是由于承包商主观方面原因，在投标及项目实施中没有合理规避风险而遭受的损失往往难以弥补。项目运作过程中的不同阶段会有不同的风险，且风险将随着项目的进展而变化。 国际工程项目筛选风险 国际工程的项目信息很多，项目涉及到各个领域的各个方面，如果不经过认真筛选就盲目投标，即使中标，在执行过程中也会遇到诸多问题，难以获得预期的经济利润。项目筛选是项目实施过程中的第一步，对项目未来影响巨大。项目筛选阶段的风险主要体现在以下两个方面： 项目所在国情况。主要包括政局的稳定性、与邻国的关系、对我国的态度；民俗风情、宗教信仰；金融状况、货币的稳定、外汇管理制度；当地的工业、技术水平及基础设施状况；了解与工程承包业务相关的招投标法、经济合同法、公司法、劳工法、税法、保险法等，要特别了解对当地公司的优惠政策，对外国公司的限制，对外籍劳工的限制等。以南亚某国为例，尽管该国与我国关系较为密切，但目前政局不稳，恐怖袭击事件屡屡发生，且由于该国外汇储备较少，受国际金融
基于WBS分解法的工程项目风险识别 随着全球社会经济的发展，工程项目不断呈现出新的特点，工程量巨大，技术难度不断加大，投融资方式改变，市场竞争激烈等都给工程项目的实施带来很大的风险。风险管理自其产生之日起就在不断的发展进步，在科学技术的发展和各国风险管理协会的推动下，风险管理理论日趋成熟，风险管理方法不断涌现。但是目前风险管理理论和方法主要是企业经营过程中风险管理。工程项目实施过程中的风险管理主要是在项目管理中加入一部分风险控制。工程项目具有投资资金大，建设周期长，建设的不可逆转等特点，在工程项目实施过程中一旦发生风险，造成的损失是十分巨大的，因此研究工程项目风险管理具有重要的意义。而风险识别是风险管理的首要任务和重要方面。本文通过研究工程项目风险识别和WBS分解法的特点，将二者结合起来，提出基于WBS分解法的工程项目风险识别方法。 一、工程项目风险识别 (一)风险识别的定义 风险正是因为其发生的不确定性和带来损失的不确定性，给企业管理和工程项目管理工作带来了很大的困扰。风险管理就是要把降低风险发生的概率，将风险带来的损失减至最低。但是在现实情况中，有些风险带来损失的不确定性是降低风险所带来的收益低于风险管理的成本，以及不确定风险带来损失的大小，不能明确风险处理的优先级别，所以在风险管理中首先进行风险识别就显的很重要。
风险的识别就是对存在于项目中的各种风险根源或是不确定性因素按其产生的背景原因、表现特点和预期后果进行定义、识别，对所有的风险因素进行科学的分类。通过风险识别能正确认识工程项目实施过程中所面临的风险种类，能为风险管理和控制选择合适的方法提供依据。风险识别是一项复杂的工作，任何一个工程项目，不论其大小存在的风险是多种多样的，既有静态的也有动态的，有已经存在的也有潜在的，有损失大的也有损失小的。一般风险识别过程主要包括：收集数据、分析不确定性、确定风险事件、编制风险识别报告。做好风险识别工作需要根据具体的对象，采取具有针对性的识别方法和手段。 (二)工程项目风险识别方法 传统的风险识别方法主要是头脑风暴法、图解法(流程图、因果分析图)、分解分析法(工程项目结构分解法、风险分解法)、生产流程分析法、核查表法、财务表格分析法和保险调查法等。在近几年也有学者提出情景分析法等新的风险识别方法。 1.头脑风暴法。头脑风暴法是一种定性的风险识别方法，通过召开小组讨论会议的形式，聘请相关专家，邀请有经验的项目经理，项目技术人员和项目施工人员等进行讨论，专家和经验丰富的工作人员之间通过讨论相互启发，最终形成风险识别报告。 2.流程图法。流程图法首先要绘制工程项目的总流程图和各分流程图，然后根据流程图对工程项目进行全面分析，对其中各个环节逐项分析可能遭遇的风
第一章概述一、施工安全风险评估简介 （一）、评估目的 *****工程环境条件复杂，施工组织实施困难，作业安全风险高居不下，一直以来是行业安全监管的重点环节。在施工阶段建立安全风险评估制度，通过定性或定量的施工安全风险估测，能够增强安全风险意识，改进施工措施，规范预案预警预控管理，有效降低施工风险，严防重特大事故发生。 施工安全风险评估是*****工程设计风险评估在实施阶段的深化和落实，根据项目施工组织设计内容，辨识和评价本工程施工过程中可能存在的风险源的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，为本工程施工阶段的安全管理提供科学依据，确保建设项目施工期间实现安全生产，使事故和危害引起的损失最少。 本次评估的目的是在对施工图设计、*****工程施工组织设计等项目建设资料进行研究的基础上，根据同类工程建设过程中发生的相关安全事故特点，辨识本项目施工过程中各项作业活动、作业环境、施工设备、危险物品等所潜在的风险，并对其进行定性、定量分析，以求明确各类危险源的种类及危害程度，进而从安全技术和组织管理等方面提出可行的安全措施，提高本工程施工期间的安全度，实现安全生产。 （二）、评估原则 本次评估以国家现行的有关安全生产的法律、法规及技术标准为依据，以《铜川市川口至青岗岭区域生态治理修复项目工程施工图设计》、《铜川市川口至青岗岭区域生态治理修复项目工程施工组织设计》为基础，用科学的评估方法和规范的评估程序，坚持科学性、公正性、针对性等原则，以严肃的科学态度开展本工程的施工安全风险评估工作。 （三）、评估内容 *****工程施工安全风险评估包括总体风险评估和专项风险评估两项内容。 1、总体风险评估 *****工程开工前，根据山体、基石雕塑、河道的地质环境条件、建设规模、结构特点等致险环境与致险因子，估测本工程施工期间的整体安全风险大小，确定静态条件下的安全风险等级。 2、专项风险评估 当本工程总体风险评估等级达到Ⅲ级（高度风险）及以上时，将其中高风险的施工作业活动（或施工区段）作为评估对象，按照施工组织设计所确定的施工工法，分解施工作业程序，结合工序（单位）作业特点、环境条件、施工组织等致险因子及类
1、拟建规模、投资估算分析存在偏差。 2、建设方案设计、投资估算偏差 3、信息缺失的风险、报价失误的风险、合作的风险 4、肢解项目、泄露标底、串标、围标等。 5、肢解项目、泄露标底、串标、围标等。 6、围标、泄露标底、收取供应商礼金等。 7、未签订正式书面合同，合同文本存在缺陷、合同履行监控不够等。 8、超量支付、计量档案不全、变更索赔签证不全、工程量计算不准确等。 9、竣工结算程序的合规性;是否符合施工合同、相关政策文件、计价收费标准及工程量计算的原则; 10、超概算的风险; 11、隐蔽工程签证风险;工程(进度)签证风险;工程技术签证风险等。 12、工程资料的风险;项目实体质量的风险;合同履行的风险等。 1、项目建议书的编制与审批流程 2、项目可研报告编制(项目立项)与审批流程 3、勘察、设计及概预算编制与审批 4、项目公开招标流程 5、项目邀请招标流程 6、项目竞争性比选流程 7、项目合同签订流程 8、工程计量支付流程
9、工程结算审批流程 10、工程决算流程 11、工程现场签证流程 12、项目竣工验收流程 1、根据国家和行业有关要求，结合单位实际客观分析，集体审议。 2、方案设计需集体审议通过，委托有资质的专业的单位编制可研报告，不能流于形式。 3、认真调查研究、勘察现场，通过正规渠道获得投标信息;科学计算和编制投标报价，采取正确的投标报价策略;认真审查和筛选合作伙伴，遵循县勘察、后设计、再施工的原则。 4、委托有资质的专业招标代理单位严格按基本建设程序和招投标法执行。 5、委托有资质的专业招标代理单位严格按基本建设程序和招投标法执行。 6、严格按照招投标办法、中心政府采购管理办法执行。 7、严格按照心中合同管理办法规定执行。 8、严格按照新中心项目管理办法中工程计量规定进行工程计量支付。 9、严格按照基本建设程序进行工程竣工结算;竣工结算书的工程量计算、收费标准应符合施工合同、相关政策文件、计价收费标准的规定; 10、严格按概算的内容与实际建设成果进行比较，审核是否存在超概现象; 11、隐蔽工程签证，现场工程师和监理工程师必须在覆盖前签字确认;工程进度签证，在签证中明确对应材料价格计算原则;业主只需对事实予以认可，工作量的多少由专业造价审计在结算时计算核实; 12、监督施工单位按照合同约定编制完整的、真实的工程竣工验收资料和竣工验收报告，并编制相应的目录、装订成册，做好签收记录;要求施工单位按照合同约定及时提交竣工验收报告，对于竣工验收提出的整改意见，组织人员及时、全面进行整改;严格按照合同约定执行工程竣工验收。
附件2 ：工程项目管理全过程的风险点罗列 1、工程项目综合管理风险 （1）工程管理制度不完善，未被严格执行 （2）项目部组织架构不合理 （3）项目部负责人经验不足 （4）项目部人力资源配置不合理 （5）工程项目考核机制不合理 2、工程项目策划 （1）工程项目预算不合理 （2）工程项目合同、技术、安全等资料未及时交底 （3）工程图纸会审流于形式，未能发现设计失误、施工困难等3、工程项目分包管理风险 （1）未对分包方、内部承包人员主体资格进行评价 （2）分包商、内部承包人员信用风险 （3）分包合同内容、分包形式不合法 （4）分包工程监管不到位，重用轻管、一包了之
（5）劳务分包的劳务队伍素质不稳定，制定的技术方案和措施得不到很好地贯彻 （6）出现劳务分包队伍停工、闹事、讨薪现象 4、工程项目进度管理风险 （1）工程施工合同确定的施工工期脱离实施 （2）业主未及时履行合同规定的义务 （3）勘察设计报告不准确、设计图纸中存在较大问题引起施工延误 （4）施工技术与工程特点不适应，导致施工缓慢、失败 （5）自然、社会因素导致工期延误 （6）施工组织管理不当导致工期延误 （7）工程后期（竣工收尾）的进度缓慢，延误工期 5、工程质量管理风险 （1）质量策划不到位 （2）项目管理组织机构不完善、管理制度不健全，质量责任不明确 （3）技术质量人员配置不合理，技术操作失误，产生质量隐患（4）施工机具与设备不能满足施工需求 （5）质量验收不能满足设计及规范要求，不能通过质量验收（6）对项目各种批准文件及施工质量保证资料核查不够全面、细致，造成质量验收备案不能按时进行，或技术资料缺乏可追溯性，不能满足维修、改造需要
工程项目风险管理
第十一章项目风险管理 11.1 风险管理概述 工程项目是一种一次性、独特性和不确定性较高的工作，存在着很大的风险性，所以必须开展项目风险管理。 工程项目的实现是一个存在着很大不确定性的过程，因为这一过程是一个复杂的、一次性的、创新的，并涉及到许多关系与变数的过程。工程项目的这些特性造成了在项目的实现过程中存在着各种各样的风险，如果不能很好地管理这些风险将会造成项目的损失，甚至导致项目目标不能实现。 项目风险管理的主要任务是对工程项目实现的过程中的不确定性和风险性事件或问题的管理。 风险概念：是指由于但是者不可预见的因素，使得最终结果与但是者的期望城市较大背离，并存在使当事者蒙受损失的可能性。 项目风险的概念：是指由于项目所处的环境和条件本身的不确定性，和项目业主/顾客、项目组织或项目的某个当事者主观上不能准确预见或控制的因素影响，使项目的最终结果与当事者的期望产生背离，并存在给当事者带来损失的可能性。 11.2 项目风险管理角色描述
工程项目风险管理贯穿于工程项目实现的全过程，对于工程项目的承包方，从准备投标开始直到保修期结束。在整个过程中，因各阶段存在的风险因素不同，风险产生的原因不同，管理的主要责任者、管理方法手段也会有所区别，在项目经理承接该项目之前，风险管理的责任主要集中于企业管理层，并主要是从项目宏观上进行风险管理，而工程项目一旦交由项目经理负责后，项目风险管理的主要责任就落实到项目经理以及项目经理所组建的项目团队。 但无论谁是项目风险管理的主要责任人，对于项目整体，都要贯彻全员风险管理意识。 11.3 项目风险管理流程（见附图11.1） 11.4 风险管理规划（从属于项目管理计划） 11.4.1项目风险管理规划的依据 事业环境因素、组织过程资产、项目范围说明书、项目管理计划书 11.4.2项目风险管理规划的方法 规划会议： 1、参会人员：由项目经理、项目团队成员、厉害相关方和其他人员参与。 2、会议议题：A、确定风险管理活动的基本计划； B、分配风险职责；
东北农业大学学士学位论文学号：3004 工程项目风险评估Engineering project risk assessment 学生：王孝霞 指导老师：xxx 所在院系：网络教育学院 所学专业：土木工程 研究方向： 东北农业大学 中国· 2016年7月
摘要 随着我国国民经济和现代化建设步伐的不断加快，新建工程项目数量迅速增加，规模日趋庞大，导致投资增加，建设周期加长，工程项目实施失控的危害日趋严重，如果不加防，很可能会影响工程建设的顺利进行，甚至酿成严重后果。鉴于此，对工程项目进行风险评估显得尤为重要。项目风险是每一个工程项目都可能会遇到的，需要提前做好应对。但目前我国在工程项目风险评估方面尚处于起步阶段，对风险分析技术和风险应对的研究也还不成熟，本文在介绍风险识别的基础上，阐述了评估工程项目风险的含义，以研究风险识别方法与风险评估方法为主要容，对工程项目风险对策进行了初步研究，提出了缓解风险、转移风险、风险自留、风险回避和风险监控五种应对风险的有效对策。力图提升工程项目风险管理的实际水平，因此研究工程项目风险评估对推动我国工程项目管理事业的发展具有重要的意义。 关键词：工程项目、风险识别、风险评估、风险对策
Abstract Along with our country national economy and accelerating the pace of modernization, the new project number increase rapidly, increasingly large scale, increase investment, construction period lengthen, the harm of project implementation is out of control has become increasingly serious, if not prevent, is likely to be influenced troublefree operation of engineering construction, and even have serious consequences. In view of this, the project risk assessment is particularly important. Project risk is every project, you might encounter in advance to cope with. But at present our country in the aspect of engineering project risk assessment is still in its infancy, research on risk analysis and risk response is still not mature, in this paper, based on introducing the risk identification, this paper expounds the meanings of the engineering project risk assessment, risk identification method to research and risk evaluation methods as the main content, the engineering project risk countermeasure has carried on the preliminary study, puts forward the risk mitigation, risk transfer, risk retention, risk avoidance and risk monitoring five kinds of effective countermeasures against risks. Tried to promote the actual level of engineering project risk management, so the engineering project risk evaluation to promote the development of project management in China is of great importance Key words:Engineering projects, risk identification, risk evaluation, risk countermeasure
工程项目管理中的风险分析与防范- 工程造价 简介：从工程风险计量的角度，对工程风险进行分类分析，结合合同管理提出相应的风险防范对策.关键字：合同合同管理风险索赔 1.工程风险与风险管理工程项目的立项、分析和实施的全过程都存在不能预先确定的内部和外部的干扰因素，这种干扰因素称为工程风险.风险是随机的，比如：工程项目风险产生的随机性；风险活动开展和持续时间的随机性；在风险活动持续时间内风险损失的随机性，若不加以控制，风险的影响将会扩大，甚至引起整个工程的中断或报废.例如：沈阳某公司承建的太阳广场，由于对项目的融资风险估计不足，投入工程款2800万元，因甲方(香港某公司)资金不到位导致工程被迫停工，使乙方的生产经营陷入困境.我国的许多工程项目，由于风险造成的损失是触目惊心的，特别在国际工程承包领域.风险常常是项目失败的主要原因之一，因此，在现代工程项目管理中，风险的控制已成为研究的热点之一.在项目管理中，风险管理属于一种高层次的综合性管理工作，它是分析和处理由不确定性产生的各种问题的一整套方法，包括风险的辩识、风险的估计及风险的控制.风险管理是近20年发展起来的综合性边缘学科，风险分析的大部分内容是关于技术风险、设备质量风险和可靠性工程问题，而关于风险评价的量度及定量分析的技术方法几乎是空白.因此，风险管理仍是一门不完善和不成熟的学科.2.工程风险因素的辩识与分类建设工程项目是复杂的开放系统，长期以来，工程风险的研究一直沿用分析方法和模拟方法.由于项目的内部结构、项目本身的动态性及外
界干扰的复杂性，在构造问题的结构与变量的相互关系时，分析方法与模拟方法均起不到预期的指导作用，风险因素间的影响关系及所引起的后果均得不到确切表示.工程项目的风险因素错综复杂，可以从项目环境、项目结构及项目主体等不同侧面进行分类，为了便于风险分析和风险的防范处理，笔者从工程风险是否可以计量的角度对风险进行分类，以确定哪些风险可以作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性与定量相结合的分析，以便为不同风险的防范采取相应的对策. 工程风险的分类主要基于风险防范和风险处理，是定性的相对的.从性质上分析，可计量风险属于技术性风险，是常规性的不可避免的风险，包括地质地基条件、材料供应、设备供应、工程变更、技术规范、设计与施工等造成的风险；非计量风险属于非技术性风险，发生的概率较小，是非常规性风险，包括经济风险、政治风险、不可抗力风险、组织协调风险等. 工程合同包含着多种难以界定的变量因素，这些因素都能构成项目的风险.从性质上分析，合同风险属于非技术性风险，但工程合同中包含了大量的技术性条款.因此，对工程合同的风险分析既有定量分析又有定性分析. 3.工程风险的防范对策 3.1加强合同的风险管理工程合同既是项目管理的法律文件，也是项目全面风险管理的主要依据.项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解.否则，风险将给项目带来巨大的损失.例如：在我国承建非洲某国公路的施工承包合同中，因技术条款中忽略了铺路砾石的强度指标，施工
国际建设工程项目风险管理的研究问题 一、引言 在我国加入WTO后，我国企业参与的国际工程项目将日益增加，另一方面，国际工程项目伴随着全球经济、科技、文化的发展变化，也日益呈现出复杂性和不确定性，因而我国企业参与国际工程项目所面临的风险必将日益增加。但是国内关于国际工程项目风险管理的研究仅仅处于起步阶段，研究内容比较泛泛；比较重视对客观事件风险概率的计算和对损失的估计，而对项目主体行为风险研究不足；比较注重对发生风险后的风险处置研究，对风险的预警研究不够；比较注重风险管理一般程序的研究(风险辩识—)风险分析->风险处置)；对风险管理的后评估研究不够；比较注重数量分析方法的应用，应用现代项目管理理论不够。正是基于这样的考虑，本文研究了以下几个问题。 二、国际工程项目的基本特点 研究国际工程项目风险管理问题，首先应界定什么是国际工程项目。关于国际工程项目的含义，学术界还没有一个统一的、明确的定义。本文认为国际工程项目是跨越国界或项目主体来自不同国家的工程项目。 工程项目“国际性”的程度，取决于跨越国界的数量，取决于项目主体来自不同国家的数量。 国际工程项目除了具有一般工程项目的特点，即一次性、独特性、目标的确定性、活动的整体性、组织的临时性和开放性、开发与实施的渐进性之外，它的最大特点是复杂性、不确定性和由此产生的高风险性。 国际工程项目高风险的特点主要来自以下几方面原因：一是地理距离，项目主体间的距离造成了协调的不便和面对面交流的缺乏；二是语言障碍，国际工程项目往往涉及到许多不同的语言，这造成了信息交流的困难，容易造成对一些关键术语理解上的混乱；三是文化差异，由于项目主体成员来自不同国家，因此项目主体往往在价值观、行为标准和规则等方面存在许多差异，这些差异又造成了不同项目主体在运用项目管理方法和工具上具有协调上的困难，因而项目主体之间不容易相互理解，常常产生矛盾和纠纷。四是环境条件不同，即社会政治、经济、法律制度(宏观与微观)具有很大差异，这些差异往往造成项目管理工作范围 扩大、持续时间延长，造成了组织与信息交流结构要不断更新，造成了必须按照 1
工程项目风险识别与分析方法探讨 对项目可能面临的风险进行识别与分析是项目风险管理的基础和重要组成部分。从风险识别的定性分析方法和定量分析方法两个角度出发,对工程项目风险识别与分析方法进行全面分析,以促进工程项目减少风险,获得更好的效益。 标签：工程项目;风险管理;风险识别 风险是基于客观存在的分布,而防范则是基于主观的判断,如果主客观一致,即可判定预测风险,从而可以有效地防范风险。虽然这些规律和概率并非一成不变,但通过一定时期内的观察,可判断出其大致规律,从而可以有意识地采取一些预防手段和措施。 1 风险识别的定性分析方法 1.1 头脑风暴法 头脑风暴法是最常用的风险识别方法、该方法比较简单,一般采用小组开会的形式,由5、6个人组成小组,给每个人充分发表自己意见的机会,激发与会者的创造性,产生尽可能多的设想。该方法操作简单,能够避开成员心理相互作用以及权威人士的意见压力。 头脑风暴法的一般程序是: (1)选择人员,一般主要由风险分析专家、风险管理专家、相关专业领域的专家以及具有较强逻辑思维能力和总结分析能力的主持人组成头脑风暴会议的与会成员; (2)明确会议要讨论的中心议题,并醒目标注; (3)与会专家轮流发言,并记录发言的内容; (4)终止发言,当与会人员都曾在发言中跳过时,即可停止发言; (5)评价提出的所有意见。 1.2 德尔菲法 德尔菲法是在20世纪40年代由O.赫尔姆和N.达尔克首创,经过T.J.戈尔登和兰德公司进一步发展而成的。1946年,兰德公司首次用这种方法用来进行预测,后来该方法被迅速广泛采用。 德尔菲法依据系统的程序,采用匿名发表意见的方式,即专家之间不得互相讨
项目施工安全风险评估报 告 Prepared on 22 November 2020
余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程 施 工 安 全 风 险 评 估 报 告 编制人： 技术负责人： 项目经理： 浙江沪杭甬养护工程有限公司 余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程项目经理部 二0一八年九月 目录 一、编制依据 ............................................... 错误!未定义书签。 二、风险评估 ............................................... 错误!未定义书签。 1、评估对象目标及范围..................................... 错误!未定义书签。 评估对象............................................... 错误!未定义书签。 2、评估目的............................................... 错误!未定义书签。 二、工程概况及主要工程数量 ................................. 错误!未定义书签。工程概况.................................................. 错误!未定义书签。主要工程数量.............................................. 错误!未定义书签。
三、评估过程和评估办法 ..................................... 错误!未定义书签。 成立风险评估小组......................................... 错误!未定义书签。 评估办法................................................. 错误!未定义书签。 四、公路工程风险评估 ....................................... 错误!未定义书签。 总体风险评估.............................................. 错误!未定义书签。 专项风险评估.............................................. 错误!未定义书签。 风险分析................................................. 错误!未定义书签。 安健环危害因素分析........................................ 错误!未定义书签。 五、活动风险源辨识 ......................................... 错误!未定义书签。 活动风险等级划分......................................... 错误!未定义书签。 风险等级判断.............................................. 错误!未定义书签。 七、风险控制 ............................................... 错误!未定义书签。 八、评估结论 ............................................... 错误!未定义书签。 施工安全风险评估报告 一、编制依据 1、余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程招标文件。 2、余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程施工设计图。 3、国家有关部门颁布的有关现行技术规范。 4、从现场踏勘调查、咨询获得的有关资料。 二、风险评估 1、评估对象目标及范围 评估对象 评估的对象是余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程。 评估范围 评估范围为余杭区鸬鸟镇2018年“四好农村路”提升改造工程施工阶段的风险评估，包括对安全、工期、环境以及第三方风险进行评估。风险评估与
施工项目风险管理 集团文件版本号：（M928-T898-M248-WU2669-I2896-DQ586-M1988）
31-10 施工项目风险管理 31-10-1 施工项目风险管理概述 31-10-1-1 施工项目的主要风险 风险，是在给定条件下和特定时间内，那些可能发生的结果间的差异。 风险的三个基本要素是：风险因素的客观存在性；风险事件发生的不确定性；风险后果的不确定性。 施工项目风险是影响施工项目目标实现的事先不能确定的内外部的干扰因素及其发生的可能性。施工项目一般都是规模大、工期长、关联单位多、与环境接口复杂，包含着大量的风险，其主要风险如表31-166所示。 施工项目的主要风险表31-166 分类依据风险种类 内容 风险原因自然风险 ·自然力的不确定性变化给施工项目带来的风险， 如地震、洪水、沙尘暴等 ·未预测到的施工项目的复杂水文地质条件、不利 的现场条件、恶劣的地理环境等，使交通运输受 阻，施工无法正常进行，造成人财损失等风险 社会风险 ·社会治安状况、宗教信仰的影响、风俗习惯、人 际关系及劳动者素质等形成的障碍或不利条件给项 目施工带来的风险 政治风险 ·国家政治方面的各种事件和原因给项目施工带来 意外干扰的风险。如战争、政变、动乱、恐怖袭 击、国际关系变化、政策多变、权力部门专制和腐 败等 法律风险 ·法律不健全、有法不依、执法不严，相关法律内 容变化给项目带来的风险 ·未能正确全面的理解有关法规，施工中发生触犯
法律行为被起诉和处罚的风险 经济风险·项目所在国或地区的经济领域出现的或潜在的各种因素变化，如经济政策的变化、产业结构的调整、市场供求变化带来的风险。如汇率风险、金融风险 管理风险·经营者因不能适应客观形势的变化、或因主观判断失误、或因对已发生的事件处理不当而带来的风险。包括财务风险、市场风险、投资风险、生产风险等 技术风险·由于科技进步、技术结构及相关因素的变动给施工项目技术管理带来的风险 ·由于项目所处施工条件或项目复杂程度带来的风险 ·施工中采用新技术、新工艺、新材料、新设备带来的风险 风险的 行为主 体 承包商·企业经济实力差，财务状况恶化，处于破产境地，无力采购和支付工资 ·对项目环境调查、预测不准确．错误理解业主意图和招标文件，投标报价失误 ·项目合同条款遗漏、表达不清，合同索赔管理工作不力 ·施工技术、方案不合理，施工工艺落后，施工安全措施不当 ·工程价款估算错误、结算错误 ·没有适合的项目经理和技术专家，技术、管理能力不足，造成失误，工程中断 ·项目经理部没有认真履行合同和保证进度、质量、安全、成本目标的有效措施 ·项目经理部初次承担施工技术复杂的项目，缺少经验，控制风险能力差 ·项目组织结构不合理、不健全，人员素质差，纪律涣散，责任心差 ·项目经理缺乏权威，指挥不力 ·没有选择好合作伙伴（分包商、供应商），责任不明，产生合同纠纷和索赔 业主·经济实力不强，抵御施工项目风险能力差 ·经营状况恶化，支付能力差或撤走资金，改变投资方向或项目目标 ·缺乏诚信，不能履行合同：不能及时交付场地、供应材料、支付工程款 ·管理能力差．不能很好的与项目相关单位协调沟